高校與企業(yè)合作中如何加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

齊加勝 王吉平 江琴 譚靜雯 仇飛

高校是創(chuàng)新和知識(shí)傳播的重要平臺(tái)，也應(yīng)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)素養(yǎng)教育的前沿陣地。目前，我國(guó)愈發(fā)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，相關(guān)法規(guī)、制度等逐步完善。但在高校中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作還存在著諸多的不足，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不夠完善、科研成果評(píng)測(cè)機(jī)制不夠健全等。針對(duì)這種情況，高校要積極借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，不斷優(yōu)化科研成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。本文試圖從高校的角度來探討大學(xué)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施。

一、高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的歷史與現(xiàn)狀分析

在1999年，國(guó)家就通過相關(guān)的法律法規(guī)支持高校的教職工與學(xué)生嘗試發(fā)明、創(chuàng)造和創(chuàng)新，在《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》中就明確指出要高度重視高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有者是高等院校以及所附屬的教學(xué)研究機(jī)構(gòu)以及相關(guān)的企業(yè)事業(yè)單位等，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍包括：專利權(quán)、商標(biāo)權(quán);技術(shù)秘密和商業(yè)秘密;著作權(quán)及其鄰接權(quán);高校的校標(biāo)及其他服務(wù)標(biāo)記;以及依照國(guó)家法律、法規(guī)或依法由合同規(guī)定的由高校享有的其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在2016年，國(guó)務(wù)院推出了《“十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)和運(yùn)用保護(hù)規(guī)劃》這一規(guī)定，明確要求增設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，并要求對(duì)高校圖書館、科研機(jī)構(gòu)等的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)建設(shè)工作進(jìn)一步加強(qiáng)。而在2017年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司聯(lián)同教育部科技發(fā)展中心進(jìn)行全面充分的調(diào)查和研究，廣泛征求各方意見，最終推出了《高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)實(shí)施辦法》，為高校進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作提供了強(qiáng)有力的支持。

中國(guó)高等院校數(shù)量眾多，擁有大批科技創(chuàng)新人才和豐富的智力技術(shù)資源，這些數(shù)量眾多的高等院校是中國(guó)科技創(chuàng)新的搖籃和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要源泉。近年來，我國(guó)高校的科技成果呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)，因此，對(duì)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和保護(hù)進(jìn)一步增強(qiáng)，是使我國(guó)高?？萍紕?chuàng)新能力提高，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新能力更進(jìn)一步的重要階梯，這種管理和保護(hù)具有重要作用。

二、高校與企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈合作中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的現(xiàn)狀與評(píng)價(jià)

2020年11月中旬，15個(gè)國(guó)家共同簽訂了《全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》。顯而易見，全面經(jīng)濟(jì)伙伴協(xié)定就此簽訂，意味著中國(guó)的將來會(huì)更加注重全球合作，國(guó)內(nèi)的企業(yè)會(huì)越來越多地參與全球產(chǎn)業(yè)鏈的合作，未來的分工與合作會(huì)更加細(xì)化。在這樣的背景下，一個(gè)國(guó)家優(yōu)良的知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境是企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新成果的重要保障以及前提;反而言之，如果在缺乏基本知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的環(huán)境下，一方面會(huì)很大程度上影響企業(yè)或者個(gè)人對(duì)研發(fā)創(chuàng)新投入的積極性，而另一方面則是對(duì)研發(fā)創(chuàng)新成果對(duì)于企業(yè)或者個(gè)人的經(jīng)濟(jì)意義造成不良影響。

美國(guó)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作是在“美國(guó)優(yōu)先”的理念支配下，實(shí)施技術(shù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策。一方面，美國(guó)限制別國(guó)企業(yè)特別是中國(guó)企業(yè)與美國(guó)科技企業(yè)進(jìn)行技術(shù)交流合作，以此防止美國(guó)的技術(shù)成果流向國(guó)外。別國(guó)企業(yè)在美國(guó)進(jìn)行收購(gòu)行為會(huì)受到嚴(yán)格的管控。另一方面，美國(guó)對(duì)技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口采取嚴(yán)格的管制措施，從而限制中國(guó)科技產(chǎn)品流入美國(guó)市場(chǎng)，以此確保美國(guó)科技企業(yè)在美國(guó)占有的市場(chǎng)份額。

而目前中國(guó)企業(yè)尚處在技術(shù)去美化的過程。但隨著產(chǎn)業(yè)的升級(jí)以及產(chǎn)業(yè)鏈的細(xì)化，合作共贏是目前的最佳方式。在企業(yè)研發(fā)過程中對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，《中華人民共和國(guó)合同法》第三百三十九條規(guī)定：“委托開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當(dāng)事人另有約定的以外，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于研究開發(fā)人。研究開發(fā)人取得專利權(quán)的，委托人可以免費(fèi)實(shí)施該專利。研究開發(fā)人轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)的，委托人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利”，該法條適用的前提是，委托研發(fā)合同有效，且合同得到雙方的實(shí)際履行。但實(shí)際情況下，委托研發(fā)合同的效力以及合同履行的事實(shí)認(rèn)定是一件較為復(fù)雜的事情。合作中存在合同約定不明隱憂的情況普遍存在，知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案例司空見慣。其中一個(gè)主要的原因是，研發(fā)合作中訂立的技術(shù)研發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等合同格式較為簡(jiǎn)單，條款不夠嚴(yán)謹(jǐn)，對(duì)潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估不足。

因此，針對(duì)目前產(chǎn)學(xué)研合作過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同處置情況，高校教師和企業(yè)聯(lián)合，積極對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系進(jìn)行了研究和探討。而在這樣的研究過程中，高校圖書館及科研管理部門對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)發(fā)揮了積極的作用。

三、高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)

首先，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)在本質(zhì)上具有相較而言比較復(fù)雜的性質(zhì)。許多高校專業(yè)學(xué)科齊全，各個(gè)專業(yè)存在著相互之間的聯(lián)系和滲透，這會(huì)導(dǎo)致形成多專業(yè)融合的科研成果，并且對(duì)于不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的表達(dá)形式，使得高校面對(duì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境十分復(fù)雜且困難。其次，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)必須具備全面與綜合性。事實(shí)上，大學(xué)里的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有很多種類，如專利、論文、設(shè)計(jì)等，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)立、申報(bào)、轉(zhuǎn)化及動(dòng)態(tài)的管理，在這期間所經(jīng)歷的步驟復(fù)雜繁瑣，涉及范圍較為廣泛，因此要求高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員也需要具備多方面的能力，需要具備廣泛的學(xué)科知識(shí)背景，能夠了解高校內(nèi)多種學(xué)科的基本原理和各學(xué)科科技成果發(fā)展的前沿以及發(fā)展的動(dòng)態(tài)，還需要牢記關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律法規(guī)，以便能更好地處理該學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。

四、高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的問題

（一）高校工作人員的保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)

與高等教育機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)的問題如下：一些高校教職工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律意識(shí)淺薄，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的思想認(rèn)知不足;不少高校將技術(shù)成果、獎(jiǎng)項(xiàng)、文章的申請(qǐng)鑒定數(shù)目作為高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的目標(biāo)，同時(shí)也作為教師晉升的考核目標(biāo)，導(dǎo)致高校教師更加重視文章、著作和技術(shù)成果的創(chuàng)作，卻未能對(duì)學(xué)校所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，從而導(dǎo)致學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益的損失。

（二）高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重

高校人員和企業(yè)進(jìn)行科研合作研發(fā)過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享，帶來的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被模仿和盜用問題日益嚴(yán)重。通過研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分享，產(chǎn)生了模仿和盜用的問題。從法律的角度深入探討和分析模仿和盜用的壞處，以便為產(chǎn)業(yè)鏈的上游企業(yè)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享體系，為下游企業(yè)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享體系，從而在大學(xué)和企業(yè)的合作框架下改善產(chǎn)業(yè)鏈的不同環(huán)節(jié)。在技術(shù)合作開發(fā)中，由于通常研發(fā)過程是由企業(yè)提供資金，致使高校研究人員在簽訂技術(shù)合作開發(fā)合同時(shí)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)不夠造成高校難以獲得研發(fā)的科研成果的主動(dòng)權(quán);在需要技術(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)，學(xué)校所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值過低，轉(zhuǎn)讓成本低，也造成了高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益損失。除此之外，還有大學(xué)內(nèi)的一些研究人員轉(zhuǎn)讓其持有的大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，或者利用其持有的科研成果為他人或者企業(yè)提供相關(guān)技術(shù)服務(wù)，造成大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的損失。EAAF780B-CEA0-45E8-9BA1-21E4AEB39C8C

（三）高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果難以有效轉(zhuǎn)化

隨著科學(xué)研究的穩(wěn)步發(fā)展，高校教師的科研不僅促進(jìn)了教師及科研反哺教學(xué)，也進(jìn)一步帶動(dòng)了學(xué)生科技創(chuàng)新及實(shí)踐動(dòng)手能力的培養(yǎng)。高校教師帶動(dòng)優(yōu)秀的學(xué)生在科研道路上做出了不凡的成就，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面獲得了許多成果。但是這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)中有許多難以轉(zhuǎn)化為社會(huì)的實(shí)際使用。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果難以轉(zhuǎn)化的原因，第一是高?？蒲腥藛T對(duì)科技成果的實(shí)際轉(zhuǎn)化和應(yīng)用不夠重視;第二，高校研究的專利科研成果一般具備較強(qiáng)的理論性，但是如果將其轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)成果缺乏一定的有效性。由于綜上所述的各種原因，大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)轉(zhuǎn)化率很低，很難被社會(huì)所利用。

（四）高校缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的資金

許多大學(xué)沒有為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供專項(xiàng)資金，資金問題也導(dǎo)致了學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益的損失，學(xué)校研究人員在申請(qǐng)成果登記后，由于缺乏資金和長(zhǎng)期維護(hù)費(fèi)不足，缺乏保護(hù)研究成果的動(dòng)力，難以進(jìn)行長(zhǎng)期的堅(jiān)持。

五、高校圖書館在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的優(yōu)勢(shì)

圖書館不僅是高校的重要特色，也是幫助高校發(fā)展的重要工具。圖書館可以幫助高校保管和整理文獻(xiàn)資料，培養(yǎng)人才和進(jìn)行科學(xué)創(chuàng)新工作。

以南京理工大學(xué)紫金學(xué)院圖書館為例，本校圖書館扮演著促進(jìn)高校進(jìn)行科研發(fā)展創(chuàng)新，推進(jìn)人才培育的重要角色。圖書館圍繞本校教育、教學(xué)及專業(yè)學(xué)科建設(shè)來規(guī)劃館藏。它為本校教職員工和學(xué)生提供電子、數(shù)字、網(wǎng)絡(luò)以及更多其他類型的文件。圖書館安裝了100Mbps的電信寬帶網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，并與校園網(wǎng)相連。中國(guó)教育和科研網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)的信息可以在圖書館的工作區(qū)域內(nèi)獲得。此外，大學(xué)圖書館數(shù)據(jù)庫(kù)的電子資源可以與南京理工大學(xué)圖書館的電子資源進(jìn)行交互，通過大學(xué)網(wǎng)絡(luò)向全體師生提供數(shù)字文獻(xiàn)和信息資源。大學(xué)圖書館還推出了可以在大學(xué)圖書館完成的新項(xiàng)目，如科研項(xiàng)目的審批和審查、實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目的鑒定和作業(yè)報(bào)告等，這些項(xiàng)目對(duì)科研人員起到了至關(guān)重要的作用，提供了非常有價(jià)值的指導(dǎo)。大學(xué)圖書館還與許多研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者建立了強(qiáng)有力的合作關(guān)系，他們可以有效地促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)，提供強(qiáng)有力的國(guó)家支持，刺激知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)的發(fā)展。

六、高?？蒲泄芾聿块T在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中發(fā)揮的作用

根據(jù)教育部1999年頒布的《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例》第三條規(guī)定，高等學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、技術(shù)秘密和商業(yè)秘密、著作權(quán)及相關(guān)權(quán)利、?；?、高等學(xué)校的各種服務(wù)標(biāo)志以及國(guó)家法律規(guī)定的高等學(xué)?？赡芟碛械钠渌麢?quán)利和它們包括根據(jù)法規(guī)或合同協(xié)議使用或擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。與企業(yè)專利不同，大學(xué)有各種專業(yè)和豐富的結(jié)構(gòu)，跨學(xué)科的交流和滲透有利于創(chuàng)造新的學(xué)術(shù)思想和科學(xué)成果。這些成果反映在科學(xué)論文、計(jì)算機(jī)編程、工程項(xiàng)目和產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙中。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的目標(biāo)是通過計(jì)劃、管理、組織實(shí)施和管理模式，建立符合學(xué)校特點(diǎn)的管理制度，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失，預(yù)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，發(fā)展科研基礎(chǔ)，提高自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，利用知識(shí)促進(jìn)大學(xué)和社會(huì)的發(fā)展。以南京科技大學(xué)紫金學(xué)院為例，該?？蒲泄芾聿块T主管科技與產(chǎn)業(yè)合作， 根據(jù)“十三五”規(guī)劃成立科技與產(chǎn)業(yè)合作辦公室后，學(xué)校積極整合資源、方向、平臺(tái)和聯(lián)合創(chuàng)新，重新審視管理辦法，采取符合當(dāng)前科研發(fā)展的激勵(lì)措施，規(guī)范流程結(jié)構(gòu)，規(guī)范科研項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步改善機(jī)構(gòu)的管理和對(duì)成就的認(rèn)可。一系列政策和保證的出臺(tái)，進(jìn)一步激發(fā)了高校學(xué)術(shù)人員的科研熱情，高?？蒲泄ぷ鬟M(jìn)入了“量增質(zhì)優(yōu)”的局面。在科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面，科技與產(chǎn)業(yè)合作部定期舉辦知識(shí)產(chǎn)權(quán)講座，選擇專利代理人，制定專利管理程序，為申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的師生提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。通過與棲霞縣科技局的合作，及時(shí)審批專利投放到商業(yè)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化。

此外，國(guó)內(nèi)大學(xué)需要加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的研究和認(rèn)識(shí)，以提高教師的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)?？紤]到地方政府和自身的條件，大學(xué)可以根據(jù)現(xiàn)有的法律和法規(guī)，設(shè)計(jì)和完善適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)制度。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、注冊(cè)、持續(xù)管理、使用和繼續(xù)轉(zhuǎn)讓，以及解決有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的糾紛，都有適當(dāng)?shù)某绦蚝臀募Ｌ岣邔W(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，為學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)奠定基礎(chǔ)。其次，根據(jù)目前的情況，高校應(yīng)設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理機(jī)構(gòu)，配備獨(dú)立的辦公室、專業(yè)的管理和行政人員以及充足的資源，對(duì)學(xué)校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的管理和保護(hù)。

結(jié) 語(yǔ)

隨著建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的不斷深入，社會(huì)各階層的公司已經(jīng)將工作重點(diǎn)從創(chuàng)造和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移到執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)上。同時(shí)，有必要提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量。大多數(shù)研究人員已經(jīng)意識(shí)到，未來的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)不僅需要通過大學(xué)培養(yǎng)高技能的專業(yè)人才，還需要有效保護(hù)和管理研究技術(shù)和創(chuàng)新，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓和成果轉(zhuǎn)化。實(shí)現(xiàn)這些變化的一個(gè)重要途徑是發(fā)展和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)，滿足不同層次的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息需求，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息建設(shè)水平。從某種意義上說，大學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一場(chǎng)漫長(zhǎng)而艱難的斗爭(zhēng)。 作為知識(shí)和創(chuàng)新的搖籃以及科學(xué)和技術(shù)進(jìn)步的主要舞臺(tái)，大學(xué)將在未來的知識(shí)經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮重要作用。大學(xué)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的雙重作用意味著大學(xué)在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面可以發(fā)揮重要作用。

（作者單位：南京理工大學(xué)紫金學(xué)院）

基金項(xiàng)目

2021年江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：JSIP-2021-R-C11。EAAF780B-CEA0-45E8-9BA1-21E4AEB39C8C