俄羅斯利用“平行進口”規(guī)避西方制裁

丁超

俄羅斯首批“平行進口”清單涵蓋化妝品、化工產(chǎn)品、服裝、車輛等50類商品。圖為2022年8月19日，俄羅斯莫斯科的一家超市。

自2月24日俄羅斯對烏克蘭發(fā)起特別軍事行動以來，美西方對俄實施了史無前例的大規(guī)模制裁。大批跨國公司宣布永久或暫停在俄商業(yè)活動，俄陷入嚴峻的“進口危機”，面臨生產(chǎn)和生活資料嚴重短缺的局面。俄信用評級機構(gòu)ACRA預(yù)計，2022年俄進口總量可能下降20%～30%，其中設(shè)備進口降幅將高達65%。為應(yīng)對制裁壓力并緩解外貿(mào)危機，俄“平行進口”合法化的進程明確提速。3月29日，俄總理米舒斯京簽署政府決議，確定了“平行進口”合法化的可能性。6月21日、22日，俄國家杜馬和聯(lián)邦委員會先后批準了“平行進口”商品合法化法案。6月28日，普京總統(tǒng)簽署該法案。9月2日，俄經(jīng)濟發(fā)展部宣布，將37項范圍及措施期限延長一年，其中就包括“平行進口”政策。俄工業(yè)和貿(mào)易部強調(diào)，“平行進口”并不意味著盜版的合法化，該措施涉及進口原裝商品，但通過替代供應(yīng)渠道。

何為“平行進口”

所謂“平行進口”，是指一國進口商未經(jīng)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人授權(quán)或同意，將在其他國家或地區(qū)合法投放至市場的產(chǎn)品進口至該國的行為。國際貿(mào)易中的“平行進口”問題與知識產(chǎn)權(quán)（主要是商標權(quán)）的權(quán)利用盡原則緊密相關(guān)，要解決“平行進口”的合法性問題，就必須肯定知識產(chǎn)權(quán)（主要是商標權(quán)）權(quán)利用盡原則的合理性。在商標權(quán)領(lǐng)域，權(quán)利用盡原則主要是指商標權(quán)人對于自己生產(chǎn)或經(jīng)其許可生產(chǎn)的商品，在第一次合法投放市場后，商標權(quán)人的商標權(quán)即被認為已用盡，商標權(quán)人對該商品喪失控制權(quán)，任何其他有關(guān)該商品的進一步轉(zhuǎn)售、分銷行為，該商標權(quán)人均不得通過商標專用權(quán)進行限制。在沒有權(quán)利用盡的情況下，權(quán)利人擁有壟斷權(quán)和限制其商標商品進入二級市場的權(quán)利。

世界貿(mào)易組織（WTO）《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》第六條規(guī)定，成員國對其將遵守的權(quán)利用盡原則享有自由裁量權(quán)，主要包括國際、區(qū)域和國家用盡原則。國際用盡原則是“平行進口”合法性的理論基礎(chǔ)，即產(chǎn)品在世界任何國家進入流通后都可視為權(quán)利用盡;國家用盡原則明令禁止“平行進口”，否則一律視為假冒產(chǎn)品（即使是擁有質(zhì)量證書的正品）;折衷方案是區(qū)域用盡原則，即在某一國家集團中的任何一國進入流通后視為權(quán)利用盡，可在特定領(lǐng)土范圍內(nèi)轉(zhuǎn)售?！捌叫羞M口”是稀釋知識產(chǎn)權(quán)的重要因素，在經(jīng)濟全球化與電子商務(wù)迅速發(fā)展的背景下，一國很難維持嚴格的國家或區(qū)域用盡原則。

蘇聯(lián)解體后，“平行進口”在俄一度經(jīng)歷從合法到非法的轉(zhuǎn)變，既折射出俄對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型道路的探索和融入世界經(jīng)濟的努力，也反映了其經(jīng)濟主管部門之間及其與跨國企業(yè)集團的博弈。1992年《俄羅斯聯(lián)邦商標、服務(wù)商標和產(chǎn)地名稱法》確定了俄知識產(chǎn)權(quán)的國際用盡原則。在俄政治經(jīng)濟極度不穩(wěn)定時期，這種“強用盡”原則具有一定的盲目性，旨在全面開放俄國內(nèi)市場，引入美西方國家通用的法律和監(jiān)管手段，其結(jié)果是跨國公司于該時期在俄進行了大規(guī)模的本土化投資。然而，伴隨“全盤西化”經(jīng)濟轉(zhuǎn)型模式的失敗，俄進入政策調(diào)整期。2002年，俄通過立法確立了對于“平行進口”的“國家用盡”原則，對非法使用品牌的行為最高處以20萬盧布的罰款。2010年起，在俄白哈關(guān)稅同盟建立、俄加入世貿(mào)組織、歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟單一經(jīng)濟空間形成等因素影響下，俄又針對“平行進口”部分放開了“國家用盡”原則。

2014年克里米亞危機爆發(fā)后，由于外部形勢惡化和西方制裁升級，俄經(jīng)濟安全面臨威脅，在“平行進口”問題上出現(xiàn)了自由化趨勢，催生出兩種發(fā)展路徑：一是維持國家—區(qū)域混合原則，使“平行進口”部分合法化，解決生產(chǎn)資料不足或價格虛高以及涉及生命健康的產(chǎn)品短缺問題。二是逐步過渡到國際原則。俄聯(lián)邦反壟斷局是“平行進口”合法化最積極的倡導(dǎo)者，先后兩次制定了相關(guān)法律草案。

俄經(jīng)濟發(fā)展部、工業(yè)和貿(mào)易部以及大型企業(yè)和企業(yè)協(xié)會反對“平行進口”合法化，主要出于保護國內(nèi)工業(yè)的考慮，擔(dān)心“平行進口”造成權(quán)利人與其他進口商之間的利潤再分配，降低其生產(chǎn)本地化的激勵，加劇俄經(jīng)濟中的投資不足。此外，消費者購買劣質(zhì)、過期、假冒產(chǎn)品以及缺乏保修服務(wù)的風(fēng)險增加，也可能助長“影子經(jīng)濟”的發(fā)展勢頭。

遏止生產(chǎn)和生活物資短缺

在當(dāng)前應(yīng)對美西方制裁的過程中，俄進口不足已經(jīng)導(dǎo)致生產(chǎn)和生活資料短缺，俄消費者物價指數(shù)（CPI）和生產(chǎn)價格指數(shù)（PPI）居高不下。俄創(chuàng)紀錄的經(jīng)常賬戶盈余持續(xù)推動本幣升值，出口競爭力被嚴重削弱，財政預(yù)算收入隨之受到?jīng)_擊。俄央行堅持通貨膨脹目標制，關(guān)鍵利率將保持在適度偏緊的水平，從而增加了企業(yè)尤其是中小企業(yè)融資成本。在這種情況下，俄急需解決市場商品短缺的問題，確保國民經(jīng)濟正常運轉(zhuǎn)，創(chuàng)造經(jīng)濟增長的投資潛力。

俄首批“平行進口”清單涵蓋化妝品、化工產(chǎn)品、服裝、黑色和有色金屬、車輛等約200個品牌的50類商品。清單依據(jù)兩種方式編制：一是有針對性的進口許可，包括設(shè)備、汽車和某些品牌的化妝品;二是廣泛、非排他性的許可，包括衣服、鞋帽、雨傘、手提箱包、肥皂和武器等。農(nóng)產(chǎn)品（樹木和花卉除外）不包括在內(nèi)，農(nóng)業(yè)部堅持實現(xiàn)百分之百的進口替代。俄工貿(mào)部強調(diào)，將每季度或每兩個月審查一次清單，依據(jù)國內(nèi)市場產(chǎn)品監(jiān)控情況進行增減。俄官方稱，截至今年8月中旬，俄已“平行進口”商品65億美元，到2022年底可達160億美元。

“平行進口”有助于俄避免生產(chǎn)和生活資料短缺，但由于交易成本較高，“平行進口”商品的市場價格仍將高于戰(zhàn)前。中期內(nèi)，“平行進口”還將有助于削弱盧布幣值并抑制物價上漲，推動俄重建對外經(jīng)濟伙伴關(guān)系。此外，很多國家廠商仍有興趣恢復(fù)甚至擴大對俄供貨。如在中國生產(chǎn)的優(yōu)質(zhì)消費品或高科技產(chǎn)品，在土耳其、塞爾維亞、阿聯(lián)酋等國生產(chǎn)的家電、生產(chǎn)設(shè)備和組件等，可以以相對較小的批次運往俄羅斯。因擔(dān)心“次級制裁”而拒絕在俄銷售的企業(yè)，可借助“平行進口”尋找回歸俄市場的合法路徑，包括利用歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟的經(jīng)銷商網(wǎng)絡(luò)。還有一些企業(yè)依然保持正常運營，如韓國三星在俄卡盧加州的工廠，打算將全部制成品運往中亞國家再轉(zhuǎn)運回俄。

目前看，“平行進口”合法化依然是俄應(yīng)對制裁的臨時措施?！捌叫羞M口”政策的落實尚有賴于俄各政府部門尤其是監(jiān)管部門的密切配合，有賴于企業(yè)層面作出更為積極的回應(yīng)，效果和前景有待繼續(xù)觀察。