促進航天研究所科技成果向民用轉(zhuǎn)化的問題及措施研究

朱曉杰 朱曉昕 李靜 鄭鳳仙 馬仙梅

黨的十八大以來，國家高度重視科技成果轉(zhuǎn)化工作，相繼出臺了一系列促進科技成果轉(zhuǎn)化的法律、規(guī)定，對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提出了新要求。國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要中提出“促進軍民技術(shù)雙向轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。推行科技成果處置收益和股權(quán)期權(quán)激勵制度?！?在“十三五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃中提出“推動軍民知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化?！痹趪谊P(guān)于經(jīng)濟建設(shè)和國防建設(shè)融合發(fā)展的意見中提出“推動軍工技術(shù)向國民經(jīng)濟領(lǐng)域轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。” 習(xí)近平主席在2014年全軍裝備工作會議上的講話中提出“我們有近萬件國防專利，到底轉(zhuǎn)化了多少？還有多少成果處在“睡美人”狀態(tài)？”。根據(jù)國家的戰(zhàn)略部署，國家層面，修訂或出臺科技成果轉(zhuǎn)化“三部曲”，包括《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《實施<中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》，下放科技成果的使用、處置、收益“三權(quán)”。國家部委層面，修訂或出臺了《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》、《國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵暫行辦法》《關(guān)于科技人員取得職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵有關(guān)個人所得稅政策的通知》等相關(guān)配套政策。

中國航天科技集團有限公司積極響應(yīng)落實國家相關(guān)要求，要求下屬單位建立以應(yīng)用價值為導(dǎo)向的創(chuàng)新評價機制，培育一批軍民兩用的科技成果和一批市場轉(zhuǎn)化前景好的科技成果，提高科技成果實用性；建立科技成果轉(zhuǎn)化利益分配機制，保障科技成果創(chuàng)造者權(quán)益；建立多渠道投入機制，加大中試環(huán)節(jié)投入，降低投資風(fēng)險，制定了《中國航天科技集團有限公司科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》。作為航天集團公司下屬的研究所，是技術(shù)創(chuàng)新的主體，其科技成果轉(zhuǎn)化中存在什么問題，采取什么樣的措施能夠推動科技成果轉(zhuǎn)化，本文將結(jié)合研究所的實際開展研究。

1對航天研究所科技成果轉(zhuǎn)化的理解

軍工企業(yè)是我國國防科技工業(yè)的主體，同時絕大多數(shù)為國有獨資企業(yè)。在長期進行國防建設(shè)的過程中積累了大量的科技成果。近幾年隨著經(jīng)濟水平的提高，我國國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化正在進行著平穩(wěn)快速的發(fā)展，特別是隨著我國軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略的實施，國有軍工企業(yè)的科技成果主要在企業(yè)內(nèi)部隨著軍工企業(yè)的產(chǎn)品實現(xiàn)了轉(zhuǎn)化，但也有很大一部分科技成果受諸多因素的影響或制約未得到及時轉(zhuǎn)化，在一定程度上存在科技成果流動不暢、科技資源被閑置等問題。通過大力推軍民融合，創(chuàng)建良性的激勵環(huán)境、完善人才激勵機制、創(chuàng)新獎勵分配制度、發(fā)揮基層科技人員創(chuàng)新積極性，化解存在的制約因素，是加強科技成果轉(zhuǎn)化的有效途徑[ 1 ]。

作為中國航天科技集團有限公司下屬的研究所，也是軍工企業(yè)，是技術(shù)創(chuàng)新主體，也是科技成果轉(zhuǎn)化的主體。應(yīng)該承擔(dān)起科技成果轉(zhuǎn)化的重任，在促進研究所發(fā)展的同時，提高國有資產(chǎn)的轉(zhuǎn)化效率，推動國家科技和經(jīng)濟高水平發(fā)展，將是研究所未來發(fā)展的重要方向。

影響和制約科技成果轉(zhuǎn)化的主要因素有科技成果轉(zhuǎn)化宏觀政策、科技成果質(zhì)量、科技成果轉(zhuǎn)化團隊、科技成果轉(zhuǎn)化激勵政策等，其中，科技成果轉(zhuǎn)化宏觀政策非常明朗，國家和研究所上級單位均已明確了鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化的政策、制度。其余三項因素均需研究所進行研究分析，找問題，找措施，具體推進轉(zhuǎn)化工作。

2航天研究所科技成果向民用轉(zhuǎn)化遇到的問題

研究所軍民融合發(fā)展可以追溯到20世紀八九十年代，研究所的航天技術(shù)向民用轉(zhuǎn)化取得了非常顯著的成績和效益，在一定程度上彌補了當(dāng)時軍品任務(wù)不足的問題，對一些民用產(chǎn)品企業(yè)的發(fā)展給予了強大的技術(shù)支持，同時也樹立了自主品牌，設(shè)立了一些從事民用產(chǎn)業(yè)拓展的子公司。但隨著國家對航天事業(yè)的投入逐漸加大，國家一些重大工程陸續(xù)啟動。在國家任務(wù)和科技成果向民用轉(zhuǎn)化之間沒有找到兩手都抓，都抓好的方法，研究所的科技成果轉(zhuǎn)化工作逐漸走了下坡路。通過分析，存在以下幾方面問題。

2.1對科技成果轉(zhuǎn)化的意義認識不足

對于研究所來說，“強軍富國”一直作為研究所的“使命”，對標一流、不斷追趕，精益求精、追求卓越，以強軍保障國家安全與發(fā)展的強軍使命深入人心，并以能夠為之付出不懈努力而感到無限光榮。在國家強軍任務(wù)飽滿的情況下，沒有把富國的使命放到同等重要的位置，如何將科技成果應(yīng)用到國民經(jīng)濟建設(shè)，為人民社會共享，以富足促進中華民族的偉大復(fù)興往往認識不夠，對于科技成果轉(zhuǎn)化工作沒有作為戰(zhàn)略發(fā)展的重點給予關(guān)注和合理的投入。

2.2待轉(zhuǎn)化科技成果與民用市場的適應(yīng)性不夠

科技成果是科技活動中通過復(fù)雜智力勞動獲得的具有某種公認的學(xué)術(shù)或經(jīng)濟價值的知識產(chǎn)品，是科技工作者智慧和汗水的結(jié)晶。科技成果的基本特征是新穎性、先進性、實用性。同時還具有無形資產(chǎn)和資本的高風(fēng)險特征，投入使用以后才暴露在應(yīng)用中存在的無法彌補的缺憾而不能繼續(xù)使用；投入初始階段是凈投入，持續(xù)大量投入才有可能產(chǎn)出，收益具有滯后性和不確定性?；谏鲜鎏卣鳎芯克形唇⑵疳槍κ袌鲂枨?，篩選適合進行自主實施向民用轉(zhuǎn)化或直接將科技成果進行對外轉(zhuǎn)讓或許可實施的科技成果評價機制，現(xiàn)有科技成果無法與市場需求相適應(yīng)。

2.3支撐科技成果向民用產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的技術(shù)創(chuàng)新體系尚不健全

為促進科技成果向民用產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，研究所專門成立了航天技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)業(yè)處，依托研究所軍品研制技術(shù)優(yōu)勢，結(jié)合市場需求對航天科技成果的民用市場進行調(diào)研、分析，組織對民用新產(chǎn)品開發(fā)進行論證和新產(chǎn)品的研制與開發(fā)，組織成立具有民用產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化職能的事業(yè)部或子公司的成立和監(jiān)管，負責(zé)對外進行科技成果的轉(zhuǎn)讓和實施許可，組織參加國內(nèi)外有關(guān)展覽及宣傳推介。現(xiàn)研究所已經(jīng)成立子公司2家，事業(yè)部4個。但目前軍民融合優(yōu)勢項目偏少，整體市場規(guī)模偏小，究其原因，支撐科技成果向民用產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的技術(shù)創(chuàng)新體系尚不健全，最核心的從事科技成果孵化的專職科研隊伍尚未建立起來，導(dǎo)致進行成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)缺乏優(yōu)勢、產(chǎn)品優(yōu)勢和核心競爭力不足，產(chǎn)品技術(shù)附加值不高，難以適應(yīng)行業(yè)特點和市場競爭需求。

2.4符合市場規(guī)律，與軍工體制共促的發(fā)展模式尚未建立

長期的歷史發(fā)展過程中，航天企業(yè)主要承擔(dān)國家級重大項目工程和從事高精尖的前沿性科學(xué)與技術(shù)研究，服務(wù)的對象主要是國家上級機關(guān)以及軍隊客戶，企業(yè)訂單也主要來自上級計劃批復(fù)或國防裝備建設(shè)發(fā)展需求，同時肩負著保守國家秘密的責(zé)任和義務(wù)，與民用市場的距離較遠、聯(lián)系較少并且企業(yè)信息相對封閉，其技術(shù)孵化過程很少與民用市場使用需求發(fā)生聯(lián)系。另外，由于航天領(lǐng)域涉及到國家安全，相關(guān)的核心技術(shù)和核心產(chǎn)品受限于國際技術(shù)封鎖，只能進行自主研發(fā)和關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，所以在技術(shù)研發(fā)過程中很少顧及資金、人員和設(shè)備投入，其研發(fā)過程與民品研制的思路和理念存在較大差異，不同的產(chǎn)品開發(fā)理念和長期的技術(shù)應(yīng)用壁壘進一步加大了航天企業(yè)技術(shù)孵化與民用市場應(yīng)用的距離 [ 2 ]。

3促進航天研究所科技成果向民用轉(zhuǎn)化的措施

對于航天企業(yè)而言，現(xiàn)階段科技成果轉(zhuǎn)化本質(zhì)在于將多年積累的和正在產(chǎn)生的國防和國家重大專項產(chǎn)生的科技成果向支持國民和經(jīng)濟建設(shè)中轉(zhuǎn)化，促進科技成果與民用市場的有機結(jié)合，使國家對科技發(fā)展的投入發(fā)揮最大價值，貢獻更多力量。對于科技成果轉(zhuǎn)化過程中出現(xiàn)的具體問題，我們應(yīng)該深入分析問題產(chǎn)生的原因，同時借鑒國內(nèi)外相關(guān)企業(yè)的成功經(jīng)驗，主要可以從勘正對科技成果轉(zhuǎn)化的認識，提高科技成果與市場的適應(yīng)性，健全民用產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，建立符合市場規(guī)律的發(fā)展模式等四個方面開展工作，尋找問題解決方案。

3.1轉(zhuǎn)變觀念，軍民共進

2018年，從政府層面來看，美日等發(fā)達國家不斷加強頂層籌劃，推動商業(yè)航天發(fā)展。在2018 年“中國航天日”新聞發(fā)布會上，國家航天局發(fā)言人針對商業(yè)航天發(fā)展明確提出“鼓勵有序”四字方針，“鼓勵”即政府層面采取必要的措施支持商業(yè)航天工作，“有序”即鼓勵社會企業(yè)、社會資本能夠盡可能地投入到衛(wèi)星應(yīng)用產(chǎn)業(yè)，支持在符合國家總體規(guī)劃下的衛(wèi)星及地面設(shè)備研制方面的工作 [ 3 ]。無論是從國際發(fā)展趨勢還是國內(nèi)政策，原國有航天企業(yè)均將面臨巨大的商業(yè)航天的市場發(fā)展契機和民營商業(yè)航天公司的激烈競爭。在民營航天公司乘勢發(fā)展起來后，反過來也會成為國有航天企業(yè)在軍工和國家重大專項的有力競爭者。國有航天企業(yè)必須抓住先發(fā)優(yōu)勢，尋求辦法將已經(jīng)貯備的科技成果向民用市場轉(zhuǎn)化，抓住民用航天發(fā)展窗口，培育民用市場適應(yīng)能力，為下一步開拓國際市場儲備動能和經(jīng)驗。

轉(zhuǎn)變觀念應(yīng)從研究所頂層開始，至上而下進行觀念轉(zhuǎn)變。加強對“強軍富國”使命中富國的解讀和闡釋；將航天技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)業(yè)作為富國、強所的重要手段之一，將航天技術(shù)應(yīng)用提高到研究所戰(zhàn)略發(fā)展層面，制定研究所航天技術(shù)應(yīng)用發(fā)展規(guī)劃，明確年度重點工作事項；針對航天技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)、制定促進航天技術(shù)應(yīng)用的運行模式和管理機制；配合多方位的宣傳、宣貫等手段，進行多渠道戰(zhàn)略和文化傳播，樹立“技術(shù)立所，產(chǎn)業(yè)興所”的觀念，使其得到團體意識上的認同，并指導(dǎo)實踐。

3.2建立科技成果評價機制，推動科技成果轉(zhuǎn)化

長期以來，科技成果評價工作是以科技主管部門對科技成果組織成果鑒定為主，以判別科技成果的質(zhì)量和水平。但是隨著我國市場經(jīng)濟體制的完善和科技體制的不斷深化，該模式已不符合市場配置科技資源的改革要求，不滿足新形勢下對科技成果評價的多樣化需求。取而代之的應(yīng)是以市場化為主體、行業(yè)規(guī)范自律的科技成果評價活動。對于研究所自主進行科技成果轉(zhuǎn)化活動時，需要對完成科技成果質(zhì)量、實際應(yīng)用和成熟度等予以客觀的、具體的、恰當(dāng)?shù)脑u價，通過評價篩選出可在研究所進行自主實施進行航天技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、與他人共同實施進行產(chǎn)業(yè)化共享或?qū)ν鈱嵤┰S可或轉(zhuǎn)讓。

研究所應(yīng)健全科技成果評價制度，正確引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新成果導(dǎo)向；建立研究所內(nèi)部科技成果庫，儲備優(yōu)秀科技成果，助力科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。科技成果評價應(yīng)遵照“目標導(dǎo)向、分類實施、客觀公正、注重實效”的原則，對所現(xiàn)有科技成果按照對外轉(zhuǎn)化需求分為應(yīng)用技術(shù)類、應(yīng)用工藝類、應(yīng)用產(chǎn)品類，對科技成果進行分類評價。建立評價指標體系，設(shè)定共性評價指標和個性評價指標。評價其成果的創(chuàng)新性、先進性、實用性和技術(shù)的成熟度及推廣應(yīng)用的效益和前景，成果的創(chuàng)新性、先進性和應(yīng)用價值。通過對科技成果進行評價，篩選出與市場相適應(yīng)的科技成果，同時對科技成果完成人身份給予認定，確保完成人享受科技成果轉(zhuǎn)化收益帶來的獎勵的權(quán)利，激發(fā)科技成果轉(zhuǎn)化團隊進行科技成果轉(zhuǎn)化的熱情。

3.3完善航天技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新體系

圍繞研究所航天技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，立足實際，建立涉及所本級、所屬公司兩級組織的航天技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系架構(gòu)，按照“統(tǒng)籌規(guī)劃，協(xié)同創(chuàng)新”的原則開展創(chuàng)新體系建設(shè)工作。在充分論證研究所產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，立足于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀，發(fā)揮研究所技術(shù)、人才等創(chuàng)新智力資源優(yōu)勢，所屬公司面向市場了解創(chuàng)新需求的渠道優(yōu)勢，圍繞市場需求，頂層策劃，優(yōu)勢互補，助力創(chuàng)新。優(yōu)化完善技術(shù)創(chuàng)新平臺建設(shè)，不斷加大自主創(chuàng)新投入力度，加強技術(shù)人才隊伍建設(shè)，積極吸引高層次人才從事航天技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作，提高專職研發(fā)和孵化人員占全體科技人員的比重。建立一個技術(shù)創(chuàng)新管理機構(gòu)層次清晰、規(guī)章制度健全的航天技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系，推崇創(chuàng)新文化。

研究所航天技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系建設(shè)主要工作是“搭臺、鋪路、架橋”。“搭臺”是搭建滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新需求的平臺，在平臺上整合包括政、產(chǎn)、學(xué)、研、金、介、貿(mào)、媒在內(nèi)的組織或機構(gòu)，為研究所內(nèi)專業(yè)室、事業(yè)部中從事項目孵化的團隊，提供產(chǎn)品化過程對社會資源的需求；“鋪路”是建立符合客觀實際的游戲規(guī)則，即規(guī)章制度、創(chuàng)新合作機制，使孵化項目團隊與平臺上的社會資源能夠?qū)崿F(xiàn)持續(xù)的、規(guī)范的、便捷的信息交換，相互促進，以提高技術(shù)創(chuàng)新的成功率和轉(zhuǎn)化效率；“架橋”是以制度的形式固化“風(fēng)險共擔(dān)、利益共享”的路徑，明確項目團隊、研究所、社會資源的責(zé)權(quán)利，以確保平臺高效的運行。

3.4建立與軍工體制共享共促的發(fā)展模式

做好航天科技成果轉(zhuǎn)化，要立足于原有軍工科技成果和已有基礎(chǔ)設(shè)施條件，同時建立區(qū)別于已有軍工產(chǎn)品研制和市場的固有模式，是航天研究所參與市場競爭的先天優(yōu)勢。研究所航天技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)業(yè)發(fā)展應(yīng)秉承“歸核聚焦”的原則，立足所內(nèi)核心技術(shù)優(yōu)勢，結(jié)合市場需求，由所本級專業(yè)室根據(jù)專業(yè)優(yōu)勢和已有科技成果，事業(yè)部根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展與核心競爭力建設(shè)優(yōu)勢，所屬公司根據(jù)核定的主營業(yè)務(wù)方向，制定產(chǎn)業(yè)的技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新規(guī)劃。開展孵化項目的論證，行業(yè)專家、市場專家、投資機構(gòu)、技術(shù)專家等對孵化項目進行立項評審，對標盈利評估項目投入可行性，提出立項建議，將技術(shù)發(fā)展規(guī)劃通過孵化項目立項和實施的方式落地發(fā)展。航天技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)業(yè)的發(fā)展面臨激烈的市場競爭，面對孵化產(chǎn)生的技術(shù)、產(chǎn)品，應(yīng)及時進行知識產(chǎn)權(quán)保護，是產(chǎn)業(yè)做大、做強、做優(yōu)的基礎(chǔ)。

針對從事航天應(yīng)用產(chǎn)業(yè)發(fā)展的所屬公司和事業(yè)部建立區(qū)別于軍工模式的管理制度，制定所屬公司管理辦法、公司經(jīng)營者考核與年薪管理辦法、事業(yè)部考核管理辦法、航天技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略合作管理要求、航天技術(shù)應(yīng)用產(chǎn)業(yè)孵化項目管理辦法、科技成果評價細則、知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定、科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法等一系列管理制度，對軍民結(jié)合、軍用技術(shù)推廣，以及合作創(chuàng)新的形式進行規(guī)范；加強和規(guī)范研究所知識產(chǎn)權(quán)的管理工作，保護核心技術(shù)，促進科技成果的市場轉(zhuǎn)化；規(guī)范科技成果的轉(zhuǎn)化活動，促進科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。其中，科技成果轉(zhuǎn)化管理制度是一系列制度的核心，通過該制度落實國家科技成果轉(zhuǎn)化政策與法律法規(guī)；建立聯(lián)動機制，把有關(guān)部門凝結(jié)在一起，共同開展科技成果轉(zhuǎn)化以及相關(guān)的審查、審批、激勵等工作。

4結(jié)語

航天研究所在科技成果與市場需求對接和市場競爭意識和經(jīng)驗和產(chǎn)業(yè)化方面，需要在實踐中采取措施并不斷解決完善。當(dāng)前階段的科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展建議優(yōu)先從優(yōu)勢單項軍民兩用技術(shù)開始發(fā)展，確立重點領(lǐng)域和重點產(chǎn)品，以點帶面式發(fā)展，促進科技成果向民用產(chǎn)業(yè)的快速轉(zhuǎn)化。

參考文獻：

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（作者單位：北京空間機電研究所）