世界銀行內(nèi)美歐關(guān)系的特點(diǎn)

王惟晉

世界銀行是國(guó)際秩序的重要組織形式，也是大國(guó)的政治工具。世界銀行的最高決策權(quán)被成員國(guó)財(cái)長(zhǎng)或央行行長(zhǎng)組成的理事會(huì)掌握，日常決策由成員國(guó)任命或選舉產(chǎn)生的執(zhí)行董事會(huì)負(fù)責(zé)，世界銀行行長(zhǎng)及管理層成員作為業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的執(zhí)行者，須對(duì)執(zhí)行董事會(huì)負(fù)責(zé)。因此不少學(xué)者認(rèn)為世界銀行的運(yùn)營(yíng)體現(xiàn)的是主要股權(quán)國(guó)的意志。①參見(jiàn)劉嵐雨，陳琪：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織如何思考——IMF和世界銀行決策行為背后的大國(guó)因素》，載《暨南學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2017年第10期，第11頁(yè)。自世界銀行成立以來(lái)，美國(guó)和英法德等歐洲大國(guó)便是主要股權(quán)國(guó)，對(duì)世界銀行和乃至國(guó)際秩序的演變影響深遠(yuǎn)。美國(guó)被看作世界銀行的“霸主”。②Robert Wade，“US Hegemony and the World Bank：The Fight over People and Ideas”，Re?view of International Political Economy，Vol.9，No.2，2002，pp.201-222；Jane Harrigan，Chenggang Wang and Hamed El-Said，“The Economic and Political Determinants of IMF and World Bank Lend?ing in the Middle East and North Africa”，World Development，Vol.34，No.2，2006，p.251.但美國(guó)與英法德等歐洲大國(guó)如何在世界銀行進(jìn)行互動(dòng)，學(xué)界并無(wú)定論。有學(xué)者認(rèn)為，美國(guó)和歐洲大國(guó)在世界銀行是利益共同體，①Daniel Drezner，“The New New World Order”，F(xiàn)oreign Affairs，Vol.86，No.2，2007，pp.34-37.但有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，某些歐洲大國(guó)會(huì)站在美國(guó)的對(duì)立面。②Ngaire Woods，The Globalizers：The IMF，the World Bank，and Their Borrowers（Cornell University Press，2006），p.32.亦有文獻(xiàn)指出，世界銀行管理層具有一定自主性，③David Williams and Tom Young，“Governance，the Wolrd Bank and Liberal Theory”，Politi?cal Studies，Vol.42，No.1，1994，p.89.這令其中的美歐關(guān)系更顯得復(fù)雜。鑒于世界銀行內(nèi)的美歐關(guān)系對(duì)國(guó)際秩序發(fā)展的影響至關(guān)重要。本研究希望更深入地捋清其脈絡(luò)，提出研究問(wèn)題是：在世界銀行管理層存在自主性的情況下，美歐關(guān)系具有什么樣的特點(diǎn)？

一、既有研究的不足

由美國(guó)倡議成立的世界銀行是現(xiàn)代國(guó)際秩序中最有影響力的機(jī)構(gòu)之一。對(duì)于美國(guó)在世界銀行的角色，學(xué)界普遍認(rèn)為世界銀行是美國(guó)實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益的工具。根據(jù)學(xué)者們所述，美國(guó)主動(dòng)地控制世界銀行的決策，④潘慶中，李稻葵，馮明：《“新開(kāi)發(fā)銀行”新在何處——金磚國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行成立的背景、意義與挑戰(zhàn)》，載《國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論》2015年第2期，第146頁(yè)；龐珣、何枻焜：《霸權(quán)與制度：美國(guó)如何操控地區(qū)開(kāi)發(fā)銀行》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2015年第9期，第5頁(yè)；王金波：《亞投行與全球經(jīng)濟(jì)治理體系的完善》，載《國(guó)外理論動(dòng)態(tài)》2015年第12期，第25頁(yè)；Ngaire Woods and Amrita Narlikar，“Governance and the Limits of Accountability：The WTO，the IMF，and the World Bank”，Internation?al Social Science Journal，Vol.53，Issue.170，2001，p.576；Devesh Kapur，“The Changing Anatomy of Governance of the World Bank”，in Jonathan Pincus and Jeffrey Winter，eds.，Reinventing the World Bank（Cornell University Press，2002），pp.54-75.設(shè)計(jì)世界銀行的運(yùn)營(yíng)原則、規(guī)范與制度，為世界銀行的業(yè)務(wù)提供辦公地點(diǎn)、必需的人才與籌集資本的市場(chǎng)，⑤Richard Peet，Unholy Trinity：The IMF，World Bank and WTO（Zed Books，2009），pp.129-132.世界銀行貸款無(wú)法不受美國(guó)國(guó)家利益影響。⑥Robert Fleck and Christopher Kilby，“World Bank Independence：A Model and Statistical Analysis of US Influence”，Review of Development Economics，Vol.10，No.2，2006，pp.224-240.此外，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)美國(guó)不但在世界銀行決策層利用其占優(yōu)勢(shì)的投票權(quán)實(shí)現(xiàn)目的，還通過(guò)行長(zhǎng)任命、議程設(shè)置、影響銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、干預(yù)《世界發(fā)展報(bào)告》的撰寫(xiě)工作謀取利益。⑦Robert Wade，“US Hegemony and the World Bank：The Fight over People and Ideas”，Re?view of International Political Economy，Vol.9，No.2，2002，pp.48-55.有學(xué)者甚至直言不韙地指出世界銀行決策過(guò)程中的“協(xié)商一致”原則掩蓋不了美國(guó)對(duì)銀行的控制。①左海聰，安文靖：《多邊開(kāi)發(fā)銀行決策機(jī)制探析——兼論對(duì)亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的啟示》，載《中國(guó)高校社會(huì)科學(xué)》2015年第4期，第114頁(yè)?？傊?，世界銀行常被認(rèn)為是服務(wù)于美國(guó)多邊外交的工具。②舒建中：《美國(guó)的戰(zhàn)略性對(duì)外援助：一種現(xiàn)實(shí)主義的視角》，載《外交評(píng)論》2009年第3期，第88頁(yè)；江涌，黃鶯：《“經(jīng)濟(jì)專政”工具和“新殖民主義”推手——多角度透視世界銀行》，載《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》2013年10月（下）期，第30-31頁(yè)。

另一方面，有學(xué)者認(rèn)為世界銀行并不完全是美國(guó)的政治工具，③David Williams and Tom Young，“Governance，the Wolrd Bank and Liberal Theory”，Politi?cal Studies，Vol.42，No.1，1994，p.89.他們質(zhì)疑世界銀行管理層對(duì)成員國(guó)利益的負(fù)責(zé)任程度。④Tamar Gutner，“Explaining the Gaps between Mandate and Performance：Agency Theory and World Bank Environmental Reform”，Global Environmental Politics，Vol.5，No.2，2005，p.32.魯思·格蘭特和羅伯特·基歐漢認(rèn)為世界銀行的目標(biāo)是發(fā)展與減貧，需要對(duì)窮人負(fù)責(zé)，有時(shí)不怎么對(duì)美國(guó)政府負(fù)責(zé)。⑤Ruth Grant and Robert Keohane，“Accountability and Abuses of Power in International Poli?tics”，The American Political Science Review，Vol.99，No.1，2005，p.33.羅蘭·沃貝爾發(fā)現(xiàn)世界銀行管理層可以緊急援助作為借口，逃避成員國(guó)政府對(duì)貸款項(xiàng)目的阻撓。⑥Roland Vaubel，“Principal-agent Problems in International Organizations”，The Review of In?ternational Organization，Vol.1，No.2，2006，p.132.

但更多學(xué)者認(rèn)為世界銀行管理層的自主性較弱，無(wú)法改變被美國(guó)控制的命運(yùn)。奈瑞·伍茲強(qiáng)調(diào)世界銀行并不是一個(gè)純粹的技術(shù)性機(jī)構(gòu)，其運(yùn)營(yíng)是被大股東國(guó)操縱，其自主性無(wú)法抵御美國(guó)的影響力滲透。⑦Ngaire Woods，The Globalizers：The IMF，the World Bank，and Their Borrowers（Cornell University Press，2006），p.179.丹尼爾·尼爾森和邁克爾·蒂爾尼指出雖然美國(guó)在世界銀行內(nèi)會(huì)面臨“代理人缺失”的困境，但美國(guó)仍可通過(guò)各種渠道把持世界銀行的運(yùn)營(yíng)。⑧Daniel Nielson and Michael Tierney，“Delegation to International Organizations：Agency Theory and World Bank Environmental Reform”，International Organization，Vol.57，No.2，2003，pp.241-242.劉嵐雨和陳琪也認(rèn)為世界銀行（管理層）的自主性有限，提出這種自主性須得到主要股東默許才會(huì)產(chǎn)生。⑨劉嵐雨，陳琪：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織如何思考——IMF和世界銀行決策行為背后的大國(guó)因素》，載《暨南學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2017年第10期，第16頁(yè)。托馬斯·安德森、亨里克·漢森和托馬斯·馬庫(kù)森也不認(rèn)同世界銀行的自主性能逃離美國(guó)政府的擺布。⑩Thomas Andersen，Henrik Hansen and Thomas Markussen，“US Politics and World Bank IDA-Lending”，Journal of Development Studies，Vol.42，No.5，2006，p.786.

另一方面，奈瑞·伍茲關(guān)注歐洲國(guó)家在世界銀行中扮演的角色及其與美國(guó)的關(guān)系，她指出即便美國(guó)統(tǒng)治世界銀行，英、法、德等歐洲國(guó)家也能各自在銀行內(nèi)成功倡議特定議題，但在歐洲各國(guó)開(kāi)展一體化進(jìn)程并力求用同一種聲音說(shuō)話時(shí)，卻無(wú)法在世界銀行內(nèi)統(tǒng)一意見(jiàn)并聯(lián)合發(fā)聲，對(duì)此，奈瑞·伍茲認(rèn)為原因是歐洲各國(guó)在某些議題上就是否支持美國(guó)產(chǎn)生立場(chǎng)分化，一些歐洲國(guó)家與美國(guó)意見(jiàn)不合。①Ngaire Woods，The Globalizers：The IMF，the World Bank，and Their Borrowers（Cornell University Press，2006），p.32.但也有學(xué)者的研究顯示美歐雙方在世界銀行內(nèi)的利益訴求并無(wú)明顯沖突，比如丹尼爾·德雷茲內(nèi)認(rèn)為世界銀行的制度本身就是同時(shí)為歐洲與美國(guó)的利益服務(wù)。②Daniel Drezner，“The New New World Order”，F(xiàn)oreign Affairs，Vol.86，No.2，2007，pp.34-37.阿克塞爾·德雷埃爾、揚(yáng)-埃格伯特·施圖爾姆和詹姆斯·弗里蘭的研究發(fā)現(xiàn)英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)與美國(guó)共同將世界銀行的援助作為爭(zhēng)取聯(lián)合國(guó)安全理事會(huì)決策支持的籌碼。③Axel Dreher，Jan-Egbert Sturm and James Vreeland，“Development Aid and International Pol?itics：DoesMembership on the UN Security Council Influence World Bank Decision？”，Journal of De?velopment Economics，Vol.88，No.1，2009，p.14.緒方貞子指出歐洲各國(guó)曾聯(lián)合美國(guó)一起向日本施壓，希望對(duì)方能在世界銀行中負(fù)擔(dān)更多財(cái)政責(zé)任，卻不愿意向日本讓渡相應(yīng)的決策權(quán)力。④Ogata Sadako，“Shifting Power Relations in Multilateral Development Bank”，The Journal of International Studies，Vol.22，1989，p.18.大衛(wèi)·拉普金和喬納森·斯特蘭德也提及德國(guó)曾在世界銀行內(nèi)與美國(guó)一起壓制日本，維護(hù)美元在國(guó)際金融體系中的地位。⑤David Rapkin and Jonathan Strand，“The U.S.and Japan in the Bretton Woods Institutions：Sharing or Contesting Leadership？”，International Journal，Vol.52，No.2，1997，p.288.

換言之，學(xué)界對(duì)于世界銀行內(nèi)美歐關(guān)系的境況并無(wú)定論，有學(xué)者認(rèn)為雙方有著相似的利益訴求，也有學(xué)者發(fā)現(xiàn)美歐之間的利益矛盾，加上部分學(xué)者已發(fā)現(xiàn)美歐專家主導(dǎo)的世界銀行管理層具有一定自主性，這令世界銀行內(nèi)美歐關(guān)系的圖景顯得更為復(fù)雜。鑒于美歐雙方是布雷頓森林體系的締造者，世界銀行對(duì)國(guó)際秩序發(fā)展的意義深遠(yuǎn)，研究者深入理解世界銀行內(nèi)的美歐關(guān)系能揭露國(guó)際秩序中的細(xì)節(jié)，繼而給國(guó)際秩序的發(fā)展提供啟示。

二、美歐在世界銀行中的地位和相互關(guān)系

（一）研究設(shè)計(jì)

盡管諸多學(xué)者認(rèn)為世界銀行管理層的自主程度不高，但學(xué)者們普遍不否認(rèn)這種自主性的存在，所以研究者認(rèn)為對(duì)世界銀行內(nèi)美歐關(guān)系的分析應(yīng)超越政府間（決策）層面，同時(shí)考慮管理層的效應(yīng)。具體而言，由于美歐均有官員在世界銀行管理層任職，雙方管理層成員的關(guān)系、美歐政府代表與管理層的關(guān)系也應(yīng)納入至分析中?；诖耍瑸榱烁暾爻尸F(xiàn)世界銀行內(nèi)的美歐關(guān)系，本研究從美國(guó)政府與世界銀行管理層的關(guān)系、歐洲各國(guó)政府與世界銀行管理層的關(guān)系，世界銀行決策層內(nèi)的美歐政府間關(guān)系、世界銀行管理層內(nèi)的美歐關(guān)系四個(gè)層面開(kāi)展分析，該分析框架如圖1所示。

圖1 世界銀行中的美歐關(guān)系分析框架

鑒于研究的分析對(duì)象是主權(quán)國(guó)家在國(guó)際組織中建立的關(guān)系，而這種關(guān)系歸根到底是人與人之間的社會(huì)關(guān)系，其存在形態(tài)超越純粹的物質(zhì)并根植于人們對(duì)彼此的認(rèn)識(shí)中，無(wú)法完整地被具體的量描述。這種認(rèn)識(shí)通過(guò)人的言行舉止表現(xiàn)，被記錄于語(yǔ)言文本。語(yǔ)言是人們構(gòu)建社會(huì)事實(shí)的方式，①Peter Berger and Thomas Luckmann，The Social Construction of Reality：A Treatise in the So?ciology of Knowledge（Penguin Books Ltd，1991），pp.34-36.繼而也是政客們建構(gòu)世界銀行內(nèi)美歐關(guān)系事實(shí)的方式。基于此，研究者通過(guò)文本資料總結(jié)世界銀行內(nèi)美歐政客相關(guān)的言行舉止，繼而結(jié)合特定的時(shí)代背景詮釋言行背后的意義，以翔實(shí)的語(yǔ)言描述并解釋世界銀行內(nèi)的美歐關(guān)系。

至于文本資料的來(lái)源，研究者從世界銀行口述歷史數(shù)據(jù)庫(kù)中搜集所有涉及美歐關(guān)系的訪談資料4268頁(yè)，這些資料記載了66位世界銀行高級(jí)管理層成員與執(zhí)行董事于1961年至2013年間親口講述的工作回憶。資料內(nèi)容能幫助研究者真實(shí)地還原世界銀行內(nèi)與美歐關(guān)系相關(guān)的細(xì)節(jié)事件，找到不同事件之間的邏輯聯(lián)系，進(jìn)而回答研究問(wèn)題。

完成資料收集后，為了更靈活地總結(jié)并詮釋文本資料中的字面內(nèi)容與隱晦內(nèi)涵，呈現(xiàn)世界銀行內(nèi)美歐關(guān)系的真實(shí)情景，本研究使用質(zhì)性內(nèi)容分析法開(kāi)展研究?；谶@種方法，本研究使用歸納迭代的技巧分析研究資料。換言之，即是研究者在閱讀材料的過(guò)程中不斷歸納、總結(jié)、更新結(jié)論。具體而言，研究者深入閱讀10%的文本后，根據(jù)文本內(nèi)容總結(jié)世界銀行內(nèi)的美歐關(guān)系的境況與原因，塑造一個(gè)初步結(jié)論。然后基于此結(jié)論，研究者再繼續(xù)閱讀10%的文本，根據(jù)新的文本內(nèi)容修改或維持原有結(jié)論，而后研究者不斷重復(fù)閱讀文本、總結(jié)內(nèi)容、更新結(jié)論的步驟，直至將所有收集的文本閱讀完畢，得到最后修改而成的結(jié)論為止。

（二）美國(guó)與世界銀行管理層的關(guān)系

1.“代理人困境”限制美國(guó)主導(dǎo)地位

總體而言，美國(guó)行政與立法部門(mén)無(wú)所不用其極地試圖控制世界銀行管理層。在制度層面，美國(guó)政府精心設(shè)計(jì)與其執(zhí)行董事之間的交流機(jī)制。美國(guó)執(zhí)行董事在銀行中的決策須得到美國(guó)國(guó)家咨詢委員會(huì)（National Advisory Council）批準(zhǔn)，這個(gè)委員會(huì)的固定成員有美國(guó)國(guó)務(wù)卿、商務(wù)部部長(zhǎng)，聯(lián)邦儲(chǔ)備局局長(zhǎng)、美國(guó)（華盛頓）進(jìn)出口銀行行長(zhǎng)，此外，馬歇爾計(jì)劃的負(fù)責(zé)人也曾參與其中，委員會(huì)的固定成員就美國(guó)執(zhí)行董事在銀行中的決策取向進(jìn)行投票，但執(zhí)行董事不能投票。②Robert Oliver，“Transcript of Interview with Mr.Eugene R.Black，President”，World Bank Archives Oral History Program，6 August 1961，p.23，http://documents.worldbank.org/curated/en/373511468337173386/-Main-transcript通過(guò)以上的協(xié)調(diào)方式，美國(guó)政府力圖確保世界銀行內(nèi)的美國(guó)執(zhí)行董事能落實(shí)其政策意愿，以更好地監(jiān)督世界銀行管理層。

在行動(dòng)上，美國(guó)政府主要通過(guò)以下四種手段干涉世界銀行管理層的決策與運(yùn)營(yíng)。首先是人事任免。雖然在世界銀行管理層內(nèi)只有行長(zhǎng)的職位原則上由美國(guó)政府直接任命，但倘若其它管理層成員令美國(guó)政府感到不悅也會(huì)被辭退。比如羅納德·里根就任美國(guó)總統(tǒng)期間公開(kāi)宣稱不接受莫因·庫(kù)雷希擔(dān)任國(guó)際金融公司總裁并強(qiáng)行將其革職，縱然該職位人選由世界銀行行長(zhǎng)任命產(chǎn)生，但時(shí)任行長(zhǎng)奧爾登·克勞森對(duì)此亦無(wú)能為力。第二種手段是阻斷資金來(lái)源。由于世界銀行的管理運(yùn)營(yíng)需要從美國(guó)的資本市場(chǎng)籌措資金，美國(guó)政府曾以禁止世界銀行進(jìn)入美國(guó)資本市場(chǎng)募集資金為手段逼迫管理層就范。其三是政治審查。在冷戰(zhàn)初期，美國(guó)國(guó)務(wù)卿約翰·杜勒斯曾以嚴(yán)厲的言辭要挾世界銀行管理層配合美國(guó)政府的政治審查，某些曾參加共產(chǎn)主義組織的年輕經(jīng)濟(jì)學(xué)家因“不忠誠(chéng)”而被迫辭職。①Robert Grathwol，“Transcript of an Interview with Lester Nurick”，World Bank Archives Oral History Program，22 February 2005，pp.40-41，https://oralhistory.worldbank.org/person/nurick-lester其四是控制銀行文書(shū)。美國(guó)政府除了干預(yù)《世界發(fā)展報(bào)告》的編寫(xiě)之外，還插手影響其它銀行文書(shū)的內(nèi)容，比如巴伯·科納布爾行長(zhǎng)做的東歐國(guó)情報(bào)告便是在美國(guó)政府嚴(yán)格監(jiān)督下撰寫(xiě)。②William Becker，“Transcript of Interview with Geoffrey B.Lamb”，World Bank Archives Oral History Program，19 November 2007，p.20，https://oralhistory.worldbank.org/person/lamb-geoffrey-b

此外，美國(guó)國(guó)會(huì)同樣力圖操縱世界銀行管理層，其干涉手段主要包括以下兩種。首先，由于美國(guó)對(duì)世界銀行的增資方案需要被國(guó)會(huì)內(nèi)部投票通過(guò)，美國(guó)議員曾藉此屢次阻撓美國(guó)對(duì)世界銀行的資金支持，企圖強(qiáng)迫世界銀行管理層實(shí)現(xiàn)其政治目的。③Robert Asher，“Transcript of Interview with Burke Knapp”，World Bank Archives Oral Histo?ry Program，29 October 1981，pp.55-56，https://oralhistory.worldbank.org/transcript/knapp/transcriptoral-history-interview-j-burke-knapp-held-october-6-and-29-1981其次，美國(guó)國(guó)會(huì)議員也會(huì)向美國(guó)政府施加壓力，美國(guó)知名參議員羅伯特·塔夫脫曾宣稱，世界銀行管理層使用的每一分一毫都與美國(guó)相關(guān)，要求美國(guó)政府充分承擔(dān)起對(duì)銀行運(yùn)營(yíng)的責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)銀行管理層的控制。④Robert Oliver，“Transcript of Interview with Davidson Sommers”，World Bank Archives Oral History Program，2 August 1961，p.60，https://oralhistory.worldbank.org/transcript/sommers/transcriptoral-history-interview-davidson-sommers-held-august-2-1961

然而即便美國(guó)的行政與立法機(jī)關(guān)想方設(shè)法控制世界銀行管理層，世界銀行行長(zhǎng)始終沒(méi)有成為美國(guó)國(guó)家機(jī)器的政治傀儡。多位世界銀行官員認(rèn)為相對(duì)于行長(zhǎng)，執(zhí)行董事會(huì)的實(shí)權(quán)很弱。①Robert Oliver，“Transcript of interview with Leonard Rist”，World Bank Archives Oral History Program，19 July 1961，p.31，https://oralhistory.worldbank.org/person/rist-leonard；William Becker and David Milobsky，“Transcript of Interview with Frank Potter”，World Bank Archives Oral History Program，19 July 1993，p.11，https://oralhistory.worldbank.org/person/potter-frank事實(shí)上，在世界銀行成立之初，執(zhí)行董事會(huì)的權(quán)力并不算弱，首任行長(zhǎng)尤金·邁耶匆匆辭職的原因便是得罪了執(zhí)行董事會(huì)。②John Lewis et al.，“Transcript of Interview with Donald Fowler”，World Bank Archives Oral History Program，13 November 1992，p.4，http://documents.worldbank.org/curated/en/798341468197991021/Transcript-of-an-oral-interview-with-Donald-Fowler-held-on-November-13-1992但約翰·麥克洛伊成為第二任行長(zhǎng)后，執(zhí)行董事會(huì)的權(quán)力就開(kāi)始被行長(zhǎng)凌駕。③William Becker et al.，“Transcript of Interview with William S.Ryrie”，World Bank Archives Oral History Program，17 September 1993，p.4，https://oralhistory.worldbank.org/person/ryrie-william-s后來(lái)世界銀行行長(zhǎng)的權(quán)力在羅伯特·麥克納馬拉在任期間到達(dá)了頂峰，這位前任美國(guó)國(guó)防部部長(zhǎng)表現(xiàn)得非常強(qiáng)勢(shì)，控制了世界銀行執(zhí)行董事會(huì)。④Richard Webb and Devesh Kapur，“Transcript of Interview with William Ryrie”，World Bank Archives Oral History Program，12 December 1990，p.11，https://oralhistory.worldbank.org/person/ry?rie-william-s他在工作中重視建立個(gè)人威信，舉手投足讓銀行上下感受到他是執(zhí)行董事會(huì)的主席，在會(huì)議桌上，當(dāng)執(zhí)行董事對(duì)管理層成員的工作提出質(zhì)疑時(shí)，若非該問(wèn)題能以羅伯特·麥克納馬拉本人想要的方式被回答，這位行長(zhǎng)不會(huì)讓管理層成員回應(yīng)問(wèn)題?？傊?，羅伯特·麥克納馬拉控制著執(zhí)行董事會(huì)會(huì)議的問(wèn)答流程，削弱了執(zhí)行董事對(duì)管理層的問(wèn)責(zé)。

此外，羅伯特·麥克納馬拉重視在正式議程外塑造共識(shí)。這位行長(zhǎng)憑借多年在美國(guó)軍政與立法部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)，處事非常老練，若羅伯特·麥克納馬拉要讓一項(xiàng)貸款議案通過(guò)，他會(huì)動(dòng)員所有人去游說(shuō)有投票權(quán)的執(zhí)行董事。而他本人常主動(dòng)與執(zhí)行董事們開(kāi)午餐會(huì)，在談判桌外討論問(wèn)題，以持續(xù)的溝通潛移默化地影響執(zhí)行董事的思維，主動(dòng)拉近管理層和決策層的距離，讓決策層成員對(duì)銀行運(yùn)營(yíng)擁有更多“歸屬感”并認(rèn)同他的觀點(diǎn)，繼而為他倡議的項(xiàng)目投贊成票。⑤John Lewis et al.，“Transcript of Interview with J.Burke Knapp”，World Bank Archives Oral History Program，10 October 1995，pp.128-130，https://oralhistory.worldbank.org/person/knapp-j-burke在羅伯特·麥克納馬拉卸任后，繼任的諸任行長(zhǎng)延續(xù)了這種處事風(fēng)格，均重視把控執(zhí)行董事會(huì)，保護(hù)銀行管理層自主性，①參見(jiàn)：Charles Ziegler，“Transcript of Interview with Paul Cadario”，World Bank Archives Oral History Program，30 April 2013，p.105，http://oralhistory.worldbank.org/transcript/cadario/tran-script-oral-history-interview-paul-cadario-held-april-4-17-22-30-2013從而逐漸使世界銀行執(zhí)行董事會(huì)的弱勢(shì)成為了常態(tài)。

強(qiáng)勢(shì)的行長(zhǎng)導(dǎo)致世界銀行管理層的某些行動(dòng)與美國(guó)國(guó)家利益相左。即便身為美國(guó)人，副行長(zhǎng)戴維森·薩默斯仍宣稱寧可增加發(fā)展中國(guó)家向國(guó)際開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)的貸款次數(shù)，也要將該貸款窗口單次批出的援助數(shù)額維持在相對(duì)較低的水平，避免美國(guó)政府利用高額低息貸款套取政治利益。②Robert Oliver，“Transcript of Interview with Davidson Sommers”，World Bank Archives Oral History Program，2 August 1961，p.51，https://oralhistory.worldbank.org/transcript/sommers/transcriptoral-history-interview-davidson-sommers-held-august-2-1961盡管美國(guó)政府拉攏歐洲盟友共同施壓，銀行管理層亦有能力抵受住政治壓力。典型的例子是軍人專政時(shí)期的希臘不符合西方國(guó)家對(duì)民主與人權(quán)的要求，美歐國(guó)家政府均不同意世界銀行對(duì)希臘貸款，但銀行管理層仍促成了對(duì)希臘的貸款，理由是國(guó)家不能因?yàn)橛胁缓玫恼粍儕Z獲得發(fā)展援助的權(quán)利，由于沒(méi)有讓美國(guó)政府充分攫取既定政治利益，在羅納德·里根和老喬治·布什當(dāng)政期間，美國(guó)政府甚至對(duì)銀行變得十分不友好，副行長(zhǎng)杰弗里·蘭姆甚至因此擔(dān)心銀行是否能繼續(xù)生存下去。③William Becker，“Transcript of Interview with Geoffrey B.Lamb”，World Bank Archives Oral History Program，19 November 2007，p.59，https://oralhistory.worldbank.org/person/lamb-geof?frey-b以上事實(shí)表明銀行運(yùn)營(yíng)能相對(duì)獨(dú)立于成員國(guó)的利益偏好之外，④John Lewis et al.，“Transcript of Interview with J.Burke Knapp”，World Bank Archives Oral History Program，10 October 1995，p.45，https://oralhistory.worldbank.org/person/knapp-j-burke而美國(guó)的行政與立法部門(mén)對(duì)于世界銀行管理層的把控是明顯有限的，這種自主性并不依賴大股東的許可。

以下四項(xiàng)現(xiàn)實(shí)讓世界銀行的“代理人困境”在美國(guó)看似嚴(yán)密的控制手段中浮現(xiàn)。首先，在銀行決策層中，各國(guó)的利益偏好矛盾明確，在需要維持大局穩(wěn)定的情況下，讓管理層做決定成為了調(diào)解矛盾的最佳方式。從二十世紀(jì)六十年代起，歐洲經(jīng)濟(jì)實(shí)力復(fù)蘇成為了援助國(guó)，不同國(guó)家根據(jù)其特定的地理、歷史和經(jīng)濟(jì)條件產(chǎn)生了不同的援助偏好。法國(guó)的援助重點(diǎn)是非洲國(guó)家，德國(guó)比較傾向幫助非洲國(guó)家、中東與東歐地區(qū)，而英國(guó)則希望援助落后的英聯(lián)邦成員國(guó)，對(duì)比之下，美國(guó)則希望給拉丁美洲更多援助。①Robert Asher，“Transcript of Interview with Burke Knapp”，World Bank Archives Oral History Program，29 October 1981，p.34，https://oralhistory.worldbank.org/transcript/knapp/transcript-oral-his-tory-interview-j-burke-knapp-held-october-6-and-29-1981；J?rg Faust and Sebastian Ziaja，“Ger?man Aid Allocation and Partner Country Selection：Development Orientation，Self-Interests and Path Dependency”，July 2012，p.6，https://www.diegdi.de/uploads/media/DP_7.2012.pdf；黃梅波、楊莉：《德國(guó)發(fā)展援助體系及管理制度》，載《國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作》2011年第8期，第37-38頁(yè)。根據(jù)伯克·納普解釋，主要股東國(guó)事實(shí)上很清楚彼此間的矛盾，但不愿意將矛盾在正式議程公開(kāi)化，于是各國(guó)代表將決定權(quán)交給管理層，讓其在分配資源時(shí)盡量照顧各方利益，②Robert Asher，“Transcript of Interview with Burke Knapp”，World Bank Archives Oral Histo?ry Program，29 October 1981，p.34，https://oralhistory.worldbank.org/transcript/knapp/transcript-oralhistory-interview-j-burke-knapp-held-october-6-and-29-1981通過(guò)這種方式，銀行各大股東轉(zhuǎn)移彼此矛盾至銀行管理層，卻也令行長(zhǎng)及其管理層逐漸有了更大權(quán)力影響援助資源分配，使“代理人困境”逐漸產(chǎn)生。

其次，常駐執(zhí)行董事會(huì)制度的細(xì)節(jié)減弱了成員國(guó)政府對(duì)執(zhí)行董事的約束。由于世界銀行執(zhí)行董事常駐于銀行工作，其薪酬由銀行管理層而不是成員國(guó)政府發(fā)放，這使執(zhí)行董事的行動(dòng)間接被管理層限制，導(dǎo)致執(zhí)行董事實(shí)質(zhì)上更像是世界銀行的員工而不是成員國(guó)代表。此外，執(zhí)行董事的職位任期只有兩年，流動(dòng)性大，他們對(duì)于銀行的了解遠(yuǎn)不如深耕業(yè)務(wù)十幾年的管理層成員，為了在議程中不被蒙在鼓里，執(zhí)行董事很多時(shí)候需要依賴管理層成員了解業(yè)務(wù)狀況，③Robert Oliver，“Transcript of Interview with Morton M.Mendels”，World Bank Archives Oral History Program，13 July 1961，p.28，https://oralhistory.worldbank.org/person/mendels-morton-m在了解銀行業(yè)務(wù)后，執(zhí)行董事更親近管理層成員而逐漸疏遠(yuǎn)本國(guó)政府，致使執(zhí)行董事在沒(méi)有收到本國(guó)政府的明確指令時(shí)，有時(shí)不太愿意征詢政府對(duì)決策的意見(jiàn)。理由是國(guó)家政府掌握的信息比執(zhí)行董事更少，若執(zhí)行董事征詢本國(guó)政府的意見(jiàn)，政府官員出于保守起見(jiàn)通常會(huì)否決議案并提供一些對(duì)知情人來(lái)說(shuō)明顯不合理的理由，讓執(zhí)行董事難以接受。④William Becker and David Milobsky，“Transcript of Interview with Frank Potter”，World Bank Archives Oral History Program，19 July 1993，pp.11-12，https://oralhistory.worldbank.org/person/potter-frank簡(jiǎn)而言之，執(zhí)行董事由于常駐銀行，在決策上容易倒向管理層并助長(zhǎng)其自主性。

再者，理事會(huì)作為世界銀行的最高決策機(jī)構(gòu)，其成員一般由各國(guó)財(cái)政部部長(zhǎng)或中央銀行行長(zhǎng)擔(dān)任，這些理事們根本無(wú)暇顧及世界銀行的業(yè)務(wù)運(yùn)作。理事們通常須將大部分的時(shí)間與精力投入到本國(guó)政府部門(mén)的工作中，能用于處理世界銀行業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)相關(guān)事項(xiàng)的工作時(shí)間十分有限，以至于這些高官們有時(shí)候只去獲悉銀行管理層的工作狀況便了事，無(wú)法協(xié)調(diào)銀行與其政府之間的關(guān)系。①Robert Oliver，“Transcript of Interview with Burke Knapp”，World Bank Archives Oral History Program，29 October 1961，p.39，https://oralhitory.worldbank.org/transcript/knapp/transcript-oral-histo-ry-interview-j-burke-knapp-held-october-6-and-29-1981這也削弱了成員國(guó)對(duì)銀行運(yùn)營(yíng)的監(jiān)管，增長(zhǎng)了銀行管理層的自主性。②John Lewis et al.，“Transcript of Interview with J.Burke Knapp”，World Bank Archives Oral History Program，10 October 1995，p.47，https://oralhistory.worldbank.org/person/knapp-j-burke

最后，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明假如美國(guó)執(zhí)行董事不能被行長(zhǎng)接受亦不可行。首任行長(zhǎng)尤金·邁耶上任后與美國(guó)董事之間關(guān)系惡劣，嚴(yán)重影響銀行的運(yùn)營(yíng)效率，導(dǎo)致世界銀行成立初期的各種決策、管理、安排混亂不堪，部門(mén)之間山頭林立，工作效率低下，③John Lewis et al.，“Transcript of Interview with Donald Fowler”，World Bank Archives Oral History Program，13 November 1992，p.4，http://documents.worldbank.org/curated/en/798341468197991021/Transcript-of-an-oral-interview-with-Donald-Fowler-held-on-November-13-1992尤金·邁耶無(wú)力控制局面，甫上任半年便匆匆辭職。此后美國(guó)政府內(nèi)部吸取教訓(xùn)并形成共識(shí)，即執(zhí)行董事也需要被行長(zhǎng)認(rèn)可才能讓銀行運(yùn)營(yíng)順利開(kāi)展，于是第二任行長(zhǎng)約翰·麥克洛伊上任前，說(shuō)服了美國(guó)政府讓美國(guó)大通銀行放走其親信尤金·布萊克成為國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行的執(zhí)行董事。④Robert Oliver，“Transcript of Interview with Mr.Eugene R.Black，President”，World Bank Archives Oral History Program，6 August 1961，pp.1-3，http://documents.worldbank.org/curated/en/373511468337173386/-Main-transcript二人良好的互動(dòng)讓銀行的運(yùn)營(yíng)逐漸走上正軌，成為銀行發(fā)展壯大的重要保證。⑤John Lewis et al.，“Transcript of Interview with Donald Fowler”，World Bank Archives Oral History Program，13 November 1992，p.4，http://documents.worldbank.org/curated/en/798341468197991021/Transcript-of-an-oral-interview-with-Donald-Fowler-held-on-November-13-1992這說(shuō)明被委任的美國(guó)執(zhí)行董事人選須與行長(zhǎng)建立良好的關(guān)系，行長(zhǎng)并不是單純聽(tīng)命于美國(guó)執(zhí)行董事的技術(shù)官僚，這種狀況導(dǎo)致美國(guó)政府無(wú)法完全操縱世界銀行的運(yùn)營(yíng)。

（三）歐洲各國(guó)與世界銀行管理層的關(guān)系

1.彼此關(guān)系疏離但英國(guó)是例外

總體而言，歐洲各國(guó)政府是世界銀行管理層重要的合作伙伴。到了二十世紀(jì)六十年代，歐洲各國(guó)不再是世界銀行的援助對(duì)象，對(duì)世界銀行管理運(yùn)營(yíng)的物質(zhì)貢獻(xiàn)開(kāi)始變得顯著。當(dāng)時(shí)世界銀行已有60%的援助資金來(lái)自英、法、德、荷、瑞士等西歐國(guó)家的資本市場(chǎng)，歐洲國(guó)家政府也購(gòu)買(mǎi)世界銀行債券，①Robert Oliver，“Transcript of Interview with Luis Machado”，World Bank Archives Oral His?tory Program，18 July 1961，pp.10-11，https://oralhistory.worldbank.org/transcript/machado/transcriptoral-history-interview-luis-machado-held-july-18-1961積極地為世界銀行提供資金支持。②William Becker，“Transcript of Interview with Geoffrey B.Lamb”，World Bank Archives Oral History Program，19 November 2007，p.62，https://oralhistory.worldbank.org/person/lamb-geoffrey-b在人事上，歐洲各國(guó)的公司和機(jī)構(gòu)積極地與世界銀行開(kāi)展諸多審計(jì)、采購(gòu)業(yè)務(wù)合作，③William Becker，“Transcript of Interview with John Williamson”，World Bank Archives Oral History Program，31 January 2006，p.17，https://oralhistory.worldbank.org/transcript/williamson/tran-script-oral-history-interview-john-williamson-held-january-31-and-february歐洲國(guó)家的執(zhí)行董事也在銀行的業(yè)務(wù)拓展中發(fā)揮了重要作用。④Charles Ziegler，“Transcript of Interview with Pieter Lieftinck”，World Bank Archives Oral History Program，5 February 1987，pp.6-7，http://oralhistory.worldbank.org/transcript/lieftinck/tran-script-oral-history-interview-pieter-lieftinck-held-february-05-1987然而有業(yè)務(wù)貢獻(xiàn)并不意味著必然有親密關(guān)系，歐洲各國(guó)政府與世界銀行管理層的關(guān)系差異很明顯。

英國(guó)政府與世界銀行管理層的關(guān)系最為密切。在布雷頓森林會(huì)議期間，創(chuàng)立國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行的諸多重要運(yùn)營(yíng)制度的落實(shí)離不開(kāi)英國(guó)人約翰·凱恩斯的支持。⑤Robert Oliver，“Transcript of Interview with Ansel Luxford”，World Bank Archives Oral His?tory Program，13 July 1961，p.7，https://oralhistory.worldbank.org/person/luxford-ansel-f世界銀行成立后，英國(guó)政府與管理層之間建立了約定俗成的協(xié)調(diào)機(jī)制，根據(jù)英國(guó)執(zhí)行董事威廉·賴?yán)锼?，他在?zhí)行董事會(huì)議上不會(huì)提出問(wèn)題為難行長(zhǎng)，在談判桌外，他隔兩周與羅伯特·麥克納馬拉會(huì)晤并提出問(wèn)題，若雙方存在分歧則在該會(huì)晤中解決，此外，威廉·賴?yán)镉龅饺粘I(yè)務(wù)問(wèn)題時(shí)會(huì)通過(guò)私人方式直接與行長(zhǎng)聯(lián)系協(xié)調(diào)。由于存在這種特殊關(guān)系，羅伯特·麥克納馬拉不會(huì)做任何讓英國(guó)人不滿的事情，英國(guó)人也不會(huì)給世界銀行管理層制造任何麻煩。⑥William Becker et al.，“Transcript of Interview with William S.Ryrie”，World Bank Archives Oral History Program，17 September 1993，p.4，https://oralhistory.worldbank.org/person/ryrie-william-s再者，英國(guó)政府國(guó)際發(fā)展部也與世界銀行管理層保持緊密聯(lián)系，協(xié)調(diào)相互行動(dòng)。⑦Charles Ziegler，“Transcript of Interview with Paul Cadario”，World Bank Archives Oral His?tory Program，30 April 2013，p.105，http://oralhistory.worldbank.org/transcript/cadario/transcript-oralhistory-interview-paul-cadario-held-april-4-17-22-30-2013以上事實(shí)表明，英國(guó)是最愿意與世界銀行管理層開(kāi)展合作的歐洲國(guó)家，以至于副行長(zhǎng)伯克·納普有意將英國(guó)人與其他歐洲人區(qū)別開(kāi)來(lái)。①John Lewis et al.，“Transcript of Interview with J.Burke Knapp”，World Bank Archives Oral History Program，10 October 1995，p.45，https://oralhistory.worldbank.org/person/knapp-j-burke

比較之下，歐洲各國(guó)與世界銀行管理層在正式議程外缺乏非正式協(xié)調(diào)機(jī)制，導(dǎo)致矛盾時(shí)有發(fā)生。作為大股東之一，法國(guó)對(duì)世界銀行管理層來(lái)說(shuō)是最難以應(yīng)對(duì)的歐洲伙伴。法國(guó)政府與管理層的矛盾從世界銀行（國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行）發(fā)放第一筆對(duì)法戰(zhàn)后重建貸款時(shí)便已涌現(xiàn)。在項(xiàng)目談判過(guò)程中，法國(guó)政府代表堅(jiān)持收取的貸款要以法郎的形式發(fā)放，不滿意貸款附帶禁止從其它渠道獲得資金援助的條件，投訴貸款項(xiàng)目開(kāi)展進(jìn)度緩慢，甚至還要求協(xié)議文件須以法語(yǔ)原文書(shū)寫(xiě)而不是從英語(yǔ)翻譯而成。②Robert Oliver，“Transcript of Interview with Ansel Luxford”，World Bank Archives Oral His?tory Program，13 July 1961，p.42，https://oralhistory.worldbank.org/person/luxford-ansel-f；Robert Grathwol，“Transcript of an Interview with Lester Nurick”，World Bank Archives Oral History Pro?gram，22 February 2005，pp.12-13，https://oralhistory.worldbank.org/person/nurick-lester；Robert Oli?ver，“Transcript of Interview with Morton M.Mendels”，World Bank Archives Oral History Program，13 July 1961，pp.13-16，https://oralhistory.worldbank.org/person/mendels-morton-m；Robert Oliver，“Transcript of Oral History Interview with Siem Aldewereld Held on July 13，1961：Main Transcript”，World Bank Archives Oral History Program，13 July 1961，p.5，https://oralhistory.worldbank.org/tran-script/aldewereld/transcript-oral-history-interview-siem-aldewereld-held-july-13-1961-main待法國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇并成為銀行的資金來(lái)源后，法國(guó)政府亦沒(méi)有博得管理層多少好感，伯克·納普認(rèn)為法國(guó)人在執(zhí)行董事會(huì)中表現(xiàn)得很自私，難以溝通，總希望通過(guò)援助推廣地鐵、供水設(shè)備等他們擅長(zhǎng)的項(xiàng)目。③John Lewis et al.，“Transcript of Interview with J.Burke Knapp”，World Bank Archives Oral History Program，10 October 1995，p.32，https://oralhistory.worldbank.org/person/knapp-j-burke此外，法國(guó)政府為了讓其前殖民地獲益，曾威脅退出國(guó)際開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)，試圖強(qiáng)迫銀行為非洲國(guó)家提供更多的援助資源，然而法國(guó)人在索取更多的同時(shí)并不愿意增加對(duì)銀行的貢獻(xiàn)，堅(jiān)持限制自身對(duì)國(guó)際開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)的增資份額。④Robert Asher，“Transcript of Interview with Burke Knapp”，World Bank Archives Oral History Program，29 October 1981，pp.37-38，https://oralhistory.worldbank.org/transcript/knapp/transcriptoral-history-interview-j-burke-knapp-held-october-6-and-29-1981；Charles Ziegler，“Transcript of Interview with Irving Friedman”，July 15，1986，p.24，https://oralhistory.worldbank.org/transcript/friedman/transcript-oral-history-interview-irving-s-friedman-held-march-1-1974-july-15—5

此外，其它歐洲國(guó)家與世界銀行管理層的互動(dòng)亦談不上積極。德國(guó)的執(zhí)行董事曾抗議銀行出納部門(mén)的辦公環(huán)境不佳，但其申訴并沒(méi)有獲得管理層回應(yīng)。①Jochen Kraske and William Becker，“Transcript of Interview with Attila Karaosmanoglu”，Jan?uary 18，1995，pp.57-58，https://oralhistory.worldbank.org/person/karaosmanoglu-attila荷蘭執(zhí)行董事彼得·利夫廷克在訪談資料中表示，荷蘭政府給予他一定程度的決策自由，在不直接涉及荷蘭國(guó)家利益的情況下，允許他在銀行的執(zhí)行董事會(huì)議中自行審議并表決議案。②Charles Ziegler，“Transcript of Interview with Pieter Lieftinck”，World Bank Archives Oral History Program，5 February 1987，p.13 http://oralhistory.worldbank.org/transcript/lieftinck/transcriptoral-history-interview-pieter-lieftinck-held-february-05-1987另一方面，瑞典、挪威、芬蘭等北歐國(guó)家在銀行中的參與程度則更低，這些國(guó)家甚至不清楚自身想要從世界銀行獲得什么，而銀行的管理層也不知道怎樣才能滿足這些國(guó)家的需求。③Jochen Kraske and William Becker，“Transcript of Interview with Attila Karaosmanoglu”，Jan?uary 18，1995，pp.59-60，https://oralhistory.worldbank.org/person/karaosmanoglu-attila北歐政府重視項(xiàng)目對(duì)環(huán)境和窮人的影響，有時(shí)世界銀行管理層提出的援助計(jì)劃不能如這些國(guó)家所愿，④John Lewis et al.，“Transcript of Interview with J.Burke Knapp”，World Bank Archives Oral History Program，10 October 1995，p.26，https://oralhistory.worldbank.org/person/knapp-j-burke于是這些國(guó)家比較放任其執(zhí)行董事的行為，來(lái)自挪威的執(zhí)行董事埃納·馬格努森甚至能做出與自己國(guó)家意見(jiàn)相左的決定。⑤Richard Webb and Devesh Kapur，“Transcript of Interview with Einar Magnussen”，World Bank Archives Oral History Program，14 October 1992，pp.3-8，https://oralhistory.worldbank.org/tran-script/magnussen/tanscript-oral-history-interview-einar-magnussen-held-october-14-1992至于東歐國(guó)家與世界銀行管理層之間的關(guān)系則處于更邊緣的地帶。蘇東劇變后，中東歐國(guó)家紛紛重新加入世界銀行，但這些國(guó)家政府的發(fā)展思路與世界銀行管理層格格不入，有時(shí)無(wú)法理解私營(yíng)資本在國(guó)家發(fā)展中的作用，⑥Robert Asher，“Transcript of Interview with Burke Knapp”，World Bank Archives Oral History Program，29 October 1981，pp.67-68，https://oralhistory.worldbank.org/transcript/knapp/transcript-oralhistory-interview-j-burke-knapp-held-october-6-and-29-1981堅(jiān)持自身的項(xiàng)目建設(shè)方案，還對(duì)管理層產(chǎn)生過(guò)戒備心理，拒絕向管理層提供項(xiàng)目信息，用資金更多地援助本國(guó)企業(yè)，⑦Kelly Feltault，“Transcript of Interview with W.David Hopper”，World Bank Archives Oral History Program，May 12 2004，p.66，https://oralhistory.worldbank.org/person/hopper-david；William Becker and David Milobsky，“Transcript of Interview with W.A.Wapenhans”，World Bank Archives Oral History Program，September 6 1993，p.56，https://document.worldbank.org/curated/en/339831468-148764592/Transcript-of-oral-history-interview-with-Willi-Wapenhans-held-on-September-6-1991因此東歐國(guó)家與管理層的關(guān)系更為疏遠(yuǎn)，更難得到管理層的信賴。⑧John Lewis et al.，“Transcript of Interview with J.Burke Knapp”，World Bank Archives Oral History Program，10 October 1995，pp.98-99，https://oralhistory.worldbank.org/person/knapp-j-burke總而言之，誠(chéng)如荷蘭執(zhí)行董事伊夫琳·赫弗肯斯所述，世界銀行管理層從不將注意力放在歐洲政府身上。①William Becker et al.，“Transcirpt of Interview with Eveline Herfkens”，World Bank Archives Oral History Program，8 October 1996，p.33，https://oralhistory.worldbank.org/person/herfkens-eveline

歐陸國(guó)家政府與世界銀行管理層的關(guān)系疏離的直接原因在于歐洲的戰(zhàn)后重建其實(shí)更依賴馬歇爾計(jì)劃。雖然國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行的初期貸款被用于歐洲國(guó)家的戰(zhàn)后重建，但馬歇爾計(jì)劃提供的貸款額度更大，審批程序更簡(jiǎn)單，國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行對(duì)于歐洲國(guó)家重建的作用很快就被邊緣化，②Robert Oliver，“Transcript of Interview with Paul Rosenstein-Rodan”，World Bank Archives Oral History Program，14 August 1961，pp.10-11，https://oralhistory.worldbank.org/person/rosensteinrodan-paul-n比如在馬歇爾計(jì)劃開(kāi)展后荷蘭便不再向世界銀行（國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行）申請(qǐng)?jiān)?。③Charles Ziegler，“Transcript of Interview with Pieter Lieftinck”，World Bank Archives Oral History Program，5 February 1987，p.6 http://oralhistory.worldbank.org/transcript/lieftinck/transcriptoral-history-interview-pieter-lieftinck-held-february-05-1987再者，歐陸國(guó)家利用國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行資金開(kāi)展重建的過(guò)程遇到不少困難，比如國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行對(duì)意大利的戰(zhàn)后重建項(xiàng)目的結(jié)果并不理想，④Robert Oliver，“Transcript of Interview with Sydney Cope”，World Bank Archives Oral Histo?ry Program，9August 1961，p.17，https://oralhistory.worldbank.org/transcripts/transcript-oral-historyinterview-sydney-cope-held-august-9-1961-main-report遑論對(duì)中東歐國(guó)家的援助談判因冷戰(zhàn)開(kāi)啟而終止。此消彼長(zhǎng)，世界銀行對(duì)歐洲重建與復(fù)興的作用變得有限。

到了二十世紀(jì)五十年代后期，西歐社會(huì)經(jīng)濟(jì)復(fù)興，各國(guó)開(kāi)始致力于創(chuàng)建自身的援助體系。在《羅馬條約》生效后，歐洲投資銀行于1959年正式運(yùn)營(yíng)。從1964年起，歐洲投資銀行的業(yè)務(wù)范圍擴(kuò)展至歐共體以外的國(guó)家。《羅馬條約》還促成了歐洲開(kāi)發(fā)基金（European Development Fund）的誕生，為歐共體國(guó)家構(gòu)建了援助非加太地區(qū)的渠道。自1975年起，歐共體與非加太地區(qū)的發(fā)展中國(guó)家簽訂《洛美協(xié)定》，為這些地區(qū)的國(guó)家提供資金、技術(shù)和貿(mào)易優(yōu)惠政策。換言之，在二十世紀(jì)六十至七十年代期間，歐洲一體化的進(jìn)程已衍生出層次豐富的多邊對(duì)外援助體系。到了二十一世紀(jì)，歐盟的對(duì)外援助金額總數(shù)已占世界援助總量的一半以上，⑤吳燕妮：《歐盟發(fā)展援助政策的有效性問(wèn)題及解決》，載《歐洲研究》2010年第3期，第71-86頁(yè)。而歐洲投資銀行成為了法定資本規(guī)模最大的多邊開(kāi)發(fā)銀行。因此身處歐洲一體化核心位置的歐陸國(guó)家從戰(zhàn)后重建到系統(tǒng)地開(kāi)展對(duì)外援助的階段均沒(méi)有依賴世界銀行，導(dǎo)致歐陸大國(guó)能以更功利的方式處理世界銀行的事務(wù)，歐陸小國(guó)則不太愿意增強(qiáng)與世界銀行管理層的聯(lián)系。誠(chéng)如行長(zhǎng)巴伯·科納布爾坦言，歐洲各國(guó)政府根本不認(rèn)為世界銀行能影響自身利益。①John Lewis et al.，“Transcript of Interview with Barber B.Conable”，August 19，1991，p.34，https://documents.worldbank.org/curated/en/928971468140041264/Transcript-of-oral-history-interviewwith-Barber-B-Conable-held-on-May-8-and-August-19-1991

英國(guó)成為歐洲各國(guó)的例外的原因很大程度在于英國(guó)不認(rèn)同歐盟的對(duì)外援助體系，這種援助體系并不符合他們的利益，于是投入更多注意力至世界銀行。威廉·賴?yán)镌谠L談中表示，雖然英國(guó)在60年代末加入了歐共體，但就多邊援助而言，他認(rèn)為世界銀行的援助遠(yuǎn)比歐洲發(fā)展基金和歐共體與非洲、加勒比海與太平洋國(guó)家簽訂的《洛美協(xié)定》的援助有效。理由是他認(rèn)為《洛美協(xié)定》的政治性太強(qiáng)，該協(xié)定很大程度是為了加強(qiáng)法國(guó)與其前殖民地之間的聯(lián)系而設(shè)立，援助效率很低，而歐洲開(kāi)發(fā)基金過(guò)度惠及歐洲農(nóng)民，而不是讓缺乏溫飽的窮人獲益，英國(guó)的農(nóng)業(yè)占經(jīng)濟(jì)比重不多，實(shí)質(zhì)獲益很少，英國(guó)人認(rèn)為歐洲的對(duì)外援助體系實(shí)質(zhì)上破壞了市場(chǎng)調(diào)節(jié)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，損害了地方農(nóng)業(yè)。②William Becker et al。，“Transcript of Interview with William S.Ryrie”，World Bank Archives Oral History Program，17 September 1993，p.8，https://oralhistory.worldbank.org/person/ryrie-william-s因此，英國(guó)政府比其它歐洲國(guó)家更傾向于通過(guò)世界銀行開(kāi)展多邊對(duì)外援助，重視與銀行管理層構(gòu)建良好關(guān)系。

（四）世界銀行決策層內(nèi)的美歐關(guān)系

1.松散的價(jià)值聯(lián)盟

對(duì)于美歐國(guó)家在世界銀行決策層內(nèi)的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)美歐在涉及價(jià)值觀的問(wèn)題上容易實(shí)現(xiàn)合作。在人權(quán)、民主等價(jià)值問(wèn)題上，美歐國(guó)家常能對(duì)意識(shí)形態(tài)差異巨大的對(duì)手保持立場(chǎng)一致。比如在處理援助蘇聯(lián)和東歐的問(wèn)題上，美歐雙方共同對(duì)世界銀行管理層施壓，要求銀行更詳細(xì)地調(diào)查蘇聯(lián)國(guó)內(nèi)的糧食短缺問(wèn)題。③William Becker and David Milobsky，“Transcript of Interview with W.A.Wapenhans”，World Bank Archives Oral History Program，September 6 1993，p.73，https://document.worldbank.org/curated/en/339831468-148764592/Transcript-of-oral-history-interview-with-Willi-Wapenhans-heldon-September-6-1991荷蘭執(zhí)行董事支持美國(guó)依仗世界銀行的資助推廣西方民主理念。①Becker and Milobsky，“Transcript of Interview with Ibrahim F.I.Shihata”，23&24 May 2000，pp.29-30，https://oralhistory.worldbank.org/transcripts/transcript-oral-history-interview-ibrahim-f-ishihata-held-may-23-and-24-2000即便政治立場(chǎng)中立傾向明顯的北歐各國(guó)希望擔(dān)任發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間的中介和橋梁，但基于自身秉持的人權(quán)觀和民主觀，北歐國(guó)家經(jīng)常不得不站在美國(guó)的一方，在審議對(duì)智利的貸款項(xiàng)目時(shí)，北歐執(zhí)行董事埃納·馬格努森本不想反對(duì)該項(xiàng)貸款項(xiàng)目，但時(shí)任智利總統(tǒng)薩爾瓦多·阿連德熱衷于馬克思主義并致力推行社會(huì)主義改革，北歐人便跟隨美國(guó)在世界銀行中否決了對(duì)智利的貸款。②Richard Webb and Devesh Kapur，“Transcript of Interview with Einar Magnussen”，World Bank Archives Oral History Program，14 October 1992，pp.3-8，https://oralhistory.worldbank.org/tran-script/magnussen/tanscript-oral-history-interview-einar-magnussen-held-october-14-1992

但價(jià)值觀上的一致并不能掩蓋美歐雙方在現(xiàn)實(shí)利益層面的矛盾。在布雷頓森林會(huì)議期間，飽受戰(zhàn)火摧殘的歐洲各國(guó)并沒(méi)有太多能與美國(guó)討價(jià)還價(jià)的硬實(shí)力。然而即使談判籌碼不足，歐洲代表們并沒(méi)有甘心受制于美國(guó)。在商議國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行的治理架構(gòu)時(shí)，美國(guó)政府在其財(cái)政部的鼓動(dòng)下，希望將銀行定址于政治中心華盛頓，同時(shí)在銀行設(shè)立權(quán)力較大的、常駐的執(zhí)行董事會(huì)監(jiān)管并參與銀行運(yùn)營(yíng)，以便更好地控制銀行，但此舉最初遭到包括英國(guó)在內(nèi)的歐洲各國(guó)反對(duì)，歐洲代表們不希望執(zhí)行董事參與銀行運(yùn)營(yíng)，務(wù)求盡量實(shí)現(xiàn)“管辦分離”。英國(guó)代表約翰·凱恩斯提出將銀行定址在經(jīng)濟(jì)中心紐約，并且設(shè)立非常駐的、權(quán)力較弱的執(zhí)行董事會(huì)，以三個(gè)月召開(kāi)一次會(huì)議的方式監(jiān)管銀行運(yùn)營(yíng)。③Charles Ziegler，“Transcript of Interview with Pieter Lieftinck”，World Bank Archives Oral History Program，5 February 1987，p.3 http://oralhistory.worldbank.org/transcript/lieftinck/transcriptoral-history-interview-pieter-lieftinck-held-february-05-1987但最后礙于美歐雙方的實(shí)力差距，當(dāng)時(shí)國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行的人力、物力均非常依賴美國(guó)政府的支持與擔(dān)保，同時(shí)美方愿意讓歐洲人擔(dān)任國(guó)際貨幣基金組織的總裁，在這種情況下，美國(guó)人的意見(jiàn)在會(huì)議桌上占據(jù)了優(yōu)勢(shì)。由于相信美國(guó)人會(huì)保護(hù)歐洲人的經(jīng)濟(jì)利益，同時(shí)為了不得罪美國(guó)并獲得其援助，約翰·凱恩斯向美國(guó)妥協(xié)，國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行最后定址于華盛頓，默認(rèn)由美國(guó)人擔(dān)任行長(zhǎng)，設(shè)立常駐執(zhí)行董事會(huì)。④Robert Oliver，“Transcript of Interview with Ansel Luxford”，World Bank Archives Oral His?tory Program，13 July 1961，pp.7-11，https://oralhistory.worldbank.org/person/luxford-ansel-f

但此后歐洲國(guó)家對(duì)美國(guó)的憂慮并沒(méi)有消失，在國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行成立之初，諸多負(fù)責(zé)掌管銀行不同地區(qū)部門(mén)的官員曾在美國(guó)國(guó)務(wù)院任職。①Robert Asher，“Transcript of Interview with Burke Knapp”，World Bank Archives Oral History Program，29 October 1981，pp.54-55，https://oralhistory.worldbank.org/transcript/knapp/transcriptoral-history-interview-j-burke-knapp-held-october-6-and-29-1981由于擔(dān)心國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行淪為美國(guó)控制的政治工具，歐洲各國(guó)代表在1946年薩凡納召開(kāi)的國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行與國(guó)際貨幣基金組織年會(huì)上公開(kāi)質(zhì)疑美國(guó)要完全操縱銀行。②Robert Oliver，“Transcript of Interview with Davidson Sommers”，World Bank Archives Oral History Program，2 August 1961，p.3，https://oralhistory.worldbank.org/transcript/sommers/transcriptoral-history-interview-davidson-sommers-held-august-2-1961在同年年底首任行長(zhǎng)尤金·邁耶辭職后，英國(guó)執(zhí)行董事詹姆斯·格里格和荷蘭執(zhí)行董事威廉·拜延均希望接任銀行行長(zhǎng)以制衡美國(guó)的力量。③Robert Oliver，“Transcript of Interview with Morton M.Mendels”，World Bank Archives Oral History Program，13 July 1961，pp.23-24，https://oralhistory.worldbank.org/person/mendels-mor?ton-m但后來(lái)行長(zhǎng)一職經(jīng)妥協(xié)，由受歐洲人認(rèn)可的美國(guó)人約翰·麥克洛伊擔(dān)任，④Robert Oliver，“Transcript of Interview with Davidson Sommers”，World Bank Archives Oral History Program，2 August 1961，p.26，https://oralhistory.worldbank.org/transcript/sommers/transcriptoral-history-interview-davidson-sommers-held-august-2-1961后者能保障世界銀行運(yùn)營(yíng)的非政治化，⑤Robert Grathwol，“Transcript of an Interview with Lester Nurick”，World Bank Archives Oral History Program，22 February 2005，pp.9-10，https://oralhistory.worldbank.org/person/nurick-lester歐洲各國(guó)才逐漸放下了部分戒心。隨后繼任行長(zhǎng)的尤金·布萊克仍不斷安撫歐洲國(guó)家，公開(kāi)保證會(huì)將美國(guó)與歐洲各國(guó)在銀行中的貢獻(xiàn)協(xié)調(diào)成相對(duì)均衡的狀態(tài)。⑥Robert Oliver，“Transcript of Interview with Davidson Sommers”，World Bank Archives Oral History Program，2 August 1961，pp.46-47，https://oralhistory.worldbank.org/transcript/sommers/tran-script-oral-history-interview-davidson-sommers-held-august-2-1961

不過(guò)美國(guó)政府始終在防備歐洲國(guó)家“奪權(quán)”。比如在巴伯·科納布爾正式擔(dān)任行長(zhǎng)前，當(dāng)時(shí)的美國(guó)財(cái)政部部長(zhǎng)詹姆斯·貝克明確向其表示擔(dān)憂行長(zhǎng)職位落入歐洲人手中。由于擔(dān)心對(duì)方“奪權(quán)”，美國(guó)也沒(méi)有真誠(chéng)地讓歐洲參與世界銀行的援助決策。荷蘭執(zhí)行董事伊夫琳·赫弗肯斯指出，美國(guó)國(guó)會(huì)議員其實(shí)根本不理會(huì)歐洲人的關(guān)于發(fā)展援助方面的意見(jiàn)，而她本人鮮有與美國(guó)國(guó)會(huì)議員交流的機(jī)會(huì)，美國(guó)議員只在北約共同防務(wù)領(lǐng)域愿意和大西洋彼岸的盟友進(jìn)行交流，因?yàn)槊绹?guó)在防務(wù)領(lǐng)域更需要與歐洲各國(guó)一起共同分擔(dān)責(zé)任。①William Becker et al.，“Transcirpt of Interview with Eveline Herfkens”，World Bank Archives Oral History Program，8 October 1996，p.33，https://oralhistory.worldbank.org/person/herfkens-eveline

即便存在上述分歧，英國(guó)仍不失為歐洲各國(guó)中的特例，是在世界銀行中與美國(guó)關(guān)系最密切的一方。在二十世紀(jì)七十年代后，英鎊作為世界貨幣的重要性不斷下降，英國(guó)已無(wú)能力與美國(guó)共同把持國(guó)際金融秩序，英國(guó)對(duì)于美國(guó)的地緣戰(zhàn)略價(jià)值亦不復(fù)當(dāng)年，但英國(guó)財(cái)政部的駐美使節(jié)依然與美國(guó)財(cái)政部保持親密且牢固的特殊關(guān)系。②William Becker et al.，“Transcript of Interview with William S.Ryrie”，World Bank Archives Oral History Program，17 September 1993，p.2，https://oralhistory.worldbank.org/person/ryrie-william-s此外，在執(zhí)行董事會(huì)中，英國(guó)董事和美國(guó)董事之間的共識(shí)更強(qiáng)，雙方關(guān)系更特殊，③William Becker et al.，“Transcript of Interview with William S.Ryrie”，World Bank Archives Oral History Program，17 September 1993，p.4，https://oralhistory.worldbank.org/person/ryrie-william-s英國(guó)執(zhí)行董事威廉·賴?yán)锕_(kāi)宣稱世界銀行是以美國(guó)為中心的組織。④Richard Webb and Devesh Kapur，“Transcript of Interview with William Ryrie”，World Bank Archives Oral History Program，12 December 1990，p.10，https://oralhistory.worldbank.org/person/ry?rie-william-s再者，英國(guó)人也時(shí)而為難其它歐洲國(guó)家，比如國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行商議對(duì)比利時(shí)的重建貸款項(xiàng)目時(shí)，英國(guó)代表就帶頭反對(duì)銀行對(duì)比利時(shí)的貸款，理由是英國(guó)人認(rèn)為比利時(shí)對(duì)盟軍的貢獻(xiàn)不足且遭受到破壞有限。⑤Robert Oliver，“Transcript of Interview with Alexander Stevenson”，World Bank Archives Oral History Program，10 August 1961，p.27，https://oralhistory.worldbank.org/transcript/stevenson/transcript-oral-history-interview-alexander-stevenson-held-august-10-1961可見(jiàn)在歐洲各國(guó)中，英國(guó)是明顯倒向美國(guó)的那方。

美歐雙方在世界銀行內(nèi)就價(jià)值觀問(wèn)題達(dá)成一致的直接原因在于美歐提供發(fā)展援助思維背后均帶有類似的、濃厚的意識(shí)形態(tài)動(dòng)機(jī)。從冷戰(zhàn)開(kāi)啟之際的國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行、美國(guó)政府在1947啟動(dòng)的馬歇爾計(jì)劃、1949年倡議的“國(guó)際發(fā)展援助計(jì)劃”（International Development Assistance Program）、1961年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)的《對(duì)外援助法》都將推廣西式自由、民主、人權(quán)、法治作為對(duì)外援助的目標(biāo)之一。至于歐洲各國(guó)從《洛美協(xié)定》到《科托努協(xié)定》，再到歐盟在2014年構(gòu)建的“民主與人權(quán)政策工具”（European Instrument for Democracy & Human Rights）的援助目標(biāo)同樣類似，美歐官方對(duì)于上述價(jià)值內(nèi)涵的詮釋并無(wú)實(shí)質(zhì)差異。這種發(fā)展援助本身帶有以潛移默化的方式根據(jù)自我形象“改造”其它國(guó)家的意圖。因此，在世界銀行內(nèi)處理價(jià)值問(wèn)題或面對(duì)不同意識(shí)形態(tài)的援助國(guó)時(shí)，美歐常能達(dá)成共識(shí)并一致對(duì)外。

當(dāng)處理的問(wèn)題不涉及價(jià)值觀或意識(shí)形態(tài)時(shí)，美國(guó)政府容易在世界銀行中與歐洲各國(guó)政府產(chǎn)生矛盾。原因是美歐在對(duì)外援助領(lǐng)域有難被調(diào)和的利益偏好。美歐雙方不但對(duì)受援國(guó)的遴選偏好不一樣，在援助項(xiàng)目?jī)?nèi)容選擇上也存在差異。①Gordon Cumming，“French Development Assistance to Africa：Towards a New Agenda？”，African Affairs，Vol.94，No.376，1995，p.390.此外，美歐各國(guó)還有通過(guò)對(duì)外援助中推廣各自國(guó)家文化與形象的需要。②參見(jiàn)，季開(kāi)勝：《法國(guó)對(duì)外援助的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)及其借鑒意義》，載《法國(guó)研究》2015年第2期，第1-8頁(yè)；姚逸信：《德國(guó)對(duì)外援助的三方合作模式》，載《國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作》2012年第10期，第61頁(yè)；周琪：《新世紀(jì)以來(lái)美國(guó)的對(duì)外援助》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2013年第9期，第51頁(yè)。

在相互利益存在明顯沖突的情況下，由于美國(guó)為世界銀行做出了歐洲各國(guó)無(wú)法替代的貢獻(xiàn)，即便行長(zhǎng)試圖調(diào)和，美國(guó)官員始終有壓制歐洲各國(guó)的理由。美國(guó)不但是成立世界銀行的倡議者，設(shè)置籌備成立銀行的議程，還以自身實(shí)力擔(dān)保了銀行的信譽(yù)。在國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行發(fā)行債券初期，華爾街的投資者普遍持觀望的態(tài)度，擔(dān)心銀行只是依賴美國(guó)外匯儲(chǔ)備運(yùn)作的機(jī)構(gòu)，正是美國(guó)政府為國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行的商業(yè)化運(yùn)作模式做出了擔(dān)保，提升了投資者對(duì)銀行的信心，才讓銀行成功籌集資金得以順利運(yùn)營(yíng)。③Robert Oliver and George Woods，“Transcript of Oral History Interview with George Martin and Emil Pattberg Held on August 3”，World Bank Archives Oral History Program，3 August 1961，pp.12-13，http://oralhistory.worldbank.org/person/martin-george對(duì)美國(guó)政府來(lái)說(shuō)，若自身對(duì)世界銀行做出的關(guān)鍵貢獻(xiàn)不能轉(zhuǎn)化成相應(yīng)的權(quán)力是難以接受的，因此美國(guó)總統(tǒng)唐納德·里根和美國(guó)財(cái)政部部長(zhǎng)詹姆斯·貝克才會(huì)提防歐洲人奪權(quán)。歐洲各國(guó)雖在二十世紀(jì)六十年代開(kāi)始為美國(guó)分擔(dān)世界銀行中的責(zé)任，但其貢獻(xiàn)只能是在美國(guó)搭建好的基礎(chǔ)上提供資金、技術(shù)、人才的支持，在銀行中擔(dān)任輔助的角色。

英國(guó)作為歐洲國(guó)家的例外，直接原因在于英國(guó)比其它歐洲國(guó)家更早地與美國(guó)達(dá)成共識(shí)努力推動(dòng)國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行的成立。1941年簽署的《大西洋憲章》中的第一部分第四條便已明確指出，英美兩國(guó)要努力促使世界各國(guó)擁有同等機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)繁榮、參加世界貿(mào)易并獲得原料。在戰(zhàn)后，英美雙方將此條目中的精神帶入布雷頓森林會(huì)議中，世界銀行（國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行）作為布雷頓森林體系中的重要組成部分，最初本身亦是由美國(guó)人哈里·懷特和英國(guó)人約翰·凱恩斯共同起草構(gòu)建，而兩人的計(jì)劃書(shū)亦成為布雷頓森林會(huì)議中討論的主要內(nèi)容。其它歐洲國(guó)家無(wú)緣染指這種奠基式的貢獻(xiàn)，因此英美雙方能在世界銀行中構(gòu)建矛盾相對(duì)較少的特殊關(guān)系。

（五）世界銀行管理層內(nèi)的美歐關(guān)系：歐陸成員被邊緣化

1.英美人才形成緊密核心

雖然世界銀行管理層表現(xiàn)出明顯的自主性，但美國(guó)人在管理層中擁有特殊地位，①Robert Grathwol，“Transcript of an Interview with Georges Delaume”，World Bank Archives Oral History Program，17 May 2004，p.32，https://oralhistory.worldbank.org/transcript/delaume/tran-script-oral-history-interview-georges-r-delaume-held-may-10-and-17-2004換言之，世界銀行的運(yùn)營(yíng)雖不被英美政府控制，但被英美思維操縱。②William Becker et al.，“Transcirpt of Interview with Eveline Herfkens”，World Bank Archives Oral History Program，8 October 1996，p.22，https://oralhistory.worldbank.org/person/herfkens-eveline世界銀行管理層更傾向于錄用美國(guó)員工，在尤金·布萊克任行長(zhǎng)期間，美國(guó)員工數(shù)量占55%，英國(guó)人數(shù)量占17%，法國(guó)人的數(shù)量只有6%，至于其它歐洲國(guó)家的專家數(shù)量更少。③John Muir，“Transcript of Interview with James E.Twining，JR”，World Bank Archives Oral History Program，2 May 1985，p.7，https://oralhistory.worldbank.org/transcript/twining/transcript-oralhistory-interview-james-e-twining-held-may-2-1985人數(shù)少的直接后果是本國(guó)的發(fā)展思維模式無(wú)法在世界銀行運(yùn)營(yíng)中產(chǎn)生共鳴。根據(jù)行長(zhǎng)詹姆斯·沃爾芬森透露，管理層成員傾向與本國(guó)同胞抱團(tuán)辦事，美國(guó)人是運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)中最有影響力的團(tuán)體。④William Becker，“Transcript of Interview with James Wolfensohn”，World Bank Archives Oral History Program，3 December 2006，pp.40-42，https://documents.worldbank.org/curated/en/753471468337257059/Transcript-of-oral-history-interview-with-James-D-Wolfensohn-held-on-June-5-and-14-September-25-and-December-3-2006除去美國(guó)人，在管理層中影響力最大的是英國(guó)人。⑤Charles Ziegler，“Transcript of Interview with Irving Friedman”，July 15，1986，pp.54-55，https://oralhistory.worldbank.org/transcript/friedman/transcript-oral-history-interview-irving-s-fried?man-held-march-1-1974-july-15—5他們?cè)诠芾韺觾?nèi)是最能被美國(guó)人信賴的團(tuán)體。而羅伯特·麥克納馬拉擔(dān)任行長(zhǎng)時(shí)，其親信均來(lái)自英美，⑥這些親信是尤金·羅貝格（Eugene Rotberg）、霍利斯·錢(qián)納里（Hollis Chenery）、威廉·克拉克（William Clark）、恩斯特·斯特恩（Ernst Stern）和赫布卜·烏·哈格（Mahbub ul Haq），參見(jiàn)，John Lewis，“Transcript of Interview with Robert S.McNamara”，World Bank Archives Oral History Program，3 Octo?ber 1991，p.16，https://documents.worldbank.org/curated/en/981971468149966185/Transcript-of-oralhistory-interview-with-Robert-S-McNamara-held-on-April-1-May-10-and-October-3-1991相比其它歐洲國(guó)家的管理者，他更喜歡與英國(guó)人合作。①John Lewis et al.，“Transcript of Interview with Sven Burmester，Leif Christoffersen，Caio Koch-Weser，Oliver Lafourcade”，World Bank Archives Oral History Program，29 August 1992，p.37，https://oralhistory.worldbank.org/transcript/koch-weser/transcript-oral-history-interview-sven-bur?mester-leif-christoffersen-caio-koch在這種情況下，世界銀行的管理層很難不被盎格魯-薩克遜式思維主導(dǎo)。②Charles Ziegler，“Transcript of Interview with Irving Friedman”，July 15，1986，pp.54-55，https://oralhistory.worldbank.org/transcript/friedman/transcript-oral-history-interview-irving-s-fried?man-held-march-1-1974-july-15-5；John Muir，“Transcript of Interview with James E.Twining，JR”，World Bank Archives Oral History Program，2 May 1985，p.8，https://oralhistory.worldbank.org/transcript/twining/transcript-oral-history-interview-james-e-twining-held-may-2-1985

毋庸置疑，諸多發(fā)揮了重要作用的世界銀行管理層成員來(lái)自歐陸國(guó)家，這些歐陸人才順利融入英美主導(dǎo)的世界銀行管理團(tuán)隊(duì)，③參見(jiàn)，Jochen Kraske，“Transcript of Interview with Jean Baneth”，World Bank Archives Oral History Program，11 September 1996，p.66，https://documents.worldbank.org/curated/en/656231468338396207/Transcript-of-oral-history-interview-with-Jean-Baneth-held-on-December-19-1994-January-12-1995-and-September-11-1996并在世界銀行的貸款與融資業(yè)務(wù)、制定銀行發(fā)展戰(zhàn)略、建立銀行與受援國(guó)之間的關(guān)系、吸納新成員國(guó)、幫助落后國(guó)家實(shí)現(xiàn)發(fā)展重建與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中扮演了重要的角色。④參見(jiàn)，Robert Oliver，“Transcript of Oral History Interview with Siem Aldewereld Held on July 13，1961：Main Transcript”，World Bank Archives Oral History Program，13 July 1961，p.5，https://oralhistory.worldbank.org/transcript/aldewereld/transcript-oral-history-interview-siem-aldewereld-heldjuly-13-1961-main；William Becker and David Milobsky，“Transcript of Interview with W.A.Wapen?hans”，World Bank Archives Oral History Program，September 6 1993，p.54，https://document.world-bank.org/curated/en/339831468-148764592/Transcript-of-oral-history-interview-with-Willi-Wapen?hans-held-on-September-6-1991但總體而言，來(lái)自歐陸國(guó)家的管理層成員與美國(guó)管理層成員之間的關(guān)系不甚密切，人際關(guān)系沖突在銀行日常管理工作中時(shí)有發(fā)生。不少來(lái)自歐陸的管理層成員在訪談資料中公開(kāi)抨擊世界銀行行長(zhǎng)，來(lái)自法國(guó)的行長(zhǎng)助理奧利弗·拉富爾卡德辛辣地批評(píng)時(shí)任行長(zhǎng)奧爾登·克勞森的行事作風(fēng)狂妄且傲慢，對(duì)世界銀行的運(yùn)營(yíng)缺乏足夠的尊重，而且還言談舉止霸道、粗鄙，曾對(duì)他本人進(jìn)行言語(yǔ)侮辱。⑤Richard Webb and Devesh Kapur，“Transcript of Interview with Olivier Lafourcade”，June 3，1991，pp.3-6，https://oralhistory.worldbank.org/transcript/lafourcade/transcript-oral-history-interviewolivier-lafourcade-held-june-3-1991丹麥人斯文·伯梅斯特在訪談中也通過(guò)細(xì)節(jié)描述了行長(zhǎng)羅伯特·麥克納馬拉傲慢的工作作風(fēng)，后者不但在會(huì)見(jiàn)他時(shí)吃午餐，審閱《前景文件》（Prospect Paper）的初稿時(shí)還態(tài)度惡劣。①John Lewis et al.，“Transcript of Interview with Sven Burmester，Leif Christoffersen，Caio Koch-Weser，Oliver Lafourcade”，World Bank Archives Oral History Program，29 August 1992，pp.14-18，https://oralhistory.worldbank.org/transcript/koch-weser/transcript-oral-history-interviewsven-burmester-leif-christoffersen-caio-koch曾任世界銀行非洲地區(qū)人類發(fā)展高級(jí)顧問(wèn)的德國(guó)人伯恩哈德·利澤指責(zé)羅伯特·麥克納馬拉使世界銀行脫離社會(huì)實(shí)際，令內(nèi)部管理的官僚化程度變高，同時(shí)批評(píng)美國(guó)在銀行運(yùn)營(yíng)中灌輸?shù)娜A盛頓共識(shí)讓許多落后地區(qū)的醫(yī)療衛(wèi)生項(xiàng)目得不到融資。②Charles Ziegler，“Transcript of Interview with Bernhard Liese”，World Bank Archives Oral History Program，17 April 2008，p.27，https://oralhistory.worldbank.org/person/liese-bernhard另一方面，亦有美國(guó)管理層成員不滿歐陸同事的工作作風(fēng)，比如來(lái)自美國(guó)的世界銀行運(yùn)營(yíng)服務(wù)部主任詹姆斯·特文寧抱怨他當(dāng)年進(jìn)入職位應(yīng)聘面試房間時(shí)，法國(guó)籍的銀行人事部門(mén)官員亞納·勒魯在午睡。③John Muir，“Transcript of Interview with James E.Twining，JR”，World Bank Archives Oral History Program，2 May 1985，p.15，https://oralhistory.worldbank.org/transcript/twining/transcript-oralhistory-interview-james-e-twining-held-may-2-1985

在存在較多人際關(guān)系矛盾的情況下，來(lái)自歐陸國(guó)家的人才很難進(jìn)入管理層的核心位置。根據(jù)行長(zhǎng)巴伯·科納布爾總結(jié)，只有某些德國(guó)人能在世界銀行身處管理層的高位，但位處中層或以下的德國(guó)成員極少，身居管理層高位的法國(guó)人和意大利幾乎沒(méi)有。④John Lewis et al.，“Transcript of Interview with Barber B.Conable”，August 19，1991，p.4，https://documents.worldbank.org/curated/en/928971468140041264/Transcript-of-oral-history-interviewwith-Barber-B-Conable-held-on-May-8-and-August-19-1991總而言之，世界銀行管理層內(nèi)的當(dāng)權(quán)者是英美兩國(guó)的精英。

由于發(fā)展中國(guó)家警惕世界銀行背后的政治動(dòng)機(jī)，銀行高管很早便意識(shí)到維持管理層國(guó)際化的重要性。⑤Robert Oliver，“Transcript of Interview with Mr.Eugene R.Black，President”，World Bank Archives Oral History Program，6 August 1961，pp.25-26，http://documents.worldbank.org/curated/en/373511468337173386/-Main-transcript為了實(shí)現(xiàn)國(guó)際化，歐洲人才是世界銀行招聘的重點(diǎn)對(duì)象，但愿意加入世界銀行管理層的歐洲杰出人才數(shù)量并不多。

根據(jù)法國(guó)人萊昂納爾·里斯特解釋，戰(zhàn)后百?gòu)U待興的歐洲各國(guó)極需要人才加入其公務(wù)員體系，為此采取了一切手段阻止人才流失，1946年他加入世界銀行時(shí)，法國(guó)政府告知他加入世界銀行管理層的代價(jià)是將來(lái)不能回法國(guó)政府任職，就算他能入職法國(guó)政府，未來(lái)也要回到世界銀行去，況且，美歐的文化環(huán)境存在一定差異，戰(zhàn)后許多歐洲專家并不愿意背井離鄉(xiāng)前往陌生的環(huán)境工作，更愿意留在歐洲。到了二十世紀(jì)六十年代，世界銀行管理層招募?xì)W洲人才甚至變得更難。①Robert Oliver，“Transcript of interview with Leonard Rist”，World Bank Archives Oral Histo?ry Program，19 July 1961，pp.12-13，https://oralhistory.worldbank.org/person/rist-leonard因?yàn)楦咚降臍W洲專家數(shù)量有限，歐洲的援助機(jī)構(gòu)乃至經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織都在挖角這些專家，提供的工資待遇并不比世界銀行低，導(dǎo)致世界銀行管理層職位的吸引力對(duì)歐洲人才來(lái)說(shuō)并不高。對(duì)比之下，美國(guó)具有大量熟悉環(huán)境的專業(yè)人才，銀行管理層更愿意錄用美國(guó)員工，遑論世界銀行行長(zhǎng)原則上由美國(guó)人擔(dān)任。此消彼長(zhǎng)，管理層中的歐洲的人才難占數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)，在管理層成員傾向與本國(guó)同僚合作的情況下，歐洲人的發(fā)展思維很難被美國(guó)人占多數(shù)的銀行管理體系接納。②Robert Oliver，“Transcript of Interview with Paul Rosenstein-Rodan”，World Bank Archives Oral History Program，14 August 1961，pp.43-47，https://oralhistory.worldbank.org/person/rosensteinrodan-paul-n對(duì)歐洲人才更為不利的情況是二十世紀(jì)六十年代末羅伯特·麥克納馬拉上任世界銀行行長(zhǎng)，他肆意擴(kuò)張銀行貸款業(yè)務(wù)規(guī)模，在管理中建立個(gè)人權(quán)威，讓官僚主義在世界銀行管理層內(nèi)部膨脹，而美國(guó)人作為管理層中人數(shù)最多最有影響力的團(tuán)體，在其治下權(quán)力上升，產(chǎn)生的后果是歐洲籍成員進(jìn)一步被排擠出管理層的核心范圍，歐洲人的運(yùn)營(yíng)思維自然更難以被認(rèn)可。

而英國(guó)人在管理層中成為歐洲人的例外的直接原因在于英美兩國(guó)人員之間的互信更強(qiáng)。這種互信源于英國(guó)人與美國(guó)人之間就發(fā)展問(wèn)題上更容易形成默契，雙方在傳統(tǒng)上均認(rèn)同限制政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演的角色，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)的作用，力圖減免關(guān)稅，即是學(xué)界常討論的盎格魯-薩克遜模式。除了經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式上的契合，英美雙方的語(yǔ)言、文化類似，溝通隔閡更少，英國(guó)人更容易融入至美國(guó)人主導(dǎo)的銀行運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)中，這讓諸多英國(guó)人較易對(duì)銀行的運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生重要影響。這能解釋為何世界銀行管理層中的英國(guó)人數(shù)量較多，行長(zhǎng)的親信多是來(lái)自英美背景，從而使英國(guó)人成為在世界銀行管理層內(nèi)最為“合群”的歐洲人。

三、結(jié)論

鑒于現(xiàn)有文獻(xiàn)普遍肯定世界銀行管理層的自主性存在，研究考量了美歐專業(yè)人才在管理層的關(guān)系、政府間代表在決策層的關(guān)系、美歐政府間代表與銀行管理層的關(guān)系。基于此框架，在研究者以歸納迭代的分析技巧從大量世界銀行官員的談話資料中得到結(jié)論如下。

第一，美國(guó)國(guó)家機(jī)器無(wú)法控制世界銀行管理層，只能影響世界銀行的運(yùn)營(yíng)。美國(guó)政府有一系列制度安排與舉措力圖控制世界銀行。但美方看似嚴(yán)密的控制手段經(jīng)不住世界銀行的復(fù)雜運(yùn)營(yíng)現(xiàn)實(shí)考驗(yàn)，作為決策機(jī)構(gòu)的執(zhí)行董事會(huì)的實(shí)權(quán)很弱，世界銀行行長(zhǎng)權(quán)力大，管理層的自主性較強(qiáng)，這導(dǎo)致世界銀行的諸多援助行動(dòng)與結(jié)果不如大股東國(guó)的政府所愿。因此，即便美國(guó)政府對(duì)世界銀行的籌建與發(fā)展影響深遠(yuǎn)，其國(guó)家機(jī)器無(wú)法讓世界銀行的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)皆如所愿，“代理人困境”表現(xiàn)明顯，這讓世界銀行內(nèi)的美歐關(guān)系出現(xiàn)多重復(fù)雜性。

第二，歐陸國(guó)家與世界銀行管理層關(guān)系疏遠(yuǎn)，遑論與美國(guó)共同控制其運(yùn)營(yíng)。這是由于世界銀行的援助對(duì)歐洲戰(zhàn)后重建的意義有限，歐洲一體化的進(jìn)程衍生出規(guī)模龐大且獨(dú)立完善的多邊對(duì)外援助體系，歐陸國(guó)家不太依賴世界銀行，于是歐陸大國(guó)政府在世界銀行內(nèi)以比較功利的方式行事，與被盎格魯-薩克遜思維主導(dǎo)的管理層產(chǎn)生的矛盾較多，而股權(quán)份額較低的歐洲國(guó)家政府參與管理運(yùn)營(yíng)的熱情不高，對(duì)世界銀行業(yè)務(wù)的影響力非常低。

第三，在世界銀行的政府間決策層，由于美歐雙方在發(fā)展援助領(lǐng)域的利益偏好差異大，法德兩國(guó)代表與美國(guó)政府的利益沖突較多，而歐洲小國(guó)則不太關(guān)心世界銀行運(yùn)營(yíng)事務(wù)。歐洲各國(guó)政府代表在決策層內(nèi)只會(huì)在涉及意識(shí)形態(tài)的問(wèn)題上堅(jiān)定支持美國(guó)。由于美國(guó)為世界銀行的成立做出了奠基式的貢獻(xiàn)，在人事與物質(zhì)資源上均占有全方面優(yōu)勢(shì)，歐洲國(guó)家無(wú)法挑戰(zhàn)美國(guó)在決策層中的地位。而英國(guó)政府代表在決策層與美國(guó)政府代表建立有特殊且緊密的非正式溝通機(jī)制，英國(guó)是歐洲國(guó)家的例外，其國(guó)家機(jī)器能對(duì)世界銀行的決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

第四，在世界銀行管理層內(nèi)部，世界銀行的職位對(duì)歐陸人才來(lái)說(shuō)吸引力有限，而美國(guó)本土的人力資源豐富。這導(dǎo)致世界銀行管理層內(nèi)歐陸國(guó)家人才比例不大，加上歐洲人的行事作風(fēng)并不完全契合美國(guó)人的做法，歐籍員工與美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)層之間的矛盾較多。而來(lái)自英國(guó)的員工同樣是其中的例外，英國(guó)人在語(yǔ)言、文化、發(fā)展思維層面與美國(guó)人的默契更多，管理層中的英國(guó)人較少得罪美國(guó)人，兩者縱然有矛盾也容易被調(diào)和，因此較多英國(guó)人能成為管理層的領(lǐng)導(dǎo)者，繼而對(duì)銀行的運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生重要的影響?；诖?，在世界銀行管理層內(nèi)具話語(yǔ)權(quán)的群體是英美兩國(guó)的精英，實(shí)質(zhì)上控制世界銀行運(yùn)營(yíng)的是盎格魯-薩克遜式的發(fā)展思維。