國外典型科研機(jī)構(gòu)建設(shè)運(yùn)營情況及對廣東的啟示

文/陳敏翼 王歡 陳相 拓曉瑞

美國、德國、日本等發(fā)達(dá)國家在推進(jìn)實驗室等重點科研機(jī)構(gòu)建設(shè)方面起步較早，在資金投入、組織管理、人才培養(yǎng)、成果轉(zhuǎn)化等方面擁有成熟的建設(shè)和管理經(jīng)驗，值得我們學(xué)習(xí)借鑒。

一、國外典型科研機(jī)構(gòu)建設(shè)運(yùn)營 情況分析

美國、德國等發(fā)達(dá)國家高度重視實驗室等重大科研平臺建設(shè)，通過培育壯大實驗室進(jìn)而提升本國基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)和核心技術(shù)攻關(guān)能力，為國家和地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供強(qiáng)大的技術(shù)支撐。目前，國際上比較著名的科研機(jī)構(gòu)有美國勞倫斯伯克利國家實驗室、阿貢國家實驗室、德國馬普學(xué)會、日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所等（見表1），通過分析這些典型實驗室機(jī)構(gòu)的管理營運(yùn)模式、經(jīng)費(fèi)來源和使用、項目形成機(jī)制、人才隊伍建設(shè)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等情況，能夠為廣東加快完善實驗室體系建設(shè)提供重要經(jīng)驗借鑒。

表1 國外典型科研機(jī)構(gòu)簡介

（一）美國勞倫斯伯克利國家實驗室

該實驗室隸屬美國能源部，由加州大學(xué)負(fù)責(zé)運(yùn)行，下設(shè)18個研究所和研究中心，涵蓋地球科學(xué)、環(huán)境科學(xué)、計算機(jī)科學(xué)、能源科學(xué)、材料科學(xué)等多個學(xué)科，現(xiàn)有3304名雇員。其主要特點包括三個方面：

一是建立了政府所有、委托經(jīng)營的管理運(yùn)行模式。加州大學(xué)董事會通過與美國能源部簽訂協(xié)議負(fù)責(zé)實驗室的管理和運(yùn)行，委托加州大學(xué)校長負(fù)責(zé)實驗室具體管理工作，由校長推薦實驗室主任，經(jīng)董事會授權(quán)后正式任命。實驗室顧問委員會負(fù)責(zé)向加州大學(xué)校長提出關(guān)于實驗室科學(xué)和運(yùn)行方面建議，并負(fù)責(zé)評估實驗室開展科研任務(wù)和運(yùn)行情況的監(jiān)管和支持情況。實驗室管理制度為主任責(zé)任制，實驗室主任負(fù)責(zé)實驗室日常事務(wù)以及指導(dǎo)層面的工作。

二是堅持財政經(jīng)費(fèi)穩(wěn)定支持和多元人才引培。在經(jīng)費(fèi)投入方面，實驗室的科研平臺建設(shè)經(jīng)費(fèi)幾乎全部來自美國國會基于能源部研究開發(fā)計劃的財政撥款。實驗室主任根據(jù)實驗室任務(wù)制定年度計劃和預(yù)算，提交能源部和聯(lián)邦預(yù)算管理局，由能源部送國會審議，通過后由總統(tǒng)簽署成為年度授權(quán)法，研究經(jīng)費(fèi)絕大部分來自政府財政預(yù)算撥款。在人力資源管理方面，實驗室主任一般由學(xué)術(shù)水平高、社會影響力大的知名學(xué)者專家擔(dān)任，其中包括諾貝爾獎獲得者。實驗室專門成立了勞動力多元化辦公室，為不同文化背景、研究背景、性別的人員提供平等的工作機(jī)會。

三是構(gòu)建內(nèi)外部有機(jī)協(xié)調(diào)的成果質(zhì)量保障機(jī)制。實驗室的學(xué)術(shù)成果質(zhì)量保障機(jī)制分為外部和內(nèi)部保障。外部保障主要是美國能源部作為主管部門對實驗室進(jìn)行嚴(yán)格的考核評估，設(shè)立專門的實驗室評估委員會負(fù)責(zé)具體評估工作。內(nèi)部保障主要是實行內(nèi)部評議制度，通過立項評議和跟蹤評議等多種機(jī)制，對實驗室資源進(jìn)行分配和使用，以此促進(jìn)競爭，激發(fā)實驗室的創(chuàng)造性。實驗室專門成立了學(xué)術(shù)與研究機(jī)構(gòu)誠信辦公室，負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)道德的建設(shè)和管理，對研究人員的研究成果進(jìn)行誠信鑒定。

（二）美國阿貢國家實驗室

該實驗室成立于1946年，是美國能源部的第一個國家實驗室，也是美國能源部所屬最大的研究中心之一。實驗室從最初主要從事核能研究逐步擴(kuò)展到基礎(chǔ)科學(xué)、能源資源、環(huán)境管理、國家安全、科學(xué)設(shè)施等多個研究領(lǐng)域。其主要特點有：

一是形成政府所有、第三方運(yùn)營、主任負(fù)責(zé)的管理運(yùn)行機(jī)制。實驗室實行的是政府所有，委托芝加哥大學(xué)阿貢有限責(zé)任公司(GOCO)經(jīng)營管理，最高決策機(jī)構(gòu)是理事會，成員都是美國全國知名的各界領(lǐng)導(dǎo)者、科研人員和學(xué)者。理事會授權(quán)公司首席執(zhí)行官(CEO)對實驗室進(jìn)行行政管理和日常監(jiān)督。根據(jù)公司理事會和能源部的授權(quán)，CEO任命實驗室主任。實驗室主任全權(quán)負(fù)責(zé)管理實驗室的各方面工作，向芝加哥大學(xué)阿貢有限責(zé)任公司理事會和CEO匯報，并向能源部呈遞年度報告。實驗室設(shè)兩位副主任分管科研和運(yùn)營，與實驗室主任共同構(gòu)成管理層。實驗室分設(shè)若干研究中心和項目團(tuán)隊，并與外部機(jī)構(gòu)和大學(xué)合作，建立了儲能聯(lián)合研究中心和分子工程學(xué)院等聯(lián)合科研機(jī)構(gòu)。為保障實驗室的順利運(yùn)行和科研成果向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，實驗室還設(shè)有商業(yè)與信息、基礎(chǔ)設(shè)施和人力資源等服務(wù)部門，并建立了包括財務(wù)、法務(wù)和政府事務(wù)等運(yùn)營支撐機(jī)構(gòu)。此外，實驗室還設(shè)立了兩個獨具特色的專門機(jī)構(gòu)，一是首席聯(lián)絡(luò)官(COO)辦公室，主要負(fù)責(zé)對外界的交流、宣傳與合作等；二是領(lǐng)導(dǎo)力學(xué)院，目的是培育更多具有前沿領(lǐng)導(dǎo)能力的科學(xué)家和創(chuàng)新管理者。

二是形成以財政資金為主導(dǎo)、人員支出為核心的科研經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制。實驗室年度預(yù)算超過7億美元，其中絕大部分來源于聯(lián)邦政府直接撥款，也有少部分來自競爭性研發(fā)項目經(jīng)費(fèi)。政府規(guī)定，在實驗室的年度業(yè)務(wù)總預(yù)算中，外部合同經(jīng)費(fèi)不得超過20%。實驗室的經(jīng)費(fèi)中，間接費(fèi)的比例一般高達(dá)60%甚至80%，而直接費(fèi)的預(yù)算中大部分的預(yù)算都用于支付科研人員薪酬，僅有10%用于設(shè)備更新，而90%直接費(fèi)是花在人員薪水上（包含管理、服務(wù)人員的薪酬）。

三是多措并舉建立靈活的人員聘用和流動機(jī)制。實驗室的科研人員按編制分為固定人員與流動人員兩類，其比例接近1:1。固定人員屬于芝加哥大學(xué)的雇員，其管理按照大學(xué)管理方式。流動人員主要為客座科學(xué)家、博士后、研究生等，采取聘用合同制方式。實驗室經(jīng)常根據(jù)課題臨時組成項目團(tuán)隊，由科研帶頭人根據(jù)項目需求和經(jīng)費(fèi)資助情況選擇、聘用外部流動人員，待課題結(jié)束后，團(tuán)隊即行解散，這一機(jī)制有效保障了實驗室科研人員的流動性，避免了組織僵化。為了保證擁有領(lǐng)域內(nèi)最頂尖的科研人才，與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)共同聘用科研人員特別是前沿領(lǐng)域領(lǐng)軍人才，正成為實驗室人員聘用中越來越重要的組成部分。

（三）德國馬普學(xué)會

馬普學(xué)會（全稱為馬克斯普朗克科學(xué)促進(jìn)學(xué)會）是受德國政府資助的學(xué)術(shù)組織，擁有九十多個下屬研究所及若干分支機(jī)構(gòu)。學(xué)會致力于國際前沿與尖端的基礎(chǔ)性研究工作，在自然科學(xué)和人文社會科學(xué)領(lǐng)域享有盛譽(yù)，擁有堅實的基礎(chǔ)研究實力、強(qiáng)大的科技創(chuàng)新能力和高水平的優(yōu)秀團(tuán)隊。其主要特點體現(xiàn)在以下幾個方面：

一是因應(yīng)前沿科研時勢前瞻布局科研戰(zhàn)略。為適應(yīng)前沿研究發(fā)展趨勢和學(xué)科建設(shè)需要，學(xué)會會適時調(diào)整課題研究內(nèi)容并布局新的研究方向，既可能在短期內(nèi)著手組織新的科研課題，或在中期規(guī)劃中改變整個研究所的科研任務(wù)，也可能會長期進(jìn)行特定科研項目研究，多樣化的科研項目管理制度保障了科研工作的彈性。同時，學(xué)會下屬研究部門的調(diào)整、新建、合并、重組現(xiàn)象十分常見，幾乎每年都進(jìn)行學(xué)科調(diào)整，研究室設(shè)立和關(guān)閉也經(jīng)常發(fā)生，但不會盲目擴(kuò)張。

二是形成以財政資金為主導(dǎo)的科研經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制。學(xué)會的科研經(jīng)費(fèi)80%以上來自政府的預(yù)算撥款，其余則是一些項目經(jīng)費(fèi)、經(jīng)營收入和社會捐助。自1999年起，學(xué)會的經(jīng)費(fèi)分配就采用“包干制度”嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算，但可將不超過經(jīng)費(fèi)預(yù)算總額10%的結(jié)余轉(zhuǎn)入下一年度繼續(xù)使用，也可在本年度提前使用不超過下一年度預(yù)算總額10%的經(jīng)費(fèi)。另外，學(xué)會以項目資助方式劃撥資金，通過預(yù)算設(shè)置、項目定期評估的方式實現(xiàn)經(jīng)費(fèi)的?？顚Ｓ茫_?？蒲薪?jīng)費(fèi)落到實處。學(xué)會設(shè)立責(zé)任人補(bǔ)充基金，每年劃撥固定比例（按科學(xué)家的年度科研經(jīng)費(fèi)確定配額） 的備用經(jīng)費(fèi)給學(xué)科帶頭人和課題負(fù)責(zé)人，用于在已有經(jīng)費(fèi)不足的情況下保證科研工作順利進(jìn)行，以提高科研經(jīng)費(fèi)使用的靈活性和自主性。

三是全方位多渠道構(gòu)建開放科研合作模式。學(xué)會注重科研的國際化交流，已經(jīng)與美國普林斯頓大學(xué)、法國巴黎大學(xué)、英國倫敦大學(xué)學(xué)院、日本東京大學(xué)、中國科學(xué)院等高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)建立長期的合作研究關(guān)系，并且形式多樣，包括邀請國際著名科學(xué)家作報告、與大學(xué)合作辦學(xué)、設(shè)立國外研究機(jī)構(gòu)、參與國際合作研究項目、舉辦國際研討會等。從科研互助、探討到設(shè)立研究室、引進(jìn)/派出科研人才，學(xué)會與世界各地的科研機(jī)構(gòu)和資深科研專家建立了深入的創(chuàng)新合作機(jī)制。

四是大力培育具有顯著創(chuàng)新能力的青年科研團(tuán)隊。在人才資源管理和培育上，學(xué)會將支持和培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力的青年科研人才作為重點工作，將資源集中在優(yōu)秀科研人員和研究項目上，尤其是優(yōu)秀青年科研人員。設(shè)立培訓(xùn)生崗位，鼓勵高校博士生參與學(xué)會課題研究，以增進(jìn)高校與學(xué)會青年科研人才的交流合作。此外，值得關(guān)注的是，學(xué)會特別注重對女性科學(xué)家的培養(yǎng)，通過一系列措施支持年輕女性的科學(xué)潛力開發(fā)，如著名的"Minerva 計劃"。同時為女性提供輔導(dǎo)計劃，開展培訓(xùn)研討會以其發(fā)掘科研才能和激發(fā)工作熱情。

五是建立以市場為導(dǎo)向的技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化渠道。學(xué)會高度注重科技成果轉(zhuǎn)化，不斷加強(qiáng)以市場應(yīng)用為導(dǎo)向的研發(fā)，積極推進(jìn)技術(shù)孵化和產(chǎn)業(yè)化。近年來，學(xué)會成立馬普創(chuàng)新公司，通過合作協(xié)議方式全權(quán)委托該公司處理學(xué)會的知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)轉(zhuǎn)移事務(wù)。該公司促進(jìn)學(xué)會技術(shù)轉(zhuǎn)移的模式和路徑有：一是采取企業(yè)化運(yùn)作方式，由專業(yè)化運(yùn)營團(tuán)隊提供多樣化的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)方式，包括技術(shù)評估、專利許可、成立衍生企業(yè)等；二是提供多元化的融資支持服務(wù)，如創(chuàng)業(yè)種子基金、金融資本、天使投資、轉(zhuǎn)移項目資助等；三是建立完善的權(quán)屬和利益分配制度，兼顧各方利益以提升其積極性。

（四）日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所

日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所（AIST）在大學(xué)與企業(yè)界之間扮演“橋梁”角色，連接從基礎(chǔ)研究至新產(chǎn)品開發(fā)的全方位研究。

一是建立了獨立行政法人和企業(yè)化運(yùn)作制度。AIST于2001年4月引入獨立行政法人制度，因此它既不是政府機(jī)構(gòu)又不是民間企業(yè)，而是獨立于政府之外的法人科研機(jī)構(gòu)。雖然科研預(yù)算全部來自國家撥款，但由于該制度以企業(yè)化運(yùn)作方式作為基礎(chǔ)，因此特色鮮明。表現(xiàn)為：組織內(nèi)無固定編制的科研人員限制；擁有63個研發(fā)部門共計3200人的龐大機(jī)構(gòu)的AIST負(fù)責(zé)人，歸最高行政長官即理事長一人直接領(lǐng)導(dǎo)，但他的業(yè)績必須經(jīng)受第三方評估委員會的全方位評估；組織內(nèi)所有職員實行全員工資浮動制（包括理事長）；組織內(nèi)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)不受會計法及國有資產(chǎn)管理法的限制，并且可以跨年度遞延使用；每個工作年度和每期中期目標(biāo)（3年～5年）結(jié)束時，其業(yè)績必須經(jīng)受第三方評估委員會的評估等。

二是營造開放寬松和民主化管理的科研環(huán)境。AIST為營造開放和諧的科學(xué)研究氛圍，大力實行民主化管理模式。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：規(guī)定理事長每年與全體科研人員的工作會議(Workshop)不得少于15次，同時必須與下屬研發(fā)部門主管保持經(jīng)常性的溝通；各研究部門的主管擁有充分的自主權(quán)，但其績效必須由內(nèi)外部的評估部門完成；各研究部門的研究員通過與主管的直接交流訂立各自的研究目標(biāo)和計劃；各研究部門的主管每年必須向理事長提交部門的項目研究計劃并取得同意；各研究領(lǐng)域中至少配備一名協(xié)調(diào)員，處理協(xié)調(diào)溝通研究部門間的資源互助事宜。

三是聚焦國家重大需求開展多個前沿領(lǐng)域科技研究。AIST目前的主要研究領(lǐng)域包括生命科學(xué)、信息電子、納米科技和機(jī)械制造、能源環(huán)保、地質(zhì)海洋、標(biāo)準(zhǔn)和計測等六大領(lǐng)域。其中，能源環(huán)保屬于政府需要作長期性支持的領(lǐng)域；地質(zhì)海洋、標(biāo)準(zhǔn)和計測屬于推動經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的共性技術(shù)領(lǐng)域；生命科學(xué)、信息電子、納米科技和機(jī)械制造屬于提高產(chǎn)業(yè)競爭力的核心技術(shù)領(lǐng)域。

四是成立具有專利獨占實施權(quán)的機(jī)構(gòu)推動技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。AIST設(shè)有經(jīng)日本政府許可的技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)——AIST創(chuàng)新中心。該中心享有AIST的專利獨占實施權(quán)，并負(fù)責(zé)以技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、專利實施許可合同、共同開發(fā)和委托開發(fā)等形式，將高新技術(shù)出售給有意購買的相關(guān)企業(yè)。目前，AIST每年申請的專利約為1300項，擁有的國內(nèi)專利總數(shù)已達(dá)13500項、國外專利3700項。

二、國外典型科研機(jī)構(gòu)建設(shè)的經(jīng)驗借鑒及啟示

美國、德國等發(fā)達(dá)國家在實驗室等重大創(chuàng)新平臺建設(shè)方面走在了全球前列，形成了一些好的建設(shè)經(jīng)驗和管理運(yùn)行模式，特別是在財政資金支持、人才隊伍建設(shè)、科技成果轉(zhuǎn)化等方面的經(jīng)驗做法，對廣東加快推進(jìn)國家實驗室、國家重點實驗室、省實驗室等建設(shè)，進(jìn)一步完善實驗室體系具有較高的參考價值和啟示作用。

一是對實驗室建設(shè)給予持續(xù)穩(wěn)定的財政經(jīng)費(fèi)支持。持續(xù)穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)投入對國家實驗室聚焦自身發(fā)展定位、實現(xiàn)長久穩(wěn)定運(yùn)營具有決定性作用。如德國馬普學(xué)會和日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所等世界著名科研機(jī)構(gòu)的科研經(jīng)費(fèi)80%以上來自政府預(yù)算撥款。建議廣東繼續(xù)加大對國家實驗室和省實驗室財政資金投入力度，引導(dǎo)地市政府、高校院所及龍頭企業(yè)參與實驗室建設(shè)，形成多元化資金投入體系，確保實驗室獲得長期穩(wěn)定的研發(fā)資金支持。

二是引導(dǎo)實驗室瞄準(zhǔn)國家戰(zhàn)略需求布局科研方向。堅持基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究工作與國家目標(biāo)以及社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)相結(jié)合是國外科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行研發(fā)布局的普遍做法。如德國馬普學(xué)會等，制定的相關(guān)研究方向通常與其國家科技創(chuàng)新布局和戰(zhàn)略需求高度契合。廣東在國家實驗室和省實驗室建設(shè)過程中，需要緊扣國家戰(zhàn)略需求和廣東產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展短板進(jìn)行研發(fā)布局，集中優(yōu)勢團(tuán)隊力量推進(jìn)重大科學(xué)問題和核心技術(shù)攻關(guān)，通過重點領(lǐng)域理論方法和技術(shù)突破，引領(lǐng)帶動整個行業(yè)發(fā)展，有力支撐經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展。

三是多措并舉推進(jìn)實驗室科研人才隊伍建設(shè)。構(gòu)建靈活的人員聘用及流動機(jī)制是提升科研機(jī)構(gòu)核心競爭力的重要手段。如美國的阿貢國家實驗室固定人員與流動人員比例為1:1，實驗室?guī)缀醵疾捎庙椖渴焦芾頇C(jī)制。建議廣東進(jìn)一步完善實驗室管理機(jī)制，通過靈活的用人機(jī)制吸引世界各地人才來粵開展科研活動和成果轉(zhuǎn)化活動，激發(fā)實驗室科研創(chuàng)新活力。同時，要建立健全實驗室人才培養(yǎng)體系，通過學(xué)術(shù)交流、學(xué)歷教育、承擔(dān)項目、聯(lián)合培養(yǎng)等方式，幫助科研人才盡快成長，構(gòu)建形成老中青人才梯隊，夯實人才基礎(chǔ)。

四是改革創(chuàng)新實驗室管理運(yùn)行機(jī)制。良好的組織管理機(jī)制是確?？蒲袡C(jī)構(gòu)健康可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。美國、德國等發(fā)達(dá)國家的實驗室大都實行政府所有、企業(yè)或高校院所管理、主任負(fù)責(zé)的運(yùn)營機(jī)制，實踐證明效果較好。廣東的實驗室建設(shè)需要學(xué)習(xí)借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗，進(jìn)一步改革創(chuàng)新實驗室管理運(yùn)營制度，減少對實驗室行政干預(yù)，堅持“科學(xué)家的事情讓科學(xué)來辦”，給予實驗室更多管理運(yùn)營和研發(fā)決策自主權(quán)。同時，優(yōu)化對實驗室的科研績效考核，通過公開招標(biāo)等方式引入第三方機(jī)構(gòu)，制定管理績效評價體系，形成競爭淘汰機(jī)制，促進(jìn)實驗室管理績效提升。