數(shù)字化賦能全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系

創(chuàng)造單位：廣州白云山中一藥業(yè)有限公司

主創(chuàng)人：張春波 蘇碧茹

創(chuàng)造人：申劍 鐘艷紅 譚嘉欣

[摘要]當(dāng)前，復(fù)雜多變的內(nèi)外部市場環(huán)境和日益嚴(yán)格的行業(yè)監(jiān)管形勢，對醫(yī)藥制造企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控與合規(guī)管理提出了更高的要求。廣州白云山中一藥業(yè)有限公司依托成熟的信息化和工業(yè)化融合基礎(chǔ)，以數(shù)字化賦能，全面深化數(shù)據(jù)、技術(shù)應(yīng)用，推進(jìn)內(nèi)部控制體系和風(fēng)險(xiǎn)管理體系深度融合，創(chuàng)新構(gòu)建了統(tǒng)一、規(guī)范和高效運(yùn)行的“數(shù)字化+多體系融合”的全面風(fēng)險(xiǎn)管控體系，為企業(yè)改造提升傳統(tǒng)動(dòng)能、培育新動(dòng)能，加速業(yè)務(wù)迭代優(yōu)化和數(shù)字化轉(zhuǎn)型，打造具有中成藥生產(chǎn)經(jīng)營特色的可持續(xù)競爭優(yōu)勢提供了有力支撐。

[關(guān)鍵詞]醫(yī)藥制造企業(yè);全面風(fēng)險(xiǎn)管控體系;數(shù)字化轉(zhuǎn)型

一、實(shí)施背景

數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)對經(jīng)濟(jì)社會(huì)的多個(gè)領(lǐng)域的加速滲透，給企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理和社會(huì)生活帶來了深刻的影響。

“促進(jìn)數(shù)字技術(shù)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，賦能傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)”，國家“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要明確提出。國務(wù)院國資委正式印發(fā)《關(guān)于加快推進(jìn)國有企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作的通知》，積極引導(dǎo)國有企業(yè)全面加速數(shù)字化轉(zhuǎn)型，謀求更廣闊的新發(fā)展空間。

在企業(yè)全面推進(jìn)數(shù)字化管理，加速實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí)的過程中，新技術(shù)的廣泛應(yīng)用必然帶來新的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，也為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理提供了新的思路與方法。構(gòu)建與實(shí)施數(shù)字化賦能企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的有機(jī)融合，進(jìn)一步提升生產(chǎn)經(jīng)營管理水平，推動(dòng)企業(yè)不斷加快數(shù)字化轉(zhuǎn)型步伐。

（一）意義

1.全球化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的根本前提

世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的《全球風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》顯示，過去10年間，傳染性疾病、極端天氣、數(shù)字不平等等新問題的涌現(xiàn)，對人類和經(jīng)濟(jì)社會(huì)都產(chǎn)生了重大影響。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化趨勢不斷增強(qiáng)，世界各個(gè)國家、地區(qū)的市場邊界逐漸模糊，慢慢融合。白云山中一藥業(yè)堅(jiān)持用全球化的視野謀發(fā)展，以粵港澳大灣區(qū)為依托，積極推進(jìn)以消渴丸、安宮牛黃丸、滋腎育胎丸等為代表的名優(yōu)中成藥走向世界。借助數(shù)字化技術(shù)，促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部控制、合規(guī)管理與全面風(fēng)險(xiǎn)管理相融合，為企業(yè)發(fā)展構(gòu)筑起堅(jiān)實(shí)的屏障，是企業(yè)應(yīng)對全球化風(fēng)險(xiǎn)的根本前提。

2.政府和市場監(jiān)管的必然要求

轉(zhuǎn)觀國內(nèi)，隨著國家法制化建設(shè)和市場經(jīng)濟(jì)的不斷深入，國家對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的監(jiān)管力度不斷加強(qiáng)，引導(dǎo)市場經(jīng)濟(jì)向規(guī)范有序的方向發(fā)展。2005年起，上海證券交易所、深圳證券交易所陸續(xù)發(fā)布文件，指導(dǎo)A股上市公司建立內(nèi)部控制體系。隨后，國資委及五部委發(fā)布《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等文件，對中央企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控管理提出更多的要求。白云山中一藥業(yè)作為廣州白云山醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司的全資子公司，需嚴(yán)格遵守國家、國資委和證券交易所的各項(xiàng)規(guī)章制度。借助數(shù)字化技術(shù)構(gòu)建內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理深度融合的管理體系，是響應(yīng)政府和市場監(jiān)管的必然選擇。

3.企業(yè)管理水平提升的有效手段

近年來，國際形勢的變化和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，加上醫(yī)藥市場環(huán)境多變和行業(yè)新政策頻出，醫(yī)藥制造企業(yè)面臨著動(dòng)態(tài)、復(fù)雜、多變的經(jīng)營環(huán)境，機(jī)遇與挑戰(zhàn)交織，對企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控和合規(guī)提出了更高的要求。企業(yè)現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系難以滿足其生產(chǎn)經(jīng)營日益發(fā)展的需求。因此，公司依托成熟的信息化和工業(yè)化融合基礎(chǔ)，借助現(xiàn)代數(shù)字信息技術(shù)，推進(jìn)流程線上化，深化數(shù)據(jù)、技術(shù)應(yīng)用，以數(shù)字化賦能建立統(tǒng)一、規(guī)范和有效運(yùn)行的多體系融合的風(fēng)險(xiǎn)管控體系，提升企業(yè)的科學(xué)管理水平，為各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常開展，確保資產(chǎn)安全完整，防范各類風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營管理目標(biāo)提供有力保障。

（二）企業(yè)基本情況

1.公司簡介廣州白云山中一藥業(yè)有限公司

（簡稱“白云山中一藥業(yè)”）隸屬于世界500強(qiáng)的中醫(yī)藥龍頭企業(yè)——廣州醫(yī)藥集團(tuán)有限公司，是一家擁有將近360年歷史的現(xiàn)代化大型中成藥生產(chǎn)企業(yè)。始祖黃中璜藥店創(chuàng)建于1662年、保滋堂藥店創(chuàng)建于1669年，都曾盛名遠(yuǎn)揚(yáng)。名優(yōu)產(chǎn)品安宮牛黃丸，源于清朝，是久負(fù)盛名的急癥用藥，在防治中風(fēng)、心腦血管疾病方面有確切療效。

公司成立于1959年9月24日，注冊資本21741萬元，現(xiàn)有員工1100余人，在廣州市黃埔區(qū)（開發(fā)區(qū)）擁有占地12萬平方米的現(xiàn)代化GMP生產(chǎn)基地。公司獲得榮譽(yù)眾多，被評為全國制藥行業(yè)100強(qiáng)、國家高新技術(shù)企業(yè)、中華老字號(hào)，擁有“白云山”“中一”兩個(gè)中國馳名商標(biāo)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，公司擁有101項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其中發(fā)明專利45項(xiàng)、實(shí)用新型6項(xiàng)、外觀專利50項(xiàng)，曾獲中國專利優(yōu)秀獎(jiǎng)，被評為首批國家級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)。

公司專注于生物醫(yī)藥板塊——現(xiàn)代中藥的研究開發(fā)、生產(chǎn)和銷售，在中成藥行業(yè)擁有核心的產(chǎn)品競爭力，形成了5大產(chǎn)品線6大劑型近140個(gè)品種的產(chǎn)品系列，自主創(chuàng)新產(chǎn)品和具有發(fā)明專利的產(chǎn)品占銷售額達(dá)90%以上。公司是廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)（生物醫(yī)藥）、建設(shè)中醫(yī)藥強(qiáng)省的骨干企業(yè)，是廣州市實(shí)施IAB產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的龍頭企業(yè)。

2.內(nèi)部控制體系建設(shè)情況

白云山中一藥業(yè)建立有效的內(nèi)部控制體系，確保企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度與經(jīng)營決策的順利執(zhí)行，保證財(cái)產(chǎn)安全，提升經(jīng)營效率及國際競爭力。白云山中一藥業(yè)積極響應(yīng)國家號(hào)召，以財(cái)務(wù)財(cái)政部等五部委發(fā)布的《規(guī)范》為指引，依據(jù)廣州藥業(yè)股份有限公司發(fā)布的《2011年內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案》，在完善的制度和管理基礎(chǔ)上，構(gòu)建內(nèi)部控制體系，成為集團(tuán)內(nèi)第一家成功建立內(nèi)部控制體系的企業(yè)。內(nèi)部控制體系的有效運(yùn)行，幫助企業(yè)防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)安全，促進(jìn)有效運(yùn)營。

3.全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)情況

白云山中一藥業(yè)構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，應(yīng)對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理面臨的各種各樣風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展，提高國有資產(chǎn)保值增值率。白云山中一藥業(yè)在國資委《指引》指導(dǎo)下，積極執(zhí)行和落實(shí)廣州醫(yī)藥集團(tuán)有限公司下發(fā)《關(guān)于開展企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)控制項(xiàng)目工作的通知》，圍繞著戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)、報(bào)告目標(biāo)與合規(guī)性目標(biāo)，全面開展并成功構(gòu)建起企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的導(dǎo)入，促進(jìn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理水平，保障企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

二、實(shí)施路徑

數(shù)字化技術(shù)的飛速發(fā)展為促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理相融合，構(gòu)建多體系融合的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系提供了更多的可能。企業(yè)在推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系運(yùn)行實(shí)施過程中，往往是采取分離管理、分離運(yùn)行、分離監(jiān)督、分離評價(jià)方式，存在管理重復(fù)、職能交叉、制度空白、運(yùn)行扯皮等現(xiàn)象，導(dǎo)致管理資源浪費(fèi)，管理效率低下?；诖?，白云山中一藥業(yè)在企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型實(shí)踐中，激發(fā)數(shù)據(jù)要素的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)潛能，深化應(yīng)用數(shù)字化技術(shù)，逐漸探索走出一條具有自身特色的全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系融合道路，有效地提高了管理效率，降低了運(yùn)營成本，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展夯實(shí)基礎(chǔ)。

（一）數(shù)字化+以內(nèi)部控制為抓手的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)

白云山中一藥業(yè)在全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)過程中始終堅(jiān)持以內(nèi)部控制為抓手。在風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立時(shí)，重視風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)積累，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，將風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案和監(jiān)督與改進(jìn)等一系列風(fēng)險(xiǎn)管理過程數(shù)據(jù)集成到風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，形成風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫，為風(fēng)險(xiǎn)模型引進(jìn)應(yīng)用作準(zhǔn)備。

在開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評估的過程中，保持與內(nèi)部控制體系相對接，采取內(nèi)部管理的方法對風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果進(jìn)行管控，并落實(shí)到相對應(yīng)的流程和控制上。流程的數(shù)字化管控起到了關(guān)鍵作用。同時(shí)，針對風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)管理策略和解決方案與部門功能定位、職責(zé)范圍、工作事項(xiàng)等相對應(yīng)，利用內(nèi)部控制工具開展數(shù)字化流程管控實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的落地。數(shù)字化流程管控有效地推進(jìn)以內(nèi)部控制為抓手的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)。

（二）數(shù)字化+以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系建設(shè)

以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的內(nèi)控體系建設(shè)可以促進(jìn)企業(yè)在動(dòng)態(tài)、復(fù)雜的環(huán)境中，及時(shí)調(diào)整目標(biāo)和方向，靈活有效地應(yīng)對變化，幫助企業(yè)完善治理結(jié)構(gòu)，提高運(yùn)營效果和效率。以往的內(nèi)部控制體系和內(nèi)控評價(jià)更多的偏重于關(guān)注業(yè)務(wù)的流程控制，忽視了風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測與評估。引入風(fēng)險(xiǎn)的概念，運(yùn)用全面風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)評估方法與工具，強(qiáng)化內(nèi)部控制中“風(fēng)險(xiǎn)評估”過程，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果，針對重要重大風(fēng)險(xiǎn)建立關(guān)鍵控制點(diǎn)，運(yùn)用內(nèi)部控制的手段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控，并進(jìn)一步將其植入到內(nèi)部控制制度中。

在互聯(lián)網(wǎng)與大數(shù)據(jù)等新一代信息技術(shù)的支持下，GRC風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的數(shù)字化流程管控增加了權(quán)限設(shè)置、移動(dòng)辦公、異地備份及電子存檔等功能，逐漸形成了新型的內(nèi)部控制監(jiān)督方式，極大地提高了對重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控和內(nèi)部控制的效果和效率，有力地推動(dòng)了以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系建設(shè)。

（三）數(shù)字化+流程管控推動(dòng)多體系深度融合

進(jìn)入數(shù)字時(shí)代，數(shù)字化技術(shù)為解決企業(yè)各種生產(chǎn)經(jīng)營管理問題提供了新思路、新方法、新手段，利用數(shù)字化全方位賦能企業(yè)推動(dòng)內(nèi)部控制體系和風(fēng)險(xiǎn)管理體系深度融合，構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

白云山中一藥業(yè)是全國第一家通過兩化融合管理體系認(rèn)定的企業(yè)。兩化融合管理體系多年來的有效運(yùn)行，幫助企業(yè)建立起了成熟的信息化和工業(yè)化融合基礎(chǔ)，為企業(yè)應(yīng)用數(shù)字化技術(shù)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程固化、流程優(yōu)化、流程貫通及監(jiān)控，推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)部控制體系實(shí)現(xiàn)深度融合奠定了基礎(chǔ)。

流程固化。白云山中一藥業(yè)首創(chuàng)中成藥制造行業(yè)GRC系統(tǒng)，梳理和完善公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程，將管理制度轉(zhuǎn)化為150多個(gè)流程固化在信息平臺(tái)上，實(shí)現(xiàn)制度的固化實(shí)施、自動(dòng)流轉(zhuǎn)和進(jìn)度跟蹤，形成了以生產(chǎn)為主體，以銷售為目的，以研發(fā)為源頭，以績效考核和激勵(lì)制度為動(dòng)力的綜合性風(fēng)控管理平臺(tái)。采取逐級(jí)授權(quán)的方式，形成互相制約、審核、監(jiān)督的閉環(huán)管理，避免了人為因素的干擾，以制度保障合法合規(guī)經(jīng)營。

流程優(yōu)化。數(shù)字化技術(shù)的迭代發(fā)展，加劇了公司所處的內(nèi)外部環(huán)境的動(dòng)態(tài)性和復(fù)雜性。結(jié)合公司的發(fā)展目標(biāo)、產(chǎn)品和市場的特點(diǎn)以及行為習(xí)慣的動(dòng)態(tài)變化，提取GRC系統(tǒng)上的業(yè)務(wù)流程流轉(zhuǎn)數(shù)據(jù)，進(jìn)行深入的挖掘與分析，優(yōu)化價(jià)值鏈上影響業(yè)務(wù)運(yùn)作效率的核心業(yè)務(wù)流程。流程的迭代優(yōu)化，有利于搭建起支撐公司業(yè)務(wù)和管理運(yùn)作的高效流程管理體系，進(jìn)一步促進(jìn)內(nèi)部控制體系和全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的深度融合。

流程貫通。按照“內(nèi)控制度化”“制度流程化”“流程信息化”的思路，對相關(guān)內(nèi)控業(yè)務(wù)進(jìn)行歸集和整合，構(gòu)建采購、存貨、銷售、合同、貨幣資金等經(jīng)營子系統(tǒng)。隨后，將各個(gè)內(nèi)控子系統(tǒng)的工作流程連接起來，實(shí)現(xiàn)端到端流程暢通，全面打通業(yè)務(wù)流程數(shù)據(jù)流，清除內(nèi)控盲點(diǎn)，消除信息孤島，有利于后續(xù)流程數(shù)據(jù)的高效挖掘利用，釋放數(shù)據(jù)價(jià)值，助力企業(yè)生產(chǎn)、運(yùn)營和管理等風(fēng)險(xiǎn)科學(xué)決策，大大提升風(fēng)險(xiǎn)管理的效率和質(zhì)量。

重點(diǎn)流程監(jiān)控。根據(jù)年度制定的《授權(quán)審批方案》和風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果，不定期對重點(diǎn)流程進(jìn)行抽查監(jiān)控，確定各流程中的主要風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和關(guān)鍵控制點(diǎn)，對所涉風(fēng)險(xiǎn)、操作流程等維度進(jìn)行補(bǔ)充和細(xì)化，持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理。數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的廣泛普及，改變了過往流程監(jiān)控依靠人工，工作重復(fù)，效率低下的狀況。GRC風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)通過業(yè)務(wù)流程固化、優(yōu)化和貫通，實(shí)現(xiàn)流程的自動(dòng)流轉(zhuǎn)和監(jiān)控，大大提高了重點(diǎn)流程的監(jiān)控效率。

白云山中一藥業(yè)借助數(shù)字化技術(shù)應(yīng)用，創(chuàng)造性將業(yè)務(wù)流程“數(shù)字化、代碼化、計(jì)算機(jī)化”，利用GRC系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)流程的數(shù)字化管控，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控體系落地，以及對重點(diǎn)和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控，從而推動(dòng)內(nèi)部控制體系和全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的深度融合，構(gòu)建科學(xué)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，有效提升公司的風(fēng)險(xiǎn)管控能力及生產(chǎn)運(yùn)營效率。

三、實(shí)施成效

白云山中一藥業(yè)“數(shù)字化+多體系融合”的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系經(jīng)過多年來的構(gòu)建與實(shí)施，體系建設(shè)逐漸完善，運(yùn)行日臻成熟，2019-2020年均以“零缺陷”通過外部審計(jì)。該模式幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)了提質(zhì)、降本、增效的運(yùn)營目標(biāo)，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）有效降低運(yùn)營成本，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益雙贏

構(gòu)建以數(shù)字化流程管控為核心的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系融合管理模式，不僅有效地幫助企業(yè)降低運(yùn)營成本，過去三年的流程效能監(jiān)察有效核減1700余萬元。同時(shí)幫助企業(yè)構(gòu)建起強(qiáng)有力的風(fēng)險(xiǎn)屏障，為企業(yè)各項(xiàng)經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了有力的保障。

“十三五”期間，企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)得以優(yōu)化，消渴丸、安宮牛黃丸、滋腎育胎丸等為代表的一批名優(yōu)中成藥快速成長與壯大，以高品質(zhì)低利潤造福社會(huì)。其中，拳頭產(chǎn)品消渴丸上市30多年來累計(jì)銷售超過5億瓶，累計(jì)銷售額達(dá)60億元，服用患者累計(jì)達(dá)3000萬人次，越來越多的糖尿病患者從中受益。

（二）推進(jìn)提升質(zhì)量水平，不斷強(qiáng)化企業(yè)質(zhì)量體系和品質(zhì)效益

體系以GMP為基礎(chǔ)，梳理采購、生產(chǎn)、質(zhì)量管理、倉儲(chǔ)等流程，確定流程的不相容職責(zé)，確保崗位和制度的監(jiān)督指導(dǎo)作用，明確重點(diǎn)管控點(diǎn)，使企業(yè)質(zhì)量管理水平得到規(guī)范化、系統(tǒng)化的提升。

在關(guān)注企業(yè)內(nèi)部管理的同時(shí)，兼顧外部環(huán)境變化。風(fēng)險(xiǎn)評估定期對內(nèi)外部環(huán)境進(jìn)行分析，緊跟國家政策和標(biāo)準(zhǔn)的變化以及藥監(jiān)檢查重點(diǎn)和熱點(diǎn)，并制定對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)解決措施，加強(qiáng)對供應(yīng)商、物料、生產(chǎn)過程中的質(zhì)量管理，全面提升過程質(zhì)量管理。

（三）大力提升管理效率，為實(shí)現(xiàn)組織戰(zhàn)略目標(biāo)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)

借助數(shù)字化技術(shù)對企業(yè)全業(yè)務(wù)流程進(jìn)行管控，促進(jìn)內(nèi)部控制體系和全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系深度融合，大大提高了管理效率。該模式采取數(shù)字化流程監(jiān)控排除經(jīng)驗(yàn)主義和人為因素干擾，減少管理上的隨意性，優(yōu)化了企業(yè)的組織架構(gòu)和管理制度，適應(yīng)現(xiàn)代化企業(yè)發(fā)展的需求。

項(xiàng)目借助數(shù)字化技術(shù)整合了采購、生產(chǎn)、銷售和財(cái)務(wù)多個(gè)環(huán)節(jié)，形成了生產(chǎn)經(jīng)營全過程風(fēng)險(xiǎn)管理，并以財(cái)務(wù)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)為切入點(diǎn)，建立以重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制為核心的財(cái)務(wù)報(bào)告流程，提升財(cái)務(wù)報(bào)告質(zhì)量，不僅滿足了監(jiān)管要求，也為企業(yè)經(jīng)營管理提供了真實(shí)、可靠的決策信息，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)“十四五”戰(zhàn)略目標(biāo)夯實(shí)管理基礎(chǔ)。

四、啟示與思考

數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，使得經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)生了深刻的變化，傳統(tǒng)制造業(yè)借助新一代信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)成為其必然的發(fā)展選擇。

未來，白云山中一藥業(yè)將以數(shù)字化流程管控為基礎(chǔ)，在管理上，探索引入質(zhì)量管理體系、兩化融合管理體系、卓越績效管理體系等，力求開發(fā)出一個(gè)系統(tǒng)、科學(xué)的多體系融合管理模式，以數(shù)字化賦能企業(yè)實(shí)現(xiàn)多管理體系深度融合，建立企業(yè)綜合管理體系，充分發(fā)揮各個(gè)體系的管理優(yōu)勢，整合企業(yè)管理資源，實(shí)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營精細(xì)化管控;在技術(shù)上，探索在全流程貫通的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)企業(yè)累積的風(fēng)險(xiǎn)資源應(yīng)用，形成基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。利用數(shù)據(jù)建模及分析驗(yàn)證，打造風(fēng)險(xiǎn)管控迭代優(yōu)化的全流程管理。提升全流程管理系統(tǒng)的質(zhì)效，探索搭建企業(yè)智能風(fēng)控平臺(tái)，加快推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管控線上化、深化數(shù)字化應(yīng)用，提升智能化程度。

項(xiàng)目的持續(xù)推進(jìn)為企業(yè)加速業(yè)務(wù)迭代優(yōu)化和創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，改造提升傳統(tǒng)動(dòng)能，培育新動(dòng)能，打造具有中成藥生產(chǎn)經(jīng)營特色的可持續(xù)競爭優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí)助力，向同行業(yè)或同類型企業(yè)輸出數(shù)字化賦能多管理體系融合全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建與實(shí)施提供了解決方案。

編輯/王盈 統(tǒng)籌/魯瑾