DB項目功能和質量標準體系研究*

龐斯儀，劉 笑，周笑寒，寧 延

(1.東南大學土木工程學院，江蘇 南京 210096； 2.解放軍陸軍工程大學，江蘇 南京 210042； 3.深圳市龍崗區(qū)建筑工務署，廣東 深圳 518172；4.南京大學工程管理學院，江蘇 南京 210046)

0 引言

GF-2020-0216《建設項目工程總承包合同示范文本》(以下簡稱“示范文本”)指出，項目的功能、質量、安全標準等應在招標文件中通過“發(fā)包人要求”進行明確[1-2]。通常情況下，當項目的材料、設備等規(guī)格、型號、性能參數(shù)明確時，其功能和質量標準更易確定，如EPC項目可借鑒FIDIC2017版《設計采購施工(EPC)/交鑰匙工程合同條件》中“雇主的要求”對其功能和質量標準進行細化完善。而在房屋建筑領域中主要采用設計-施工總承包模式(以下簡稱“DB項目”)，各分部工程子目繁多，特別是精裝修工程、園林綠化工程、智能化系統(tǒng)工程、交通監(jiān)控系統(tǒng)工程、城市景觀工程等，其材料規(guī)格、價格參數(shù)透明度低，業(yè)主明確此類分部工程的功能需求、技術標準、預期效果的難度較大[3]，示范文本“發(fā)包人要求”中對功能和質量標準的描述尚難以充分滿足DB項目需求。已有學者提出業(yè)主提供功能和質量標準應與業(yè)主需求相匹配，但不能過多限制總承包商的優(yōu)化空間[4-6]，Bo等對DB模式下不同國家、部門對業(yè)主參與的設計比例要求進行了研究統(tǒng)計，提出業(yè)主在招標前應盡可能地確定項目功能需求和期望，設計深度比例為0～35%[7]。然而，鮮有關于質量標準體系邏輯及構建的相關研究，適配于DB項目的功能和質量標準體系存在缺失。

本文通過梳理已有功能和質量標準的不同劃分依據(jù)，形成DB項目功能和質量標準的確定原則，并以此為基礎構建基于建設項目全過程的功能和質量標準體系，通過DB項目案例分析功能和質量標準體系的匹配要求及風險，為業(yè)主明確不同設計深度下DB項目功能和質量標準、編制“發(fā)包人要求”提供參考。

1 質量標準的不同劃分依據(jù)

質量標準是指對各類工程的勘察、規(guī)劃、設計、施工、安裝、驗收、運營維護等需要協(xié)調統(tǒng)一的事項所制定的質量技術依據(jù)和規(guī)則[8]。已有質量標準劃分依據(jù)主要包括按確定性程度、按過程或結果導向和按階段。

1.1 按確定性程度劃分

業(yè)主在規(guī)定DB項目質量標準時，根據(jù)不同確定性程度，可分為定量要求、定性要求、定量和定性組合要求。

1)定量要求 即以數(shù)量形式存在的質量標準要求，并對其進行測量[9]。如在某室外道路的質量標準規(guī)定中，若規(guī)定技術規(guī)格為具體道路面層做法，同時滿足城市相應干道的技術參數(shù)要求，則為定量要求。定量要求便于業(yè)主控制和檢驗，但在DB項目中，部分質量效果較難以定量要求的形式描述，如室內(nèi)精裝修效果等。

2)定性要求 即以非量化形式存在的質量標準要求[8]。如在某精裝修工程的質量標準規(guī)定中，若規(guī)定不同功能區(qū)的裝修效果不做具體做法的要求，而是參照同類某工程的裝修標準，則為定性要求。定性要求給予承包商足夠的優(yōu)化空間，但在DB項目中，定性要求使承包商降低建設標準的風險增加。

3)定量和定性組合要求 以某DB項目的質量標準為例，采取定量和定性組合要求的方式。業(yè)主要求總承包商在施工前必須完成噪聲源的分析、聲學計算、計算機模擬分析，最終達到控制噪聲及優(yōu)質音質效果(包括減振、降噪、光學等)[3]，屬于定量要求；其中不同功能區(qū)的精裝修效果規(guī)定參照同類某工程的裝修標準，屬于定性要求。

1.2 按過程或結果導向劃分

業(yè)主在規(guī)定DB項目質量標準時，根據(jù)過程或結果導向的不同，可分為規(guī)定型要求和績效型要求。

1)規(guī)定型要求 規(guī)定型要求即過程和輸入導向的要求[9]，表現(xiàn)形式為選材和品牌要求，如針對不同功能區(qū)的關鍵材料和主要材料品牌及主要設備和相關材料、配套設備的品牌和檔次等做詳細要求等[10]。

2)績效型要求 績效型要求即結果和輸出導向的要求[11]，表現(xiàn)形式為設置總體要求，如設計目標、設計風格、噪聲控制及音質效果等；設置相應的技術標準要求及驗收標準規(guī)范要求等?；诳冃У囊蠼o予總承包商足夠的創(chuàng)新空間及選擇實施方案的自由度，以達到或超過業(yè)主對項目的期望，因此，DBIA(美國設計施工協(xié)會)提出DB項目盡量采用績效型要求，減少規(guī)定型要求[12]。

兩種類型要求的優(yōu)劣勢對比如表1所示。

表1 規(guī)定型要求和績效型要求的優(yōu)劣勢對比

1.3 按階段劃分

1)招投標階段 在招投標階段，業(yè)主需考慮項目后續(xù)建設過程的質量標準，并表現(xiàn)在招標文件和合同文件中，主要包括投標人資格條件、投標人質量管理計劃、設計階段質量計劃、績效指標、技術規(guī)格(規(guī)范標準)、運營維護階段質量保證等。招投標階段質量標準的控制方式及表現(xiàn)形式如表2所示。

表2 招投標階段質量標準的控制方式及表現(xiàn)形式

2)設計階段 設計階段質量標準需符合現(xiàn)行國家及行業(yè)標準要求，方案設計、初步設計(含投資概算)、施工圖設計質量必須達到國家關于建設工程或相關工程設計深度的要求。同時考慮運營維護階段的管理要求，保證工程及其設備在運行中進行維護的便利性，并須通過有關部門的審查和批準。

3)施工階段 施工階段包括施工(包括施工過程的環(huán)境要求等)、驗收、物資采購質量標準等。施工質量標準要求施工質量符合設計圖紙及國家有關標準規(guī)范要求，工程質量達到國家及行業(yè)現(xiàn)行施工驗收規(guī)范合格標準。施工現(xiàn)場按JGJ 59—2011《建筑施工安全檢查標準》評定達到“合格”標準，根據(jù)項目所在地的不同，安全文明目標具體約定達到所在地區(qū)標準。物資采購質量標準要求所有物資采購質量需符合有關標準規(guī)范的要求，合格率達到100%等。

4)運維階段 運維階段質量標準主要說明運維需求和考慮。包括工程運行的準備、計劃和組織等方面工作；營運服務管理要求涉及服務相關的經(jīng)營管理工作，如服務標準、綜合開發(fā)等；養(yǎng)護維修管理要求，如工程系統(tǒng)的保養(yǎng)和維修等；系統(tǒng)健康管理要求，如健康監(jiān)測、健康診斷等[13]。

2 DB項目功能和質量標準的確定原則及風險控制

2.1 確定原則

通過質量標準劃分依據(jù)的梳理對比，形成DB項目功能和質量標準的確定原則如下。

1)針對不同部分采取不同類型的質量標準。對于可量化質量標準部分，定量要求便于業(yè)主控制和檢驗；對于較難量化部分，定性要求則給予總承包商足夠的優(yōu)化空間，同時匹配相應的過程性控制手段，以減少建設標準降低的風險。

2)合理安排規(guī)定型要求和績效型要求比例。對于專業(yè)性較強的部分，如噪聲控制、音質效果等，采用績效型要求，給予總承包商充分優(yōu)化空間，充分發(fā)揮DB模式優(yōu)勢；對于效果差別明顯的部分，如墻地面效果、設備品牌檔次等，采用規(guī)定型要求，易于業(yè)主管控驗收和評價效果。

3)構建貫穿建設全過程的功能和質量標準體系。各階段質量標準保持一致性和連貫性，如招投標階段需考慮到后續(xù)設計、施工階段質量標準的確定，設計階段需考慮運營維護的需求等。

2.2 風險控制

傳統(tǒng)發(fā)包模式下，業(yè)主通過施工圖明確項目功能和質量標準。而DB模式下，業(yè)主通過“發(fā)包人要求”和一定設計深度下的設計文件明確項目功能和質量標準，構建功能和質量標準體系。不同設計深度情形下功能和質量標準體系的風險及控制如表3所示。

表3 不同設計深度情形下功能和質量標準風險及控制

3 DB項目功能和質量標準體系設計

3.1 明確項目目標范圍

為構建DB項目功能和質量標準體系，首先需確定業(yè)主的總體要求和總承包商需完成的全部內(nèi)容。

1)項目目標 項目目標是對預期結果的描述，通常包括建設總投資目標，建設期時間目標，工程所達到的質量標準，建設階段的安全、健康和環(huán)境目標，工程相關者滿意等，即對成本、工期、質量、安全、環(huán)保等提出具體的目標要求等，是總承包商要交付和實現(xiàn)的最終要求。

2)項目范圍 工程承包項目范圍指承包商按照合同應完成的工作總和，直接決定了總承包商工作內(nèi)容和界面，是功能和質量標準完整性的基礎。

3)以項目分解結構為功能和質量標準定義的基本單位 DB模式下，業(yè)主以各項目分解結構為單位，匹配功能和質量標準體系。在明確項目目標范圍的基礎上，將工程項目分解成有獨立性且界面明確的各層次部分，分析評價各層次分解結果的正確性、完整性，分解的程度是否必要且充分[14]，最終確定項目分解結構，并對分解結構進行編碼，構成定義DB項目功能和質量標準體系的基本單位。

3.2 匹配功能和質量標準

DB項目功能和質量標準呈現(xiàn)層次性，整體思路為由粗到細，層層遞進。業(yè)主首先確定功能要求，包括地理位置、主要使用功能和業(yè)主主要需求；然后確定技術參數(shù)和規(guī)格，選擇設備類型及主要設計方案、主要設計與安裝說明；最后繪制圖紙，經(jīng)過校核修改，最終明確功能和質量標準，如圖1所示。

圖1 以房建項目為例的功能和質量標準匹配

1)功能要求 功能要求即明確使用功能，多為定性要求，如功能需求、標準定位等。如某房建項目描述住宅戶型種類；戶型設計開間、面寬應與戶型面積相對應，衛(wèi)生盡量做到直接采光通風；交通布置在滿足規(guī)范要求的前提下盡量簡潔，減少公攤面積；公共服務配套要求和地下業(yè)態(tài)要求；某室外道路需考慮大型重載車輛行駛經(jīng)過的功能需求而設計道路面層等。

2)技術參數(shù) 技術參數(shù)為總承包商需滿足的最低限度的技術要求，為定量要求。如某外幕墻工程的技術參數(shù)：抗風壓性能，氣密性能，平面內(nèi)變形性能，低金屬噪聲性能，鋼化玻璃幕墻熱量吸收與熱炸裂性能，建筑幕墻耐撞擊性能、隔聲性能、保溫性能等。

3)技術規(guī)格 技術規(guī)格包括國家及行業(yè)規(guī)范要求、總平面設計技術要求、建筑設計技術要求、結構設計技術要求、給排水及消防設計技術要求、電氣設計技術要求、建筑智能化系統(tǒng)要求、暖通系統(tǒng)設計方案要求，并規(guī)定建筑做法標準(涵蓋子功能區(qū)地面、墻面、頂面的建筑做法要求)和推薦品牌表。如某室內(nèi)精裝修工程技術規(guī)格為各樓層功能房建的地面、頂面、墻面飾面做法的要求和推薦品牌材料表。

4)圖紙 圖紙作為詳細程度最高的功能和質量標準部分，在業(yè)主不同設計深度階段，其圖紙深度要求存在差異。在可研階段招標時，業(yè)主提供圖紙深度要求一般為：設計說明、圖紙內(nèi)容、背景分析、總平面圖紙、功能布局及流線分析圖、效果圖。在方案/初步設計階段招標時，業(yè)主提供圖紙深度要求一般為：總平面圖(落放在1∶500或1∶1 000地形圖上，含主要經(jīng)濟技術指標)，地下建筑、地上建筑的方案、初步設計，場區(qū)豎向設計，管線綜合設計，場區(qū)無障礙設計，主要技術經(jīng)濟指標表，專項論證成果，設計效果圖[14]。

3.3 構建功能和質量標準體系框架

功能和質量標準體系以各項目分解結構為單位，明確各分解結構空間范圍、功能和質量標準，并將施工階段和運營維護階段質量要求綁定在同一分解結構上，構建DB項目功能和質量標準體系框架，如表4所示。

表4 DB項目分解結構功能和質量標準體系框架

4 案例驗證

以某辦公大廈DB項目為例，對項目結構進行分解，并選取辦公室精裝修工程為基本單位，構建其功能和質量標準體系，如表5所示。

表5 辦公室精裝修工程功能和質量標準體系

1)在招標文件編制階段，業(yè)主發(fā)包時的設計深度與業(yè)主規(guī)定功能和質量標準相匹配，即隨設計深度的增加，功能和質量標準體系的深度也層級增加，呈現(xiàn)層次性特點。

2)功能和質量標準的主要類型分別為功能要求多為定性要求，技術參數(shù)采取定量要求和績效型要求相結合的方式進行約定，技術規(guī)格和圖紙偏向采用規(guī)定型要求，體系給予了總承包商充分優(yōu)化空間的同時，易于業(yè)主管控驗收和評價效果，以減少建設標準降低的風險。

3)建設過程中，業(yè)主參與的設計深度決定了功能和質量標準對總承包商的控制程度。業(yè)主參與設計深度越少，其質量標準要求越體現(xiàn)為抽象和原則性，過程控制越關鍵[10]。由于難以在合同簽訂階段對具體做法等進行詳細約定，特別是裝修品質難以量化因素較多，約定難度更大。相應地，發(fā)包人需通過設置過程性控制來實現(xiàn)質量和造價的控制，如增加對施工圖設計和預算的過程性審核，以充分滿足業(yè)主預期效果[3]。

5 結語

在DB項目合同簽訂前，業(yè)主明確部分分部工程的功能和質量標準的難度較大，同時業(yè)主對DB項目功能和質量標準體系構建邏輯性有待加強。為更好地明確DB項目的功能和質量標準，在對質量標準的不同劃分依據(jù)進行梳理和區(qū)分的基礎上，以各項目分解結構為單位，進行系統(tǒng)性、層次性的功能和質量標準匹配，確保功能和質量標準體系滿足業(yè)主參與不同設計深度的情形，涵蓋了建設全過程的質量要求，保證體系的完整性和實施性，實現(xiàn)DB模式下業(yè)主對功能和質量標準的控制，為“發(fā)包人要求”編制提供參考。