軍民融合背景下的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題研究

摘要：軍民融合一體化戰(zhàn)略已上升為國家戰(zhàn)略，國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)在法律與制度層面影響著軍民融合戰(zhàn)略的實(shí)施。國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有獨(dú)立于普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保密性、產(chǎn)權(quán)主體的公權(quán)性、非完全市場性等特殊性。自改革開放以來，國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的建設(shè)隨著軍民融合的深入發(fā)展而不斷完善，但在權(quán)屬界定、保密解密管理、成果轉(zhuǎn)化方面也存在一些問題?？蓮慕缍ㄉ鐣?huì)單位國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)主體資格、加強(qiáng)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密和解密管理、加強(qiáng)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化方面進(jìn)一步完善。

關(guān)鍵詞：軍民融合；國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)；建議

在新科技革命、新軍事革命高速發(fā)展，國際社會(huì)日益動(dòng)蕩的今天，強(qiáng)大的國防科技工業(yè)象征著國家雄厚的軍事實(shí)力，國防科技工業(yè)的發(fā)展水平是衡量國家綜合國力的重要尺度之一。中共十九大指出，軍民融合一體化戰(zhàn)略已成為國家重要的發(fā)展戰(zhàn)略。國防科技工業(yè)的軍民融合是推動(dòng)國防現(xiàn)代化和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)大支撐。實(shí)際上，軍民融合戰(zhàn)略與國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展之間存在密切聯(lián)系。國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)既是一個(gè)制度范疇，也是一個(gè)法律范疇。在制度層面，國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度影響著軍民融合政策的貫徹落實(shí)。在法律層面，國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、保護(hù)、利用又屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的體系中。因此，在軍民融合背景下研究國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，有助于軍民融合政策的實(shí)施，優(yōu)化軍民之間的資源配置，實(shí)現(xiàn)軍民利益共享，促進(jìn)國防科技工業(yè)不斷創(chuàng)新。

一、軍民融合背景下的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)概述

在軍民融合的過程中，國防科技工業(yè)不斷創(chuàng)造國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)。與普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)相比，國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有一些特殊性。第一，保密性。國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果大多為軍工性質(zhì)的武器裝備，主要分布在核工業(yè)、兵器工業(yè)、航天工業(yè)等高精尖領(lǐng)域。這些軍工性質(zhì)的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)自誕生以來就是為了服務(wù)國防建設(shè)。根據(jù)國防特殊要求，對(duì)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用需要嚴(yán)格遵守相關(guān)程序，具有保密性。這種保密性是指在申請(qǐng)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)之前，審查中以及授權(quán)后未實(shí)施解密工作前，嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國保守國家秘密法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行保密。第二，產(chǎn)權(quán)主體的公權(quán)性。軍民融合政策下的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是以軍隊(duì)為核心發(fā)展起來的國防科技工業(yè)。其成果表現(xiàn)為融合了軍隊(duì)核心技術(shù)的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)。通常集中在高精尖領(lǐng)域，涉及到大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造。已知普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)的投資主體一般由國家、企事業(yè)單位、高?？蒲袡C(jī)構(gòu)以及個(gè)人組成，具有多樣性。與普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資主體不同的是，國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)是由國家投入巨額資金獲得，雖在特殊情況下其他社會(huì)主體也可成為投資主體，但絕大多數(shù)是由國家進(jìn)行經(jīng)費(fèi)支出維持。其創(chuàng)建的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸國家所有，具有公權(quán)性質(zhì)。第三，非完全市場性。普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有市場特征，受市場經(jīng)濟(jì)的約束，并且是自由化的。國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)在一個(gè)非完全市場性的系統(tǒng)下運(yùn)作。第四，軍民兼容性。在國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成產(chǎn)業(yè)鏈后，大部分成果都是國防性質(zhì)的軍品。軍品本就屬于社會(huì)公共產(chǎn)品，其成果惠及全民，由全民共享。隨著軍民融合政策的提出，國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)也更多地體現(xiàn)出軍民兼容性。最初只服務(wù)于國防軍隊(duì)的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)越來越多地轉(zhuǎn)向民用部門。使得先進(jìn)的技術(shù)在軍民之間流動(dòng)、傳遞，形成一個(gè)良性循環(huán)，整合了資源，優(yōu)化了軍用和民用經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。在軍民兩用的條件下，國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)同時(shí)也發(fā)揮了社會(huì)公益的作用。

二、軍民融合背景下的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)狀及問題

（一）軍民融合背景下的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)狀

軍民融合思想雛形形成于改革開放時(shí)期，國內(nèi)外政治社會(huì)環(huán)境趨于和平穩(wěn)定，軍工產(chǎn)品的需求降低。在此環(huán)境下，國家提出“軍轉(zhuǎn)民”的戰(zhàn)略思想，依托軍隊(duì)力量發(fā)展起來的國防科技工業(yè)不再單獨(dú)以維護(hù)國防安全為任務(wù)，更重要的是將這種力量擴(kuò)散到民用領(lǐng)域，以便推動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展。十二五期間，軍民融合戰(zhàn)略成為國家重要戰(zhàn)略方針，大力發(fā)展國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為軍民融合政策推進(jìn)的落腳點(diǎn)。2008年頒布的《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》首次從戰(zhàn)略層面界定了國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念，并具體指出了國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)向民用領(lǐng)域的轉(zhuǎn)移。它象征著中國的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)已進(jìn)入積極實(shí)施階段。2012年，《國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施專項(xiàng)任務(wù)實(shí)施方案》頒布實(shí)施。隨著信息時(shí)代的到來，科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展，民間資本大量涌入信息科技領(lǐng)域，甚至部分領(lǐng)先了軍方在該領(lǐng)域的研究成果。國家適時(shí)提出“民轉(zhuǎn)軍”的戰(zhàn)略思想。2015年，軍民融合上升為國家戰(zhàn)略。2017年，國家成立中央軍民融合發(fā)展委員會(huì)，發(fā)布了《“十三五”科技軍民融合發(fā)展專項(xiàng)規(guī)劃》，提出建立并完善國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，為科技軍民融合發(fā)展掃清障礙。

（二）軍民融合背景下的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)存問題

1.國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬界定存在爭議

軍民融合政策的有效執(zhí)行需要軍民雙方之間的相互合作，協(xié)力創(chuàng)新。在軍民融合背景下產(chǎn)出的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體因而具有多樣化特征。但當(dāng)前國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬仍堅(jiān)持單一主體。難以順應(yīng)軍民融合的時(shí)代潮流。根據(jù)中國《中華人民共和國國防法》第40條的規(guī)定，影響國防和武器裝備建設(shè)的科技成果屬于國防資產(chǎn)，產(chǎn)權(quán)歸國家所有[ 1 ]。國防專利是典型的國防科技成果，其所有權(quán)歸國家所有?！秶缹＠麠l例》第6條規(guī)定：“被授予國防專利權(quán)的單位或者個(gè)人（以下統(tǒng)稱國防專利權(quán)人）可以向國防專利機(jī)構(gòu)提出變更密級(jí)、解密或者延長保密期限的書面申請(qǐng)”[2]?！皣缹＠麠l例”規(guī)定國防專利權(quán)人包括單位或個(gè)人?？梢钥闯觯F(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)提供了不同的定義。大多情況下，由國家投入資金產(chǎn)出的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)，屬于國防資產(chǎn)的范圍，國家對(duì)其保留所有權(quán)。但對(duì)于參與合作研制國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的其他社會(huì)單位是否毫無保留享有所有權(quán)尚未有清晰規(guī)定。學(xué)術(shù)界對(duì)傳統(tǒng)的“誰投資誰所有”理念提出質(zhì)疑，在這種理念下，國家當(dāng)然對(duì)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)享有所有權(quán)。然而，國際上所討論的知識(shí)產(chǎn)權(quán)素來是私權(quán)。如果一概因?yàn)閲乐R(shí)產(chǎn)權(quán)涉及到國防問題就排除了其私權(quán)性質(zhì)，將不利于激發(fā)人民群眾對(duì)國防科研創(chuàng)造的積極性，也不利于國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效轉(zhuǎn)化，進(jìn)而阻礙國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場推廣和應(yīng)用。

2.國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密解密管理存在問題

軍民融合的實(shí)現(xiàn)需要對(duì)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)充分利用，而國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保密性造成了軍民融合主體之間的信息不對(duì)等局面，阻礙了軍民融合的進(jìn)程。首先，國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)和一般知識(shí)產(chǎn)權(quán)在申請(qǐng)時(shí)易混為一談。由于缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)比審查規(guī)定，以及專業(yè)的國防領(lǐng)域內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員，常常造成普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)被當(dāng)作國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)，國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)已進(jìn)入普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查過程。在這種情況下，國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)泄漏問題日益明顯。其次，對(duì)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)有需求的各單位缺乏合理成熟的規(guī)范，在對(duì)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)解密使用的過程中也造成了不同程度的泄密情況。最后，過分強(qiáng)調(diào)保密性，忽視解密工作，不利于國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場化。由于國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)被泄密后需承擔(dān)嚴(yán)重的后果，在這一點(diǎn)上，使得越來越少的人愿意去冒險(xiǎn)解密。

3.國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化中存在問題

在軍民融合的進(jìn)程中，一個(gè)最棘手的問題就是“軍轉(zhuǎn)民”問題。軍民融合的本質(zhì)是一種資源共享，“軍轉(zhuǎn)民”就是將軍用技術(shù)向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移、應(yīng)用，以便實(shí)現(xiàn)軍民領(lǐng)域的資源優(yōu)化配置，實(shí)現(xiàn)資源共享。而在實(shí)踐中，軍用技術(shù)成果真正得到有效轉(zhuǎn)化的數(shù)量低于期待值。如國家主席習(xí)近平所言我們有九萬國防專利“睡美人”沒有被喚醒[3]。2017年中國發(fā)明專利申請(qǐng)總量達(dá)到138.2萬件，比2016年增長14.2%，連續(xù)七年位居世界第一。但是，中國國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)化率僅為10%左右，甚至不到5%實(shí)際投入生產(chǎn)。而發(fā)達(dá)國家的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)成就轉(zhuǎn)化率已達(dá)到40%。其次，對(duì)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)投產(chǎn)屬于投資周期長，回報(bào)收益慢的工程。這一特征令許多社會(huì)力量望而卻步。導(dǎo)致國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化長期依賴于國家財(cái)政支持，缺乏社會(huì)力量的加入。最后，只有少數(shù)機(jī)構(gòu)和工作人員具備專業(yè)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格。特別是缺乏專業(yè)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員負(fù)責(zé)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化，嚴(yán)重影響了國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化的效率。

三、軍民融合背景下的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度完善路徑

（一）界定社會(huì)單位國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)主體資格

國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)素來被國家當(dāng)作公共產(chǎn)品免費(fèi)給予軍方使用、支配，社會(huì)主體很難享有相應(yīng)的權(quán)利，造成國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新長期處于緩慢前進(jìn)的局面，阻礙了軍民融合的進(jìn)程。若引入國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體多元化機(jī)制，可提升國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源分配的效率。首先，修訂國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬方面的法律，明確國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅屬于國家。國家應(yīng)讓渡出部分權(quán)利賦予社會(huì)單位。在國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)由國家投資創(chuàng)造的前提下，國家保留國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，其他社會(huì)單位享有使用權(quán)。其次，當(dāng)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬于社會(huì)單位對(duì)國家安全有重大影響時(shí)，可賦予社會(huì)單位對(duì)該國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體收益權(quán)。國家對(duì)該國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)投產(chǎn)應(yīng)用所獲得的收益應(yīng)當(dāng)讓渡給社會(huì)單位，彌補(bǔ)了社會(huì)單位無法對(duì)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有所有權(quán)的損失。最后，允許社會(huì)單位作為交易主體參與國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易過程。改變國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)以往只為軍用服務(wù)的目的，使得社會(huì)單位在買賣關(guān)系上作為平等主體與軍方合作，促進(jìn)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的民用化、市場化。

（二）加強(qiáng)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密和解密管理

國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密解密工作能夠擇優(yōu)選出最適宜的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果以便進(jìn)行軍民融合運(yùn)用。加強(qiáng)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密和解密管理工作是軍民融合的重要環(huán)節(jié)。一是加強(qiáng)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)解密工作的制度設(shè)計(jì)。在國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)與普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)的審查工作中，建立信息溝通平臺(tái)，避免出現(xiàn)誤將國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)當(dāng)成普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)的情況。對(duì)于將國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)與普通知識(shí)產(chǎn)權(quán)相混淆，導(dǎo)致國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追究責(zé)任。二是完善國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)制度，全力支持社會(huì)單位和個(gè)人參與國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)申報(bào)。建立健全其他社會(huì)單位和個(gè)人的保密規(guī)定，申報(bào)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)。對(duì)于他們?cè)谏陥?bào)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)中因履行保密規(guī)定而承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)壓力可給予財(cái)政補(bǔ)貼，鼓勵(lì)其遵守保密制度。最后，完善國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)實(shí)力，可以靈活考慮其保密期的長短。對(duì)于技術(shù)上強(qiáng)大的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可以適當(dāng)延長保密時(shí)間。并且根據(jù)技術(shù)實(shí)力的差異，可以針對(duì)不同的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)采用不同的保密和解密規(guī)范。對(duì)于技術(shù)上強(qiáng)大的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密程序，解密應(yīng)用的批準(zhǔn)率低。對(duì)于技術(shù)性相對(duì)較弱的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密程序簡易，可依申請(qǐng)人的申請(qǐng)及時(shí)解密。

（三）加強(qiáng)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化

國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效轉(zhuǎn)化能夠整合軍隊(duì)資源，實(shí)現(xiàn)資源在軍民之間充分流動(dòng)，軍民共享先進(jìn)成果，從而推動(dòng)軍民融合深度發(fā)展，并產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)效益。加強(qiáng)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化勢(shì)在必行。第一，將發(fā)展國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)納入國家重大方針政策中，制定綱領(lǐng)性指導(dǎo)文件。國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》和《深入實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃》的實(shí)施進(jìn)行管理工作。戰(zhàn)略性地制定統(tǒng)一的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化計(jì)劃。第二，建立和完善有關(guān)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化的專門法律法規(guī)。明確轉(zhuǎn)化主體的權(quán)利與義務(wù)、所有權(quán)歸屬以及資源配置等相關(guān)問題。第三，加強(qiáng)管理機(jī)構(gòu)建設(shè)，為國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化，整合審查部門、保密部門以及市場部門的資源，發(fā)展成權(quán)責(zé)分明、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順利的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門。為國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化提供權(quán)威指導(dǎo)。并且加強(qiáng)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化信息系統(tǒng)建設(shè)，提高國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化效率。第四，構(gòu)建國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息交流平臺(tái)。構(gòu)建國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息交流平臺(tái)是促進(jìn)軍民融合進(jìn)程、推動(dòng)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。信息交流、利益互換在任何交易過程中都至關(guān)重要。因此，可在網(wǎng)絡(luò)上建立起信息公開的網(wǎng)站、數(shù)據(jù)庫，供軍、民兩方自由交流。

四、結(jié)論

在軍民融合的背景下，加強(qiáng)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)已成為當(dāng)務(wù)之急。目前，中國的國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)在所有權(quán)定義、保密和解密管理以及成果轉(zhuǎn)化方面存在問題。未來，我國國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施可從以下三方面著手，一是加強(qiáng)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的頂層設(shè)計(jì)，建立健全國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，完善管理制度，提高基本支持能力。二是明確國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)，合理分配利益關(guān)系，建立信息交流平臺(tái)，促進(jìn)各方合作，促進(jìn)軍民融合。三是加強(qiáng)國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和保護(hù)，提高創(chuàng)新質(zhì)量，促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，促進(jìn)市場化。

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基金項(xiàng)目：北京交通大學(xué)基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)研究生創(chuàng)新項(xiàng)目“基于利益相關(guān)者視角的數(shù)字信任問題研究”（2021YJS184）；北京交通大學(xué)研究生院重點(diǎn)課題“《科學(xué)技術(shù)與社會(huì)專題研究》課程建設(shè)”（134001057522）。

（作者簡介：劉暢，北京交通大學(xué)馬克思主義學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)榭萍寂c社會(huì)）