全過程工程咨詢集成：概念框架與量表開發(fā)

房勤英，葛玉全

（1. 山東建筑大學 管理工程學院，山東 濟南 250101，E-mail：fangqinying@163.com；2. 中華全國供銷合作總社濟南果品研究所，山東 濟南 250220）

為解決建筑業(yè)存在的信息不對稱、專業(yè)割裂等問題，加快產(chǎn)業(yè)升級，2017年國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā)[2017]19號），明確提出了“培育全過程工程咨詢”，該文件從國家層面首次提出了“全過程工程咨詢”的概念。盡管，在以前的研究中，已經(jīng)使用不同的術(shù)語討論了全壽命周期服務(wù)解決方案?！吧芷诮鉀Q方案”和“服務(wù)增強/服務(wù)主導/服務(wù)密集型項目”這兩個術(shù)語已被用于捆綁項目和服務(wù)，它們突出了服務(wù)業(yè)務(wù)在項目中的作用。術(shù)語“交鑰匙解決方案”和“整體解決方案”強調(diào)解決方案提供商對系統(tǒng)集成和客戶支持的全面責任[1]。術(shù)語“全過程集成管理”“全生命周期項目管理”“全壽命周期一體化管理”側(cè)重于施工承包單位向客戶提供的系統(tǒng)集成和服務(wù)。然而，到目前為止，學界仍沒有對全過程工程咨詢的內(nèi)涵或內(nèi)在特性構(gòu)建其概念框架。為體現(xiàn)全過程工程咨詢過程中的集成特點，本文采用“全過程工程咨詢集成”這一術(shù)語，以體現(xiàn)咨詢方為客戶和社會創(chuàng)造價值的一系列服務(wù)的集成活動，認為全過程工程咨詢集成是以項目的“功能倍增”或者“利益涌現(xiàn)”為標志，以全生命周期目標為導向，加強項目各要素、各專業(yè)、各階段、各咨詢團隊的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，集合并運用各專業(yè)的知識和能力為業(yè)主和社會實現(xiàn)價值增值的一種基于信息技術(shù)的高效率咨詢活動過程。在分析和量表檢驗的基礎(chǔ)上構(gòu)建全過程工程咨詢集成的概念框架，為進一步的定量分析奠定基礎(chǔ)。

全過程工程咨詢是基于全生命周期的為業(yè)主服務(wù)的項目管理。傳統(tǒng)的項目管理依賴于3個維度（成本、進度和質(zhì)量），雖然最近的文獻在傳統(tǒng)的項目管理維度的基礎(chǔ)上根據(jù)不同行業(yè)增加了相應(yīng)的維度[2]，但是這種維度的劃分僅僅從緯度視角考慮了項目管理的內(nèi)容框架，而缺少了經(jīng)度視角的研究。Jaafra[3]首次提出全生命周期項目管理的概念，描述了生命周期項目管理發(fā)展的基本理念和框架，從而彌補了經(jīng)度視角的缺乏。Brady等[4]從企業(yè)戰(zhàn)略層面提出從產(chǎn)品和服務(wù)供應(yīng)商向全生命周期信息系統(tǒng)集成的供應(yīng)商轉(zhuǎn)變的重要性，討論了供應(yīng)商提供集成解決方案的作用。這些文獻大大拓寬了研究視角。然而，對集成的框架并沒有形成統(tǒng)一的認識。Ospina-Alvarado等[5]為項目集成設(shè)計了一個統(tǒng)一的框架，但是并沒有對這些關(guān)鍵集成屬性進行維度的劃分。Baiden等[6]將集成的定義結(jié)合了兩個不同的研究流的集成，即專業(yè)集成和組織集成。Wang等[7]建立了項目管理的三維集成模型，即時間維、空間維和效益維。Demirkesen等[8]認為集成管理包括項目的啟動、知識集成、過程集成、人員集成、供應(yīng)鏈集成及變更的集成。

國內(nèi)文獻研究表明，對集成的維度也有不同見解。吳秋明[9]認為集成按集成體的性能分為過程集成、信息集成和參與方集成。張國宗[10]從系統(tǒng)的觀點和大型公益建設(shè)項目的視角分析了全壽命集成管理，包括了時間維的過程集成、邏輯維的要素集成和知識維的知識和技術(shù)集成的三維系統(tǒng)。丁士昭[11]提出全過程工程咨詢包含了過程集成和工作集成。嚴玲等[12]認為在項目集成管理過程中信息集成和組織集成是不可或缺的實現(xiàn)路徑。陳勇強[13]從業(yè)主方的角度對超大型工程項目的集成進行了研究，主要涵蓋了信息集成、過程集成、參與方集成。劉劼[14]分別從組織集成、過程集成、技術(shù)集成3個不同的側(cè)面討論了建設(shè)項目進行集成的途徑。王乾坤[15]提出集成管理的內(nèi)容：過程集成和組織集成、信息集成。曹萍[16]認為，項目管理集成包含了組織集成、管理集成和信息集成。劉伊生[17]提出集成管理包括階段集成、目標集成、管理體系集成。劉勇[18]項目集成主要涉及目標集成、組織集成、過程集成和綜合集成等方面。陳群等[19]提出過程集成、要素集成、系統(tǒng)集成為集成管理的要素。金俠杰[20]在過程、要素、參與者集成的基礎(chǔ)上確立了涵蓋過程集成、要素集成、信息集成、組織集成、知識集成、管理集成等集成活動的全過程集成。李志等[21]認為全過程工程咨詢集成化管理包括目標集成、組織集成和過程集成等。

綜上，業(yè)界對于項目集成的真正含義沒有達成共識。這些學者從不同的研究視角對集成維度進行了探討，但這些集成的維度是基于傳統(tǒng)的項目管理理論進行的。然而，與集成相關(guān)的因素發(fā)生了變化：新的界面出現(xiàn)、多參與者的復雜性及集成環(huán)境的動態(tài)性質(zhì)[22]。為了保持相關(guān)性和有用性，反映實踐中的變化，項目管理的理論研究必須更新[23]。最近，對于全生命周期的關(guān)注[10，24]，使得研究人員考慮縱向視角的研究以填補管理咨詢集成的內(nèi)容。但是，

一些文獻以技術(shù)為導向討論了如何運用技術(shù)實現(xiàn)管理咨詢的集成，僅僅強調(diào)了技術(shù)集成的重要性。然而，全過程工程咨詢不僅僅在于技術(shù)集成，更重要的是在整個項目生命周期中通過管理和利用關(guān)系進行集成[25]、考慮可持續(xù)發(fā)展和公共利益的集成，而對于這一方面的概念卻很少涉及。同時，文獻大都是基于項目參與方或者總承包商集成的研究視角，而對于咨詢服務(wù)方的角度討論集成的維度很少涉及。這種維度和視角的缺乏阻礙了研究人員在建立和測試全過程工程咨詢定量研究方面的進展。本文基于全生命周期框架從服務(wù)咨詢方的角度討論了全過程工程咨詢集成的幾個維度，試圖為項目管理理論增添內(nèi)容。

1 全過程工程咨詢集成概念框架的構(gòu)建

本文的全過程工程咨詢集成就是站在業(yè)主方立場上的集成，不同于以往以項目參與方或者總承包商集成的研究視角。通過文獻分析及與行業(yè)專家、大學教授進行了深入的訪談后，確定了本文中全過程工程咨詢集成的4個維度，即過程集成、組織集成、目標集成和信息集成。

1.1 過程集成

建筑業(yè)的施工環(huán)境和其他行業(yè)相比具有分割性，有不同的參與方和不同的子過程。在傳統(tǒng)的咨詢模式下，不同階段的咨詢?nèi)蝿?wù)由不同專業(yè)的咨詢方承擔，這與項目法人全壽命周期負責制形成了一個基本矛盾[10]。過程集成的思想來源于并行工程（Concurrent Engineering），即將所有項目階段整合為一個單一階段；組建整合團隊；將工作劃分為可分離的部分，并分配給一個單一的團隊；在整個項目生命周期內(nèi)整合整個項目信息等[3]。全過程工程咨詢過程集成是指對項目過程中的決策、規(guī)劃設(shè)計、實施、運維等各個階段的活動以適當?shù)姆绞竭M行組織和整合，以及組織和架構(gòu)各個流程之間良好的邏輯關(guān)系[8]。

由于咨詢方不是站在工程的某階段和某個主體或職能崗位上思考問題，而是把工程全壽命期的各個階段和全過程作為一個整體，在一個階段轉(zhuǎn)向下一個階段，一個專業(yè)和另外一個專業(yè)配合時更能從全局的角度考慮，從而避免因分割產(chǎn)生的各種問題，實現(xiàn)各個階段之間專業(yè)和階段內(nèi)部任務(wù)的協(xié)同，形成具有連續(xù)性和系統(tǒng)性的集成管理系統(tǒng)[26]。全過程工程咨詢的過程集成主要表現(xiàn)為工程咨詢的各個階段緊密搭接，各個階段之間有良好的邏輯和清晰的交付流程，各個階段的專業(yè)和階段內(nèi)任務(wù)之間有效協(xié)同。本量表吸收Jaafari[3]、Demirkesen[8]、成虎等[26]關(guān)于過程集成的概念，在問卷調(diào)查的基礎(chǔ)上形成測量題項。

1.2 組織集成

在全過程工程咨詢項目中，盡管在項目初期形成了以合同關(guān)系或者聯(lián)盟關(guān)系為紐帶的組織，共同致力于項目交付，但是，專業(yè)咨詢團隊由來自不同背景的成員或團隊組成，每一個團隊都有不同的任務(wù)和目標，都有各自的管理模式、管理理念、價值取向等，這種各自為陣的局面嚴重影響了工程項目價值增值的實現(xiàn)。在大型的復雜項目中，要有一個起主導作用能夠?qū)θ止芸氐闹黧w或機構(gòu)，指導專業(yè)咨詢團隊高效率地協(xié)同合作，從而在各個專業(yè)團隊之間能夠?qū)崿F(xiàn)組織責任一體化[3]。

基于工程項目全生命周期信息集成理念的倡導，受業(yè)主委托構(gòu)建的跨越職能部門的全過程工程咨詢團隊需要和多個分專業(yè)部門溝通，加強組織間知識整合與知識共享，實現(xiàn)組織的內(nèi)部協(xié)作，優(yōu)勢互補。同時，全過程工程咨詢團隊在業(yè)主授權(quán)之下需要發(fā)揮跨邊界者角色，對承包人的履約行為進行協(xié)調(diào)、監(jiān)督[27]。隨著項目復雜程度的增加，項目成功的重要挑戰(zhàn)之一是如何集成眾多參與者使之形成跨組織流程的松耦合戰(zhàn)略聯(lián)盟[28]。在這個網(wǎng)絡(luò)和組織聯(lián)盟中實現(xiàn)團隊間信息的實時交流及無縫管理，從而實現(xiàn)了項目信息在計劃、實施、運營等項目全壽命周期中的無損傳遞和充分共享，使得組織網(wǎng)絡(luò)能夠快速響應(yīng)環(huán)境變化，快速進行內(nèi)部調(diào)整。

本量表吸收Jaafari[3]中關(guān)于“組織責任一體化”“整合信息、相互調(diào)整、相互適應(yīng)”和何清華等[28]關(guān)于“協(xié)調(diào)能力”、Baiden等[6]關(guān)于“團隊之間優(yōu)勢互補”等組織集成量表的內(nèi)容，在問卷調(diào)查的基礎(chǔ)上形成測量題項。

1.3 目標集成

傳統(tǒng)的工程咨詢被人為地分割成幾個階段，導致真正意義上的全壽命周期目標體系無法建立，項目難以從全壽命周期的角度進行系統(tǒng)分析[10]。全過程工程咨詢的目標不僅僅是根據(jù)其自身的專業(yè)知識實現(xiàn)業(yè)主的最大化利益，同時作為專業(yè)體系的一部分承擔實現(xiàn)“可持續(xù)性”和“公共利益的責任”[29]，而全過程工程咨詢集成恰能實現(xiàn)這些目標的集成。

目標集成是要在項目總體目標實現(xiàn)的基礎(chǔ)上，多個目標同時優(yōu)化，尋求項目目標要素之間及各個咨詢專業(yè)團隊的目標之間協(xié)調(diào)、均衡發(fā)展，從而最終實現(xiàn)總體效益的提高[30]。全過程工程咨詢項目往往是較為復雜的工程項目，因而目標系統(tǒng)會相對復雜，咨詢團隊應(yīng)通過制訂項目集成目標、層層分解落實，最終確保項目集成目標的實現(xiàn)[31]。作為對全局管控的協(xié)調(diào)中心，咨詢方項目經(jīng)理部在制定咨詢目標時，能夠保證項目各個目標要素間、各個專業(yè)目標間關(guān)系的均衡性和合理性，不會片面強調(diào)某個專業(yè)目標的最優(yōu)[30]。但是根據(jù)施工順序在各個階段要考慮各個階段目標的優(yōu)先性[13]。本量表吸收龐玉成的關(guān)于“目標要素之間協(xié)調(diào)、均衡發(fā)展”、陳勇強等[13]的“考慮各個階段目標的優(yōu)先性”等的內(nèi)容，在問卷調(diào)查的基礎(chǔ)上形成測量題項。

1.4 信息集成

在整個項目壽命期中會產(chǎn)生極其巨大的信息數(shù)量，但是由于建筑業(yè)的特點及傳統(tǒng)工程咨詢的特點，各個階段、各個參與方之間的信息產(chǎn)生了割裂，造成前后階段信息不對稱，而項目管理的成功高度依賴于其信息的溝通與交流，所以信息割裂是工程咨詢的絆腳石，而信息集成可以解決信息割裂的問題。高效的信息集成可以使各類信息在不同階段、不同專業(yè)之間充分而準確地傳遞，可以提高信息傳遞的有效性、全面性和準確性[32]。

傳統(tǒng)的工程咨詢不存在對信息流的單一控制點，也不存在對整個溝通過程的管理。因此，需要一個中央數(shù)據(jù)平臺或信息協(xié)同中心來實現(xiàn)，項目信息可以被所有項目參與者訪問和集成。在全過程工程咨詢項目中信息會匯集到全過程工程咨詢單位，咨詢單位可以通過使用信息平臺等，能夠形成一個信息集散中心，能提供統(tǒng)一和透明的界面，成為項目信息的匯集地，也是項目信息的發(fā)布源。

很多學者將研究信息集成的重點放在了信息技術(shù)平臺的構(gòu)建上[13，33]，雖然建立一個集成化的信息管理平臺是信息集成不可缺少的內(nèi)容，但并不是信息集成的全部。信息集成還應(yīng)包括制度環(huán)境和共享意愿，即組織內(nèi)存在信息共享的制度，使得要素信息能夠有效共享，各個專業(yè)團隊愿意實施信息共享并能及時的反饋。本量表吸收Tatum[33]、陳勇強[13]等關(guān)于信息集成的概念，在問卷調(diào)查的基礎(chǔ)上形成測量題項。

根據(jù)以上分析，并對行業(yè)內(nèi)專家進行訪談，形成初步的全過程工程咨詢集成量表，如表1所示。

表1 全過程工程咨詢集成初始測量題項

2 數(shù)據(jù)收集與量表修正

為了發(fā)現(xiàn)研究設(shè)計和測量工具可能存在的缺陷，保證測量量表的科學性與合理性，需要對測量題項進行信度檢驗和探索性因子分析。

2.1 樣本取樣及描述

本研究主要是對山東、河南、浙江、天津等地的全過程工程咨詢項目進行調(diào)研。對回收的152份問卷進行整理分析，刪除無效問卷。刪除無效問卷的原則和標準為：和全過程工程咨詢項目無關(guān)的及并非關(guān)鍵管理人員的問卷；存在連續(xù)性相同回答的問卷；無效問卷包括未回答的問題達到10%的問卷；大部分選項為中立態(tài)度的問卷。經(jīng)刪除后的有效問卷為126份，作為本次驗證分析的數(shù)據(jù)。本文對調(diào)研的有效樣本進行了描述性分析，具體的調(diào)研樣本數(shù)據(jù)如表2所示。

表2 調(diào)研采用樣本項目的數(shù)據(jù)來源

2.2 量表題項的修正

由表3可知，全過程工程咨詢集成的4個維度過程集成（PI）、組織集成（OI）、目標集成（GI）和信息集成（II）的信度系數(shù)分別為0.869、0.876、0.894和0.803，均大于0.7的最低標準。根據(jù)量表題項修正的一般原則，應(yīng)刪除那些CITC值小于0.5的題項及某題項后所屬概念的Cronbach's α值顯著提高的項。在本量表中，過程集成、組織集成和目標集成的維度中CITC的值均大于0.5的標準，并且過程集成中每個題項的“項已刪除的Cronbach's α值”均小于初始值0.869，組織集成每個題項的“項已刪除的Cronbach's α值”均小于初始值0.876，目標集成維度中每個題項的“項已刪除的Cronbach's α值”均小于初始值0.894。但是，全過程工程咨詢信息集成的“校正的項總計相關(guān)性（CITC）”的值中II2的值為0.229，小于0.5的標準值，并且“項已刪除的Cronbach's α值”為0.88，高于初始信度系數(shù)0.803，因此，符合刪除題項的要求，需要對這個題項進行刪除。對該題項刪除后進行信度檢驗，測量題項II2刪除后，檢驗其他項的CITC值分別為0.697、0.7、0.782和0.785都遠大于0.5的最低標準，同時檢驗刪除題項之后的“項已刪除的Cronbach's α值”，II1、II3、II4、II5的值均小于0.88，說明此量表符合本文要求。

表3 全過程工程咨詢集成量表的CITC及信度

2.3 探索性因子分析

在初始問卷的全過程工程咨詢集成量表中共有15個問項，經(jīng)過信度分析，該初始量表里信息集成的CITC系數(shù)沒有達到0.5的標準，剔除了II2后，最終的文件滿足了14個測量題項的CITC系數(shù)均在0.5以上，達到了可接受水平，并且Cronbach's α系數(shù)也大于原始值。因此，全過程工程咨詢集成的最終題項有14個。運用SPSS軟件進行KMO值和Bartlett球體檢驗，通過檢驗兩個指標值來判斷是否適合進行因子分析，最后得出KMO的值為0.766，大于0.5的標準，Bartlett球體檢驗得到的近似卡方值為χ2=1018.418，統(tǒng)計值為0.000，小于0.001，Bartlett球體檢驗顯著。具體的輸出結(jié)果如表4所示。

表4 全過工程咨詢集成量表的KMO和Bartlett球體檢驗

使用主成分分析法對公因子進行提取，共提取了4個特征根大于1的公因子。旋轉(zhuǎn)平方和載入百分比達到17.256%，這4個特征根的累計方差解釋率達到77.421%，大于50%的標準，這說明該量表的測量題項具有很好的解釋能力，如表5所示。

表5 全過程工程咨詢集成量表解釋的總方差

采用Kaiser標準化的正交旋轉(zhuǎn)法進行正交旋轉(zhuǎn)，旋轉(zhuǎn)在5次迭代后收斂。在因子載荷矩陣中，通過因子載荷的絕對值表達該主因子承載該變量的信息量，承載的信息量越多，表明該因子對主成分概括解釋能力越大。運用SPSS軟件對該變量進行正交旋轉(zhuǎn)，旋轉(zhuǎn)后的因子載荷均大于0.5的標準，各項指標都符合要求，因此，將各測量指標歸類為4類因子，提取的4個公因子分別為過程集成、組織集成、目標集成和信息集成。探索性因子分析結(jié)果表明全過程工程咨詢集成測量問卷具有較好的效度。因此，本文將全過程工程咨詢集成設(shè)定為4個維度較為合理，因子載荷矩陣如表6所示。最終確定的測量題項如表7所示。

表6 全過程工程咨詢集成的因子載荷

表7 全過程工程咨詢集成最終測量題項

3 結(jié)語

全過程工程咨詢是全新的服務(wù)理念，作為全壽命周期服務(wù)解決方案，本質(zhì)上是一種集成管理，不同于我國原先的監(jiān)理和項目管理，也不同于國際上的項目管理，是一種新型的專業(yè)主義，其更注重為業(yè)主實現(xiàn)全方位的價值增值和為社會實現(xiàn)增值。雖然全過程工程咨詢已經(jīng)引起學術(shù)界的廣泛關(guān)注，但對這一概念的測量還鮮有研究，從而阻礙了該方向的定量研究，同時，有關(guān)全過程工程咨詢的概念框架的缺少也給現(xiàn)有研究成果間的對話造成困擾。

本文對全過程工程咨詢進行了定性刻畫，運用集成論的觀點，界定了全過程工程咨詢集成的概念框架，在文獻分析和訪談的基礎(chǔ)上確定了全過程工程咨詢集成的初步測量量表，形成了15個測量題項。在此基礎(chǔ)上對數(shù)據(jù)進行效度分析和信度分析，最終得到14個測量題項。結(jié)果表明，過程集成、組織集成、目標集成和信息集成之間具有良好的結(jié)構(gòu)效度，對其進行探索性因子分析能抽取4個因子，并且經(jīng)旋轉(zhuǎn)后的因子荷載均大于0.5的標準；同時，每個構(gòu)念的Cronbach's α值均在0.7以上，表明該量表也具有良好的信度。因此，本文將全過程工程咨詢集成設(shè)定為4個維度較為合理，為后續(xù)有關(guān)全過程工程咨詢的研究進行定量分析奠定了基礎(chǔ)。