刑事電子證據(jù)保管鏈證明研究

汪振林 彭淑亭

摘 要：電子證據(jù)既存在與傳統(tǒng)書(shū)證同樣的真實(shí)性問(wèn)題，即需要確認(rèn)其制作者的真實(shí)性，以防偽造、捏造，更重要的是，還存在傳統(tǒng)書(shū)證不涉及的同一性問(wèn)題，即證據(jù)掉包或混入問(wèn)題。電子證據(jù)同一性證明依賴于電子證據(jù)保管鏈的證明，電子證據(jù)保管鏈具有動(dòng)態(tài)復(fù)合性，既涉及原始電子數(shù)據(jù)的保管鏈，又涉及呈述性電子數(shù)據(jù)的保管鏈。原始電子數(shù)據(jù)的保管鏈證明環(huán)節(jié)有原始電子數(shù)據(jù)的收集環(huán)節(jié)、原始電子數(shù)據(jù)的保管環(huán)節(jié)、原始電子數(shù)據(jù)的移送環(huán)節(jié)。呈述性電子數(shù)據(jù)保管鏈證明的環(huán)節(jié)包括呈述性電子數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)環(huán)節(jié)和呈述性電子數(shù)據(jù)固定環(huán)節(jié)。刑事電子證據(jù)保管鏈的證明方式主要有筆錄證明和證言證明等方式。與傳統(tǒng)證據(jù)保管鏈的證明不同，筆錄除紙質(zhì)筆錄外還包括電子筆錄，證言除取證人員的證言外還包括見(jiàn)證人的證言。此外，原始電子數(shù)據(jù)和呈述性電子數(shù)據(jù)保管鏈證明適用的證明方法存在差異。

關(guān)鍵詞：

電子數(shù)據(jù);保管鏈證明;原始電子數(shù)據(jù);呈述性電子數(shù)據(jù)

中圖分類號(hào)：D925.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1673-8268（2022）03-0068-10

一、問(wèn)題的提出

提交到法庭上的實(shí)物證據(jù)應(yīng)當(dāng)具有真實(shí)性，不具有真實(shí)性的證據(jù)沒(méi)有證據(jù)能力，不能采納為訴訟證據(jù)。這里的真實(shí)性是指證據(jù)的形式真實(shí)性理論上，證據(jù)的真實(shí)性有形式真實(shí)與實(shí)質(zhì)真實(shí)之分。證據(jù)是信息形式與信息內(nèi)容的統(tǒng)一體，顧名思義，證據(jù)的形式真實(shí)是指證據(jù)信息形式的真實(shí)，證據(jù)的實(shí)質(zhì)真實(shí)是指證據(jù)信息內(nèi)容的真實(shí)。一般認(rèn)為形式真實(shí)是證據(jù)能力問(wèn)題，實(shí)質(zhì)真實(shí)是證明力問(wèn)題。]，有兩層含義：第一層含義是指提交到法庭上的實(shí)物證據(jù)的來(lái)源沒(méi)有問(wèn)題，不是偽造捏造的或栽贓陷害的，可以稱為狹義的真實(shí)性（下文所述真實(shí)性如無(wú)特別說(shuō)明，均指這種狹義真實(shí)性）;第二層含義是指實(shí)物證據(jù)從收集時(shí)起，至提交法庭（或檢驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)）時(shí)止，沒(méi)有被掉包或混入，保持了同一性。一般而言，物證既有真實(shí)性問(wèn)題，也有同一性問(wèn)題，因?yàn)槲镒C大多是種類物，既然是種類物，就有收集后被掉包的可能;書(shū)證只有真實(shí)性問(wèn)題，因?yàn)闀?shū)證原件的信息形式與信息載體緊密結(jié)合，具有唯一性，是特定物，沒(méi)有收集后被掉包或混入的可能。不過(guò)，電子數(shù)據(jù)證據(jù)的出現(xiàn)[電子數(shù)據(jù)是中國(guó)刑事訴訟法中規(guī)定的證據(jù)形式之一，為行文方便和上下文的邏輯需要，本文中間或使用電子數(shù)據(jù)證據(jù)、電子證據(jù)來(lái)指代電子數(shù)據(jù)，即三者屬同一概念。]改變了書(shū)證和物證在真實(shí)性和同一性問(wèn)題上的分殊。傳統(tǒng)書(shū)證的信息形式（文字等）與信息載體（紙張等）緊密結(jié)合構(gòu)成一個(gè)統(tǒng)一體，原始書(shū)證一旦形成，其信息形式即固定在信息載體上，且?guī)в袝?shū)寫(xiě)者的個(gè)人信息，是特定物，不存在掉包或混入的可能。而電子數(shù)據(jù)則是以數(shù)字化形態(tài)存儲(chǔ)、處理、傳輸?shù)男畔?，雖然信息的記載離不開(kāi)存儲(chǔ)介質(zhì)這一信息載體[存儲(chǔ)介質(zhì)，是指具備數(shù)據(jù)信息存儲(chǔ)功能的電子設(shè)備、硬盤(pán)、光盤(pán)、優(yōu)盤(pán)、記憶棒、存儲(chǔ)卡、存儲(chǔ)芯片等載體。]，但其信息形式（二進(jìn)制符號(hào)）與存儲(chǔ)介質(zhì)這一載體的物理結(jié)合并不緊密，具有一定的獨(dú)立性，只需進(jìn)行簡(jiǎn)單的操作就可以使載體中的信息形式發(fā)生改變（增、刪、改），且人眼無(wú)法發(fā)現(xiàn)改變的痕跡，即存在掉包或混入的可能。這就決定了在通過(guò)一體收集模式進(jìn)行電子數(shù)據(jù)取證的場(chǎng)合，用作訴訟證據(jù)的電子數(shù)據(jù)既存在與傳統(tǒng)書(shū)證同樣的真實(shí)性問(wèn)題，即需要確認(rèn)其制作者[ 與傳統(tǒng)書(shū)證不同，電子數(shù)據(jù)的制作者雖然大多數(shù)場(chǎng)合是人，但作為證據(jù)的電子數(shù)據(jù)，很多場(chǎng)合是由電子設(shè)備自動(dòng)生成的，在這種場(chǎng)合，也可以說(shuō)電子數(shù)據(jù)的制作者是電子設(shè)備。電子設(shè)備之所以能自動(dòng)生成，是因?yàn)槠浒惭b了人設(shè)計(jì)的程序，因此，電子數(shù)據(jù)仍然是人制作的，電子設(shè)備可以被視為虛擬的代理人。]的真實(shí)性，以防偽造、捏造，更重要的是，還存在傳統(tǒng)書(shū)證不涉及的同一性問(wèn)題，即證據(jù)掉包或混入問(wèn)題。

證據(jù)的形式真實(shí)性產(chǎn)生爭(zhēng)議時(shí)需要進(jìn)行證明，這種證據(jù)的形式真實(shí)性證明問(wèn)題在美國(guó)證據(jù)法中屬于證據(jù)鑒真問(wèn)題，而在中國(guó)證據(jù)法中則屬于證據(jù)的形式真實(shí)性審查判斷問(wèn)題。證據(jù)的鑒真方法有物證的鑒真方法和書(shū)證的鑒真方法兩種。電子數(shù)據(jù)既要適用書(shū)證的鑒真方法，也要適用物證的鑒真方法。囿于本文的主題，這里簡(jiǎn)單介紹一下物證的鑒真方法。物證通常有兩種鑒真方法，即“獨(dú)特性的確認(rèn)”與“保管鏈條的證明”。“獨(dú)特性的確認(rèn)”主要適用于特定物，該實(shí)物證據(jù)通常具有顯著特征，通過(guò)辨認(rèn)其是否具備相應(yīng)的特征，即可實(shí)現(xiàn)該物證的形式真實(shí)性證明?！氨９苕湕l的證明”主要適用于種類物，即通過(guò)證明該證據(jù)從被提取時(shí)起直到法庭出示它的整個(gè)期間，包括收集保全、運(yùn)輸保管和檢驗(yàn)鑒定等所有環(huán)節(jié)都得到了妥善的處理，從而證明該證據(jù)的形式真實(shí)性。由于電子數(shù)據(jù)保存和利用的特點(diǎn)，以扣押原始存儲(chǔ)介質(zhì)方式收集的電子數(shù)據(jù)是大量不同形式和內(nèi)容的數(shù)據(jù)的混合，容易被增加、刪除和修改，在其未通過(guò)完整性校驗(yàn)值（哈希值）進(jìn)行固定之前，本身并無(wú)明顯特征，因此，無(wú)法直接單獨(dú)通過(guò)“獨(dú)特性的確認(rèn)”方法來(lái)證明其形式真實(shí)性，需要加以證據(jù)保管鏈的證明。同時(shí)，由于電子數(shù)據(jù)對(duì)于計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的依賴性，其信息的解讀需要特定的硬件設(shè)備、操作系統(tǒng)和應(yīng)用程序，因此，刑事案件中如果缺失對(duì)電子數(shù)據(jù)收集提取、運(yùn)輸保管、檢查分析和檢驗(yàn)鑒定等環(huán)節(jié)的規(guī)范，就很可能造成電子證據(jù)保管鏈的斷裂，在對(duì)電子數(shù)據(jù)的形式真實(shí)性產(chǎn)生爭(zhēng)議時(shí)，導(dǎo)致控方無(wú)法通過(guò)證明證據(jù)保管鏈的完整來(lái)證明電子數(shù)據(jù)的形式真實(shí)性。有鑒于此，2016年，最高人民法院、最高人民檢察院和公安部出臺(tái)了《關(guān)于辦理刑事案件收集提取和審查判斷電子數(shù)據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《刑事電子數(shù)據(jù)規(guī)定》），2019年，公安部出臺(tái)了《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件電子數(shù)據(jù)取證規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《刑事電子數(shù)據(jù)取證規(guī)則》）。

不過(guò)，雖然上述兩個(gè)規(guī)范性文件對(duì)電子證據(jù)保管鏈證明問(wèn)題均有涉及，但相關(guān)規(guī)定并未盡善盡美，且理論界依然缺乏對(duì)電子證據(jù)保管鏈證明問(wèn)題的深入研究。在實(shí)踐中，有關(guān)電子證據(jù)保管鏈的證明，各地司法實(shí)踐參差不齊，缺乏統(tǒng)一規(guī)則。因此，有必要對(duì)電子證據(jù)保管鏈的證明問(wèn)題展開(kāi)進(jìn)一步研究。具體涉及以下幾個(gè)方面的問(wèn)題，即：電子證據(jù)保管鏈有什么特征？電子證據(jù)保管鏈證明涉及哪些環(huán)節(jié)？電子證據(jù)保管鏈證明的方式是什么？不同證明方式如何適用？B3DFFB17-A86E-4279-8A33-89EF8B4E5BC1

二、電子證據(jù)保管鏈的特征

關(guān)于電子證據(jù)保管鏈的特征，尚無(wú)學(xué)者撰文進(jìn)行論述，筆者認(rèn)為，電子證據(jù)保管鏈與傳統(tǒng)物證保管鏈相比，存在顯著的差別。

首先，雖然它們都被稱為證據(jù)保管鏈，但二者所涉保管對(duì)象存在差別。筆者認(rèn)為，傳統(tǒng)物證的保管鏈所涉保管對(duì)象實(shí)際上是證據(jù)材料，即存在于物理空間的有形實(shí)物，而電子證據(jù)的保管鏈所涉保管對(duì)象實(shí)際上是證據(jù)資料，即虛擬空間存在的無(wú)形信息。證據(jù)材料與證據(jù)資料的區(qū)別在于，證據(jù)材料是訴訟中信息的來(lái)源，是勘驗(yàn)或鑒定的材料，通過(guò)勘驗(yàn)或鑒定才能獲取。而證據(jù)資料是訴訟中的信息本身，是以文字、圖形、符號(hào)、電子數(shù)據(jù)等形式表達(dá)的客觀存在的事實(shí)情況。因此，雖然傳統(tǒng)物證和電子數(shù)據(jù)的證據(jù)保管鏈通常都會(huì)涉及在證據(jù)的收集（無(wú)論是通過(guò)采樣還是扣押的方式）、保管、控制、轉(zhuǎn)移、分析、保存以及最終處理等環(huán)節(jié)形成的書(shū)面記錄、證據(jù)日志，或者其他形式的文獻(xiàn)記錄，但由于證據(jù)材料與證據(jù)資料的區(qū)別，傳統(tǒng)物證與電子數(shù)據(jù)的證據(jù)保管鏈在各個(gè)環(huán)節(jié)要求的具體內(nèi)容并不完全一致，存在微妙的差異。以證據(jù)收集環(huán)節(jié)為例，傳統(tǒng)物證的證據(jù)保管鏈在收集環(huán)節(jié)關(guān)注的重點(diǎn)是證據(jù)標(biāo)簽，要求對(duì)每一份證據(jù)都必須在外包裝上加貼標(biāo)簽，載明證據(jù)的主要特征。對(duì)證據(jù)進(jìn)行標(biāo)示，目的是幫助辦案人員對(duì)不同的證據(jù)進(jìn)行識(shí)別，防止發(fā)生混淆，并在證據(jù)的基本特征發(fā)生變化時(shí)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和記錄，采取必要的保護(hù)措施。而在一體收集模式下，電子數(shù)據(jù)證據(jù)保管鏈在收集環(huán)節(jié)關(guān)注的重點(diǎn)是對(duì)電子數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì)的封存，要求妥當(dāng)封存原始存儲(chǔ)介質(zhì)，避免無(wú)授權(quán)地不當(dāng)訪問(wèn)存儲(chǔ)介質(zhì)，破壞電子數(shù)據(jù)的完整性。

其次，傳統(tǒng)物證的保管鏈所涉保管對(duì)象具有靜態(tài)單一性，而電子數(shù)據(jù)的保管鏈所涉保管對(duì)象具有動(dòng)態(tài)復(fù)合性。傳統(tǒng)物證的保管鏈所涉保管對(duì)象是特定的，具有靜態(tài)單一性。例如，扣押某一物品或痕跡后，證據(jù)保管鏈所涉保管對(duì)象就是該物品或痕跡，即從收集保管、勘驗(yàn)鑒定到提交法庭，證據(jù)保管鏈所涉保管對(duì)象始終指向該物品或痕跡。但電子數(shù)據(jù)的收集提取原則上采取“一體收集”模式[1]，即收集、提取電子數(shù)據(jù)，能夠扣押電子數(shù)據(jù)原始存儲(chǔ)介質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)扣押、封存原始存儲(chǔ)介質(zhì)[《刑事電子數(shù)據(jù)規(guī)定》第8條第1款規(guī)定：“收集、提取電子數(shù)據(jù)，能夠扣押電子數(shù)據(jù)原始存儲(chǔ)介質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)扣押、封存原始存儲(chǔ)介質(zhì)，并制作筆錄，記錄原始存儲(chǔ)介質(zhì)的封存狀態(tài)。”]。一體收集模式下扣押封存原始存儲(chǔ)介質(zhì)實(shí)際上并沒(méi)有完成電子數(shù)據(jù)的取證行為，因?yàn)榭垩悍獯嬖即鎯?chǔ)介質(zhì)并沒(méi)有檢索解析其中存儲(chǔ)的電子數(shù)據(jù)，即沒(méi)有解讀電子數(shù)據(jù)的信息內(nèi)容，因而尚未確認(rèn)其中哪些電子數(shù)據(jù)與案件有關(guān)聯(lián)性，可以成為證明案件待證事實(shí)的證據(jù)。電子數(shù)據(jù)取證實(shí)務(wù)中需要對(duì)扣押的原始存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)一步進(jìn)行檢查、檢驗(yàn)或鑒定，以獲取與案件有關(guān)的電子數(shù)據(jù)。因此，電子數(shù)據(jù)的收集提取和審查判斷一般涉及兩類數(shù)據(jù)，一是原始存儲(chǔ)介質(zhì)中的電子數(shù)據(jù)，二是通過(guò)檢查、檢驗(yàn)或鑒定獲取的與案件有關(guān)的電子數(shù)據(jù)。前者可以稱為原始電子數(shù)據(jù)，后者可以稱為呈述性電子數(shù)據(jù)[呈述性電子數(shù)據(jù)是郭金霞教授在《電子數(shù)據(jù)鑒真規(guī)則解構(gòu)》中使用的概念，本文借用了這一術(shù)語(yǔ)，但在其內(nèi)涵上有一定的差異。（參見(jiàn)郭金霞：《電子數(shù)據(jù)鑒真規(guī)則解構(gòu)》，《政法論壇》2019年第3期，第59頁(yè)）]。原始電子數(shù)據(jù)是指扣押的犯罪嫌疑人手機(jī)、電腦中保存的數(shù)據(jù)，其具有形式多樣、種類繁多以及與案件的關(guān)聯(lián)性未定的特點(diǎn);呈述性電子數(shù)據(jù)是指作為證據(jù)提交法庭的打印件形式的電子數(shù)據(jù)或通過(guò)計(jì)算機(jī)設(shè)備和應(yīng)用程序向法庭展示的作為證據(jù)的電子數(shù)據(jù)，其具有形式特定以及與案件的關(guān)聯(lián)性已定的特點(diǎn)。之所以使用呈述性電子數(shù)據(jù)這一概念，一是因?yàn)橛斜匾獙⒋蛴〖蛘故炯问降碾娮訑?shù)據(jù)與原始電子數(shù)據(jù)相區(qū)別，畢竟原始電子數(shù)據(jù)與呈述性電子數(shù)據(jù)在訴訟證明中的作用并不相同，二是因?yàn)槌适鲆辉~比較切合這類電子數(shù)據(jù)的實(shí)際，打印件形式的電子數(shù)據(jù)或向法庭展示的電子數(shù)據(jù)是作為證據(jù)用來(lái)呈堂、述說(shuō)的電子數(shù)據(jù)。

在庭審中，既要提交電子數(shù)據(jù)的原始存儲(chǔ)介質(zhì)，還要提交呈述性電子數(shù)據(jù)。這就決定了在一體收集模式下，電子數(shù)據(jù)的同一性實(shí)際上包括兩個(gè)問(wèn)題，即原始電子數(shù)據(jù)的同一性問(wèn)題和呈述性電子數(shù)據(jù)的同一性問(wèn)題。無(wú)論是原始電子數(shù)據(jù)還是呈述性電子數(shù)據(jù)，其同一性證明都會(huì)涉及證據(jù)保管鏈問(wèn)題，因此，電子數(shù)據(jù)保管鏈所涉保管對(duì)象是變化的，具有動(dòng)態(tài)復(fù)合性。這種動(dòng)態(tài)復(fù)合性體現(xiàn)為電子數(shù)據(jù)保管鏈的多重性，即原始電子數(shù)據(jù)的保管鏈和呈述性電子數(shù)據(jù)的保管鏈。原始電子數(shù)據(jù)保管鏈的完整性可以證明原始電子數(shù)據(jù)的同一性，呈述性電子數(shù)據(jù)保管鏈的完整性可以證明呈述性電子數(shù)據(jù)的同一性。原始電子數(shù)據(jù)的同一性為呈述性電子數(shù)據(jù)的來(lái)源提供真實(shí)性保障，而呈述性電子數(shù)據(jù)的同一性則為訴訟證據(jù)的證據(jù)能力提供保障。

三、電子證據(jù)保管鏈證明的環(huán)節(jié)

證據(jù)保管鏈的證明實(shí)際上是對(duì)保管鏈各個(gè)環(huán)節(jié)的證明，明確保管鏈的環(huán)節(jié)至關(guān)重要。如上所述，電子證據(jù)保管鏈具有復(fù)合多重性，因此，電子證據(jù)保管鏈證明所涉環(huán)節(jié)的討論應(yīng)當(dāng)分別進(jìn)行。

（一）原始電子數(shù)據(jù)保管鏈證明的環(huán)節(jié)

所謂原始電子數(shù)據(jù)保管鏈證明的環(huán)節(jié)，是指原始電子數(shù)據(jù)在提交檢查或檢驗(yàn)鑒定之前所經(jīng)歷的主要階段，這些主要階段構(gòu)成保管鏈證明的環(huán)節(jié)。在一體收集模式下，原始電子數(shù)據(jù)在提交檢查或檢驗(yàn)鑒定之前，主要經(jīng)過(guò)以下幾個(gè)環(huán)節(jié)：第一，偵查人員現(xiàn)場(chǎng)搜查、扣押原始存儲(chǔ)介質(zhì)，然后對(duì)其進(jìn)行封存，即原始電子數(shù)據(jù)的收集環(huán)節(jié);第二，偵查人員將扣押的存儲(chǔ)介質(zhì)運(yùn)輸至偵查機(jī)關(guān)保管，即原始電子數(shù)據(jù)的保管環(huán)節(jié);第三，偵查機(jī)關(guān)將原始存儲(chǔ)介質(zhì)移送檢查、檢驗(yàn)部門(mén)或者鑒定機(jī)構(gòu)，即原始電子數(shù)據(jù)的移送環(huán)節(jié)。下文就各個(gè)環(huán)節(jié)證據(jù)保管鏈的內(nèi)容進(jìn)行探討。

1.原始電子數(shù)據(jù)的收集環(huán)節(jié)

收集環(huán)節(jié)是電子證據(jù)保管鏈的起始環(huán)節(jié)，同時(shí)也是保管鏈最為重要的環(huán)節(jié)之一。在一體收集模式下，電子數(shù)據(jù)收集的過(guò)程包括現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、扣押存儲(chǔ)介質(zhì)和封存存儲(chǔ)介質(zhì)三個(gè)階段。當(dāng)今的計(jì)算機(jī)均由大規(guī)模的系統(tǒng)構(gòu)成，記錄在硬盤(pán)等存儲(chǔ)介質(zhì)上的電子數(shù)據(jù)總是處于變化之中。只要簡(jiǎn)單地啟動(dòng)計(jì)算機(jī)，就可能會(huì)改變時(shí)間戳、變更數(shù)據(jù)，有時(shí)甚至?xí)?dǎo)致必要信息的喪失。即電子數(shù)據(jù)具有易失性、不穩(wěn)定性的特點(diǎn)，在扣押、封存存儲(chǔ)介質(zhì)的過(guò)程中，稍有不慎，就可能導(dǎo)致存儲(chǔ)的電子數(shù)據(jù)遭到破壞甚至毀損滅失[2]。因此，在恢復(fù)刪除的數(shù)據(jù)或者提取內(nèi)存中的易失性數(shù)據(jù)時(shí)，需要慎重處理，避免破壞原始存儲(chǔ)介質(zhì)中的原始電子數(shù)據(jù)。B3DFFB17-A86E-4279-8A33-89EF8B4E5BC1

偵查程序中，在扣押原始存儲(chǔ)介質(zhì)收集電子數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)根據(jù)是否需要恢復(fù)數(shù)據(jù)作相應(yīng)的處理。為了在時(shí)間戳變更后仍然能區(qū)分原本狀態(tài)，應(yīng)完整記錄在對(duì)計(jì)算機(jī)進(jìn)行勘驗(yàn)時(shí)進(jìn)行了哪些操作。為了能實(shí)機(jī)再現(xiàn)原本狀態(tài)，需要拍照記錄計(jì)算機(jī)的設(shè)置狀態(tài)和周邊設(shè)備情況，即在原始電子數(shù)據(jù)收集環(huán)節(jié)，偵查機(jī)關(guān)要對(duì)其扣押、封存原始存儲(chǔ)介質(zhì)程序的規(guī)范性、存儲(chǔ)介質(zhì)封存前后的狀態(tài)進(jìn)行詳細(xì)記錄，以證明該環(huán)節(jié)保管鏈的完整[3]。

公安部的《刑事電子數(shù)據(jù)取證規(guī)則》對(duì)扣押封存原始存儲(chǔ)介質(zhì)作了詳細(xì)規(guī)范，內(nèi)容涉及扣押封存原始存儲(chǔ)介質(zhì)的情形、封存原始存儲(chǔ)介質(zhì)的要求、《扣押清單》的制作和保管方法、與原始存儲(chǔ)介質(zhì)相關(guān)聯(lián)的證據(jù)的收集要求、原始存儲(chǔ)介質(zhì)及應(yīng)用系統(tǒng)管理的情況調(diào)查與記錄要求，為收集原始電子數(shù)據(jù)環(huán)節(jié)的完整化提供了法律依據(jù)。

刑事審判實(shí)務(wù)中，法官在審查電子證據(jù)時(shí)，首先就會(huì)關(guān)注電子數(shù)據(jù)的收集提取環(huán)節(jié)。在電子數(shù)據(jù)一體收集的情況下，法官會(huì)通過(guò)審查扣押封存原始存儲(chǔ)介質(zhì)的程序、方法是否符合法律規(guī)定和有關(guān)規(guī)范，來(lái)判斷原始電子數(shù)據(jù)的來(lái)源是否合法、是否符合證據(jù)保管鏈的要求。例如，在哀、水等侵犯公民個(gè)人信息罪一案[參見(jiàn)重慶市第二中級(jí)人民法院（2018）渝02刑終193號(hào)刑事判決書(shū)。 ]中，就存在公安機(jī)關(guān)取證程序不合法、未對(duì)查獲的電子設(shè)備封存的情況。法庭審理后，認(rèn)為公安機(jī)關(guān)取證程序存在瑕疵。基于此，公訴機(jī)關(guān)出具情況說(shuō)明對(duì)電子證據(jù)的收集、提取環(huán)節(jié)的瑕疵作出解釋說(shuō)明，從而對(duì)電子證據(jù)的保管鏈進(jìn)行補(bǔ)正，以解決電子證據(jù)的同一性證明問(wèn)題。

總之，原始電子數(shù)據(jù)的同一性首先取決于原始電子數(shù)據(jù)收集階段的規(guī)范性和科學(xué)性[4]。因此，電子數(shù)據(jù)收集環(huán)節(jié)是電子證據(jù)保管鏈證明的重要環(huán)節(jié)之一。

2.原始電子數(shù)據(jù)的保管環(huán)節(jié)

在司法實(shí)務(wù)中，偵查人員在扣押封存原始存儲(chǔ)介質(zhì)后，通常都會(huì)按照法律規(guī)定將存儲(chǔ)介質(zhì)移交證據(jù)保管部門(mén)保管。保管環(huán)節(jié)之所以構(gòu)成電子數(shù)據(jù)保管鏈證明的一個(gè)環(huán)節(jié)，是因?yàn)槿绻９艽胧┎坏轿?，就有可能造成電子?shù)據(jù)完整性被破壞，導(dǎo)致電子數(shù)據(jù)喪失同一性。

需要指出的是，由于保管環(huán)節(jié)涉及的是已經(jīng)扣押封存的存儲(chǔ)介質(zhì)，幾乎沒(méi)有遭受人為破壞的可能性，因此，相比于收集環(huán)節(jié)，無(wú)論在理論界還是實(shí)務(wù)界，其似乎都沒(méi)有得到足夠的重視。

但是，原始存儲(chǔ)介質(zhì)無(wú)論是帶有存儲(chǔ)功能的電子設(shè)備如手機(jī)、電腦，還是純粹的存儲(chǔ)設(shè)備如硬盤(pán)、優(yōu)盤(pán)，都是精密儀器，如保管方式不當(dāng)，很可能會(huì)導(dǎo)致原始電子數(shù)據(jù)發(fā)生形態(tài)變化，甚至滅失[5]。因而需要對(duì)保管環(huán)節(jié)進(jìn)行合理規(guī)范，以保護(hù)電子數(shù)據(jù)的完整性或同一性。

我們認(rèn)為，原始存儲(chǔ)介質(zhì)保管環(huán)節(jié)只有達(dá)到如下要求，才能保障電子數(shù)據(jù)的同一性。

（1）為妥善管理原始存儲(chǔ)介質(zhì)，應(yīng)將原始存儲(chǔ)介質(zhì)放置在物理隔離空間進(jìn)行保管，以免與其他設(shè)備混同;

（2）制作可以證明保管鏈的文件，保證除用來(lái)檢查解析外，任何人不得接觸原始存儲(chǔ)介質(zhì);

（3）原始存儲(chǔ)介質(zhì)應(yīng)包裝后放置在能避免電磁波、靜電、灰塵損壞精密儀器的場(chǎng)所進(jìn)行保管;

（4）注意溫度、濕度、直射陽(yáng)光等條件的控制，同時(shí)還要注意夏季的霉菌和冬季的結(jié)露。

3.原始電子數(shù)據(jù)的移送環(huán)節(jié)

在扣押、封存原始存儲(chǔ)介質(zhì)的情況下，如果需要對(duì)電子數(shù)據(jù)進(jìn)行檢查、檢驗(yàn)、鑒定，就應(yīng)向電子數(shù)據(jù)檢查人員或檢驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)移送作為檢材的原始電子數(shù)據(jù)，即移交原始存儲(chǔ)介質(zhì)。為了保證原始電子數(shù)據(jù)的同一性，一般要求在移送檢材時(shí)，實(shí)施電子數(shù)據(jù)檢查的技術(shù)人員或檢驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)制作檢材接收清單，詳細(xì)記錄檢材情況，并且在進(jìn)行檢查、檢驗(yàn)、鑒定之前，應(yīng)制作復(fù)制件并計(jì)算了完整性校驗(yàn)值，以確保用來(lái)檢查、檢驗(yàn)、鑒定的電子數(shù)據(jù)與原始電子數(shù)據(jù)的同一性。如果不能達(dá)到上述要求，就無(wú)法保證原始電子數(shù)據(jù)的同一性。因此，檢材移送接收環(huán)節(jié)也是構(gòu)成原始電子數(shù)據(jù)保管鏈的重要一環(huán)。

不過(guò)，在接收檢材后的電子數(shù)據(jù)的檢查、檢驗(yàn)鑒定實(shí)施環(huán)節(jié)，由于對(duì)作為檢材的原始電子數(shù)據(jù)制作了復(fù)制件并計(jì)算了完整性校驗(yàn)值，原始電子數(shù)據(jù)被特征化了，其同一性證明不再依賴證據(jù)保管鏈的證明，因此，該環(huán)節(jié)不再屬于原始電子數(shù)據(jù)的證據(jù)保管鏈環(huán)節(jié)。由于該環(huán)節(jié)的目的在于發(fā)現(xiàn)與固定下文述及的呈述性電子數(shù)據(jù)，因此，該環(huán)節(jié)構(gòu)成呈述性電子數(shù)據(jù)的證據(jù)保管鏈環(huán)節(jié)。

（二）呈述性電子數(shù)據(jù)保管鏈證明的環(huán)節(jié)

所謂呈述性電子數(shù)據(jù)保管鏈證明的環(huán)節(jié)，是指呈述性電子數(shù)據(jù)在提交法庭之前所經(jīng)歷的主要階段，這些主要階段構(gòu)成保管鏈證明的環(huán)節(jié)。在一體收集模式下，呈述性電子數(shù)據(jù)在提交法庭之前，主要經(jīng)過(guò)以下兩個(gè)環(huán)節(jié)，即呈述性電子數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)環(huán)節(jié)和呈述性電子數(shù)據(jù)固定環(huán)節(jié)，下文分別加以說(shuō)明。

1.呈述性電子數(shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)環(huán)節(jié)

所謂呈述性電子數(shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)環(huán)節(jié)，是指通過(guò)實(shí)施對(duì)電子數(shù)據(jù)的檢查或檢驗(yàn)鑒定，發(fā)現(xiàn)與案件有關(guān)的電子數(shù)據(jù)的過(guò)程，也可以說(shuō)是呈述性電子數(shù)據(jù)檢查或檢驗(yàn)鑒定環(huán)節(jié)。由于電子數(shù)據(jù)容易改變的特性，不僅有意篡改會(huì)改變數(shù)據(jù)，而且無(wú)意操作也可能會(huì)改變數(shù)據(jù)。因此，在檢查、檢驗(yàn)鑒定過(guò)程中，要對(duì)電子數(shù)據(jù)進(jìn)行妥當(dāng)處理，以避免改變電子數(shù)據(jù)的內(nèi)容和破壞電子數(shù)據(jù)的完整性。

檢查、檢驗(yàn)鑒定等措施是扣押、封存原始存儲(chǔ)介質(zhì)，收集電子數(shù)據(jù)的后續(xù)取證行為，是由技術(shù)人員在實(shí)驗(yàn)室對(duì)電子數(shù)據(jù)進(jìn)行的檢驗(yàn)分析。該檢驗(yàn)分析需要依據(jù)專門(mén)的技術(shù)[6]，這種技術(shù)可以稱為數(shù)字法庭科學(xué)技術(shù)或數(shù)字鑒識(shí)技術(shù)。這種專門(mén)技術(shù)對(duì)檢查、檢驗(yàn)鑒定方法和程序等都有具體要求，只有嚴(yán)格按照這些具體要求去操作，才能保證從原始電子數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)的呈述性數(shù)據(jù)的真實(shí)性和同一性。因此，檢查、檢驗(yàn)鑒定的實(shí)施環(huán)節(jié)是電子數(shù)據(jù)的保管鏈環(huán)節(jié)之一，檢查、檢驗(yàn)鑒定的實(shí)施過(guò)程應(yīng)當(dāng)留有詳細(xì)的記錄。

公安部的《刑事電子數(shù)據(jù)取證規(guī)則》就《電子數(shù)據(jù)檢查筆錄》作了規(guī)定，筆錄內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括基本情況、檢查過(guò)程、 檢查結(jié)果等相關(guān)信息。根據(jù)相關(guān)檢驗(yàn)鑒定規(guī)范，電子數(shù)據(jù)檢驗(yàn)鑒定也應(yīng)詳細(xì)記錄檢驗(yàn)鑒定過(guò)程。B3DFFB17-A86E-4279-8A33-89EF8B4E5BC1

實(shí)務(wù)中，呈述性電子數(shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)環(huán)節(jié)影響法庭對(duì)電子證據(jù)同一性判斷的案例不在少數(shù)。例如，在王、鄭、張、朱、李等人尋釁滋事罪[參見(jiàn)延吉市人民法院（2019）吉2401刑初575號(hào)刑事判決書(shū)。]一案中，公安局網(wǎng)絡(luò)安全保衛(wèi)大隊(duì)前后兩次對(duì)犯罪嫌疑人的手機(jī)進(jìn)行了數(shù)據(jù)提取、恢復(fù)和固定，但同一手機(jī)兩次提取數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)量前后不一致，由此影響法庭對(duì)電子證據(jù)同一性的判斷。在法庭審理過(guò)程中，公安機(jī)關(guān)出具“情況說(shuō)明”并提交了電子數(shù)據(jù)勘驗(yàn)檢查工作記錄，說(shuō)明因提取時(shí)間段的不同及設(shè)備軟件更新的問(wèn)題，在提取數(shù)據(jù)時(shí)，同一手機(jī)前后提取的數(shù)據(jù)量不一致的情況是正常的和不可避免的，以此來(lái)證明電子證據(jù)的同一性。

2.呈述性電子數(shù)據(jù)的固定環(huán)節(jié)

所謂呈述性電子數(shù)據(jù)的固定環(huán)節(jié)，是指在一體收集模式下，把通過(guò)檢查或檢驗(yàn)鑒定獲取的、與案件有關(guān)的電子數(shù)據(jù)以適合法庭調(diào)查的形式加以轉(zhuǎn)化固定的過(guò)程。由于電子數(shù)據(jù)信息的多樣性，轉(zhuǎn)化固定呈述性電子數(shù)據(jù)的方法也呈現(xiàn)多樣性。例如，司法實(shí)務(wù)中，如果呈述性電子數(shù)據(jù)是電子郵件、互聯(lián)網(wǎng)信息、計(jì)算機(jī)內(nèi)保存的文章或圖片類數(shù)據(jù)，一般以打印件的形式加以固定;如果呈述性電子數(shù)據(jù)是動(dòng)畫(huà)或聲音數(shù)據(jù)、證明的對(duì)象是動(dòng)畫(huà)或聲音的內(nèi)容時(shí)，可以把動(dòng)畫(huà)當(dāng)中的必要部分做成靜止畫(huà)面后打印出來(lái)，把聲音數(shù)據(jù)的內(nèi)容做成文字稿，以打印件或文字稿的形式固定呈述性電子數(shù)據(jù);如果呈述性電子數(shù)據(jù)是動(dòng)畫(huà)或聲音數(shù)據(jù)、證明的對(duì)象是動(dòng)畫(huà)中人物的行為舉止特征或聲音的大小和語(yǔ)調(diào)時(shí)，一般把動(dòng)畫(huà)或聲音數(shù)據(jù)以只讀形式復(fù)制到DVD中，以復(fù)制DVD形式固定呈述性電子數(shù)據(jù)，并在庭審時(shí)向法庭展示。

在呈述性電子數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)化固定環(huán)節(jié)，為了明確呈述性電子數(shù)據(jù)和原始電子數(shù)據(jù)內(nèi)容的同一性，一般要在電子數(shù)據(jù)檢查筆錄或電子數(shù)據(jù)檢驗(yàn)鑒定報(bào)告中記錄呈述性電子數(shù)據(jù)的固定情況，如打印件的形成過(guò)程，呈述性電子數(shù)據(jù)的來(lái)源、提取方法和完整性校驗(yàn)值等。呈述性電子數(shù)據(jù)的固定環(huán)節(jié)實(shí)際上是利用計(jì)算機(jī)設(shè)備把呈述性電子數(shù)據(jù)以適合法庭調(diào)查的方式和形式加以轉(zhuǎn)化固定的過(guò)程，需要遵守相應(yīng)的程序規(guī)則，否則，呈述性電子數(shù)據(jù)的同一性難免引人懷疑。因此，呈述性電子數(shù)據(jù)的固定環(huán)節(jié)構(gòu)成呈述性電子數(shù)據(jù)保管鏈的重要一環(huán)。

四、刑事電子證據(jù)保管鏈的證明方式

在一體收集模式下，刑事電子證據(jù)保管鏈的證明方式依賴于電子數(shù)據(jù)的收集、保管、移送、檢查、檢驗(yàn)鑒定、法庭出示和審查判斷等各個(gè)環(huán)節(jié)的程序規(guī)定?；趦筛咭徊康摹缎淌码娮訑?shù)據(jù)規(guī)定》和公安部的《刑事電子數(shù)據(jù)取證規(guī)則》，刑事電子證據(jù)保管鏈的證明方式主要有筆錄證明和證言證明等方式。與傳統(tǒng)證據(jù)保管鏈的證明不同，這里的筆錄除紙質(zhì)筆錄外還包括電子筆錄，證人證言除取證人員的證言外還包括見(jiàn)證人的證言。

（一）筆錄證明方式

筆錄證明方式是電子證據(jù)保管鏈證明的重要方式之一。在探討筆錄證明方式之前，有必要區(qū)分筆錄與筆錄類證據(jù)。與筆錄類證據(jù)相比，筆錄的范圍更加廣泛。刑事訴訟中的筆錄，“是指司法人員、執(zhí)法人員或者法律工作者在證據(jù)調(diào)查時(shí)所做的一種記錄”[7]。筆錄的目的是保障在審查起訴和審判時(shí)復(fù)現(xiàn)偵查時(shí)的情形，在保管鏈證明上起到了過(guò)程性證明作用。從表現(xiàn)方式來(lái)看，這種記錄既可以是紙質(zhì)形式，也可以是電子形式。而筆錄類證據(jù)的范圍則相對(duì)狹窄，通常是指《刑事訴訟法》第48條第7款及相關(guān)司法解釋所明確規(guī)定的類型，即“勘驗(yàn)、檢查、辨認(rèn)、偵查實(shí)驗(yàn)等筆錄”。一般情況下，筆錄類證據(jù)通常以紙質(zhì)筆錄形式存在，不包括電子筆錄。因此，這里所說(shuō)的筆錄證明方式，并非僅限于筆錄類證據(jù)的證明，即紙質(zhì)筆錄的證明，還包括電子筆錄的證明。

1.紙質(zhì)筆錄的證明

紙質(zhì)筆錄是證據(jù)保管鏈制度的基本要求之一，是證據(jù)保管鏈的證明基礎(chǔ)。偵查機(jī)關(guān)根據(jù)收集、提取證據(jù)的方法的不同，制作不同種類的書(shū)面記錄，包括勘驗(yàn)筆錄、檢查筆錄、搜查筆錄、提取筆錄和扣押清單等各類紙質(zhì)筆錄，并將這些書(shū)面記錄提交法庭審查，以直接證明證據(jù)保管鏈條的完整性以及相關(guān)程序的合法性[8]。《刑事電子數(shù)據(jù)規(guī)定》對(duì)電子數(shù)據(jù)收集中筆錄的制作進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，除了筆錄記載內(nèi)容的一般性規(guī)定外，還設(shè)置了原始存儲(chǔ)介質(zhì)的封存情況的筆錄規(guī)定。同時(shí)，對(duì)于無(wú)法扣押原始存儲(chǔ)介質(zhì)的例外情況，也提出了在筆錄中注明不能扣押原始存儲(chǔ)介質(zhì)的原因、原始存儲(chǔ)介質(zhì)的存放地點(diǎn)或者電子數(shù)據(jù)的來(lái)源等情況的要求。在電子證據(jù)保管鏈的證明中，紙質(zhì)筆錄的證明主要具有以下特征。

第一，記錄的全程性。在刑事訴訟中，電子證據(jù)自獲取時(shí)起到提交法庭時(shí)止，要經(jīng)歷收集、封存、保管、移送、檢查或檢驗(yàn)鑒定等多個(gè)環(huán)節(jié)。根據(jù)證據(jù)保管鏈制度要求，以上每一個(gè)環(huán)節(jié)都要按照時(shí)間先后完整、連貫地記錄下來(lái)。不僅電子證據(jù)的收集提取環(huán)節(jié)需要詳細(xì)的紙質(zhì)筆錄進(jìn)行證明，而且在之后的封存、保管和移送等環(huán)節(jié)，紙質(zhì)筆錄亦不可或缺。也就是說(shuō)，電子證據(jù)保管鏈的每一個(gè)環(huán)節(jié)都應(yīng)當(dāng)制作紙質(zhì)筆錄，這說(shuō)明了紙質(zhì)筆錄在保管鏈證明中的基礎(chǔ)地位。

第二，制作的規(guī)范性。筆錄制作的格式、制作流程、記載內(nèi)容和查證程序等都應(yīng)當(dāng)合法和規(guī)范，以保證紙質(zhì)筆錄的客觀性和公正性?！缎淌码娮訑?shù)據(jù)規(guī)定》對(duì)電子證據(jù)保管鏈筆錄制作進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范，規(guī)定在筆錄中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格記錄“案由、對(duì)象、內(nèi)容、收集、提取電子數(shù)據(jù)的時(shí)間、地點(diǎn)、方法、過(guò)程、類別、文件格式、原始存儲(chǔ)介質(zhì)封存狀態(tài)、例外情況等”[《刑事電子數(shù)據(jù)規(guī)定》第14條規(guī)定：“收集、提取電子數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)制作筆錄，記錄案由、對(duì)象、內(nèi)容、收集、提取電子數(shù)據(jù)的時(shí)間、地點(diǎn)、方法、過(guò)程，并附電子數(shù)據(jù)清單，注明類別、文件格式、完整性校驗(yàn)值等，由偵查人員、電子數(shù)據(jù)持有人（提供人）簽名或者蓋章;電子數(shù)據(jù)持有人（提供人）無(wú)法簽名或者拒絕簽名的，應(yīng)當(dāng)在筆錄中注明，由見(jiàn)證人簽名或者蓋章。有條件的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行錄像?！盷。因此，紙質(zhì)筆錄的證明必須嚴(yán)格規(guī)范，否則就可能出現(xiàn)瑕疵，損害紙質(zhì)筆錄的證明力。

2.電子筆錄的證明

本文所說(shuō)的電子筆錄，并非指將紙質(zhì)筆錄記載的內(nèi)容輸入電腦、打印機(jī)等電子設(shè)備中制作形成的文字記錄。這種方式制作的筆錄，其本質(zhì)上屬于換了一種介質(zhì)作為載體的紙質(zhì)筆錄。本文的電子筆錄指的是拍照和錄像記載。從本質(zhì)上看，拍照、錄像與紙質(zhì)筆錄并無(wú)不同，都是對(duì)電子證據(jù)保管鏈條進(jìn)行固定和保全的方式，目的是便于事后對(duì)電子證據(jù)保管鏈條的查證。區(qū)別在于，紙質(zhì)筆錄是對(duì)電子證據(jù)保管鏈條的書(shū)面固定形式，而拍照、錄像則是以機(jī)器設(shè)備作為載體，以電子形式呈現(xiàn)出來(lái)的筆錄證據(jù)，故而本文稱之為電子筆錄?！缎淌码娮訑?shù)據(jù)規(guī)定》第5條第5款、第8條第2款、第10條、第14條、第15條、第16條第2款等規(guī)定了拍照、錄像的相關(guān)制度。與紙質(zhì)筆錄相比，電子筆錄減少了人為主觀性，其記載的內(nèi)容更為客觀全面。因此，在電子證據(jù)保管鏈的證明中，電子筆錄常常能夠補(bǔ)正紙質(zhì)筆錄的瑕疵。與其他證明方式相比，電子筆錄證明主要具有以下特點(diǎn)。B3DFFB17-A86E-4279-8A33-89EF8B4E5BC1

第一，電子筆錄具有直觀性。首先，電子筆錄所記錄的內(nèi)容具有客觀性，它是通過(guò)自身的電子載體，對(duì)電子證據(jù)的收集、提取、封存、保管等環(huán)節(jié)進(jìn)行直觀的記錄，能夠最大程度地復(fù)現(xiàn)當(dāng)時(shí)的情景。其次，電子筆錄以機(jī)器設(shè)備、電子儀器作為載體，即便是其內(nèi)容被篡改，相關(guān)附屬信息會(huì)發(fā)生變化，事后通過(guò)鑒定也可以認(rèn)證其是否遭到修改。

第二，電子筆錄具有完整性。雖然紙質(zhì)筆錄和電子筆錄都是與電子證據(jù)保管鏈環(huán)節(jié)同步進(jìn)行的，但是由于文字記錄是一個(gè)再加工的過(guò)程，往往會(huì)因?yàn)橹谱魅说奈幕健⒂涗浟?xí)慣等原因，造成記錄的誤差或者錯(cuò)漏。而電子筆錄不需要人為間接地記錄保管鏈過(guò)程，它是由機(jī)器設(shè)備自主記載的，能夠?qū)F(xiàn)場(chǎng)發(fā)生的所有細(xì)節(jié)全程、全部、全面地記錄下來(lái)，最大程度地還原電子數(shù)據(jù)的偵查取證過(guò)程，對(duì)取證程序是否合法能起到直接證明作用，從而證明證據(jù)保管鏈的完整性。

（二）證言證明方式

除了筆錄證明外，電子證據(jù)保管鏈的證明方式還包括證言證明。從收集、提取環(huán)節(jié)到檢查、檢驗(yàn)、鑒定，本質(zhì)上就是提取電子數(shù)據(jù)的過(guò)程，參與這一過(guò)程的偵查人員和相關(guān)技術(shù)人員實(shí)際上都是電子數(shù)據(jù)的取證人員。取證人員參與取證活動(dòng)全過(guò)程，對(duì)取證程序的合法性負(fù)有說(shuō)明義務(wù)。《刑事電子數(shù)據(jù)規(guī)定》還規(guī)定了電子數(shù)據(jù)的收集、提取環(huán)節(jié)中的見(jiàn)證人制度規(guī)則。在實(shí)踐中，偵查機(jī)關(guān)會(huì)邀請(qǐng)見(jiàn)證人對(duì)電子數(shù)據(jù)的收集、提取、勘驗(yàn)檢查和查封扣押等過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，并在需要時(shí)出庭作證。因此，電子證據(jù)保管鏈的證言證明主要指取證人員的證言證明與見(jiàn)證人的證言證明。在取證程序存在瑕疵、證據(jù)保管鏈的完整性遭到質(zhì)疑時(shí)，需要取證人員與見(jiàn)證人出庭作證，取證人員出庭可以就瑕疵的存在作出合理說(shuō)明，見(jiàn)證人出庭可以就取證程序的合法合規(guī)提供證言。

1.取證人員的證言證明

取證人員是電子證據(jù)收集、提取、保管等活動(dòng)的直接參與者，是電子證據(jù)偵查活動(dòng)的主體[9]。取證人員決定著電子證據(jù)取證環(huán)節(jié)的規(guī)范性、效能性，決定著電子證據(jù)證明力及保管鏈的完整度。取證人員的證言能夠?qū)θ∽C過(guò)程及案件相關(guān)的事實(shí)進(jìn)行說(shuō)明、解釋和補(bǔ)充，對(duì)偵查行為、偵查措施出現(xiàn)的瑕疵進(jìn)行補(bǔ)正和糾錯(cuò)[10]。當(dāng)法庭或者辯護(hù)方對(duì)電子證據(jù)保管鏈提出異議或者質(zhì)疑時(shí)，取證人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證據(jù)的來(lái)源、收集程序、收集方法的合法性作出合理的說(shuō)明或者解釋。作為電子證據(jù)保管鏈的證明方式之一，取證人員的證言證明主要具有以下特征。

第一，取證人員的證明具有時(shí)間上的階段性。無(wú)論是紙質(zhì)筆錄還是電子筆錄，都是對(duì)偵查過(guò)程的全程和同步記錄，而取證人員的證言是取證人員針對(duì)取證活動(dòng)中存在的瑕疵或者問(wèn)題所做的解釋和說(shuō)明。這就決定了取證人員的證言只能證明電子證據(jù)取證過(guò)程的合法性，不能證明電子證據(jù)保管鏈全程的完整性。也就是說(shuō)，其無(wú)法證明電子證據(jù)在取證環(huán)節(jié)之后的其他環(huán)節(jié)是否遭到破壞、修改，這也將極大程度地影響法庭對(duì)于電子證據(jù)保管鏈條的審查判斷。

第二，取證人員證言的內(nèi)容帶有較強(qiáng)的主觀性。對(duì)于筆錄證明而言，即便是在記錄過(guò)程中產(chǎn)生偏差，其本質(zhì)上都是對(duì)偵查過(guò)程的客觀記錄。但是，取證人員的證言是由取證人員事后根據(jù)自己的記憶對(duì)取證過(guò)程進(jìn)行的回憶性描述，其內(nèi)容多為自己對(duì)自己行為的澄清，因此，其證言往往帶有自身的主觀判斷和價(jià)值取向[11]。也就是說(shuō)，取證人員證言的內(nèi)容真實(shí)性難以保證。面對(duì)控訴方對(duì)取證程序不合法的質(zhì)疑，作為取證行為的直接責(zé)任人員，對(duì)此予以否定并進(jìn)行自我澄清是本能的反應(yīng)，基本上不會(huì)出現(xiàn)承認(rèn)偵查取證違法的情形。即便是存在違法行為，取證人員編造理由或者解釋來(lái)逃避責(zé)任追究也不無(wú)可能。這就意味著，不能僅憑取證人員的證言證明取證行為的合法性，應(yīng)當(dāng)結(jié)合其他證明方式進(jìn)行綜合認(rèn)定。

2.見(jiàn)證人的證言證明

見(jiàn)證人參與電子證據(jù)的收集、提取、勘驗(yàn)檢查、查封扣押等過(guò)程，對(duì)偵查活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督屬于強(qiáng)制性適用制度，也是電子證據(jù)保管鏈證明的重要方式之一，屬于電子證據(jù)保管鏈的外部證明方式。我國(guó)新刑事訴訟法規(guī)定了勘驗(yàn)、檢查、搜查、查封、扣押等偵查活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)當(dāng)由見(jiàn)證人進(jìn)行見(jiàn)證?！缎淌码娮訑?shù)據(jù)規(guī)定》第15條規(guī)定：“收集、提取電子數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定，由符合條件的人員擔(dān)任見(jiàn)證人。由于客觀原因無(wú)法由符合條件的人員擔(dān)任見(jiàn)證人的，應(yīng)當(dāng)在筆錄中注明情況，并對(duì)相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行錄像?！备鶕?jù)該規(guī)定，在電子數(shù)據(jù)收集和提取環(huán)節(jié)，一般應(yīng)當(dāng)有見(jiàn)證人對(duì)以上活動(dòng)予以見(jiàn)證，能夠?qū)刹闄?quán)力起到監(jiān)督作用，也體現(xiàn)著對(duì)偵查行為合法化證明的價(jià)值[12]。在電子證據(jù)保管鏈的證明中，見(jiàn)證人出庭作證是對(duì)其參與的取證環(huán)節(jié)的合法性進(jìn)行證明的重要方式之一。相較于其他證明方式而言，見(jiàn)證人的證言證明主要具有以下特征。

第一，見(jiàn)證人對(duì)電子證據(jù)保管鏈的全程見(jiàn)證存在著無(wú)法避免的時(shí)間障礙。首先，見(jiàn)證人對(duì)于電子證據(jù)保管鏈的監(jiān)督和證明，主要針對(duì)的是電子證據(jù)的取證過(guò)程。而對(duì)于證據(jù)被收集之后的保管、移送、運(yùn)輸?shù)热凯h(huán)節(jié)，見(jiàn)證人的證言恐怕難以為其中的真實(shí)性、同一性等提供證明。其次，即便是在電子證據(jù)的取證環(huán)節(jié)，見(jiàn)證人也可能無(wú)法全程見(jiàn)證。在一些網(wǎng)絡(luò)犯罪中，涉案的電子證據(jù)通常提取量巨大，與傳統(tǒng)物證、書(shū)證的勘查、搜查和扣押等偵查活動(dòng)相比，電子證據(jù)的提取可能需要耗費(fèi)大量的時(shí)間，見(jiàn)證人是否有時(shí)間和精力全程參與，也是不可回避的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。因而，即使在其參與的電子證據(jù)取證環(huán)節(jié)，見(jiàn)證人證言的證明作用也有其局限性。

第二，在電子數(shù)據(jù)提取過(guò)程中，見(jiàn)證人可能存在專業(yè)知識(shí)上的缺失。見(jiàn)證人參與電子證據(jù)取證，不僅要對(duì)收集和提取程序的合法性進(jìn)行見(jiàn)證，而且還要對(duì)電子證據(jù)的取證技術(shù)是否合規(guī)進(jìn)行見(jiàn)證。電子證據(jù)取證既包括存儲(chǔ)介質(zhì)的收集，還包括以數(shù)字信息形式存在的電子數(shù)據(jù)的提取。在電子數(shù)據(jù)提取過(guò)程中，如果見(jiàn)證人缺乏相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)，就難以發(fā)現(xiàn)取證過(guò)程中存在的問(wèn)題，更難發(fā)現(xiàn)電子數(shù)據(jù)是否被修改和破壞。因此，由于存在一系列技術(shù)規(guī)范要求，若見(jiàn)證人缺乏技術(shù)層面的知識(shí)，其出庭作證時(shí)實(shí)際上也很難提供對(duì)證據(jù)真實(shí)性和完整性起真正證明作用的證言。

（三）不同證明方式之間的關(guān)系B3DFFB17-A86E-4279-8A33-89EF8B4E5BC1

電子數(shù)據(jù)是存在于虛擬世界的，其依附于存儲(chǔ)介質(zhì)而存在。這些存儲(chǔ)介質(zhì)種類豐富，形態(tài)差別較大，在對(duì)其中存儲(chǔ)的電子數(shù)據(jù)進(jìn)行處理時(shí)，專業(yè)性、技術(shù)性要求較高。因此，在刑事司法實(shí)務(wù)中，相關(guān)取證人員取證行為不符合電子數(shù)據(jù)取證程序要求的現(xiàn)象大量存在，導(dǎo)致電子證據(jù)保管鏈缺失的情形不乏其例[13]。這時(shí)就需要在缺失環(huán)節(jié)負(fù)有保管責(zé)任的人員（主要是取證人員）能向法庭提供令人信服的證言，來(lái)證明該電子數(shù)據(jù)證據(jù)在該環(huán)節(jié)得到了妥善的處理，不存在增加和刪改等破壞電子數(shù)據(jù)完整性的情形?？傊?，電子證據(jù)保管鏈的證明方式是多重的，在以筆錄證明為基礎(chǔ)，復(fù)現(xiàn)電子證據(jù)在各個(gè)環(huán)節(jié)之間流轉(zhuǎn)遷移的前提下，必要時(shí)輔以相關(guān)人員就該電子證據(jù)的真實(shí)性和同一性所作的證言，來(lái)證明該電子數(shù)據(jù)證據(jù)在保管鏈每個(gè)環(huán)節(jié)都得到了妥善的保管，則其真實(shí)性和同一性更加可信而不容置疑。因此，實(shí)踐中，保管鏈證明方式的適用通常是以“紙質(zhì)筆錄證明為主，其他證明方式為輔”，具體說(shuō)明如下。

第一，紙質(zhì)筆錄證明是保管鏈證明的基礎(chǔ)。一方面，紙質(zhì)筆錄記載具有全程性，它能夠較為完整地證明證據(jù)保管鏈條。另一方面，紙質(zhì)筆錄具有重點(diǎn)性和條理性，有利于法庭對(duì)保管鏈環(huán)節(jié)的程序以及證據(jù)狀態(tài)的審查，節(jié)約司法資源，提高庭審效率。因而法院對(duì)保管鏈的真實(shí)性和完整性以及收集和提取程序的合法性審查主要也是在筆錄記錄的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。具體到電子證據(jù)復(fù)合保管鏈的證明上來(lái)看，無(wú)論是原始電子數(shù)據(jù)保管鏈還是呈述性電子數(shù)據(jù)保管鏈，都離不開(kāi)紙質(zhì)筆錄的證明?！缎淌码娮訑?shù)據(jù)規(guī)定》中也明確規(guī)定了電子數(shù)據(jù)的收集、提取、檢查和檢驗(yàn)等環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)制作相關(guān)筆錄或者清單。

第二，其他證明方式是紙質(zhì)筆錄證明方式的補(bǔ)充。在保管鏈等程序性證明問(wèn)題中，除了紙質(zhì)筆錄的證明，還包括電子筆錄的證明、取證人員證言證明和見(jiàn)證人證言證明等證明方式。當(dāng)紙質(zhì)筆錄出現(xiàn)瑕疵時(shí)，其他證明方式可以對(duì)其進(jìn)行補(bǔ)正或作出合理解釋，但不能取代紙質(zhì)筆錄的基礎(chǔ)性地位。原因在于，紙質(zhì)筆錄具有全程性，無(wú)論在哪個(gè)環(huán)節(jié)，制作筆錄都是法律的強(qiáng)制性要求，而其他證明方式并非強(qiáng)制性適用于保管鏈的全部環(huán)節(jié)，無(wú)法完成保管鏈全程的證明。實(shí)踐中，其他證明方式一般只是對(duì)保管鏈部分環(huán)節(jié)進(jìn)行證明，主要表現(xiàn)如下。

首先，電子筆錄的證明主要證明電子證據(jù)的收集和提取環(huán)節(jié)?！缎淌码娮訑?shù)據(jù)規(guī)定》第5條第5項(xiàng)將對(duì)收集和提取電子數(shù)據(jù)的相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行錄像作為保護(hù)電子數(shù)據(jù)完整性的方式之一;第14條規(guī)定收集、提取電子數(shù)據(jù)，有條件的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行錄像;第16條第2款等規(guī)定了電子數(shù)據(jù)檢查過(guò)程中進(jìn)行錄像。由此可見(jiàn)，電子筆錄證明主要針對(duì)于原始電子數(shù)據(jù)保管鏈的收集、提取環(huán)節(jié)和呈述性電子數(shù)據(jù)保管鏈的檢查、檢驗(yàn)、鑒定環(huán)節(jié)。

其次，取證人員證言證明顧名思義就是對(duì)電子證據(jù)取證階段提供的證言進(jìn)行證明，包括原始電子數(shù)據(jù)保管鏈的收集、提取環(huán)節(jié)和呈述性電子數(shù)據(jù)保管鏈的檢查、檢驗(yàn)、鑒定環(huán)節(jié)。目前，《關(guān)于辦理死刑案件審查判斷證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》和《關(guān)于辦理刑事案件排除非法證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》規(guī)定對(duì)偵查行為的合法性以及對(duì)書(shū)證、物證、證人證言等證據(jù)的收集程序或方式存在瑕疵應(yīng)當(dāng)（可以）作出說(shuō)明、合理解釋和補(bǔ)正。

最后，見(jiàn)證人證言證明主要針對(duì)的是原始電子數(shù)據(jù)保管鏈的收集、提取環(huán)節(jié)?！缎淌码娮訑?shù)據(jù)規(guī)定》明確了收集、提取電子數(shù)據(jù)的見(jiàn)證人，要求除客觀原因外，應(yīng)當(dāng)依照刑事訴訟法的規(guī)定由符合條件的人員擔(dān)任見(jiàn)證人。關(guān)于檢查、檢驗(yàn)、鑒定環(huán)節(jié)，目前我國(guó)并無(wú)規(guī)定明確要求見(jiàn)證人對(duì)電子數(shù)據(jù)檢查環(huán)節(jié)進(jìn)行見(jiàn)證，因此，不能以電子數(shù)據(jù)的檢查環(huán)節(jié)沒(méi)有見(jiàn)證人為由而否認(rèn)相關(guān)電子數(shù)據(jù)的完整性、真實(shí)性[14]。

五、結(jié) 語(yǔ)

電子數(shù)據(jù)由于其與載體的結(jié)合并不緊密，容易進(jìn)行加工修改，不合法合規(guī)的操作會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)的改變。因此作為實(shí)物證據(jù)，刑事訴訟中圍繞電子數(shù)據(jù)的鑒真問(wèn)題，即電子數(shù)據(jù)真實(shí)性和完整性問(wèn)題的爭(zhēng)議屢見(jiàn)不鮮。要適用“保管鏈的證明”這一方法對(duì)電子證據(jù)進(jìn)行鑒真，首先，需要了解電子證據(jù)保管鏈的性質(zhì)。不同于傳統(tǒng)證據(jù)的保管鏈，電子證據(jù)保管鏈?zhǔn)且粭l復(fù)合保管鏈，包含原始電子數(shù)據(jù)保管鏈與呈述性電子數(shù)據(jù)保管鏈，這兩種保管鏈的證明要求和證明方式存在差異。其次，需要從復(fù)合保管鏈的角度探討保管鏈證明環(huán)節(jié)的相關(guān)問(wèn)題，分析證據(jù)保管鏈的證明在電子證據(jù)收集、保管、移送以及檢查、檢驗(yàn)、鑒定環(huán)節(jié)的程序要求。最后，需要了解保管鏈的證明方式，掌握各種證明方式的運(yùn)用。電子數(shù)據(jù)保管鏈的證明方式有筆錄證明，包括紙質(zhì)筆錄證明和電子筆錄證明;有證言證明，包括取證人員證言證明和見(jiàn)證人證言證明。無(wú)論是原始電子數(shù)據(jù)保管鏈還是呈述性電子數(shù)據(jù)保管鏈，筆錄證明是首選和基本的證明方式，證言證明是輔助補(bǔ)充的證明方式。不過(guò)，呈述性電子數(shù)據(jù)保管鏈證言證明方式中不包括見(jiàn)證人證言證明。

需要說(shuō)明的是，本文論述的電子數(shù)據(jù)保管鏈證明僅涉及電子數(shù)據(jù)作為物證的鑒真方法，電子數(shù)據(jù)實(shí)際上還有其作為書(shū)證的鑒真方法。電子數(shù)據(jù)作為物證的鑒真方法除證據(jù)保管鏈的證明之外，還有區(qū)塊鏈存證等技術(shù)鑒真方法，如果需要的話，還可以利用電子數(shù)據(jù)司法鑒定進(jìn)行鑒真;作為書(shū)證的鑒真方法原則上只涉及呈述性電子數(shù)據(jù)，主要有推定鑒真方法（數(shù)字簽名和數(shù)字證書(shū)等）、獨(dú)特特征鑒真方法（存儲(chǔ)介質(zhì)的獨(dú)特性、IP地址特征、網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)記錄特征等）和證言鑒真方法等。囿于本文的主題，筆者的論述僅涉及電子數(shù)據(jù)作為物證的鑒真方法之一：證據(jù)保管鏈的證明。

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Study on the Proof of Custody Chain of Criminal Electronic Evidence

WANG Zhenlin， PENG Shuting

（School of Cyberspace Security and Information Law， Chongqing University of Posts and Telecommunications， Chongqing 400065， China）

Abstract：

Electronic evidence has the same authenticity problems as traditional documentary evidence， that is， it needs to confirm the authenticity of its producer to prevent forgery and fabrication. There is also a more important identity problem that is not involved in traditional documentary evidence namely evidence swapping or mixing. The proof of identity of electronic evidence depends on the proof of electronic evidence custody chain， which has dynamic complexity and involves both the chain of original electronic data and the chain of presenting electronic data. The proof link of original electronic data custody chain includes the link of original electronic data collection， the link of original electronic data custody and the link of original electronic data transfer. The link of presenting proof of electronic data custody chain includes the link of presenting electronic data discovery and the link of presenting electronic data fixation. The methods of proof of criminal electronic evidence custody chain mainly include written record proof， testimony proof and so on. However， different from the traditional proof of the chain of custody of evidence， the written record includes electronic records in addition to paper records， and the testimony includes the testimony of witnesses in addition to the testimony of forensic personnel. In addition， there are differences in the certification methods applicable to the original electronic data and the evidence presented in the electronic data custody chain.

Keywords：

electronic data; proof of chain of custody; original electronic data; presented electronic data

（編輯：劉仲秋）

收稿日期：2022-01-16? 修訂日期：2022-03-25

作者簡(jiǎn)介：

汪振林，副教授，法學(xué)博士，主要從事訴訟法學(xué)、證據(jù)法學(xué)研究，E-mail：wangzlsm@163.com;彭淑亭，碩士研究生，主要從事訴訟法學(xué)研究，E-mail：1352546132@qq.com。B3DFFB17-A86E-4279-8A33-89EF8B4E5BC1