深化社區(qū)矯正法律監(jiān)督 助力推進平安中國建設

侯亞輝 劉福謙 謝佳

摘 要：經(jīng)最高人民檢察院第十三屆檢察委員會第八十四次會議審議通過，2022年2月14日，最高人民檢察院召開新聞發(fā)布會正式發(fā)布第三十三批指導性案例。該批指導性案例以社區(qū)矯正監(jiān)督為主題，立足收監(jiān)執(zhí)行、脫管漏管、減刑監(jiān)督、審批外出請假等社區(qū)矯正監(jiān)督重點和待進一步探索的監(jiān)督領域，體現(xiàn)了檢察機關牢固樹立雙贏多贏共贏理念，依法能動履職，為促進將罪犯改造成守法公民，最大限度降低罪犯又犯罪比例，保障國家的總體安全貢獻了檢察力量。梳理本批指導性案例的發(fā)布背景、主要特點和指導意義，可為引導、規(guī)范地方檢察機關辦案實踐提供遵循和參照。

關鍵詞：社區(qū)矯正監(jiān)督 撤銷緩刑 暫予監(jiān)外執(zhí)行收監(jiān)執(zhí)行 減刑監(jiān)督 申請外出

一、發(fā)布第三十三批指導性案例的背景

2022年，根據(jù)最高人民檢察院（以下簡稱“最高檢”）指導性案例工作整體謀劃部署要求，第五檢察廳從各地上報的2019年以來已辦理的、效果突出的百余件社區(qū)矯正法律監(jiān)督案例中精選5件具有突出指導意義的案例予以發(fā)布，主要基于以下幾點考慮：

（一）落實黨中央關于檢察工作新要求、滿足人民群眾對檢察工作新期待的客觀需要

近年來，對于云南孫小果案、北京郭文思案、內(nèi)蒙古“紙面服刑”等案件暴露出來刑罰執(zhí)行活動中的違法違規(guī)違紀等嚴重問題，黨中央高度重視，社會普遍關注，人民群眾反映強烈。刑事執(zhí)行檢察作為刑罰執(zhí)行領域違法問題的監(jiān)督糾正利器，不論是對“大墻內(nèi)”的派駐檢察和巡回檢察，還是對“大墻外”“社區(qū)中”的社區(qū)矯正檢察，越來越受到社會的重點關注。尤其是社區(qū)矯正檢察，監(jiān)督履職的陣地在“社區(qū)”，在人民群眾身邊，與人民群眾工作生活密切相連，容易受到人民群眾的關注。為滿足人民群眾對刑事執(zhí)行檢察的新需求新期待，2021年印發(fā)的《中共中央關于加強新時代檢察機關法律監(jiān)督工作的意見》（以下簡稱《意見》），對新時代檢察監(jiān)督工作包括刑事執(zhí)行檢察工作提出明確要求，要求檢察機關進一步加強對社區(qū)矯正的監(jiān)督，促進嚴格依法監(jiān)管，增強罪犯改造成效。最高檢通過發(fā)布本批以社區(qū)矯正監(jiān)督為主題的指導性案例，引導各級檢察機關刑事執(zhí)行檢察部門認真貫徹落實黨中央要求，強化履職擔當，全面提升法律監(jiān)督質(zhì)效，切實維護國家安全和社會穩(wěn)定，維護法律權(quán)威和司法公平公正，更好服務保障經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，滿足新時代人民群眾對公平正義的更高要求。

（二）全面總結(jié)檢察機關社區(qū)矯正監(jiān)督經(jīng)驗做法，進一步規(guī)范指導監(jiān)督辦案的客觀需要

我國社區(qū)矯正經(jīng)歷了2003年開始試點、2005年擴大試點、2009年全面試行、2014年全面推進和2020年《社區(qū)矯正法》正式頒布實施等五個階段。與之相應，檢察機關作為法律監(jiān)督機關，自2003年起就積極開展社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作。近年來，特別是《社區(qū)矯正法》實施以來，全國各級檢察機關刑事執(zhí)行檢察部門以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入學習貫徹習近平法治思想，努力踐行“講政治、顧大局、謀發(fā)展、重自強”的新時代檢察工作總要求，立足監(jiān)督主責主業(yè)，在做實做優(yōu)做強社區(qū)矯正檢察上狠下功夫，依法強化對社區(qū)矯正各環(huán)節(jié)的法律監(jiān)督，努力為新時代經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展創(chuàng)造安全穩(wěn)定的社會環(huán)境?？梢哉f，這十多年來，社區(qū)矯正監(jiān)督工作取得了一定的成績和實踐成果，需要對多年來的檢察監(jiān)督工作經(jīng)驗進行充分的總結(jié)和提升，從優(yōu)中選優(yōu)，從精品中選精品，將具有指導、引領、示范意義的監(jiān)督案例上升為指導性案例編制下發(fā)，從而更好推動社區(qū)矯正檢察工作全面規(guī)范提升。

（三）全面貫徹落實《社區(qū)矯正法》，推動新時代社區(qū)矯正監(jiān)督工作高質(zhì)量發(fā)展的客觀需要

依法對判處管制、宣告緩刑、假釋和暫予監(jiān)外執(zhí)行等四類人員實施社區(qū)矯正，對貫徹落實寬嚴相濟刑事政策，實現(xiàn)懲罰與教育的刑罰目的，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化具有十分重要的意義。2020年7月1日實施的《社區(qū)矯正法》第一次以法律的形式明確了人民檢察院依法對社區(qū)矯正工作實行法律監(jiān)督，檢察機關社區(qū)矯正監(jiān)督的監(jiān)督依據(jù)、監(jiān)督定位更加清晰。同時，《社區(qū)矯正法》進一步明確細化了社區(qū)矯正監(jiān)管機制、教育措施、幫扶手段等工作內(nèi)容和工作程序，更加有利于檢察機關依法開展社區(qū)矯正監(jiān)督工作，但也給檢察機關提出了新的更高要求。各級檢察機關刑事執(zhí)行檢察部門要充分認識到《社區(qū)矯正法》的重大意義和對檢察工作的深刻影響，認識到發(fā)布本批指導性案例對進一步貫徹落實好《社區(qū)矯正法》，推動新時代社區(qū)矯正監(jiān)督工作高質(zhì)量發(fā)展的引領示范作用，更加重視完善法律監(jiān)督機制，促進形成統(tǒng)一司法尺度，提高法律監(jiān)督效能，打造新時代政治效果、社會效果和法律效果良好的司法產(chǎn)品。

二、本批指導性案例的主要特點

本批5件指導性案例，是最高檢發(fā)布的刑事執(zhí)行檢察第二批指導性案例?？傮w來看，有以下四個特點：

一是體現(xiàn)全面監(jiān)督理念?！渡鐓^(qū)矯正法》第8條規(guī)定，人民檢察院依法對社區(qū)矯正工作實行法律監(jiān)督?！渡鐓^(qū)矯正法實施辦法》第6條進一步明確列舉了人民檢察院的8項監(jiān)督職責。5個案例重點圍繞這8項監(jiān)督職責，不僅包括相對傳統(tǒng)的收監(jiān)執(zhí)行監(jiān)督案件，如檢例第131號“社區(qū)矯正對象孫某某撤銷緩刑監(jiān)督案”、檢例第132號“社區(qū)矯正對象崔某某暫予監(jiān)外執(zhí)行收監(jiān)執(zhí)行監(jiān)督案”，還包括《社區(qū)矯正法》中新增以及需進一步探索的監(jiān)督案件，如檢例第133號“社區(qū)矯正對象王某減刑監(jiān)督案”、檢例第134號“社區(qū)矯正對象管某某申請外出監(jiān)督案”、檢例第135號“社區(qū)矯正對象賈某某申請經(jīng)常性跨市縣活動監(jiān)督案”，既積極回應了社區(qū)矯正監(jiān)督實踐需要，又依法保障了社區(qū)矯正對象合法權(quán)益。

二是體現(xiàn)監(jiān)督方式由“辦事”向“辦案”轉(zhuǎn)變理念。當前社區(qū)矯正監(jiān)督工作在監(jiān)督辦案過程中還存在監(jiān)督標準不統(tǒng)一、調(diào)查核實不充分等問題，監(jiān)督的剛性、精準度和權(quán)威性沒有充分發(fā)揮出來，在一定程度上影響了監(jiān)督的質(zhì)效。針對當前各地在社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作中存在的薄弱環(huán)節(jié)，5個指導性案例均明確了調(diào)查核實方式和提出糾正意見的情形，細化程序啟動、流轉(zhuǎn)與終結(jié)步驟，適時探索了在社區(qū)矯正法律監(jiān)督案件中采取公開聽證等方式，提升監(jiān)督的透明度和公正性。如檢例第133號“社區(qū)矯正對象王某減刑監(jiān)督案”中，檢察機關在辦理有重大社會影響的減刑監(jiān)督案件時，運用了公開聽證方式開展案件審查工作，廣泛聽取意見，并通過以案釋法，弘揚了社會主義核心價值觀。

三是突出了能動履職的理念。與檢察機關辦理批捕、公訴等案件相比，刑事執(zhí)行檢察更具有依法能動履職的特點。尤其是社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作，監(jiān)督的陣地在“社區(qū)”，在人民群眾身邊，更需要檢察機關增強大局意識、為民意識、責任意識，充分結(jié)合地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展特色和人民群眾需要等實際情況進行深刻思考，形成正確的法律監(jiān)督理念，以高度的政治自覺、法治自覺、檢察自覺，更加積極主動地全面履行監(jiān)督職責，增強主動審查發(fā)現(xiàn)監(jiān)督線索的能力，增強積極解決監(jiān)督難點問題的能力，服務經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展、滿足人們?nèi)罕娝痉ㄐ滦枰?個指導性案例中，檢例第131號“社區(qū)矯正對象孫某某撤銷緩刑監(jiān)督案”、檢例第132號“社區(qū)矯正對象崔某某暫予監(jiān)外執(zhí)行收監(jiān)執(zhí)行監(jiān)督案”、檢例第133號“社區(qū)矯正對象王某減刑監(jiān)督案”等3個案例是檢察機關主動履職發(fā)現(xiàn)，具有很好的監(jiān)督效果和指導價值。

四是體現(xiàn)雙贏多贏共贏理念。在社區(qū)矯正工作中，檢察機關與被監(jiān)督機關目標一致，都是為了促進社區(qū)矯正順利開展，社區(qū)矯正對象得到有效教育矯治，順利融入社會，預防和減少犯罪。檢察機關要堅持監(jiān)督與支持并重，既認真履行法律監(jiān)督職責，依法監(jiān)督糾正社區(qū)矯正活動中的各類違法情形，也要在各級黨委、政法委的領導下，支持配合相關部門依法開展工作，共同促進社區(qū)矯正規(guī)范開展，共同維護司法公正和法律權(quán)威。5個指導性案例均從不同側(cè)面代表和反映了檢察機關在社區(qū)矯正監(jiān)督中，牢固樹立雙贏多贏共贏理念，充分運用政治智慧、法律智慧、監(jiān)督智慧，自覺地把剛性規(guī)定與靈活方式結(jié)合起來，最大程度發(fā)揮法律監(jiān)督職能，展現(xiàn)最大誠意，構(gòu)建良性互動關系，努力實現(xiàn)政治效果、社會效果、法律效果相統(tǒng)一。如檢例第131號“社區(qū)矯正對象孫某某撤銷緩刑監(jiān)督案”中，檢察機關在糾正個案的同時，堅持開展訴源監(jiān)督，全面梳理社區(qū)矯正中的普遍性、傾向性問題，運用檢察建議督促社區(qū)矯正機構(gòu)整改落實、規(guī)范管理、堵塞漏洞，最大限度地發(fā)揮法律監(jiān)督促進社會治理的效果，實現(xiàn)法律監(jiān)督工作和社區(qū)矯正工作的雙促進、雙提升;檢例第135號“社區(qū)矯正對象賈某某申請經(jīng)常性跨市縣活動監(jiān)督案”中，檢察機關破解“跨市、縣活動”爭議問題，推動社區(qū)矯正機構(gòu)形成統(tǒng)一規(guī)范適用標準。

三、本批指導性案例的指導意義

（一）社區(qū)矯正對象孫某某撤銷緩刑監(jiān)督案（檢例第131號）

本案中，孫某某違反規(guī)定外出的情形不符合《社區(qū)矯正實施辦法》（2020年7月1日廢止，有關規(guī)定內(nèi)容被2020年7月1日起施行的《社區(qū)矯正法實施辦法》吸收）第25條前四項規(guī)定的撤銷緩刑的法定情形。檢察機關依法全面履行社區(qū)矯正法律監(jiān)督職能，運用多種調(diào)查核實方式，并全面考量社區(qū)矯正對象違法違規(guī)的主客觀情節(jié)，準確認定“其他違反有關法律、行政法規(guī)和監(jiān)督管理規(guī)定，情節(jié)嚴重的”撤銷緩刑情形，適用第25條第（五）項兜底性條款，對符合撤銷緩刑情形的依法予以監(jiān)督。同時積極延伸檢察職能，全面排查普遍性、傾向性違法問題和重大隱患，運用檢察建議等方式，督促有關機關完善機制，堵塞漏洞，最大限度地實現(xiàn)了社區(qū)矯正法律監(jiān)督的價值。對監(jiān)督社區(qū)矯正機構(gòu)加強對社區(qū)矯正對象的監(jiān)管教育，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化具有指導意義。

（二）社區(qū)矯正對象崔某某暫予監(jiān)外執(zhí)行收監(jiān)執(zhí)行監(jiān)督案（檢例第132號）

本案中，檢察機關加強對社區(qū)矯正機構(gòu)對暫予監(jiān)外執(zhí)行社區(qū)矯正對象監(jiān)管活動的監(jiān)督，重點審查社區(qū)矯正對象是否繼續(xù)符合暫予監(jiān)外執(zhí)行條件，尤其是其疾病診斷情況是否仍然符合暫予監(jiān)外執(zhí)行的要求，必要時通過聘請具有專門知識的人輔助審查等方式，助力檢察機關準確把握暫予監(jiān)外執(zhí)行情形消失的情況。對依法開展收監(jiān)執(zhí)行法律監(jiān)督，切實防止違法暫予監(jiān)外執(zhí)行、“紙面服刑”等具有指導意義。

（三）社區(qū)矯正對象王某減刑監(jiān)督案（檢例第133號）

本案中，檢察機關堅持客觀公正立場，依法維護社區(qū)矯正對象合法權(quán)益，發(fā)現(xiàn)社區(qū)矯正對象有搶險救災等見義勇為突出表現(xiàn)的，監(jiān)督相關部門審查確定是否具有符合減刑條件的重大立功情形。對有重大社會影響的減刑案件，適用檢察聽證方式廣泛聽取社會意見，以公開促公正，依法提出減刑監(jiān)督意見，對依法適用減刑，促進社區(qū)矯正對象積極改造、回歸社會，弘揚社會正能量具有指導意義。

（四）社區(qū)矯正對象管某某申請外出監(jiān)督案（檢例第134號）

本案中，檢察機關自覺服務保障經(jīng)濟社會發(fā)展大局，依法維護社區(qū)矯正對象合法權(quán)益，對社區(qū)矯正對象因生產(chǎn)經(jīng)營需要等正當理由申請外出而社區(qū)矯正機構(gòu)不予批準的，調(diào)查核實后認為符合外出規(guī)定的，監(jiān)督社區(qū)矯正機構(gòu)依法審查批準，并督促落實外出期間動態(tài)監(jiān)管機制，確保“放得出”“管得住”，對切實為民營經(jīng)濟發(fā)展提供法律保障具有指導意義。

（五）社區(qū)矯正對象賈某某申請經(jīng)常性跨市縣活動監(jiān)督案（檢例第135號）

本案中，檢察機關著力解決人民群眾“急難愁盼”問題，準確把握立法精神，厘清《社區(qū)矯正法》規(guī)定“經(jīng)常性跨市、縣活動”的界限。對依法監(jiān)督社區(qū)矯正機構(gòu)對社區(qū)矯正對象因工作和生活需要提出經(jīng)常性跨市、縣活動申請的審批具有指導意義。

四、下一步工作安排

（一）扎實抓好指導性案例學習培訓工作

學以致用，學是基礎。各級檢察機關刑事執(zhí)行檢察部門要高度重視第三十三批指導性案例的學習培訓工作，把學習案例與學習貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神及《意見》，與學習貫徹《社區(qū)矯正法》《社區(qū)矯正法實施辦法》融合起來。要主動向本院黨組進行匯報，根據(jù)情況安排分管副檢察長或刑事執(zhí)行檢察部門負責人在檢委會上領學、主講。各省級院刑事執(zhí)行檢察部門要發(fā)揮組織表率作用，帶頭學習，組織全員培訓，以集體學習、交流研討等多種形式，加強案例學習。刑事執(zhí)行檢察條線的每一名檢察官都要把學習指導性案例作為“必修課”，結(jié)合個人辦案、帶著問題開展學習，重點學習掌握指導性案例在事實認定、證據(jù)運用、法律適用、政策把握、監(jiān)督方式運用等方面的經(jīng)驗做法和監(jiān)督理念。要加強常態(tài)化學習研究，引導一線辦案檢察官將案例研究作為夯實法律適用根基、研究解決法律疑難問題的標本，通過精研案例，“解剖麻雀”，提升法律專業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)能力。

（二）切實加強指導性案例應用工作

指導性案例在辦案中被援引、參照適用，才能真正發(fā)揮其指導、規(guī)范作用。各級檢察機關刑事執(zhí)行檢察部門在監(jiān)督辦案中，要牢固樹立參照適用的意識，形成遇到疑難復雜案件主動查詢，主動參照適用指導性案例的辦案習慣，將指導性案例作為監(jiān)督辦案的“參考系”。同時，注重在辦案中發(fā)現(xiàn)、培育、選編、報送案例，深挖每個案件蘊含的訴訟程序、辦案方法、法律適用、引領社會風氣等方面的價值及意義，以“慧眼”識別好案例，以“工匠精神”雕琢好案例，形成“案件辦理-案例發(fā)現(xiàn)-案例編研-案例發(fā)布-案例應用”的良性循環(huán)。

（三）破解社區(qū)矯正和法律監(jiān)督工作難題，持續(xù)深入推進社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作創(chuàng)新發(fā)展

要堅持問題導向，加強與人民法院、公安機關、司法行政機關、社區(qū)矯正機構(gòu)的工作聯(lián)系，共同研究解決社區(qū)矯正工作中的突出問題，進一步做實做深社區(qū)矯正檢察監(jiān)督工作，推動社區(qū)矯正創(chuàng)新發(fā)展、健康發(fā)展。要進一步加強涉民營企業(yè)社區(qū)矯正對象司法保護工作，依法監(jiān)督社區(qū)矯正機構(gòu)加強涉民營企業(yè)社區(qū)矯正對象請假、銷假、監(jiān)管等工作，推動與司法行政機關會簽規(guī)范性文件。積極探索社區(qū)矯正巡回檢察制度，鼓勵各地借鑒監(jiān)獄、看守所巡回檢察有關規(guī)定和實踐成果，積極開展社區(qū)矯正巡回檢察，擴大社區(qū)矯正巡回檢察覆蓋面。加強社區(qū)矯正對象出境問題法律監(jiān)督工作，積極會同公安部出入境管理局、國家移民管理局、司法部社區(qū)矯正管理局、最高人民法院等有關部門，查擺填補工作漏洞和隱患。