把向強(qiáng)基，打造中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度

?鄭永達(dá)建發(fā)股份黨委書記、董事長(zhǎng)

廈門建發(fā)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“建發(fā)股份”或“公司”，證券代碼600153.SH）是以供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)為雙主業(yè)的現(xiàn)代服務(wù)型企業(yè)，1998年6月由廈門建發(fā)集團(tuán)有限公司獨(dú)家發(fā)起設(shè)立并在上交所掛牌上市。上市以來，建發(fā)股份銳意進(jìn)取，持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)、凈資產(chǎn)等主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以年均30%左右的速度增長(zhǎng)。公司連續(xù)22年入選《財(cái)富》“中國(guó)500強(qiáng)”榜單，2022年位列第15位，排名屢創(chuàng)新高;旗下兩家房地產(chǎn)子公司建發(fā)房產(chǎn)和聯(lián)發(fā)集團(tuán)均位居“中國(guó)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)50強(qiáng)”。

合規(guī)運(yùn)營(yíng)是企業(yè)的生命線，公司業(yè)務(wù)在快速發(fā)展的同時(shí)，也對(duì)董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作提出了更高的要求。建發(fā)股份始終秉承透明化的公司治理原則，致力于打造新時(shí)代中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，以守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、持續(xù)規(guī)范運(yùn)作為理念，持續(xù)推進(jìn)內(nèi)部控制規(guī)范體系的建設(shè)工作，積極維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

打好基礎(chǔ)：完善上市公司法人治理架構(gòu)建設(shè)

法人治理架構(gòu)是實(shí)現(xiàn)有效公司治理的地基。公司堅(jiān)持做好頂層設(shè)計(jì)和制度保障，保證公司決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)及經(jīng)營(yíng)管理層之間權(quán)責(zé)明確、運(yùn)作規(guī)范，形成決策、管理、監(jiān)督各環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)高效運(yùn)轉(zhuǎn)的規(guī)范機(jī)制。

董事會(huì)建設(shè)方面，公司董事會(huì)共有董事9名，其中獨(dú)立董事3名。董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、戰(zhàn)略管理委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和投資決策委員會(huì)，委員均由董事?lián)危瑢徲?jì)委員會(huì)的主任委員由具有專業(yè)會(huì)計(jì)資格的獨(dú)立董事?lián)?。公司注重發(fā)揮各專門委員會(huì)的輔助決策作用。在審議公司重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、投資事項(xiàng)、審計(jì)與內(nèi)部控制、管理層考核及薪酬等重大事項(xiàng)前，由董事會(huì)專門委員會(huì)事先充分研究，形成專項(xiàng)審核意見，充分發(fā)揮專門委員會(huì)的專業(yè)議事和咨詢功能，以提高董事會(huì)決策科學(xué)性。此外，董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、投資決策委員會(huì)等專委會(huì)進(jìn)行合理授權(quán)，被授權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)的公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和投資事項(xiàng)進(jìn)行管控，大幅提高董事會(huì)運(yùn)作效率，確保公司安全、規(guī)范、穩(wěn)健、高效發(fā)展。

制度保障方面，公司建立并完善了《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》《財(cái)務(wù)管理規(guī)定》《資金管理規(guī)定》《法律事務(wù)管理規(guī)定》《關(guān)于員工廉潔自律的若干規(guī)定》《關(guān)聯(lián)交易管理制度》等內(nèi)部管理制度及相應(yīng)的工作流程，形成了制度體系，保障公司經(jīng)營(yíng)管理的守法合規(guī)運(yùn)營(yíng)。同時(shí)，公司制定了《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》，在各部門和各子公司指定信息披露聯(lián)絡(luò)員，通過制度建設(shè)、人員培訓(xùn)和內(nèi)部宣貫，系統(tǒng)性保障公司治理合法合規(guī)。

作為以供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)和房地產(chǎn)為雙主業(yè)的現(xiàn)代服務(wù)型企業(yè)，建發(fā)股份兩大主業(yè)業(yè)務(wù)性質(zhì)和經(jīng)營(yíng)模式各不相同;同時(shí)旗下控股3家H股上市公司和1家A股上市公司，股權(quán)架構(gòu)較復(fù)雜，更對(duì)公司的規(guī)范治理運(yùn)作提出了挑戰(zhàn)?；诙嗄陙沓掷m(xù)建設(shè)完善的法人治理架構(gòu)，公司在供應(yīng)鏈和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)中分別制定了一整套管理制度，母公司通過向子公司委派董事、監(jiān)事、管理人員，對(duì)子公司的主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行決策和監(jiān)督，能夠有效地對(duì)子公司進(jìn)行管控。

找準(zhǔn)方向：堅(jiān)持以黨建引領(lǐng)國(guó)企有效治理

建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，“特”就特在把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，把企業(yè)黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)之中。作為公司治理架構(gòu)中的重要組成部分，公司董事會(huì)與黨委、監(jiān)事會(huì)、管理層各司其職，各負(fù)其責(zé)，及時(shí)有效溝通，形成權(quán)責(zé)法定、權(quán)責(zé)透明、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司治理機(jī)制。公司認(rèn)真落實(shí)國(guó)務(wù)院、國(guó)資委關(guān)于國(guó)有企業(yè)完善法人治理結(jié)構(gòu)、“三重一大”決策制度的要求，并貫穿公司治理和改革發(fā)展的全過程。

公司在《公司章程》中加入了黨建內(nèi)容，并制定了《黨委會(huì)議事規(guī)則》和《“三重一大”事項(xiàng)決策管理制度》。凡屬企業(yè)“三重一大”事項(xiàng)，均需按照“集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個(gè)別醞釀、會(huì)議決定”的原則，由黨委會(huì)集體研究討論。同時(shí)，公司堅(jiān)持黨組織研究討論的前置程序，重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)必須經(jīng)黨委會(huì)會(huì)議研究、提出意見建議后，再由董事會(huì)或經(jīng)理層作出決定。公司黨委在優(yōu)化經(jīng)營(yíng)思路、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)布局、風(fēng)險(xiǎn)防范、干部管理等重要經(jīng)營(yíng)管理工作中，靠前作為、主動(dòng)擔(dān)當(dāng)，切實(shí)發(fā)揮好把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，促進(jìn)公司穩(wěn)健可持續(xù)發(fā)展。

做好保障：為董監(jiān)高履職創(chuàng)造良好環(huán)境

在組織機(jī)構(gòu)方面，公司成立法律事務(wù)部、稽核部、監(jiān)察室、證券部和運(yùn)營(yíng)管理部等部門，合理分工配合，為公司規(guī)范治理創(chuàng)造良好環(huán)境和條件。公司建立了與董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員高效、暢通的溝通機(jī)制，保證重要材料及時(shí)匯報(bào)、各類問詢及時(shí)答復(fù)，為董監(jiān)高履職提供直接、高效、高質(zhì)的服務(wù)支持。

公司證券部積極組織公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)和協(xié)會(huì)組織的各類培訓(xùn);在日常工作中密切跟進(jìn)相關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管要求的變化，及時(shí)組織董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和相關(guān)工作人員進(jìn)行學(xué)習(xí)，理解規(guī)則，領(lǐng)會(huì)精神。同時(shí)，證券部定期整理證監(jiān)會(huì)、交易所對(duì)上市公司處罰、譴責(zé)的案例，以反面案例警示公司董監(jiān)高，協(xié)助董監(jiān)高更好地理解并遵守相關(guān)監(jiān)管要求，強(qiáng)化規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。通過上述方式，確保了公司董事會(huì)能夠高效有序運(yùn)行，并不斷提升董事履職技能，增進(jìn)決策能力。

活用激勵(lì)：優(yōu)化長(zhǎng)效機(jī)制提升企業(yè)活力

近年來，黨中央、國(guó)務(wù)院為深入貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的十九大精神，積極支持國(guó)有控股上市公司建立健全長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制。

建發(fā)股份于2020年和2022年分別實(shí)施了兩期限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，授予股份數(shù)量分別為草案公告時(shí)總股本的1%和5%。激勵(lì)對(duì)象除董事、高管外，還涵蓋一千多名中級(jí)管理人員和核心骨干員工，并將大部分激勵(lì)股份向業(yè)務(wù)端中堅(jiān)力量?jī)A斜，充分做到核心員工重點(diǎn)激勵(lì)。通過實(shí)施限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，不斷優(yōu)化公司的長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，公司能夠吸引和留住更多優(yōu)秀人才，凝聚核心人員共同參與公司經(jīng)營(yíng)管理，推動(dòng)公司實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

走對(duì)道路：關(guān)注可持續(xù)發(fā)展完善ESG建設(shè)

在新發(fā)展格局下，ESG建設(shè)是企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展的必由之路。隨著國(guó)際化進(jìn)程加快，建發(fā)股份持續(xù)提升對(duì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)注，初步建立了公司層級(jí)的可持續(xù)發(fā)展工作小組，成員包括公司高級(jí)管理層級(jí)及各相關(guān)職能部門管理人員。工作小組的成立為公司開展可持續(xù)發(fā)展行動(dòng)奠定了基礎(chǔ)，也將進(jìn)一步滿足股東、投資者、客戶等利益相關(guān)方的溝通需求。公司通過不同的渠道持續(xù)與利益相關(guān)方保持溝通，關(guān)注各方期望與訴求，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)股東、債權(quán)人、員工、客戶、社區(qū)等各方利益的協(xié)調(diào)與平衡，主動(dòng)承擔(dān)更多社會(huì)責(zé)任。

在ESG信息披露方面，公司引入了外部專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)協(xié)助公司編寫中文版和英文版的ESG報(bào)告。報(bào)告參照全球可持續(xù)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)（GSSB）《GRI標(biāo)準(zhǔn)》“核心方案”編制，并廣泛參考上證所及港交所相關(guān)指引，符合國(guó)際各知名ESG評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。公司披露的ESG報(bào)告能夠真實(shí)反映在公司治理、社會(huì)責(zé)任和環(huán)境保護(hù)等方面的實(shí)踐和成果，向國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)投資者和利益相關(guān)方展示了員工健康與安全、產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量、合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、商業(yè)道德與反腐敗、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控、員工權(quán)益保護(hù)、環(huán)境保護(hù)、響應(yīng)國(guó)家戰(zhàn)略、推動(dòng)行業(yè)合作等多方面的成績(jī)。

在中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)入高質(zhì)量發(fā)展之際，建發(fā)股份始終深入貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于深化國(guó)企改革的重要指示精神，堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的全面領(lǐng)導(dǎo)，秉持“簡(jiǎn)單、尊重、負(fù)責(zé)”的企業(yè)行為準(zhǔn)則，持續(xù)提高公司治理水平，促進(jìn)核心業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，腳踏實(shí)地踐行企業(yè)使命，探索可持續(xù)發(fā)展之路。