未提交提單而交付貨物中海運承運人的責任

史子龍

摘要：交付貨物在海上貨物運輸合同中是海運承運人承擔的關(guān)鍵義務(wù)之一。如果貨物的交付沒有得到適當履行，海運承運人將對托運人或收貨人承擔賠償責任。由于海運業(yè)的發(fā)展，存在諸多收貨人在貨物到達目的港之后仍未收到提單的狀況，這將會成為海運事業(yè)發(fā)展的一個阻卻事由。并且世界各地不同司法管轄區(qū)采用的做法不一致，這種分歧將與統(tǒng)一國際海事規(guī)則的基本國際原則相抵觸。因此，本文分析了海運承運人對貨物負責的期限、此種交付對海運承運人根據(jù)運輸合同承擔的交付義務(wù)的影響以及此種交付對運輸合同締約方權(quán)利的法律影響。

關(guān)鍵詞：提單;海上承運人的賠償責任;貨物交付

一、海上運輸合同下的貨物交付義務(wù)

交付貨物是根據(jù)與托運人訂立的海運合同對海運承運人作出的承諾之一。國際和國家文書中所載的貨物交付規(guī)則規(guī)定，海運承運人只有義務(wù)將貨物移交給提單持有人，以保護船東和提單合法持有人的權(quán)利，這些法律規(guī)定采用了不同的準則來確定海運承運人必須在目的港履行的貨物交付義務(wù)的履行，貨物的交付義務(wù)應(yīng)在目的港由船舶的索具提取時解除[1]。根據(jù)《漢堡規(guī)則》，交付貨物應(yīng)在海運承運人將貨物保管權(quán)移交給有權(quán)在目的港接收貨物的一方時解除。盡管《鹿特丹規(guī)則》為了延長海運承運人的責任期限，在遵循《漢堡規(guī)則》規(guī)定的同時，《鹿特丹規(guī)則》規(guī)定，除非在目的港放棄對貨物的保管，否則海運承運人不得解除交付義務(wù)。這兩個法域還規(guī)定，當原始提單持有人向海運承運人提交該提單以換取已移交給他們的貨物時，海運承運人即履行完成了交付貨物的義務(wù)[2]。

作者查閱了1992年英國海上貨物運輸法（COGSA）和中國《中華人民共和國海商法》均未發(fā)現(xiàn)處理貨物交付給未出示提單的收貨人的規(guī)則。然而，由于這一行業(yè)的發(fā)展，海上貨物運輸?shù)男伦龇ㄒ呀?jīng)承認向尚未收到提單的收貨人交付貨物。因此，必須對這種情況予以相應(yīng)的處理，以找到海運承運人可以依據(jù)的法律依據(jù)，從而免除其在不提交提單的情況下交付貨物所產(chǎn)生的責任[3]。有人指出，海運承運人可以援引收貨人簽發(fā)的保函，以免除此類交付的責任，因為該單證可以使他們有權(quán)作為托運人的代理人，將貨物移交給收貨人，而不論是否交出提單。

因此，可以推斷，對此種交付進行規(guī)范的必要性在于保護海運承運人，在一些情況下，海運承運人可能不得不在不交出運輸單據(jù)的情況下完成交付，以完成一系列對其施加的運輸。各種運輸合同都要求海運承運人在每個相關(guān)合同規(guī)定的約定時間停靠不同的港口，這將使他們能夠避免可能對其他托運人或收貨人承擔的潛在責任[4]。

二、國際銷售下的交貨義務(wù)

根據(jù)國際和國家法律文書的貨物交付規(guī)則，國際銷售合同中規(guī)定的貨物交付承諾的概念與海上運輸合同中規(guī)定的概念不同。然而，為了說明不出示提單對海運承運人對國際銷售合同締約方的賠償責任的影響，分析將限于目的地銷售合同強加給賣方的貨物交付概念，其中，風險轉(zhuǎn)移應(yīng)根據(jù)應(yīng)在約定目的地交付的貨物確定[5]。1980年《聯(lián)合國國際貨物銷售公約》（銷售公約）第31（b）條規(guī)定了在目的地銷售貨物的交付，根據(jù)該條，一旦海運承運人在目的地提供貨物供買方處置，賣方應(yīng)解除交付義務(wù)。

國際商會（ICC）發(fā)布的另一項國際文書進一步規(guī)定了交貨義務(wù)規(guī)范?！?020年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》（Incoterms Rules 2020）規(guī)定了這一點，該規(guī)則被視為國際貨物銷售合同的自愿適用規(guī)則。其內(nèi)容規(guī)定，賣方交付貨物時，必須將貨物放在約定地點、指定目的地準備卸貨的抵達運輸工具上，或通過采購如此交付的貨物。在任何一種情況下，賣方都必須在約定日期或約定期限內(nèi)交付貨物。

《2020年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》還規(guī)定了另一種目的地銷售的不同交付原則。即賣方必須將貨物從到達的運輸工具上卸下，然后在約定地點（如有）將貨物交給買方處置，或在指定的目的地，或通過采購如此交付的貨物來交付貨物。在任何一種情況下，賣方都必須在約定的日期或約定的期限內(nèi)交付貨物。

三、未提交提單交付貨物對海上運輸合同當事人權(quán)利的影響

海運承運人有義務(wù)交付貨物，以換取必須在目的港移交的原始提單。根據(jù)國際公約，如果他們在未收到收貨人的運輸單據(jù)的情況下交付了貨物，將對托運人承擔責任。根據(jù)英國和中國法律的規(guī)定，提單被視為所有權(quán)憑證，據(jù)此賣方可以將貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給買方。因此，這意味著海運承運人作為實際占有貨物的一方，有義務(wù)將貨物移交給提單的合法持有人。這種交付被視為推定交付貨物，從而使提單的合法持有人有權(quán)起訴海運承運人錯誤交付貨物[6]。但是，船舶可能在裝運單據(jù)到達之前到達目的地，海運承運人將被迫在不交出提單的情況下移交貨物。當海運承運人將貨物交付給不符合此種交付條件的一方時，將對違反合同和錯誤交付貨物承擔責任。

提單、保函是收貨人簽發(fā)的一種文件，要求托運人允許海運承運人作為托運人的代理人向收貨人交付貨物，而不論是否提交提單。我國法律規(guī)定，如果托運人放棄提交提單的要求，則海運承運人應(yīng)在不出示提單的情況下解除交付義務(wù)。

四、未提交提單的貨物交付對國際銷售合同當事人權(quán)利的影響

根據(jù)國際銷售合同，貨物的交付發(fā)揮決定性作用。在目的地銷售中，貨物的交付以及風險的分配發(fā)生在目的地。根據(jù)《銷售公約》1980年和《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則2020》的規(guī)定，海運承運人承諾使收貨人能夠在目的地提貨，這會引發(fā)風險轉(zhuǎn)移。因此，在不交出提單的情況下交付貨物可能會導(dǎo)致將貨物交付給未經(jīng)授權(quán)進行此類交付的一方，這將剝奪提單合法持有人的提貨權(quán)，這將對貨物交付義務(wù)以及目的地銷售下的風險轉(zhuǎn)移產(chǎn)生不利影響[7]。國際銷售的締約方可以援引海運承運人在無提單的情況下進行的交付，對抗已在目的地完成貨物交付和風險轉(zhuǎn)移的觀點。

如果目的地銷售的各方當事人規(guī)定必須以交付貨物換取提單，則銷售合同項下的交付承諾將不會解除，除非通過交出提單。根據(jù)這一設(shè)想，違反海運承運人在不出示提單的情況下交付貨物的義務(wù)將對銷售合同的效力產(chǎn)生不利影響。也就是說，賣方交付義務(wù)的履行將取決于海運承運人是否履行憑提單交付已裝運貨物的義務(wù)。只有在這種情況下，海運承運人未交出提單而違反交付貨物的行為，會影響目的地銷售下賣方對貨物交付的承諾，從而使海運承運人對銷售合同的締約方承擔責任。

結(jié)論

綜上所述，即海運承運人在某些情況下可在不提交提單的情況下交付貨物。如果海運承運人已移交貨物以換取保函或電子提單，則可以駁回未出示提單而交付貨物所產(chǎn)生的賠償責任，但前提是締約方始終未另行約定。如果締約方先前同意不交出提單，或者如果目的港的海關(guān)或規(guī)則嚴格意義上允許無提單的交付，則可以對要求交付提單的行為予以抗辯。未出示提單交付貨物的效力不僅限于海運合同，銷售合同也可能受到這種交付的影響。如果海運合同當事人未約定出示提單，則海運承運人在未交出提單的情況下交付貨物的行為不會影響的目的地銷售，因為根據(jù)海運合同，交付貨物并不要求出示提單。

參考文獻：

[1]杜鑫時. 目的港無人提貨承運人保護法律問題研究[D].外交學院，2021.

[2]吳奕潤. 中英比較視角下提單轉(zhuǎn)讓后托運人救濟問題研究[D].大連海事大學.

[3]郝麗麗. 《鹿特丹規(guī)則》下承運人無單放貨的責任研究[D].天津財經(jīng)大學，2017.

[4]唐新力. 《鹿特丹規(guī)則》中的貨物交付規(guī)則研究[D].西南政法大學，2015.

[5]王倩玉. 論《鹿特丹規(guī)則》下的海運貨物控制權(quán)制度[D].清華大學，2015.

[6]王鳳美. 現(xiàn)行法律背景下電子提單的應(yīng)用問題研究[D].清華大學，2014.

[7]Twigg-Flesner， Canavan and Macquee，Attiah and Adams Sale of Goods 122，124 （13th Ed.， 2016）.