論學(xué)位論文資源利用率低的反思與共享服務(wù)

王麗萍

(桂林電子科技大學(xué) 圖書館，廣西 桂林 541004)

學(xué)位論文是作者為獲得某種學(xué)位而撰寫的研究報(bào)告或科學(xué)論文，是作者提交的用于獲得學(xué)位的文獻(xiàn)[1]，一般分為學(xué)士論文、碩士論文、博士論文3個(gè)級別。學(xué)位論文是國家的戰(zhàn)略信息資源之一，也是科研人員了解國內(nèi)外科學(xué)研究和科技發(fā)展的重要信息媒介[2]。學(xué)士學(xué)位論文是即將畢業(yè)的本科生利用所學(xué)知識，在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，通過獨(dú)立的思考，運(yùn)用所掌握的方法技能撰寫的反映學(xué)科知識某方面的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，其整體學(xué)術(shù)水平雖不如博碩士論文精深，但其中仍不乏高水平之作，作為一種學(xué)術(shù)資源，有重要的學(xué)術(shù)收藏和利用價(jià)值[3]?？梢?，作為館藏“灰色文獻(xiàn)”學(xué)位論文有著重大的開發(fā)價(jià)值。

1 當(dāng)前我國學(xué)位論文的管理現(xiàn)狀

《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》是我國學(xué)位領(lǐng)域的權(quán)威法規(guī)，于1981年5月20日由國務(wù)院批準(zhǔn)實(shí)施。近40年來，我國的學(xué)位制度從無到有逐步發(fā)展完善，研究生的規(guī)模也越來越大。根據(jù)《2019年全國研究生招生調(diào)查報(bào)告》顯示，學(xué)位授予總量超過800萬。近十年來也是研究生教育高速發(fā)展階段，學(xué)位授予量占總量近8成。同時(shí)促使高校圖書館學(xué)位論文的產(chǎn)出數(shù)量與日俱增。

1.1 收藏單位分散

學(xué)位論文是一種稀缺的特種文獻(xiàn)，一般不公開在刊物上發(fā)表，只能通過學(xué)位授予單位、指定收藏單位和私人途徑獲得。目前我們國家收藏學(xué)位論文的機(jī)構(gòu)如圖1所示，學(xué)位論文管理呈多樣化，缺乏國家統(tǒng)一的收藏機(jī)構(gòu)。

圖1 國家收藏學(xué)位論文的機(jī)構(gòu)示意圖

1.2 數(shù)字化服務(wù)

高等教育的飛速發(fā)展，數(shù)字化圖書館的到來，學(xué)位論文元數(shù)據(jù)收集已展開工作，但是由于每個(gè)圖書館的發(fā)展水平不同，造成了館藏?cái)?shù)字化服務(wù)千差萬別。例如，北京大學(xué)圖書館從1998年開始對學(xué)位論文電子版全文收集，清華大學(xué)于2003年正式啟用學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫項(xiàng)目，桂林電子科技大學(xué)電圖書館于2002年開始對學(xué)位論文的電子版全文(PDF版)進(jìn)行收集等等。然而，目前內(nèi)蒙古地區(qū)還沒有一家高校圖書館對本校的學(xué)位論文進(jìn)行完整的數(shù)字化處理，無法為本校學(xué)生提供方便快捷的學(xué)位論文閱覽服務(wù)[4]。這種分散式服務(wù)模式對未來資源共建共享起到了阻礙作用。

1.3 版權(quán)歸屬

由于我國現(xiàn)行《著作權(quán)法》規(guī)定不明確，對學(xué)位論文保護(hù)和利用存在著明顯的缺失，而導(dǎo)致學(xué)位論文版權(quán)歸屬多樣化。我國目前沒有專門的法律對學(xué)位論文做出明確規(guī)定，學(xué)位論文知識產(chǎn)權(quán)主要依據(jù)《中華人民共和國著作權(quán)法》第二條和《中華人民共和國著作權(quán)法實(shí)施條例》第二條以及各高校要求研究生在論文扉頁上發(fā)表聲明等作為保護(hù)學(xué)位論文的法律依據(jù)。根據(jù)韋楠華在《高校學(xué)位論文版權(quán)許可協(xié)議的反思與重構(gòu)》一文中調(diào)查結(jié)果，學(xué)位論文的版權(quán)歸屬基本有3種情況：①明確論文版權(quán)屬于高校；②根據(jù)具體情況確定版權(quán)歸屬；③默認(rèn)論文版權(quán)屬于作者。

1.4 編目標(biāo)準(zhǔn)不一

目前屬于學(xué)位論文專屬著錄標(biāo)準(zhǔn)或原則還沒有頒布，主要采用普通圖書著錄法編目。早在1996年出版的《中國文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》規(guī)定了學(xué)位論文的著錄項(xiàng)目與順序，而后為了實(shí)施全國中文圖書聯(lián)合編目，國家圖書館于2000年編寫了《中文圖書機(jī)讀目錄格式手冊》。隨著互聯(lián)網(wǎng)的高速發(fā)展，2013年國家圖書館又推出了《中文書目數(shù)據(jù)制作》一書，書中涵蓋了學(xué)位論文的編目規(guī)則與著錄實(shí)踐，為促進(jìn)共建共享數(shù)目數(shù)據(jù)庫的建設(shè)和數(shù)據(jù)庫質(zhì)量的提升提供了保障。目前雖然有了這些編目標(biāo)準(zhǔn)，但由于缺少統(tǒng)一管理部門，各高校圖書館對學(xué)位論文的管理模式大相徑庭。據(jù)了解，有的高校圖書館不對學(xué)位論文進(jìn)行編目，有的高校圖書館不收藏學(xué)位論文而直接將其放到檔案館保存。另外，對學(xué)位論文編目標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)讀目錄格式也不一樣，有的是Marc格式，有的是自己做的格式，有的依據(jù)《中文圖書數(shù)據(jù)制作》而多數(shù)不用856字段，大多都各自為政，編目標(biāo)準(zhǔn)不一致，缺乏統(tǒng)一管理。

2 對學(xué)位論文利用率低的幾點(diǎn)反思

2.1 缺少統(tǒng)一收藏單位

學(xué)位論文的收藏主要依靠1981年《學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》第23條規(guī)定，但該規(guī)定過于簡單，未規(guī)定國家統(tǒng)一收繳和集中保存以及電子版、紙本呈繳本利用等，且已40來年未曾修訂[5]。分散的論文收藏機(jī)構(gòu)，對學(xué)位論文的管理政策各異，對論文的收繳完整性存在著缺陷，即使國家的法定收藏機(jī)構(gòu)也沒有做到對學(xué)位論文的應(yīng)收盡收。由于每個(gè)收藏機(jī)構(gòu)對學(xué)位論文的信息發(fā)布和檢索系統(tǒng)都不一樣，給學(xué)位論文深層服務(wù)帶來了不便。各收藏單位相互不鏈接，而且公開力度不夠，有些僅限校園內(nèi)ID使用，有些僅限制瀏覽頁數(shù)，有些則根本就不對外公開查詢，從而大大地降低了學(xué)位論文的利用率。因此，開展學(xué)位論文資源共享迫在眉睫。

2.2 版權(quán)歸屬不清晰

眾所周知的“百名博碩士訴萬方數(shù)據(jù)”案，因?yàn)樵诖饲皼]有相應(yīng)的法律規(guī)定或者法律規(guī)定模糊，加之博士和碩士本身維權(quán)意識的薄弱導(dǎo)致此類糾紛的積累，原告竟然達(dá)到幾百人[6]。學(xué)生雖然與學(xué)校簽訂了使用授權(quán)書，但是這只是學(xué)生個(gè)人和學(xué)校之間的授權(quán)而已，并沒有相關(guān)的法律依據(jù)來規(guī)定學(xué)位論文的著作權(quán)就是屬于學(xué)生，學(xué)生的權(quán)益得不到合理的保障。版權(quán)歸屬不確定，從網(wǎng)絡(luò)檢索結(jié)果來看，許多學(xué)位論文僅通過數(shù)據(jù)庫商發(fā)表。有人對建成或部分建成學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫并對讀者開放的101個(gè)國內(nèi)高校圖書館做過數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，采用校園網(wǎng)IP 限制訪問方式是主流方式，免費(fèi)瀏覽全文不受IP限制的只有兩所，僅占2%[7]。 目前，仍有不少單位拒絕公開學(xué)位論文，包括在數(shù)據(jù)庫商那里發(fā)表。當(dāng)下，各個(gè)高校對學(xué)位論文使用權(quán)上、獲取方式上各不相同。版權(quán)歸屬不明確也造成了在學(xué)位論文服務(wù)上各自為政、千差萬別，既不利于提高學(xué)位論文的利用率，也不利于學(xué)位論文的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。學(xué)位論文屬于特種文獻(xiàn)，傳統(tǒng)紙板學(xué)位論文的使用和服務(wù)，僅限在閱覽室閱覽、復(fù)印、掃描等，又因電子版數(shù)據(jù)缺乏合理的公開制度。使得學(xué)位論文資源沒有得到深層次開發(fā)，造成了資源浪費(fèi)、閑置現(xiàn)象。

2.3 學(xué)位論文數(shù)字化資源建設(shè)各異

隨著計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，人們對圖書館數(shù)字館藏資源的需求日益增大。我國各地區(qū)學(xué)位論文數(shù)字資源建設(shè)時(shí)間不同、學(xué)校的發(fā)展水平不同，從數(shù)據(jù)規(guī)范、開放程度、服務(wù)模式、管理方式等各個(gè)方面來看也都不盡相同。要想全面提升學(xué)位論文的管理水平，實(shí)現(xiàn)資源共享必須多個(gè)部門協(xié)調(diào)合作，先統(tǒng)一完善學(xué)位論文的收藏與呈繳制度，再制定統(tǒng)一的學(xué)位論文提交系統(tǒng)，而且要全面普及實(shí)施，為實(shí)現(xiàn)資源共享、館際互借打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

2.4 統(tǒng)一編目數(shù)據(jù)難度大

隨著信息技術(shù)和數(shù)字資源的飛速發(fā)展，編目規(guī)則也不斷更新。當(dāng)前我國學(xué)位論文沒有專屬的編目規(guī)則，主要依據(jù)《中國文獻(xiàn)編寫規(guī)則》(第二版)著錄。著錄的格式以《新版中國機(jī)讀目錄格式使用手冊》為標(biāo)準(zhǔn)。但是實(shí)施起來并不輕松，而且難度較大。例如，《中文書目制作》規(guī)范了學(xué)位論文的編目規(guī)則，但由于缺乏統(tǒng)一的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在如何落實(shí)到成員館的論文編目工作中，不能夠?qū)幠繑?shù)據(jù)統(tǒng)一的、及時(shí)地進(jìn)行更新和完善，基本上靠領(lǐng)導(dǎo)、編目員的前瞻性視覺和負(fù)責(zé)任的工作態(tài)度對學(xué)位論文編目數(shù)據(jù)進(jìn)行維護(hù)。若掌握前沿編目規(guī)則，就能夠及時(shí)地對數(shù)據(jù)進(jìn)行更新，提高編目數(shù)據(jù)質(zhì)量。如果對論文數(shù)據(jù)不重視，思想意識淡薄，就會出現(xiàn)“閉門造車”的服務(wù)理念，從而出現(xiàn)各成員館學(xué)位論文編目數(shù)據(jù)上各自為政，不盡相同的局面。又如，國際書目數(shù)據(jù)通信格式在2000年的修訂版中增加了“電子資源定位于檢索”字段并基本套用了MARC21的字段標(biāo)識856。856字段所提供的信息可滿足文件的電子傳輸或者電子資源登錄，實(shí)現(xiàn)了紙質(zhì)版與電子版學(xué)位論文的有效鏈接，為遠(yuǎn)程文獻(xiàn)索取提供有利條件。856字段是學(xué)位論文紙質(zhì)版與電子版進(jìn)行統(tǒng)一管理不可缺的字段，其簡單、快捷的使用方法有力地推進(jìn)了信息資源共享的實(shí)現(xiàn)[8]，然而實(shí)際應(yīng)用中很少有成員館運(yùn)用了856字段，即使用了856字段也需要定期維護(hù)的，如果沒有定期維護(hù)這個(gè)字段就失去了它的意義。

3 學(xué)位論文統(tǒng)一管理與共享服務(wù)

學(xué)位論文的有效開發(fā)涉及全國各高校及其相關(guān)部門協(xié)調(diào)和相互配合才能完成，同時(shí)還涉及規(guī)范格式、收集、保管、信息加工和開發(fā)資源利用等相當(dāng)復(fù)雜的工作環(huán)節(jié)。哪個(gè)環(huán)節(jié)不夠重視或脫節(jié)都會給學(xué)位論文開發(fā)、共享帶來障礙[9]。

3.1 建立統(tǒng)一收藏機(jī)構(gòu)

圖2 我國學(xué)位論文共享數(shù)據(jù)管理中心框架示意圖

隨著高等教育和互聯(lián)網(wǎng)的飛速發(fā)展，研究生的招生規(guī)模擴(kuò)大，學(xué)位論文資源數(shù)字化、信息化工作已成為未來的服務(wù)模式?！吨腥A人民共和國學(xué)位條例》第二十三條沒有對學(xué)位論文的電子版做說明，對紙板論文收藏規(guī)定也不完善，因此，從國家層面建立一個(gè)學(xué)位論資源共享系統(tǒng)能保障學(xué)位論文資源的完整性和統(tǒng)一性，從而提高學(xué)位論文資源的服務(wù)能力和利用率。學(xué)位論文資源共享系統(tǒng)的建立需要多個(gè)部門協(xié)調(diào)合作，把分散管理和各自為政的學(xué)位論文服務(wù)模式統(tǒng)一起來，由國家整體規(guī)劃，成立一個(gè)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫中心。中國科學(xué)技術(shù)信息研究所、國家圖書館、中國社科院圖書館三家法定收藏機(jī)構(gòu)可以直接將學(xué)位論文元數(shù)據(jù)信息提交給國家學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫中心，并由國家圖書館統(tǒng)一制定學(xué)位論文編目規(guī)則、著錄格式和電子版學(xué)位論文元數(shù)據(jù)系統(tǒng)。由教育部成立一個(gè)學(xué)位論文元數(shù)據(jù)中心，然后把下屬普通高校的學(xué)位論文數(shù)據(jù)整合起來提交給國家學(xué)位論文數(shù)據(jù)管理中心。同時(shí)，完善《高校圖書館規(guī)程》相關(guān)內(nèi)容，把高校圖書館學(xué)位論文編目和電子版提交系統(tǒng)必須按照國家標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行納入規(guī)程中并且強(qiáng)制執(zhí)行，從而實(shí)現(xiàn)學(xué)位論文一體化編目、一體化存儲和一體化檢索，才能統(tǒng)一各高校學(xué)位論文編目和數(shù)據(jù)化進(jìn)程。國務(wù)院學(xué)位委員會完善《中華人民共和國學(xué)位條例暫行實(shí)施辦法》，細(xì)化學(xué)位論文紙質(zhì)版與電子版的管理與公開獲取規(guī)定。港澳臺和數(shù)據(jù)庫商直接提供元數(shù)據(jù)給國家學(xué)位論文管理中心，由國家統(tǒng)一安排，向社會公開全文為實(shí)現(xiàn)資源共享打基礎(chǔ)。圖2表示的是我國學(xué)位論文共享數(shù)據(jù)管理中心框架示意圖。

3.2 出臺相關(guān)法律法規(guī)

學(xué)位論文的著作權(quán)問題是學(xué)位論文共建共享中最重要的問題之一。要想解決這一問題必須先明確學(xué)位論文的版權(quán)歸屬。然而，我國現(xiàn)有的法律《中華人民共和國著作權(quán)法》對學(xué)位論文歸屬問題沒有明確清晰的界定，使得各個(gè)學(xué)校對學(xué)位論文使用權(quán)的獲得方式上、獲得的權(quán)利上大相徑庭。國際上一些機(jī)構(gòu)在學(xué)位論文知識產(chǎn)權(quán)政策上比我國起步早，也積累了一些成功經(jīng)驗(yàn)。例如，ProQuest直接與多所大學(xué)合作，并且這些大學(xué)都做出規(guī)定，要求論文作者提交論文時(shí)簽訂版權(quán)協(xié)議書，允許給ProQuest出版。UMI是美國國會圖書館指定的收藏全美博碩士論文的分館，也采取與大學(xué)建立合作關(guān)系，并且由合作大學(xué)統(tǒng)一進(jìn)行版權(quán)處理，要求論文作者在提交學(xué)位論文時(shí)簽訂授權(quán)協(xié)議，同意將學(xué)位論文提交給UMI出版。 BLDSC同樣通過合作大學(xué)的幫助，博士論文提交的時(shí)候簽署授權(quán)英國圖書館借閱或出售等等。這些方式避免了學(xué)位論文開發(fā)利用中不必要的糾紛。為此，我國應(yīng)借鑒一些經(jīng)驗(yàn)，建議學(xué)位論文版權(quán)歸屬為學(xué)校，學(xué)生義務(wù)呈交。學(xué)校一部分義務(wù)呈交給國家論文管理中心，作為公益服務(wù)，用戶可以免費(fèi)瀏覽。另一部分可以和數(shù)據(jù)商合作，收取一些費(fèi)用，用于商業(yè)服務(wù)。對于學(xué)生來講，在校期間用學(xué)校的實(shí)驗(yàn)室、實(shí)驗(yàn)器材，并且在導(dǎo)師的選題、定稿、審稿指導(dǎo)下，答辯委員會組織通過后完成的學(xué)術(shù)論文，要求義務(wù)呈交也是為國家戰(zhàn)略信息資源儲備做貢獻(xiàn)。因此，只有在法律上對學(xué)位論文的著作權(quán)歸屬做出明確解析，統(tǒng)一學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)制度，才能夠合理的開發(fā)學(xué)位論文。

3.3 建立元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)

計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展，雖然數(shù)據(jù)商、各高?？蒲袉挝灰呀?jīng)建立起了全文數(shù)據(jù)庫，但是都是從自身利益出發(fā)，僅限局部使用學(xué)位論文信息，絕大多數(shù)論文還以紙板為主，服務(wù)水平參差不齊，收藏也不完整。這與飛速發(fā)展的信息資源、數(shù)字化圖書館建設(shè)形成了鮮明對比。美國 NDLTD是碩博論文數(shù)字圖書館，為用戶提供免費(fèi)檢索和瀏覽前先通過檢索元數(shù)據(jù)庫，然后通過OPENURL技術(shù)訪問分布在各個(gè)學(xué)校的論文，使學(xué)位論文廣泛傳播并且國際化。加拿大曼尼托巴大學(xué)的MSpace系統(tǒng)，論文提交到MSpace中被快速處理，可以在圖書館目錄獲取也可以面向世界開放。通過Google Scholar及其他能夠收割電子學(xué)位論文元數(shù)據(jù)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢索。因此，要想把學(xué)位論文資源整合起來，元數(shù)據(jù)建設(shè)尤為重要。元數(shù)據(jù)是描述數(shù)字化信息資源的，具有描述、整合、保存、檢索和定位等功能。元數(shù)據(jù)的建立定會達(dá)到資源共享。我國應(yīng)該借鑒一些國外成功經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建一個(gè)統(tǒng)一開發(fā)獲取的學(xué)位論文資源共享系統(tǒng)。國家圖書館應(yīng)整合現(xiàn)有的各高校自建的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫，研發(fā)學(xué)位論文元數(shù)據(jù)系統(tǒng)，并由教育部制定相關(guān)政策，要求各個(gè)高校圖書館統(tǒng)一數(shù)據(jù)加工規(guī)范和元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，為下一步學(xué)位論文資源共建共享打基礎(chǔ)。

3.4 制定學(xué)位論文專屬編目規(guī)則

根據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該制定學(xué)位論文特有的編目規(guī)則，現(xiàn)行的學(xué)位論文編目規(guī)則以普通圖書為標(biāo)準(zhǔn)，沒有學(xué)位論文專屬的編目規(guī)則。學(xué)位論文編目數(shù)據(jù)制作起來難度大，步驟復(fù)雜，與其利用率低形成了鮮明的對比。以桂林電子科技大學(xué)圖書館為例，學(xué)位論文編目規(guī)則以國家圖書館出版社出版的《中文書目數(shù)據(jù)制作》為依據(jù)，以Marc格式為標(biāo)準(zhǔn)。論文的著錄內(nèi)容包括題名、作者、并列提名、摘要、學(xué)位類別、研究方向、主題詞、非空主題詞、分類號等。這些著錄內(nèi)容都是一條一條的手動輸入。其中，主題詞和非空主題詞比較難分析。主題分析主要參照《中國分類主題詞表》Web版，難分析的主要表現(xiàn)在：①專業(yè)性強(qiáng)。學(xué)位論文是作者通過大量的思維勞動而提出來的獨(dú)特學(xué)術(shù)見解，而且又反應(yīng)最前端的科學(xué)技術(shù)，有一定的創(chuàng)新性，學(xué)位論文主題不斷更新變化。即使《中國主題詞表》Web版有定期更新，仍然有滯后現(xiàn)象。因此，依據(jù)學(xué)位論文關(guān)鍵詞去找編目需要的主題詞難度較大，要編目員結(jié)合題目、摘要、內(nèi)容等分析主題，結(jié)合紙版《中國分類主題詞表》給出分類號。②關(guān)鍵詞不準(zhǔn)確。編目員通過學(xué)位論關(guān)鍵詞分析主題詞，但是有一小部分論文作者，給出的關(guān)鍵詞既不是我們編目所需要的，也不是論文內(nèi)容摘要關(guān)鍵詞，論文寫作水平還有待提高。此外編目員比較缺乏，學(xué)位論文的工作量大，需要很長時(shí)間進(jìn)行編目、加工、入庫。這也是導(dǎo)致學(xué)位論文利用率不高的主要因素之一。因此，筆者認(rèn)為，應(yīng)該制定學(xué)位論文專屬編目規(guī)則，簡化編目過程，去掉主題詞和非空主題詞，不按照分類號館藏，建議國家圖書館制定統(tǒng)一的編目規(guī)則，每個(gè)成員館可以自行編寫?zhàn)^藏代碼，保留必要856字段，把紙板和電子版資源整合起來，有效鏈接，提高學(xué)位論文資源的利用率。