比利時列日大學研究生科研誠信教育及啟示

李海芬 李戰(zhàn)國

摘? ?要：作為歐盟頂尖工科大學聯(lián)盟主要成員，列日大學研究生科研誠信教育經(jīng)驗在一定程度上反映了現(xiàn)代歐洲科研領域對研究生科研誠信的要求，值得研究和借鑒。列日大學將科研誠信視為研究生的專業(yè)能力，重視科研誠信教育的科研倫理基礎，對科研誠信有明確的價值倡導。其教育內(nèi)容全面且具有國際性、堅持正面引導與潤育相結合、懲處制度層次分明等特點，對我國研究生科研誠信教育理念和方式方法改革創(chuàng)新有參考價值。

關鍵詞：科研誠信教育 研究生 列日大學 比利時

創(chuàng)建于1817年的列日大學（University of Liège），是比利時唯一一所完全的公立大學。經(jīng)過兩百多年的發(fā)展，列日大學已發(fā)展成為學術成就卓著的世界一流大學，與德國亞琛工業(yè)大學、慕尼黑工業(yè)大學同為歐洲頂尖工科大學聯(lián)盟成員，培養(yǎng)了大批卓越人才。列日大學重視科研誠信的教育價值，將科研誠信教育滲透于研究生的日常學習與科研活動中，教育內(nèi)容和標準與本國、歐盟及世界科技強國接軌，在最大程度上減少學術不端現(xiàn)象的發(fā)生，為研究生科研能力培養(yǎng)提供了基礎保障，其經(jīng)驗做法可為我國提供參考。

一、研究生科研誠信的價值倡導

學習與借鑒前人研究成果是研究生開展科研活動的基礎。如何正確引用前人成果，即引用中不抄襲或剽竊，是研究生建立科研誠信的第一步。列日大學在對研究生進行科研誠信教育時，提出如下三點價值倡導。

（一）將科研誠信視為研究生的專業(yè)能力

列日大學認為，“剽竊”是一個讓研究生常常把握不準的問題，究其原因，更多是由于研究生缺乏相關知識和能力?；诖?，列日大學在各類學生教育手冊、培訓、講座等中均明確提出科研誠信是學術研究的專業(yè)能力。例如，《列日大學學生簡明指南》提出：“正確引用展示了學生全面研究問題的能力，這是嚴謹?shù)膶W術和科學研究的根本基礎”;“剽竊行為使人們對學生應有的素質(zhì)（批判性思維、創(chuàng)造力、誠實、提出個人觀點和撰寫論證過程的能力等）產(chǎn)生懷疑，是對科學和學術道德的嚴重侵犯”。[1]在對博士生進行科研誠信培訓時，列日大學旨在“提高博士生對科研倫理的認知;發(fā)展其專業(yè)研究能力，包括數(shù)據(jù)分析和數(shù)據(jù)開放的能力”。[2]在講座中，提出“研究者的專業(yè)態(tài)度和責任，就是提高研究的倫理和質(zhì)量水平”。[3]校方認為，多數(shù)研究生在學習期間學術不端、學術違規(guī)是因為無知，因此應向研究生表明“對科研倫理和科研誠信的無知是不可原諒的”[4]。

（二）將復制粘貼和抄襲定性為“掠奪”和“偷盜行為”

《列日大學學生簡明指南》中，對抄襲和復制粘貼給予定性，稱其為“掠奪行為”和“偷盜行為”[5]。剽竊是一項非法抄襲他人的作品將之運用在自己作品中的行為[6];剽竊涉及到將他人所寫的東西裝作是你自己的作品（文本、圖片、數(shù)據(jù)甚至觀點），如果這些在網(wǎng)上收集的信息沒有被標注為引用，那么毫無疑問這一行為就涉及到復制粘貼[7]。在新生開學報到進入新的學習階段之時，列日大學對復制粘貼、抄襲等行為進行詮釋，給學生留下深刻印象。

（三）將科研倫理視為科研誠信的基礎

列日大學將科研誠信教育活動建立在學生對科研倫理的認知基礎上。在校園網(wǎng)主頁上開設的“倫理與科研誠信”欄目中提出，“列日大學提倡高質(zhì)量的研究，并強烈申明，希望盡一切努力保證其研究人員在科學道德和誠信方面的最佳做法”[8]。列日大學要求學校所有人員必須了解、遵守、倡導各種研究領域公認的倫理實踐和基本倫理原則，以及各種由國家、部門或機構制定的倫理標準。[9]例如，要求博士生在制定研究計劃時考慮科研倫理問題，如果其研究選題涉及敏感話題或者法律問題等，一定要向某一學科的倫理委員會進行咨詢。列日大學各院、系、所都成立科研倫理委員會，規(guī)定某些研究選題必須征得倫理委員會同意才能開展，如“涉及生物材料的研究須醫(yī)院教師倫理委員會批準;涉及動物研究須動物倫理委員會批準;涉及社會科學某些選題的研究須社會科學倫理委員會批準;涉及心理學某些選題研究須心理學倫理委員會批準”[10]。

二、全面精細化的研究生學術誠信教育

（一）研究生學術誠信教育內(nèi)容全面且具有國際性

列日大學設計的研究生科研誠信教育內(nèi)容全面，包括校內(nèi)實驗室手冊、校外的學術出版規(guī)范、比利時科研誠信規(guī)范、歐盟的相關規(guī)范，以及聯(lián)合國教科文組織的學術規(guī)范等。例如，全校師生均須循環(huán)學習如下內(nèi)容[11]：《歐盟H2020指南——如何完成道德自我評估》《歐洲科研誠信行為準則》《比利時科學研究道德規(guī)范》等。此外，講座中列舉實例也包括世界各國的案例，如英國、德國、美國等著名大學的學術規(guī)范。其目的就是引起研究生的重視，促使他們?nèi)嫔钊雽W習和理解學術規(guī)范，在科研誠信素質(zhì)養(yǎng)成過程中拓展國際視野。

（二）堅持正面引導與無聲潤育相結合

堅持正面引導與潛移默化地潤育，是列日大學對研究生進行科研誠信教育主要方式。無論是學生手冊、指南還是培訓內(nèi)容，列日大學都會詳細列出“如何避免剽竊”的方法或策略，從正面引導研究生養(yǎng)成良好的引注習慣。例如，《列日大學學生簡明指南》中寫道：“如何避免剽竊？——在文獻研究的一開始就寫下所有你可能用到的參考書目的來源，包括：作者姓名、文獻名、出版日期、期刊名（如果適用的話）、出版商、出版地、相關頁數(shù)等。即使你不確定是否會在自己的作品中引用該內(nèi)容，依據(jù)你所學學科規(guī)定的參考文獻標注規(guī)則，清晰完全地標注出你引用的信息（文章或觀點的某一部分、論點、分析等）;每一個標注都要確保能夠準確找到信息源;參考書目必須前后一致，不要隨意更改參考文獻;使用引號，清晰地表示出引文的范圍，包括從互聯(lián)網(wǎng)上找到的文獻;如果引用，請注明作者、出版年份和頁碼等”。[12]

又如，在《學生入學指南手冊》中寫道：“信息不全，時間緊迫，很容易讓人想到‘復制粘貼一下？‘就這么一次？‘沒那么嚴重？……但事實是就是那么嚴重。即使是在偶然的情況下，甚至是一次意外，或者是并不想造成傷害的情況下，剽竊都能夠造成嚴重的后果”[13]。列日大學以這樣的方式提醒研究生，很多時候“剽竊”是不經(jīng)意間發(fā)生的，但是后果很嚴重。

除此之外，學校給學生指明詳細的求助途徑：“你的導師、所在學院的教師和教學助理會幫助你更好地理解引用規(guī)范和學科的特殊規(guī)定，圖書館工作人員在文獻法研究方面很有經(jīng)驗，不要猶豫，向他們尋求幫助?？稍诹腥沾髮W網(wǎng)站上找到管理規(guī)章和各種信息，尤其要關注列日大學網(wǎng)站上‘剽竊欄目，上面詳細介紹有關剽竊的細節(jié)、避免剽竊的各項建議和各學院的規(guī)章制度、引用檢測方法與紀律措施、參考書目和實用的鏈接”[14]。

列日大學注重制度文本的示范作用，其要求研究生學習的各種制度規(guī)范文本在行文表述上都特別注重引用規(guī)范。例如，每一學年修訂列日大學《XXXX—XXXX學年學習考試規(guī)章》中，都會用腳注引注說明本規(guī)章是依據(jù)某年某月某日頒布的法規(guī)制定的;也會用腳注引注說明其中某些條款的出處。又如，列日大學《博士生培養(yǎng)條例》中會注明一些規(guī)則條款的出處：“第二十九條 任何博士生在博士培訓或博士論文工作中被證實的欺詐或剽竊行為，將受到停學處罰。也會對其采用其他紀律處罰，甚至被大學開除（1953年4月28日法律第60條）”[15]。

列日大學設立了“道德與社會日”，以普及科研倫理和學術誠信知識，從而加強學生對科研倫理和科研誠信的認識，提高其對學術不端的防范能力?！暗赖屡c社會日”在每年3月，學校還會在當月組織實施一系列有關活動[16]。其中最重要的活動就是邀請一位特別演講嘉賓作有關科研倫理、科研誠信的報告。例如，2016年，法國國家科學研究中心（CNRS）米歇爾·萊杜克（Michèle Leduc）教授主講了“研究倫理問題”;2017年，布里斯托爾大學馬庫斯·穆納福（Marcus Munafo）主講“結果再現(xiàn)性”。在報告會之后，與會人員就選定的主題進行辯論、研討等活動。在“道德與社會日”，還會舉辦專題討論會，特邀一些經(jīng)驗豐富的資深研究人員或教授展示及分享自己的經(jīng)驗。例如，2017年，邀請凱穆艾斯和泰瑞利（F. Caeymaex & E. Tirelli）講授“科學生態(tài)系統(tǒng)和研究再現(xiàn)性”;2018年，邀請國家自然資源研究所研究主任伊夫·貝爾特豪（Yves Berthou）主講“利益沖突與自由專家”。此外，一些培訓活動也會集中在“道德與社會日”舉行，如2017年第10屆歐洲大學聯(lián)盟—博士教育委員會（EUA-CDE）博士教育和研究培訓中的道德和誠信專題討論會和學習日，法國里昂大學的哈勒克斯·埃特雷斯（Halleux Ettres）主持的“列日大學倫理道德與科學誠信綜合方法”培訓和引導系列活動等。

（三）制定層次分明的精細化懲處制度

懲處是遏制科研不端行為的有效措施。列日大學在對研究生進行科研誠信正面教育引導的過程中，也重視處罰的警示作用。列日大學在大學章程中明確提出，所有的學術欺詐和剽竊行為都是對學校價值的嚴重破壞[17]，學生學習和研究活動中出現(xiàn)的復制粘貼、抄襲剽竊都是被嚴禁的。學校在各種規(guī)章制度中明確對違規(guī)行為的處罰措施。其處罰措施層次分明、比較精細，不僅對重大錯誤給予嚴重懲處，也不放過細小的不良行為。這樣分層次的處罰更具有“小處著手”養(yǎng)成良好習慣的作用，有利于研究生從日常學習點滴行為上養(yǎng)成誠信習慣。例如，《2018—2019學年學習考試規(guī)章》中規(guī)定“任何欺騙或剽竊行為都會導致教學活動的考核分數(shù)為0（滿分20）”“如果事件得到證實，……可能對學生采取懲戒措施乃至開除”[18]。又如，《2019—2020學年博士生教育條例》規(guī)定：“任何在博士培訓或博士論文工作中被證實的欺詐或剽竊行為將導致（其學業(yè)）延期。也可以對博士生采取紀律處罰，甚至被大學開除”[19]。再如，在《列日大學學生簡明指南》中詳細羅列了1953年4月28日頒布的法規(guī)懲戒措施：“警告;為期一個月的停課、暫停實驗、暫停研討會等;暫停就讀一個月以上（最多不超過一年）;開除”[20]。

列日大學《博士生培養(yǎng)條例》明確規(guī)定：“在入學申請書中或注冊期間發(fā)現(xiàn)的所有欺詐行為，在接下來的五個學年內(nèi)，將被排除在法語社區(qū)任何高等教育機構的所有招生程序之外，對候選人進行的處罰按照2012年11月7日頒布的條例中的第98條規(guī)定執(zhí)行，即‘如果在注冊過程中出現(xiàn)欺詐行為，學生立即喪失其正常入學資質(zhì)以及與此資質(zhì)相關的所有權利，與此有關考試成績或相關學分也全部失效。向高等教育機構支付的注冊費由該機構確定如何處理”[21];“任何博士生在博士培訓或博士論文寫作中被證實有欺詐或剽竊行為，將受到停學（處罰），甚至被大學開除”[22]。

因科研誠信問題被大學開除的后果嚴重，歐盟各國大學都拒絕此類人員申請入學。列日大學在每年修訂的《學習考試規(guī)章》中都規(guī)定“拒絕因學術不端行為而被其他高等教育機構開除的學生注冊”[23]。

三、對我國研究生科研誠信教育的啟示

（一）高度重視科研倫理研究與普及

“科研倫理是指從道德角度論述研究者應該做什么的問題;而科研誠信是從專業(yè)標準的視角來看研究行為，更多包括了具體的政策法規(guī)、規(guī)章制度、行為規(guī)范和行為指南的制訂與執(zhí)行”[24]?？茖W研究作為人類的一種探索性實踐活動，不得對個人、社會、環(huán)境和人類的未來造成危害，因此，科研活動需要被科研倫理規(guī)范約束?？蒲泄ぷ髡邞鹬乜蒲袀惱砗蛯W術道德規(guī)范，尤其是科學知識和技術被廣泛運用于軍事和經(jīng)濟領域之后，各國科學家都呼吁“科學家的社會責任”[25]?？蒲袀惱硌芯俊⒔ㄔO是兼顧科學研究與人類社會兩方權益的社會規(guī)范，科學研究事業(yè)興旺發(fā)達的國家一定是注重科研倫理研究、建設和推廣的。

有學者調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，我國科技倫理立法集中于生命、醫(yī)學倫理領域?！拔覈鴮τ诠こ虃惱砗图夹g倫理的立法重視程度嚴重不足，檢索范圍內(nèi)沒有發(fā)現(xiàn)一部工程倫理和技術倫理相關法規(guī)政策，生態(tài)、環(huán)境和信息倫理同樣如此”[26]。人文社會科學研究同樣也涉及研究倫理問題，而這些領域的科研倫理研究、建設也同樣沒有被重視。我國在加快建設科技強國、實現(xiàn)高水平科技自立自強的征途中，需高度重視科研倫理研究與宣傳，強化包括研究生在內(nèi)的所有科研工作者的科研倫理意識，為科研工作者做出更卓越的成果保駕護航。

（二）應將科研倫理和科研誠信視為研究生研究能力的重要組成部分

《科學議程——行動框架》第71條規(guī)定，“科學的倫理和責任應該成為所有科學家教育和培訓的一個組成部分。重要的是向學生灌輸一種積極的態(tài)度，使他們對職業(yè)生涯中可能遇到的倫理困境保持警覺和關注。應適當鼓勵青年科學家尊重和堅持科學的基本倫理原則和責任”[27]。研究生特別是博士研究生是國家科學研究的后備力量，進入研究生學習生涯是他們成為專業(yè)科研工作者的起點。在起始階段對其進行嚴謹?shù)目蒲袀惱砼c學術誠信規(guī)范教育，使其熟知國內(nèi)外學術規(guī)范，保持對科研誠信問題的敏感度和深刻認識，是形成其研究能力的重要策略。

學術誠信是職業(yè)研究者研究能力的重要組成部分。列日大學也堅持這樣的理念，將研究生學術誠信教育、培訓活動置于研究生教育核心地位，在日常學習過程中各環(huán)節(jié)對研究生進行指導、訓練。我國研究生教育中應學習列日大學，將科研倫理和科研誠信視為研究生研究能力重要組成部分，并將其內(nèi)容置于研究生教育核心內(nèi)容之一，著力加強引導和培訓。

（三）科研倫理和科研誠信教育內(nèi)容應與國際接軌

列日大學對研究生進行科研誠信培訓時，不僅要求他們要學習和掌握本校、本國制定的相關規(guī)章制度，還要學習其他國家著名大學以及聯(lián)合國教科文組織等國際組織的相關規(guī)章制度。如此廣泛的學習，不僅使研究生在學術道德認知上具有國際視野，而且使研究生了解到，科研倫理與科研誠信對科學研究具有重要意義是世界共識。

了解國際科研倫理、學術規(guī)范和科研誠信相關規(guī)定，有利于我國科研工作者更加有說服力地向世界同行介紹其科研創(chuàng)新。因此，在研究生科研誠信教育內(nèi)容的選擇上，應開拓國際視野，不僅要納入國內(nèi)各級各類科研倫理和科研誠信規(guī)范，而且要將聯(lián)合國教科文組織等國際組織有關規(guī)章、科技發(fā)達國家相關規(guī)章納入培訓和教育內(nèi)容，為我國學術界與世界學術界接軌提供重要支撐。

（四）研究生科研誠信教育方式應更加多樣化與精細化

研究生對科研倫理、學術道德的學習往往表現(xiàn)為“知易行難”，其學術道德品質(zhì)的養(yǎng)成需要一個轉識成智的內(nèi)化過程，潤育熏陶效果會更好。同時，科研倫理和學術道德的相關規(guī)范是隨著科學技術水平而發(fā)展變化的，其內(nèi)涵和標準常常會更新和豐富?？蒲泄ぷ髡呱嫒胙芯康某潭?、水平不同，對其理解和把握也會不同，需要更多的、各種范圍的研討活動和精細化宣傳，讓研究生明晰相關規(guī)則、標準的內(nèi)涵。因此，對研究生實施科研誠信教育須注重方式方法多元化、精細化，以實現(xiàn)對其潛移默化的影響。

列日大學實施科研誠信教育的多樣化方式和精細化服務值得借鑒。例如，列日大學設計了一種集培訓、論壇和管理服務為一體的“綜合法”，旨在使博士生建立良好的研究質(zhì)量觀，養(yǎng)成從科研倫理規(guī)范和道德定位的角度選擇研究的方法論，進行項目管理。[28]

我國研究生培養(yǎng)單位可加強研究生科研誠信教育活動的頂層設計，從全單位層面集聚教育力量和活動平臺，開辟更多的學術規(guī)范和學術道德宣講、培訓途徑;配套專項經(jīng)費，開發(fā)多種形式的科研誠信相關規(guī)章宣傳文本、舉辦論壇;從校園文化建設的角度舉辦多種多樣的活動，營造科研誠信教育氛圍;讓科研倫理和學術道德規(guī)范的各種規(guī)則融入研究生的知識體系，引導其提升科研道德水平。

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編輯 呂伊雯? ?校對 王亭亭