學(xué)習(xí)不止步，規(guī)范行長(zhǎng)遠(yuǎn)

陸玲燕

我自2011年8月11日從公司內(nèi)部調(diào)崗至魯泰A證券部從事證券事務(wù)相關(guān)工作，至今已有十多年。當(dāng)時(shí)面對(duì)將要履職的新崗位，我的內(nèi)心既有滿滿的期待也有巨大的壓力。期待源于我對(duì)新鮮事物和工作的喜愛(ài)與追求。證券事務(wù)工作雖然繁復(fù)，但每日的工作都是新鮮的，我可以每日以全新的自己面對(duì)新一天的工作，這對(duì)熱愛(ài)創(chuàng)新、熱愛(ài)新鮮的我而言無(wú)疑是幸運(yùn)的。壓力則源于我對(duì)自己的目標(biāo)與要求。魯泰紡織作為一家于1997年B股上市、2000年A股上市的老牌上市企業(yè)，其董秘、證券事務(wù)代表等證券部的前輩們?cè)诠局卫?、?nèi)部控制等方面都有著深厚的理論積累和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，這為我接手工作提供了一個(gè)良好的學(xué)習(xí)渠道。但站在前輩們的肩膀上，我必須走得更好、走得更遠(yuǎn)才能不負(fù)前輩們的殷切期望，因此落在肩上的壓力著實(shí)不輕。

帶著期待和壓力真正接觸、投入到證券事務(wù)工作中之后，我漸漸發(fā)現(xiàn)前輩們能夠?qū)⒎睆?fù)的證券事務(wù)工作處理得游刃有余，面對(duì)緊急工作仍能夠有條不紊、氣定神閑。前輩們告訴我，這都是源于對(duì)法律法規(guī)、部門規(guī)章、監(jiān)管制度等規(guī)則文件的熟讀熟記和深度掌握，以及對(duì)日常事務(wù)處理中實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的不斷積累。這讓我深深懂得了做好證券事務(wù)工作是一個(gè)細(xì)水長(zhǎng)流、厚積薄發(fā)的過(guò)程，更是一段“活到老學(xué)到老”、以學(xué)習(xí)提升化解工作壓力的鍛煉旅程。

博學(xué)慎思?積微成著

從事證券事務(wù)工作以來(lái)，我堅(jiān)持每日研學(xué)各類監(jiān)管規(guī)則和法律法規(guī)及其最新變化，所涉內(nèi)容包括證券法、公司法等法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)頒布的《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《上市公司信息披露管理辦法》等規(guī)章制度，以及深交所發(fā)布的《深圳證券交易所上市規(guī)則》等具體監(jiān)管規(guī)則。在研讀上述法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則的基礎(chǔ)上，我進(jìn)一步學(xué)習(xí)公司已制定并實(shí)施的各項(xiàng)治理制度，仔細(xì)研判各項(xiàng)制度的具體操作細(xì)節(jié)及可以完善的地方。同時(shí)，對(duì)工作中要應(yīng)對(duì)和處理的方方面面的問(wèn)題，我也確定了自己的工作原則和底線。在實(shí)踐中，我更加注重對(duì)信息披露業(yè)務(wù)的鉆研，深入學(xué)習(xí)深交所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)指南，研究借鑒優(yōu)秀上市公司公告的范文案例。我也堅(jiān)持與同行多溝通、多交流、多請(qǐng)教，總結(jié)提煉同行在工作中的優(yōu)秀做法，以此不斷擴(kuò)充自身的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)儲(chǔ)備，增長(zhǎng)自己的職業(yè)判斷能力。

另外，我也定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)請(qǐng)教和學(xué)習(xí)，這不僅對(duì)理解法律、法規(guī)和具體監(jiān)管規(guī)則條文有所幫助，而且對(duì)判斷具體規(guī)則在實(shí)踐中的執(zhí)行尺度大有脾益，極大地幫助了我把握好公告文本編寫的規(guī)范與尺度，保證了信息披露工作的客觀性、公正性和及時(shí)性。

細(xì)致規(guī)范?務(wù)實(shí)篤行

上市公司證券部作為公司的窗口部門，肩負(fù)著溝通聯(lián)系資本市場(chǎng)、中小投資者以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)，不僅要在規(guī)則允許的范圍內(nèi)做好與市場(chǎng)各個(gè)主體充分交流的工作，同時(shí)要履行好防范風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)好上市公司及廣大股東利益的職責(zé)。2016年6月起，我被公司董事會(huì)聘任為證券事務(wù)代表，深感責(zé)任之重大、路途之艱辛。但道阻且長(zhǎng)，行則將至，我更加堅(jiān)定了腳踏實(shí)地學(xué)好規(guī)則、求真務(wù)實(shí)做好上市公司與資本市場(chǎng)和中小投資者的溝通橋梁的角色。

從業(yè)以來(lái)，我參與實(shí)施并完成了魯泰A的2011年限制性股票激勵(lì)方案，2012年、2015年、2018年回購(gòu)境內(nèi)上市外資股B股方案，以及2020年發(fā)行14億魯泰轉(zhuǎn)債方案的工作。這些方案的實(shí)施不僅讓公司在穩(wěn)定管理團(tuán)隊(duì)、提高每股收益和擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模方面獲益，也讓我在深入理解和領(lǐng)會(huì)《上市公司股份回購(gòu)規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第9號(hào)——回購(gòu)股份》等相關(guān)規(guī)則制度方面受益匪淺。同時(shí)，在此過(guò)程中與券商、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、中介律師的溝通交流也是難得的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，我從中積累了大型項(xiàng)目開(kāi)展和落實(shí)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

目前公司實(shí)施的2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃、2022年回購(gòu)B股方案以及2020年魯泰轉(zhuǎn)債仍處于有效期內(nèi)，這就造成相關(guān)信披業(yè)務(wù)的時(shí)間線互有交叉和重合，其中的規(guī)則要求也各有差異。為了在信披工作中做到更加規(guī)范和細(xì)致，我嚴(yán)格遵守信披公告格式的要求，充分保護(hù)好中小股東的知情權(quán)，同時(shí)保證公告文本和數(shù)據(jù)的客觀性、及時(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性，在每次重大公告公布之前，我都會(huì)反復(fù)核實(shí)檢查，力求做到完美無(wú)瑕。公司高效、合規(guī)的信披工作，得到了深交所主板上市公司信息披露年度考核的認(rèn)可，自2017年至今，公司已連續(xù)五年被評(píng)定為“A”等級(jí)。

千淘萬(wàn)漉雖辛苦，吹盡狂沙始到金。作為證券事務(wù)代表我感到，一方面，只有通過(guò)不斷地學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)和規(guī)章制度，深入研究規(guī)章制度的變化所要解決的市場(chǎng)和監(jiān)管痛點(diǎn)，理解政策和規(guī)則調(diào)整或變化的原因，并在實(shí)踐過(guò)程中充分總結(jié)和積累經(jīng)驗(yàn)，才能在工作中正確把握好判斷方向和尺度，才能更好地配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作，從而使自己的工作也有章可循、有備無(wú)患;另一方面，“細(xì)致規(guī)范”是保證我們信披內(nèi)容和工作質(zhì)量經(jīng)得住任何推敲和檢驗(yàn)的重要法寶，這是我作為證券事務(wù)代表的首要準(zhǔn)則，也是當(dāng)好董秘好助手的第一要義。

云厚者雨必猛;弓勁者箭必遠(yuǎn)。我將繼續(xù)一往直前，不斷學(xué)習(xí)、不斷進(jìn)步，在做一名優(yōu)秀的證券事務(wù)代表和董秘好助手的道路上突破自我！

作者系魯泰紡織股份有限公司證券事務(wù)代表、第三屆董秘好助手獎(jiǎng)獲得者

董秘薦助手：

我公司（證券簡(jiǎn)稱：魯泰A，證券代碼：000726）證券事務(wù)代表李琨女士自2016年6月?lián)昔斕┘徔椆煞萦邢薰咀C券事務(wù)代表以來(lái)，嚴(yán)格按照公司法?證券法及以《上市公司治理規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)與規(guī)范性文件要求，輔助董事會(huì)秘書(shū)不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，確保了“三會(huì)一層”的高效規(guī)范運(yùn)作，健全有效的內(nèi)部控制體系，切實(shí)維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益，并依照證監(jiān)會(huì)發(fā)布的相關(guān)文件規(guī)定，及時(shí)修訂上市公司有關(guān)管理制度;保證公司與控股股東在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)方面做到“五獨(dú)立”，公司從未發(fā)生過(guò)大股東占用上市公司資金等情形;重視投資者關(guān)系管理，及時(shí)回應(yīng)中小投資者的關(guān)切，與投資者保持了良好的溝通;嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露有關(guān)信息，確保信息披露工作的公平、公開(kāi)、公正，公司自2017年至今已連續(xù)4年被深圳證券交易所評(píng)為信息披露A等級(jí)。

本人作為魯泰紡織股份有限公司的董事會(huì)秘書(shū)，推薦李琨女士為董秘好助手獎(jiǎng)的候選人。

推薦人：張克明

魯泰紡織股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)

“董秘好助手獎(jiǎng)”評(píng)委點(diǎn)評(píng)：

近年來(lái)，中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展迅速，各類監(jiān)管政策及業(yè)務(wù)指南不斷更新，促使每一位證券事務(wù)代表都要依據(jù)監(jiān)管政策、行業(yè)及本公司業(yè)務(wù)發(fā)展等要求，不斷提升自身專業(yè)知識(shí)水平及業(yè)務(wù)操作能力。

李琨自2016年6月起擔(dān)任證券事務(wù)代表職務(wù)已六年。她除了不斷學(xué)習(xí)相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，還充實(shí)有關(guān)財(cái)務(wù)、金融及投融資等相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)，考取了證券基金從業(yè)資格、高級(jí)會(huì)計(jì)師職稱，提升了自身綜合能力水平。工作期間，她輔助董事會(huì)秘書(shū)不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)、確保了“三會(huì)一層”的高效規(guī)范運(yùn)作，健全有效的內(nèi)部控制體系、切實(shí)維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益，并依照證監(jiān)會(huì)發(fā)布的相關(guān)文件規(guī)定，及時(shí)修訂上市公司有關(guān)管理制度。在信息披露方面保持了嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的工作作風(fēng)，確保真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露有關(guān)信息。李琨高質(zhì)量的工作成果，獲得了公司內(nèi)外部的高度認(rèn)可，魯泰A公司自2017年起至今已連續(xù)多年被深圳證券交易所評(píng)為主板上市公司信息披露A等級(jí)。

祝賀李琨獲得本次董秘好助手的榮譽(yù)，并祝愿在未來(lái)的工作中取得更為優(yōu)異的成績(jī)！

點(diǎn)評(píng)人：龔敏

福田汽車董事會(huì)秘書(shū)