咸陽市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理方式優(yōu)化研究

田愛玄 姚波 戎巖

【摘? 要】科技計(jì)劃項(xiàng)目作為科技管理的重要組成部分，在推動(dòng)國(guó)家及地區(qū)科技水平和綜合競(jìng)爭(zhēng)力方面發(fā)揮著不可忽視的關(guān)鍵作用。論文以咸陽市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理現(xiàn)狀為基礎(chǔ)，提出咸陽市基于資源稟賦和行業(yè)優(yōu)勢(shì)，建立科技計(jì)劃項(xiàng)目設(shè)置機(jī)制、構(gòu)建全生命周期的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理體系、搭建科技計(jì)劃項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理系統(tǒng)、健全科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系等項(xiàng)目管理優(yōu)化路徑，推動(dòng)咸陽市科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的高質(zhì)量發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】科技計(jì)劃項(xiàng)目;咸陽市;管理方式優(yōu)化

【中圖分類號(hào)】F124.3? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號(hào)】1673-1069（2022）06-0080-03

1 引言

加快實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化是建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)的關(guān)鍵[1]。為有效推進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)進(jìn)程，營(yíng)造以科技創(chuàng)新為核心、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新為重點(diǎn)的發(fā)展環(huán)境，我國(guó)逐漸優(yōu)化科技資源配置方式及科技創(chuàng)新體系。2022年《政府工作報(bào)告》強(qiáng)調(diào)要著力提升科技創(chuàng)新能力，改進(jìn)重大科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)和管理方式，深化科技評(píng)價(jià)激勵(lì)制度改革?？萍加?jì)劃項(xiàng)目作為支持、鼓勵(lì)和引導(dǎo)科技創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展的重要手段[2]，如何優(yōu)化其管理方式對(duì)地區(qū)提升科技創(chuàng)新能力、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有重要意義。

陜西省作為引領(lǐng)西部開放開發(fā)的核心引擎，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新是保證其實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力。《中國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)報(bào)告2021》指出，2021年陜西省綜合創(chuàng)新水平指數(shù)為67.86%，位于全國(guó)第9位，西部第2位。咸陽市作為陜西省第二大城市，具有科教資源陜西第二、西安都市圈前沿的重要優(yōu)勢(shì)，“十三五”期間咸陽市科技創(chuàng)新綜合實(shí)力不斷加強(qiáng)，全市科技創(chuàng)新水平綜合指數(shù)達(dá)36.59%，居全省第3位，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展水平指數(shù)為141.53%，由此可見，咸陽市科技創(chuàng)新的高質(zhì)量發(fā)展有助于為陜西省科技創(chuàng)新發(fā)展蓄力賦能。為聚焦秦創(chuàng)原咸陽市核心區(qū)建設(shè)和咸陽國(guó)家創(chuàng)新性城市創(chuàng)建，本文基于咸陽市科技發(fā)展及科技計(jì)劃項(xiàng)目管理現(xiàn)狀，探究咸陽市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理方式優(yōu)化路徑，研究將進(jìn)一步完善咸陽市科技計(jì)劃體制，加快產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新優(yōu)化布局和轉(zhuǎn)型升級(jí)，提高全市自主創(chuàng)新能力，發(fā)揮科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的引領(lǐng)和支撐作用。

2 咸陽市科學(xué)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀分析

咸陽市圍繞“544現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系”形成符合市域發(fā)展實(shí)際的科技產(chǎn)業(yè)群，助推地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。2021年咸陽市全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度1.2%;規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重達(dá)到0.4%;科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)工資總額增長(zhǎng)速度達(dá)到12%，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)營(yíng)業(yè)收入增速達(dá)到7%左右;實(shí)施200項(xiàng)科技計(jì)劃項(xiàng)目，攻克50項(xiàng)核心關(guān)鍵技術(shù);培育230家科技型中小企業(yè);有效期內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)突破210家，同比增長(zhǎng)28%;技術(shù)合同總成交額48億。

科技資源方面，截至2019年底，咸陽市擁有高校11所，居全省第2位;部省屬科研院所16個(gè)，居全省第2位;國(guó)家級(jí)工程重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室1個(gè)，省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室7個(gè)，市級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室25個(gè);省級(jí)工程技術(shù)研究中心9個(gè)，市級(jí)工程技術(shù)研究中心60個(gè);國(guó)家級(jí)農(nóng)業(yè)試驗(yàn)站3個(gè);陜西省臨床醫(yī)學(xué)研究中心1個(gè)，陜西省創(chuàng)新藥物研究中心2個(gè)，陜西省藥用植物科技示范基地8個(gè);省級(jí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟5個(gè)。2021年，咸陽市成立了秦創(chuàng)原創(chuàng)新促進(jìn)中心、西安交大國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心咸陽分中心、秦創(chuàng)原咸陽科技企業(yè)孵化器。全市擁有各類科技人才23.1萬人，基本形成學(xué)科類別齊全及科研、開發(fā)和推廣相配套的科技人才體系。

3 咸陽市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理現(xiàn)狀

3.1 科技計(jì)劃體系現(xiàn)狀

基于打造咸陽秦創(chuàng)原科技成果轉(zhuǎn)化先行區(qū)和創(chuàng)建國(guó)家創(chuàng)新型城市的發(fā)展定位，咸陽市積極實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合陜西省科技計(jì)劃及咸陽市科技及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，以加快產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈深度融合為主線，聚焦核心領(lǐng)域技術(shù)突破，科學(xué)設(shè)置科技計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)，構(gòu)建2022年科學(xué)技術(shù)研究計(jì)劃體系，共包含秦創(chuàng)原科技創(chuàng)新專項(xiàng)（西咸一體化科技創(chuàng)新專項(xiàng)）、重大科技創(chuàng)新專項(xiàng)（“揭榜掛帥”項(xiàng)目、備案后補(bǔ)助項(xiàng)目）、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃專項(xiàng)、創(chuàng)新服務(wù)能力支撐計(jì)劃專項(xiàng)、鄉(xiāng)村振興計(jì)劃專項(xiàng)五類科技計(jì)劃項(xiàng)目。其中，秦創(chuàng)原科技創(chuàng)新專項(xiàng)（西咸一體化科技創(chuàng)新專項(xiàng)）、重大科技創(chuàng)新專項(xiàng)、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃的重點(diǎn)支持領(lǐng)域和支持方向如表1所示。

3.2 科技計(jì)劃項(xiàng)目管理流程

咸陽市根據(jù)地方科技計(jì)劃項(xiàng)目特點(diǎn)，制定科技計(jì)劃項(xiàng)目管理流程（見圖1），具體為：咸陽市科技局發(fā)布科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)指南，符合申報(bào)條件的單位進(jìn)行申報(bào)和審核推薦，相關(guān)部門審核申請(qǐng)材料是否符合申報(bào)要求，并組織部門及人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審、考察、論證，確定項(xiàng)目立項(xiàng)，經(jīng)執(zhí)行完成后組織項(xiàng)目驗(yàn)收。

3.3 科技計(jì)劃項(xiàng)目政策保障現(xiàn)狀

為進(jìn)一步提高全市科技創(chuàng)新水平，加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目的管理和實(shí)施保障，咸陽市委、市政府先后出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科技創(chuàng)新工作的實(shí)施意見》和《關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施意見》等相關(guān)政策;市科技局出臺(tái)《咸陽市科技創(chuàng)新六大工程實(shí)施方案》《關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)市級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃和項(xiàng)目資金管理的實(shí)施意見》《咸陽市科技重大專項(xiàng)聯(lián)席會(huì)議制度》《咸陽市科技引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展行動(dòng)方案》等一系列政策文件;市科技局聯(lián)合市統(tǒng)計(jì)局、工信局、國(guó)資委、財(cái)政局印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步提高我市全社會(huì)科技研發(fā)投入（R&D）的若干措施》，制定出臺(tái)《咸陽市科技計(jì)劃管理改革方案》和《咸陽市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法》，基本形成多層次、較完善的科技計(jì)劃項(xiàng)目政策法規(guī)體系。

3.4 科技計(jì)劃項(xiàng)目管理存在問題

第一，未制定科學(xué)規(guī)范的咸陽市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法政策文件。

雖然咸陽市具有詳細(xì)的科技計(jì)劃項(xiàng)目管理程序，但是并未形成針對(duì)項(xiàng)目申報(bào)受理、評(píng)估審核、立項(xiàng)下達(dá)、經(jīng)費(fèi)資助、組織實(shí)施、效果評(píng)價(jià)、監(jiān)督驗(yàn)收及成果轉(zhuǎn)化等全過程管理工作的統(tǒng)一規(guī)范的管理辦法，降低了科技計(jì)劃項(xiàng)目的制度管理效率。

第二，科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系缺乏。

科學(xué)規(guī)范的科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)價(jià)機(jī)制不僅是項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施過程和項(xiàng)目驗(yàn)收、成果轉(zhuǎn)化有效完成的重要保證，同時(shí)也是保障科技計(jì)劃目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的有效措施及相關(guān)部門修訂管理方向的重要依據(jù)[3]。而目前咸陽市科技計(jì)劃項(xiàng)目動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)不到位，項(xiàng)目全生命周期管理中的評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)體系仍需進(jìn)一步構(gòu)建，如何發(fā)揮科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)價(jià)結(jié)果的實(shí)際效用尚需探索。

第三，科技計(jì)劃項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與控制不到位。

科技計(jì)劃項(xiàng)目的高風(fēng)險(xiǎn)性不僅涉及項(xiàng)目的執(zhí)行效果，更影響科技資源配置作用的有效發(fā)揮[4]。而目前咸陽市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理存在重立項(xiàng)、輕管理的現(xiàn)狀，缺乏合理的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與控制管理，亟需建立包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)控制的科技計(jì)劃項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

4 咸陽市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理方式優(yōu)化路徑

4.1 基于資源稟賦和行業(yè)優(yōu)勢(shì)，建立科技計(jì)劃項(xiàng)目設(shè)置機(jī)制

咸陽市應(yīng)緊密結(jié)合經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的總體目標(biāo)，按照“基于資源稟賦和行業(yè)優(yōu)勢(shì)，對(duì)接科技發(fā)展需求，服務(wù)地方科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的原則，強(qiáng)化政府頂層設(shè)計(jì)，堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向，聚焦咸陽市六大千億級(jí)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)集群和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的核心技術(shù)和關(guān)鍵共性技術(shù)問題，構(gòu)建“企業(yè)出題、政府立題、協(xié)同破題”的科技計(jì)劃項(xiàng)目設(shè)置方式，探究最大化發(fā)揮咸陽市要素聚集優(yōu)勢(shì)的重點(diǎn)項(xiàng)目布局，加強(qiáng)行業(yè)發(fā)展共性問題的基礎(chǔ)研究設(shè)置，形成“需求引導(dǎo)型”和“自由探索型”的科學(xué)問題助推科技計(jì)劃項(xiàng)目設(shè)置模式，構(gòu)建總體布局基本合理、功能定位基本清晰的科技計(jì)劃項(xiàng)目設(shè)置機(jī)制，增強(qiáng)科技對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用。

4.2 構(gòu)建全生命周期科技計(jì)劃項(xiàng)目管理體系，制定科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法

為保證科技計(jì)劃項(xiàng)目全實(shí)施過程可溯可控，應(yīng)針對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目的立項(xiàng)階段、實(shí)施階段、結(jié)題驗(yàn)收階段、成果轉(zhuǎn)化階段進(jìn)行系統(tǒng)性和整體性的全生命周期管理[5]，持續(xù)跟進(jìn)科技計(jì)劃項(xiàng)目研究動(dòng)態(tài)，及時(shí)解決科技計(jì)劃項(xiàng)目所遇問題，保證其按時(shí)高質(zhì)量完成。

一是在科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)階段，建立科技計(jì)劃項(xiàng)目預(yù)研機(jī)制，充分評(píng)估科技計(jì)劃項(xiàng)目的研究前景、研究?jī)r(jià)值和實(shí)施可行性，提高科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)審批效率，降低科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)完善科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估機(jī)制，建立科學(xué)有效的項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估流程及評(píng)估方法，綜合提高項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估質(zhì)量。同時(shí)，不斷更新完善區(qū)域科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)估專家?guī)觳⒅鸩街贫ɡ玫谌皆u(píng)估制度，保證科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)的全面評(píng)價(jià)和公平公正。

二是在科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施階段，細(xì)化具體項(xiàng)目實(shí)施環(huán)節(jié)，建立可行的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和具體的評(píng)價(jià)程序，加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目的質(zhì)量管理、進(jìn)度管理及經(jīng)費(fèi)管理，建立階段成果、實(shí)施過程、資金使用動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制，形成符合項(xiàng)目研究規(guī)律和需求的科技研發(fā)資金投入機(jī)制。根據(jù)實(shí)施過程管理動(dòng)態(tài)調(diào)整科技計(jì)劃項(xiàng)目管理方案，保證項(xiàng)目按計(jì)劃執(zhí)行。

三是結(jié)題驗(yàn)收階段，應(yīng)注重對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目的合同審核、評(píng)審組織、績(jī)效評(píng)價(jià)等工作，建立分類別、標(biāo)準(zhǔn)化的項(xiàng)目驗(yàn)收評(píng)審指標(biāo)，形成“技術(shù)+財(cái)務(wù)+績(jī)效”綜合驗(yàn)收體系。

此外，為保證科技計(jì)劃項(xiàng)目發(fā)揮長(zhǎng)期技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值，科技計(jì)劃項(xiàng)目應(yīng)注重以績(jī)效為導(dǎo)向的成果轉(zhuǎn)化階段，建立產(chǎn)學(xué)研聯(lián)動(dòng)機(jī)制，健全科技服務(wù)體系，提供科技轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制。

與此同時(shí)，在科技計(jì)劃項(xiàng)目全生命周期管理基礎(chǔ)上制定科學(xué)規(guī)范的咸陽市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法，完善政策管理制度機(jī)制。

4.3 構(gòu)建科技計(jì)劃項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理系統(tǒng)

科技計(jì)劃項(xiàng)目由于其技術(shù)要求高、創(chuàng)新性強(qiáng)、系統(tǒng)集成復(fù)雜等不確定性因素致使其具有高風(fēng)險(xiǎn)性，而諸多風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生將嚴(yán)重影響科技計(jì)劃項(xiàng)目的完成度，為保證科技計(jì)劃項(xiàng)目的順利進(jìn)行，咸陽市應(yīng)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理系統(tǒng)?；谙剃柺幸酝鶊?zhí)行存在問題的科技計(jì)劃項(xiàng)目，如項(xiàng)目變更、項(xiàng)目延期、項(xiàng)目終止等，深入剖析導(dǎo)致其出現(xiàn)問題的主要原因，梳理出自然、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治、技術(shù)、設(shè)備、管理、人員等層面的風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)所發(fā)生的階段，構(gòu)建涵蓋立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、成果轉(zhuǎn)化等全生命周期的科技計(jì)劃項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)控制體系，分階段對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類型和風(fēng)險(xiǎn)影響程度進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控和及時(shí)應(yīng)對(duì)。

4.4 健全科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系

為加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目閉環(huán)管理，咸陽市應(yīng)根據(jù)不同項(xiàng)目類型，按照短期長(zhǎng)期相結(jié)合、動(dòng)態(tài)靜態(tài)相結(jié)合的原則，建立標(biāo)準(zhǔn)化、差別化的科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系。項(xiàng)目實(shí)施過程中，構(gòu)建包含整體目標(biāo)、實(shí)施進(jìn)度、實(shí)施效果等的三級(jí)動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，綜合評(píng)定項(xiàng)目實(shí)施過程中的績(jī)效完成度。項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，構(gòu)建包含項(xiàng)目人員、資金、時(shí)間等投入指標(biāo)和技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值等產(chǎn)出指標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，綜合運(yùn)用DEA模型、大數(shù)據(jù)分析等評(píng)價(jià)方法，衡量項(xiàng)目投入產(chǎn)出效率。項(xiàng)目完成后，建立長(zhǎng)期跟蹤評(píng)價(jià)體系，持續(xù)評(píng)估項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化階段的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益。最后，在科技計(jì)劃項(xiàng)目不同生命周期階段，依托評(píng)價(jià)結(jié)果，探索科研資金撥付、調(diào)整重點(diǎn)支持方向的管理方式改革。

5 結(jié)論

隨著科技創(chuàng)新在國(guó)家及地區(qū)發(fā)展中核心驅(qū)動(dòng)作用的突顯，提高科技計(jì)劃項(xiàng)目管理成為必然趨勢(shì)。本文基于咸陽市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理現(xiàn)狀，針對(duì)性提出咸陽市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理方式優(yōu)化路徑，增強(qiáng)咸陽市科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐作用。

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