基于多重制度邏輯的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移新態(tài)勢(shì)探析

張亞峰，許 可，王永杰，靳宗振

(1.中國(guó)科學(xué)院大學(xué) 公共政策與管理學(xué)院(知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院)，北京 100049；2.山東大學(xué) 國(guó)際創(chuàng)新轉(zhuǎn)化學(xué)院，山東 青島 266237；3.山東理工大學(xué) 管理學(xué)院，山東 淄博 255000； 4.中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院，北京100088)

0 引言

當(dāng)前，全球競(jìng)爭(zhēng)高度依賴(lài)科技，技術(shù)成為全球化的基本要素，其廣泛和迅速傳播使世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)的相互依賴(lài)性增強(qiáng)，每個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都不可避免地與國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)系起來(lái)。起初，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移就不是簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，早在1961年，一些發(fā)展中國(guó)家就向聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)提出應(yīng)將規(guī)范國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移作為一個(gè)重要國(guó)際問(wèn)題[1]。1964年，在第一屆聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議(UNCTAD)上，技術(shù)轉(zhuǎn)移作為解決南北問(wèn)題的重要戰(zhàn)略被提出，認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展必然依賴(lài)于來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)移。1974年5月，聯(lián)合國(guó)大會(huì)第六屆特別會(huì)議作出決議，擬起草一個(gè)關(guān)于國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的行動(dòng)守則，并指定由UNCTAD起草。1985年，UNCTAD制定《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移行動(dòng)守則(草案)》，把技術(shù)轉(zhuǎn)移定義為關(guān)于制造一項(xiàng)產(chǎn)品、應(yīng)用一項(xiàng)工藝或提供一項(xiàng)服務(wù)的系統(tǒng)性知識(shí)轉(zhuǎn)移，但不包括只涉及貨物出售或只涉及出租的交易。然而，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家對(duì)草案中的部分條款產(chǎn)生了分歧，最終該守則未真正實(shí)施，但這也恰恰證實(shí)了國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要性以及世界各國(guó)的重視。隨著時(shí)代變遷，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生了新的變化[2-3]，比如呈現(xiàn)出由“北南技術(shù)轉(zhuǎn)移”(發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移技術(shù))向“南北技術(shù)轉(zhuǎn)移”(由發(fā)展中國(guó)向發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移技術(shù))和“南南技術(shù)轉(zhuǎn)移”(發(fā)展中國(guó)家之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移)演變的現(xiàn)象。

在學(xué)界，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移同樣長(zhǎng)期受到廣泛關(guān)注。Mansfield[4]認(rèn)為，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)質(zhì)上是在直接投資受到阻礙時(shí)退而求其次的一種選擇；Dunning[5]進(jìn)一步提出貨物貿(mào)易、對(duì)外投資、技術(shù)轉(zhuǎn)移3種方式共同構(gòu)成國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；齋藤優(yōu)從需求(needs，N)與資源(resources，R)之間關(guān)系角度闡明國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的潛在動(dòng)因，被稱(chēng)為N-R理論[6]；Krugman[7]在綜合考察資源配置、收入分配和技術(shù)的基礎(chǔ)上，提出技術(shù)轉(zhuǎn)移差距論，認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移將產(chǎn)品生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，而發(fā)展中國(guó)家獲取技術(shù)。近年來(lái)，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移研究始終圍繞全球科技經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)及重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)國(guó)家展開(kāi)。隨著國(guó)際貿(mào)易關(guān)系從世界貿(mào)易組織(WTO)框架轉(zhuǎn)向區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(RTA)，相關(guān)文獻(xiàn)開(kāi)始增加，如Martínez-Zarzoso&Chelala[8]研究RTA與國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)系。隨著新興國(guó)家的崛起，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移研究開(kāi)始關(guān)注特定國(guó)家，如Zhou等(2021)研究國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)技術(shù)效率的影響；Palaco等(2021)研究新興國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家間技術(shù)轉(zhuǎn)移中介組織的能力要求；Qin[9]、Prud'homme&Von Zedtwit[10]研究所謂的“強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)移”問(wèn)題。

近年來(lái)，我國(guó)面臨的國(guó)內(nèi)外形勢(shì)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移不斷提出新挑戰(zhàn)、新要求。從國(guó)內(nèi)看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，處于轉(zhuǎn)型升級(jí)關(guān)鍵期，對(duì)基礎(chǔ)研究、原始創(chuàng)新、關(guān)鍵核心技術(shù)、戰(zhàn)略前沿技術(shù)等具有更迫切的需求；從國(guó)際看，中美科技“脫鉤”從特朗普時(shí)期的全面“脫鉤”轉(zhuǎn)向拜登時(shí)期的精準(zhǔn)“脫鉤”，美國(guó)對(duì)我國(guó)科技領(lǐng)域的遏制有增無(wú)減，“卡脖子”問(wèn)題依舊突出。在這樣的背景下，研究國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的新形勢(shì)、新特征，對(duì)于我國(guó)開(kāi)展國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移與國(guó)際科技合作、提高國(guó)家創(chuàng)新能力具有重要意義。本文主要出發(fā)點(diǎn)即從系統(tǒng)視角對(duì)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移新態(tài)勢(shì)進(jìn)行分析，通過(guò)建立一個(gè)多維框架討論國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)展，以期幫助政府和國(guó)內(nèi)企業(yè)更好地了解現(xiàn)狀、科學(xué)決策，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。

1 國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移多維分析框架

1.1 基于制度邏輯的分析思路

現(xiàn)代社會(huì)的組織和組織活動(dòng)都處于一定制度環(huán)境中，制度及其動(dòng)態(tài)變化塑造了組織的注意力、認(rèn)知和行動(dòng)[11]。制度邏輯是塑造組織場(chǎng)域內(nèi)行動(dòng)者認(rèn)知及其行為的一系列文化信念和規(guī)則的總稱(chēng)[12]，其核心假設(shè)是任何組織的利益、身份、價(jià)值觀等都嵌入在具體制度邏輯之中[13]。制度包括正式制度(如法律、政策等)和非正式制度(如文化、道德等)，F(xiàn)riedland[14]關(guān)于制度邏輯的開(kāi)創(chuàng)性研究將社會(huì)看成多重制度秩序的建構(gòu)。

通常來(lái)看，一個(gè)組織會(huì)從所在場(chǎng)域的多重制度邏輯中選擇一個(gè)作為主導(dǎo)邏輯，并把有限資源集中于該邏輯上[15]。但是，也有研究發(fā)現(xiàn)一些組織正面臨多重制度[16]。制度邏輯作為一種基礎(chǔ)理論框架，已經(jīng)成為社會(huì)科學(xué)理論中的一個(gè)核心視角[17]，在分析行動(dòng)者如何被國(guó)家、市場(chǎng)、公司等多重制度系統(tǒng)影響方面具有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，被廣泛應(yīng)用于個(gè)體決策[18]、董事會(huì)結(jié)構(gòu)[19]、企業(yè)戰(zhàn)略[20]等研究領(lǐng)域。

本文基于制度邏輯視角建立國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移分析框架，主要基于以下考慮：首先是科學(xué)性與可行性，即用制度邏輯探究國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移是合理的。一方面，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)本質(zhì)上是一種組織間的市場(chǎng)化行為，符合制度邏輯視角關(guān)注的核心對(duì)象；另一方面，制度邏輯的一個(gè)基本理論原則是制度具有歷史權(quán)變性，即制度是動(dòng)態(tài)變化的，這與國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的時(shí)代性、變遷性趨勢(shì)具有內(nèi)在統(tǒng)一性。其次是有效性，即用制度邏輯探究國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移是高效、精準(zhǔn)的。當(dāng)前，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移受到國(guó)家、科技、社會(huì)、市場(chǎng)等多重因素影響，是一個(gè)復(fù)雜且難以量化的問(wèn)題，而制度邏輯視角可以提供分析多重制度、復(fù)雜性制度的工具[11,21]。同時(shí)，中國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期并經(jīng)歷著深刻的制度轉(zhuǎn)型，其制度變遷相對(duì)其它國(guó)家是比較快的，引入制度邏輯視角將帶來(lái)新的機(jī)遇[11]。

1.2 多維結(jié)合的分析框架構(gòu)建

國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移是多方主體參與的復(fù)雜經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，已有研究涉及國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的形式、阻礙因素、評(píng)價(jià)等。Mansfield[22]把國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移分為垂直技術(shù)轉(zhuǎn)移和水平技術(shù)轉(zhuǎn)移兩類(lèi)，其中垂直技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)從研發(fā)到應(yīng)用的轉(zhuǎn)移，水平技術(shù)轉(zhuǎn)移是指一項(xiàng)技術(shù)從一個(gè)區(qū)域向另一個(gè)區(qū)域、從一個(gè)組織向另一個(gè)組織或者從一個(gè)場(chǎng)景向另一個(gè)場(chǎng)景轉(zhuǎn)移；朱桂龍和李衛(wèi)民[23]從理論層面分析技術(shù)供方與受方、政府、技術(shù)、轉(zhuǎn)移渠道、轉(zhuǎn)移障礙等影響國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素，并從實(shí)證層面發(fā)現(xiàn)外商在中國(guó)的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移主要受到其母公司發(fā)展戰(zhàn)略和其產(chǎn)品在中國(guó)市場(chǎng)發(fā)展前景的影響；Branstetter等[24]研究發(fā)現(xiàn)，轉(zhuǎn)型國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)于美國(guó)跨國(guó)公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移具有顯著影響；Rai等[25]進(jìn)一步以低碳技術(shù)為例研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響。

科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展都是動(dòng)態(tài)演進(jìn)的，各國(guó)對(duì)技術(shù)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的態(tài)度也在不斷變化?，F(xiàn)有針對(duì)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素的研究精準(zhǔn)性有余，宏觀性與系統(tǒng)性有待加強(qiáng)，僅Majidpour[26]從內(nèi)外部視角分析影響國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素，其中內(nèi)部因素主要涉及企業(yè)層面，外部因素則來(lái)自產(chǎn)業(yè)、國(guó)家和全球等層面。在百年未有之大變局和疫情沖擊的雙重背景下，為更好地了解國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的新特征，有必要厘清技術(shù)轉(zhuǎn)移中各維度之間的互動(dòng)關(guān)系，以科學(xué)的視角和完善的框架系統(tǒng)分析新形勢(shì)下國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展?fàn)顩r。本文基于制度邏輯視角，構(gòu)建國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移多維分析框架，該分析框架主要由4個(gè)方面構(gòu)成，如圖1所示。

圖1 國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移分析框架Fig.1 Analytical framework of international technology transfer

一是國(guó)際關(guān)系與國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)。國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及多國(guó)主體的參與，受到國(guó)家意志、國(guó)家戰(zhàn)略、國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)格局等方面的影響。Luo(2021)研究表明，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移正受到技術(shù)國(guó)家主義影響；許可等[27]通過(guò)系統(tǒng)梳理國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移理論的演進(jìn)，認(rèn)為國(guó)家間文化、意識(shí)形態(tài)等差異是影響國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要因素。如何在國(guó)際關(guān)系有序化背景下，通過(guò)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)科技競(jìng)爭(zhēng)的雙贏，是國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移面臨的重要挑戰(zhàn)。從歷史經(jīng)驗(yàn)看，冷戰(zhàn)時(shí)期美國(guó)實(shí)施的“馬歇爾計(jì)劃”就有大量面向歐洲的技術(shù)轉(zhuǎn)移[28]，但蘇聯(lián)解體后這種技術(shù)轉(zhuǎn)移也隨之終結(jié)。

二是科技創(chuàng)新與科技合作。國(guó)家間技術(shù)差距是國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展的本質(zhì)原因[29]，Krugman[7]的技術(shù)差距論是這一觀點(diǎn)的有力支撐，魏江[30]等還提出技術(shù)勢(shì)的類(lèi)似概念。正是因?yàn)椴煌瑖?guó)家在相同技術(shù)領(lǐng)域存在技術(shù)差距，技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家向需求國(guó)提供技術(shù)，輸出方獲得超額收益，而需求方獲得先進(jìn)技術(shù)。在開(kāi)放式創(chuàng)新環(huán)境下，知識(shí)搜尋與整合可以更有效地提升創(chuàng)新能力[31]。

三是跨國(guó)公司與產(chǎn)業(yè)升級(jí)。大型跨國(guó)公司是知識(shí)和技術(shù)傳播的重要載體，在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移中發(fā)揮重要作用[7]，其主要通過(guò)直接投資、技術(shù)許可、技術(shù)創(chuàng)業(yè)、外包加工等方式實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。隨著國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的深入發(fā)展，跨國(guó)公司由原來(lái)的國(guó)別化變得更加國(guó)際化[32]，多數(shù)跨國(guó)公司在世界多個(gè)國(guó)家和地區(qū)擁有研發(fā)團(tuán)隊(duì)。世界各國(guó)為追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和持續(xù)發(fā)展，都致力于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，國(guó)家間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異通過(guò)影響技術(shù)差距，進(jìn)而影響國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移[33]。

四是社會(huì)進(jìn)步與變革。社會(huì)進(jìn)步與變革不僅表現(xiàn)為科學(xué)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)的變化，還包括社會(huì)意識(shí)形態(tài)的變化，以及社會(huì)對(duì)發(fā)展方式、發(fā)展結(jié)果的需求變化，這些都使得各界對(duì)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域的關(guān)注發(fā)生新的變化。近年來(lái)，氣候和能源領(lǐng)域的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移受到廣泛關(guān)注[3,25,34]。在疫情沖擊下，人類(lèi)發(fā)展對(duì)于包括技術(shù)要素在內(nèi)的全球化提出了更高要求。

2 國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移新特征

2.1 國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)邏輯

2.1.1 國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)格局直接影響國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移

技術(shù)轉(zhuǎn)移與國(guó)際政治關(guān)系、國(guó)際經(jīng)貿(mào)格局掛鉤的趨勢(shì)正在全世界蔓延。發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家對(duì)待國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的態(tài)度歷來(lái)存在根本利益沖突，技術(shù)從發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移會(huì)削弱前者的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，發(fā)達(dá)國(guó)家之所以還愿意在一定程度上將技術(shù)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，更多地是為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)控制，而非幫扶。因此，發(fā)達(dá)國(guó)家作為國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要供給者，對(duì)技術(shù)輸出始終保持謹(jǐn)慎和警惕態(tài)度，發(fā)達(dá)國(guó)家政府通過(guò)制定政策保護(hù)本國(guó)技術(shù)成果，幫助本國(guó)企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)獲利最大化，而對(duì)于關(guān)鍵技術(shù)和高技術(shù)產(chǎn)品輸出則采取限制措施。發(fā)展中國(guó)家作為主要技術(shù)引進(jìn)方，積極通過(guò)各種政策優(yōu)惠吸引國(guó)外技術(shù)，如稅收優(yōu)惠、土地優(yōu)惠政策等。

近年來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩，動(dòng)力不足，對(duì)本國(guó)技術(shù)保護(hù)傾向更加明顯。由于很多國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移都依附于產(chǎn)品、設(shè)備(包括零部件)的移動(dòng)，因而貿(mào)易措施成為發(fā)達(dá)國(guó)家限制國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的新抓手，而降低關(guān)稅稅率及各種數(shù)量限制措施等貿(mào)易壁壘在原則上被禁止，導(dǎo)致以技術(shù)性貿(mào)易壁壘為代表的邊境內(nèi)措施成為阻礙國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的新型壁壘。以美國(guó)為例，技術(shù)是美國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵，考慮到發(fā)展中國(guó)家有以市場(chǎng)換技術(shù)的慣例，美國(guó)為保護(hù)本國(guó)技術(shù)優(yōu)勢(shì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益，很早就把技術(shù)轉(zhuǎn)移問(wèn)題納入國(guó)際投資條約。1994年，《北美自由貿(mào)易協(xié)定》首次納入技術(shù)轉(zhuǎn)讓履行要求禁止規(guī)則，限制墨西哥以市場(chǎng)換技術(shù)的做法；同年，《美國(guó)雙邊投資條約范本》進(jìn)一步規(guī)定締約方不得強(qiáng)制要求將技術(shù)、工藝流程或其它專(zhuān)有知識(shí)轉(zhuǎn)讓給本國(guó)企業(yè)。美國(guó)分別于2004年和2012年對(duì)《美國(guó)雙邊投資條約范本》進(jìn)行兩次修訂，強(qiáng)化和細(xì)化了技術(shù)轉(zhuǎn)移履行要求禁止規(guī)則，為締約方附加了更多技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)。2018年，美國(guó)《出口管制改革法案》及其實(shí)施細(xì)則《出口管制條例》將新興和基礎(chǔ)性技術(shù)納入管控范圍，并引入新的審查標(biāo)準(zhǔn)，使技術(shù)管控更嚴(yán)格。中美兩國(guó)歷來(lái)貿(mào)易摩擦不斷，而技術(shù)轉(zhuǎn)移是兩國(guó)貿(mào)易摩擦爭(zhēng)議的焦點(diǎn)問(wèn)題。從最新進(jìn)展看，美國(guó)把中國(guó)視為戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，從多個(gè)層面限制對(duì)中國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)踔劣凶h員專(zhuān)門(mén)提出制定《中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)讓控制法案》，目的是為了控制對(duì)美國(guó)國(guó)家利益有重要作用的特定技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)被出口到中國(guó)。

2.1.2 國(guó)家安全成為影響國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵因素

國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移越來(lái)越與國(guó)家安全緊密聯(lián)系在一起，而發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)中國(guó)實(shí)施的技術(shù)限制已經(jīng)突破了嚴(yán)格意義上的國(guó)家安全技術(shù)領(lǐng)域，逐漸向商業(yè)和民用技術(shù)領(lǐng)域擴(kuò)展。2017年，特朗普任期內(nèi)的第一份《國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告》將中國(guó)列為戰(zhàn)略威脅，無(wú)端聲稱(chēng)中國(guó)竊取美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)并通過(guò)獲取技術(shù)侵蝕美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，其目的是從戰(zhàn)略安全層面為后續(xù)攻擊中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題和指責(zé)中國(guó)強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)移定調(diào)。2018年，特朗普簽署的《美國(guó)外國(guó)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估現(xiàn)代化法案》擴(kuò)大了外國(guó)投資安全審查的技術(shù)領(lǐng)域和交易方式范圍，并要求審查機(jī)構(gòu)定期報(bào)告中國(guó)的投資情況。這主要是出于以下幾方面原因：一是軍事技術(shù)和民用技術(shù)的邊界更加模糊，很多通用技術(shù)和賦能技術(shù)及相關(guān)設(shè)備本身具有廣泛的應(yīng)用領(lǐng)域，難以清晰界定為軍用技術(shù)或民用技術(shù)；二是在世界各國(guó)減少軍用支出的背景下，軍事技術(shù)研發(fā)和軍事工業(yè)發(fā)展也相對(duì)開(kāi)放，在產(chǎn)業(yè)上下游與很多民用企業(yè)發(fā)生聯(lián)系；三是技術(shù)廣泛應(yīng)用、滲透于政府運(yùn)作和管理過(guò)程中，很多政府業(yè)務(wù)不得不與企業(yè)掛鉤，甚至一些重要信息也由企業(yè)掌握。在此背景下，美國(guó)政府以此為借口，動(dòng)用國(guó)家力量干涉正當(dāng)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移。

美國(guó)“實(shí)體清單”制度是國(guó)家干預(yù)技術(shù)轉(zhuǎn)移的典型。“實(shí)體清單”是美國(guó)為維護(hù)其國(guó)家安全利益，對(duì)出口進(jìn)行管制的重要手段，企業(yè)一旦被列入“實(shí)體清單”，實(shí)際上相當(dāng)于被美國(guó)政府剝奪在美國(guó)從事貿(mào)易的機(jī)會(huì)，包括使用相關(guān)技術(shù)、出售產(chǎn)品等。2019年，特朗普簽署《保障信息與通訊技術(shù)及服務(wù)供應(yīng)鏈安全》行政令，宣布為應(yīng)對(duì)在信息和通訊技術(shù)及服務(wù)上面臨的重大國(guó)家安全威脅，美國(guó)進(jìn)入國(guó)家緊急狀態(tài)。從2019年開(kāi)始，美國(guó)商務(wù)部產(chǎn)業(yè)安全局先后將我國(guó)華為、中科曙光等多家合法經(jīng)營(yíng)企業(yè)列入“實(shí)體清單”，這些企業(yè)多為高科技企業(yè)，有的企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)依賴(lài)于從美國(guó)進(jìn)口零部件，被列入清單后，生產(chǎn)活動(dòng)受到一定影響。雖然企業(yè)是非政府性、非意識(shí)形態(tài)性的，但是企業(yè)經(jīng)營(yíng)離不開(kāi)國(guó)家提供的制度和政策，作為對(duì)美國(guó)政府將華為列入“實(shí)體清單”的回應(yīng)，很多美國(guó)企業(yè)在政府干預(yù)下作出妥協(xié)。例如，谷歌暫停與華為的合作并停止安卓系統(tǒng)許可，F(xiàn)acebook也宣布禁止華為在設(shè)備中預(yù)裝其軟件。高科技企業(yè)的產(chǎn)品與原材料進(jìn)出口交易、業(yè)務(wù)合作實(shí)際上也是國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的一種形式，美國(guó)通過(guò)國(guó)內(nèi)制度設(shè)計(jì)賦予政府以行政手段干預(yù)這種技術(shù)轉(zhuǎn)移的權(quán)力。

2.2 科技發(fā)展邏輯

2.2.1 科技競(jìng)爭(zhēng)使國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)復(fù)雜化

科技進(jìn)步對(duì)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容、模式、效率有很大影響。新興技術(shù)、前沿技術(shù)不斷得到各國(guó)青睞，科技落后的國(guó)家希望獲得國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的扶持，科技發(fā)達(dá)國(guó)家也希望能從其它國(guó)家獲取額外的科技資源?？萍歼M(jìn)步和迭代速度不斷加快，國(guó)家力量越來(lái)越頻繁地通過(guò)戰(zhàn)略規(guī)劃、政策措施等推動(dòng)科技發(fā)展。

一方面，世界各國(guó)都充分認(rèn)識(shí)到科技進(jìn)步是占領(lǐng)未來(lái)發(fā)展制高點(diǎn)的關(guān)鍵，國(guó)家間科技競(jìng)爭(zhēng)變得更加激烈。但這種競(jìng)爭(zhēng)僅指正常的、合理的競(jìng)爭(zhēng)，更像是科技競(jìng)賽。近年來(lái)，世界各國(guó)都在研發(fā)資金、研發(fā)設(shè)施、研發(fā)人員等多個(gè)方面加大科技創(chuàng)新投入。2020年，歐盟《2021—2027年多年期財(cái)政框架》提出安排研究與創(chuàng)新預(yù)算1 000億歐元，美國(guó)國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)鍵與新興技術(shù)國(guó)家戰(zhàn)略》，日本發(fā)布《第6期科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新基本計(jì)劃要點(diǎn)草案》。在人工智能、量子通信、區(qū)塊鏈等技術(shù)領(lǐng)域，各國(guó)也積極進(jìn)行布局。例如，2021年，歐盟委員會(huì)發(fā)布《2030數(shù)字指南針》，德國(guó)啟動(dòng)“慕尼黑量子谷”項(xiàng)目，法國(guó)宣布啟動(dòng)量子技術(shù)國(guó)家戰(zhàn)略，韓國(guó)政府公布《K半導(dǎo)體戰(zhàn)略》，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省發(fā)布《半導(dǎo)體和數(shù)字產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略》。

另一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)差距呈現(xiàn)復(fù)雜性特征。發(fā)達(dá)國(guó)家在很多技術(shù)領(lǐng)域掌握核心技術(shù)并占據(jù)領(lǐng)先地位，但是發(fā)展中國(guó)家在某些技術(shù)領(lǐng)域已達(dá)到領(lǐng)先水平，甚至在一些領(lǐng)域已經(jīng)超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家，整體上存在技術(shù)差距縮小的趨勢(shì)。這使得發(fā)達(dá)國(guó)家在科技發(fā)展方面更加積極，在對(duì)外技術(shù)轉(zhuǎn)移方面更加謹(jǐn)慎。因此，除正常的科技競(jìng)爭(zhēng)外，部分發(fā)達(dá)國(guó)家采取不符合國(guó)際通行規(guī)則的手段打壓合法的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移，嚴(yán)重阻礙了國(guó)際科技發(fā)展進(jìn)程。

2.2.2 科技合作有效提升國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移效率

國(guó)際科技合作是提高研發(fā)效率、減少重復(fù)研發(fā)的有效途徑。當(dāng)前國(guó)際科技合作不斷深化，技術(shù)融合性和系統(tǒng)性不斷增強(qiáng)，技術(shù)發(fā)展對(duì)學(xué)科交叉有了更高需求，對(duì)人員、設(shè)備、財(cái)力、政策環(huán)境等因素產(chǎn)生更多依賴(lài)，也對(duì)國(guó)家間互補(bǔ)、合作提出了新要求。國(guó)際科技合作帶來(lái)的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)更加頻繁，在政府、企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)等層面都有所體現(xiàn)。

無(wú)論是宏觀層面還是微觀層面的國(guó)際科技合作，都會(huì)帶來(lái)直接或間接的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移。直接技術(shù)轉(zhuǎn)移是指在國(guó)際科技合作過(guò)程中對(duì)已有知識(shí)、技術(shù)、工藝等進(jìn)行有償或無(wú)償轉(zhuǎn)讓、許可，以促進(jìn)技術(shù)應(yīng)用或者基于已有技術(shù)的進(jìn)一步研發(fā)；間接國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移主要是指在開(kāi)展國(guó)際科技合作過(guò)程中，人員之間的交流或者設(shè)備、產(chǎn)品的移動(dòng)必然帶來(lái)一定技術(shù)溢出效應(yīng)。宏觀上，政府主導(dǎo)的國(guó)際科技合作主要體現(xiàn)在大科學(xué)、大項(xiàng)目研發(fā)領(lǐng)域以及與全人類(lèi)生存、發(fā)展密切相關(guān)的科技領(lǐng)域，這種科技活動(dòng)通常需要巨額資金投入，以及科學(xué)家投入大量時(shí)間成本，而這通常是一個(gè)國(guó)家難以或者不愿意單獨(dú)完成的，如人類(lèi)基因組計(jì)劃。微觀上，企業(yè)等機(jī)構(gòu)或是出于營(yíng)利目的，或是出于推動(dòng)科技進(jìn)步或其它公益目的，也會(huì)開(kāi)展各種形式的科技合作，如企業(yè)之間、大學(xué)之間的科技合作。

2.3 社會(huì)進(jìn)步邏輯

2.3.1 可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)使國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移愈發(fā)重要

技術(shù)轉(zhuǎn)移在氣候變化治理、能源高效利用等事關(guān)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重要方面發(fā)揮著不可替代的作用。很多與氣候變化、環(huán)境保護(hù)有關(guān)的國(guó)際條約都強(qiáng)調(diào)促進(jìn)氣候有益技術(shù)的轉(zhuǎn)移。盡管世界各國(guó)在緩解全球氣候變化方面達(dá)成了諸多共識(shí)，但是就氣候和能源技術(shù)轉(zhuǎn)移問(wèn)題卻難以達(dá)成共識(shí)。制約氣候和能源領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素涉及多個(gè)方面[35]，包括參與方互信、發(fā)達(dá)國(guó)家政府承諾與本國(guó)企業(yè)的利益沖突、國(guó)際公約的彈性語(yǔ)言和軟法性質(zhì)以及TRIPS與《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》體系規(guī)則的沖突。發(fā)展中國(guó)家一般認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度阻礙了氣候和能源技術(shù)的廣泛擴(kuò)散，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)放寬或調(diào)整相關(guān)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度。發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移，是自由市場(chǎng)模式下氣候和能源技術(shù)轉(zhuǎn)讓的適宜環(huán)境，反對(duì)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)置于技術(shù)開(kāi)發(fā)與轉(zhuǎn)讓的對(duì)立面，主張加強(qiáng)對(duì)氣候技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)[36]。

國(guó)際社會(huì)在促進(jìn)氣候和能源技術(shù)轉(zhuǎn)移方面采取了一系列舉措。1977年，聯(lián)合國(guó)亞太經(jīng)濟(jì)社會(huì)委員會(huì)下設(shè)亞太技術(shù)轉(zhuǎn)移中心成立后，就開(kāi)始重點(diǎn)關(guān)注能源技術(shù)、環(huán)境可持續(xù)技術(shù)，并針對(duì)太陽(yáng)能、風(fēng)能等領(lǐng)域發(fā)起設(shè)立可再生能源技術(shù)銀行，以促進(jìn)亞太地區(qū)國(guó)家可再生能源領(lǐng)域的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。1992年，在里約熱內(nèi)盧召開(kāi)的聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展會(huì)議通過(guò)了《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》，旨在減少溫室氣體排放，其中第4.5條明確了有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容。為落實(shí)《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》，2009年哥本哈根世界氣候大會(huì)提出建立技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)制，2010年《坎昆協(xié)定》具體提出建立氣候技術(shù)中心與網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)環(huán)境有益技術(shù)加速轉(zhuǎn)移、多樣化轉(zhuǎn)移和規(guī)?；D(zhuǎn)移。2013年，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織正式啟動(dòng)WIPO GREEN在線(xiàn)交易市場(chǎng)，旨在加快促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新與傳播，為技術(shù)與服務(wù)提供方及創(chuàng)新解決方案尋求方牽線(xiàn)搭橋，幫助發(fā)展中國(guó)家更好地應(yīng)對(duì)氣候變化。

2.3.2 人類(lèi)衛(wèi)生健康成為國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移重要領(lǐng)域

新冠病毒的全球蔓延給世界各國(guó)的發(fā)展都帶來(lái)巨大沖擊，也再次凸顯人類(lèi)對(duì)公共衛(wèi)生技術(shù)手段的迫切需求。衛(wèi)生健康是全人類(lèi)的共同追求，與其相關(guān)的生物技術(shù)、化學(xué)技術(shù)、醫(yī)療器械等領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)變得更加活躍。2020年，我國(guó)在國(guó)內(nèi)疫情形勢(shì)有所好轉(zhuǎn)后，主動(dòng)將疫苗提供給巴西等疫情嚴(yán)重的國(guó)家開(kāi)展臨床試驗(yàn)，還加入“新冠肺炎疫苗實(shí)施計(jì)劃”，在保障國(guó)內(nèi)需求的同時(shí)，兼顧其他國(guó)家人民的利益[37]。2021年，包括中國(guó)在內(nèi)的23個(gè)國(guó)家在新冠疫苗合作國(guó)際論壇上發(fā)表聯(lián)合聲明，呼吁世界各國(guó)與利益攸關(guān)方合作，加強(qiáng)國(guó)家、區(qū)域和全球疫苗研發(fā)與生產(chǎn)。

2.4 市場(chǎng)主體邏輯

2.4.1 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型豐富國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)容

當(dāng)前，世界各國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出一些突出特征，包括回歸制造業(yè)、搶占高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈在全球化與逆全球化之間碰撞等。回歸制造業(yè)和搶占高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是各國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的主要體現(xiàn)，兩者之間并不矛盾，而且存在一定重合。2008年金融危機(jī)后，美國(guó)提出“制造業(yè)回歸”戰(zhàn)略并頒布《制造業(yè)促進(jìn)法案》和《鼓勵(lì)制造業(yè)和就業(yè)機(jī)會(huì)回國(guó)策略》；英國(guó)為扭轉(zhuǎn)高度依賴(lài)服務(wù)業(yè)的失衡狀態(tài)，制定制造業(yè)新戰(zhàn)略；法國(guó)把實(shí)業(yè)置于國(guó)家發(fā)展的核心位置并實(shí)施新產(chǎn)業(yè)政策；日本發(fā)布《制造業(yè)基礎(chǔ)白皮書(shū)》，以提升制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力；我國(guó)頒布的《中國(guó)制造2025》重點(diǎn)瞄準(zhǔn)新一代信息技術(shù)、新材料、生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。各國(guó)稟賦和能力差異使產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈全球化成為必然，但在全球化驅(qū)使下仍然存在逆全球化因素。英國(guó)“脫歐”及標(biāo)榜“美國(guó)優(yōu)先”的特朗普當(dāng)選美國(guó)總統(tǒng)是逆全球化的標(biāo)志性事件。美國(guó)對(duì)中國(guó)采取“脫鉤”策略，通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移切斷與中國(guó)的產(chǎn)業(yè)鏈聯(lián)系，使得中國(guó)高科技領(lǐng)域在技術(shù)方面面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

2.4.2 跨國(guó)公司等各類(lèi)創(chuàng)新主體作用突出

跨國(guó)公司是國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的核心主體。全球化競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)生命周期縮短使企業(yè)對(duì)新技術(shù)產(chǎn)生更迫切需求，只有持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新才能為企業(yè)帶來(lái)持續(xù)增長(zhǎng)，因而很多跨國(guó)公司在全球范圍內(nèi)搜尋對(duì)其有利的技術(shù)。同時(shí)，企業(yè)國(guó)際化伴隨著研發(fā)國(guó)際化，越來(lái)越多跨國(guó)公司直接在東道國(guó)建設(shè)研發(fā)中心，各類(lèi)服務(wù)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的中介企業(yè)應(yīng)運(yùn)而生[38]。

大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)作為主要技術(shù)創(chuàng)新主體，不斷突出應(yīng)用導(dǎo)向，科技產(chǎn)出在客觀上也為國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移提供了更多可能。為進(jìn)一步拉近科研與市場(chǎng)之間的距離，很多國(guó)家在科研機(jī)構(gòu)設(shè)置上采取創(chuàng)新舉措，例如，2021年美國(guó)總統(tǒng)科技顧問(wèn)委員會(huì)建議美國(guó)設(shè)立未來(lái)產(chǎn)業(yè)研究所，旨在建立一個(gè)多部門(mén)參與、公私共建、多元投資、市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的研發(fā)機(jī)構(gòu)。同樣，我國(guó)也從多層次探索創(chuàng)新主體的機(jī)制革新，2019年科技部專(zhuān)門(mén)印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》，旨在推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)健康有序發(fā)展。

3 我國(guó)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移制度進(jìn)展

3.1 國(guó)內(nèi)法律法規(guī)不斷完善

首先，我國(guó)通過(guò)完善制度規(guī)范，讓國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移在合法條件下自由開(kāi)展。國(guó)內(nèi)法律與制度是開(kāi)展國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的重要基礎(chǔ)。對(duì)于輸出性國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移而言，有關(guān)限制、禁止特定技術(shù)進(jìn)出口的政策是必須遵循的基本規(guī)則；對(duì)于輸入性國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、國(guó)民待遇等則是重要影響因素。2020年，我國(guó)開(kāi)始實(shí)施《中華人民共和國(guó)外商投資法》，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、商業(yè)秘密等方面加強(qiáng)對(duì)外商利益的保護(hù)，強(qiáng)調(diào)基于平等、自愿原則的技術(shù)轉(zhuǎn)移，也為我國(guó)更好地吸引海外先進(jìn)技術(shù)、開(kāi)展國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作提供了良好的法治保障。2020年，國(guó)務(wù)院修訂了《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》，對(duì)涉及技術(shù)進(jìn)口合同的部分條款進(jìn)行修改，刪除了行政干預(yù)技術(shù)合同內(nèi)容的條款，降低了外商技術(shù)投資的法律風(fēng)險(xiǎn)。這些舉措回應(yīng)了美國(guó)對(duì)我國(guó)有關(guān)強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)移的指責(zé)，也加強(qiáng)了對(duì)外商知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)成果的保護(hù)。2020年，商務(wù)部修訂了《技術(shù)進(jìn)出口管制目錄》，主要是從貿(mào)易角度對(duì)技術(shù)進(jìn)行管制，而對(duì)人員流動(dòng)、國(guó)際企業(yè)并購(gòu)中涉及的關(guān)鍵核心技術(shù)管控還存在不足。

其次，加強(qiáng)對(duì)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移中涉及國(guó)家安全、科技安全的規(guī)范。近年來(lái)，隨著我國(guó)科技創(chuàng)新水平不斷提高，需要不斷加強(qiáng)對(duì)外技術(shù)轉(zhuǎn)移管理。2018年，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法(試行)》，旨在貫徹落實(shí)總體國(guó)家安全觀，完善國(guó)家安全制度體系，維護(hù)國(guó)家安全和重大公共利益，規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓秩序。其審查范圍主要包括技術(shù)出口、外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)等活動(dòng)中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，審查內(nèi)容主要涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓對(duì)我國(guó)國(guó)家安全和重要領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力的影響。

最后，積極支持創(chuàng)新主體開(kāi)展國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。我國(guó)作為技術(shù)后發(fā)國(guó)家，一貫重視企業(yè)和產(chǎn)業(yè)層面的技術(shù)引進(jìn)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)層面的國(guó)際科技合作?！笆奈濉币?guī)劃提出，“堅(jiān)持引進(jìn)來(lái)和走出去并重……完善境外生產(chǎn)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)和流通體系……推動(dòng)中國(guó)產(chǎn)品、服務(wù)、技術(shù)、品牌、標(biāo)準(zhǔn)走出去”。近年來(lái)，我國(guó)積極鼓勵(lì)企業(yè)在境外設(shè)立或并購(gòu)研發(fā)機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)高校建立境外研發(fā)中心。更直接的是采取各類(lèi)措施促進(jìn)企業(yè)對(duì)外技術(shù)轉(zhuǎn)移，例如，2020年國(guó)資委、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于推進(jìn)中央企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》提出，制定企業(yè)對(duì)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓相關(guān)程序和技術(shù)推廣目錄。此外，我國(guó)也非常重視大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)技術(shù)的盤(pán)活和對(duì)外轉(zhuǎn)讓?zhuān)纾?021年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院、中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)《關(guān)于推動(dòng)科研組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)，科研組織應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局。這實(shí)質(zhì)上是為更進(jìn)一步實(shí)施國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行鋪墊。

3.2 國(guó)際合作體系不斷健全

一方面，我國(guó)借助“一帶一路”積極推動(dòng)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移。國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移是“一帶一路”倡議的重要環(huán)節(jié)，國(guó)務(wù)院印發(fā)的《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》也提出要面向“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家廣泛開(kāi)展國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移?！耙粠б宦贰背h為我國(guó)開(kāi)展國(guó)際技術(shù)輸出提供了新機(jī)遇，代表我國(guó)正在從國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要技術(shù)輸入國(guó)向技術(shù)輸入國(guó)和技術(shù)輸出國(guó)并行轉(zhuǎn)變和發(fā)展，并且技術(shù)輸出國(guó)的角色和作用不斷加強(qiáng)。對(duì)于我國(guó)而言，“一帶一路”平臺(tái)能促進(jìn)我國(guó)企業(yè)和技術(shù)更好地“走出去”，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)擴(kuò)張，也能帶動(dòng)“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)共同繁榮作出貢獻(xiàn)，共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展利益。

另一方面，在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(RTA)的機(jī)遇和約束下，積極拓展國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移。在經(jīng)濟(jì)全球化和逆全球化交織的浪潮中，雙邊和多邊貿(mào)易協(xié)定成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)一體化的重要手段，而技術(shù)轉(zhuǎn)移條款是貿(mào)易協(xié)定的重要部分，在各國(guó)博弈中既有積極促進(jìn)作用，也有消極限定條款。根據(jù)WTO統(tǒng)計(jì)，目前全球范圍內(nèi)共有348項(xiàng)有效的RTA。中國(guó)也通過(guò)簽訂RTA不斷深化與世界各國(guó)的經(jīng)貿(mào)合作，目前已與韓國(guó)、新加坡、東盟等國(guó)家和地區(qū)簽署自由貿(mào)易協(xié)定21項(xiàng)，另外有10項(xiàng)正在談判和8項(xiàng)正在研究的自由貿(mào)易協(xié)定。近期中國(guó)參與簽訂的兩個(gè)重要貿(mào)易協(xié)定包括《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》(RCEP)和中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議。RCEP是由中國(guó)、日本、韓國(guó)、澳大利亞、新西蘭等15個(gè)國(guó)家參與簽訂的貿(mào)易協(xié)定，加入RCEP是中國(guó)改革開(kāi)放進(jìn)程中的重要里程碑，對(duì)于中國(guó)而言，既是機(jī)遇也是挑戰(zhàn)。RCEP對(duì)技術(shù)保護(hù)、技術(shù)合作、技術(shù)援助等內(nèi)容進(jìn)行了重點(diǎn)闡述，借助RCEP形成的區(qū)域大市場(chǎng)，有利于成員國(guó)共享先進(jìn)技術(shù)。中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議在特朗普時(shí)期中美經(jīng)貿(mào)摩擦背景下誕生，美國(guó)指責(zé)中國(guó)存在強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)移，并把對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的規(guī)范放到協(xié)議第二章的重要位置，強(qiáng)調(diào)基于市場(chǎng)和自愿條件的技術(shù)轉(zhuǎn)移。中美關(guān)系是中外關(guān)系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，盡管美國(guó)已經(jīng)轉(zhuǎn)向拜登執(zhí)政，但是美國(guó)對(duì)中國(guó)的戰(zhàn)略性遏制和打擊并不會(huì)放緩。在此背景下，美國(guó)對(duì)于向中國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移，甚至是技術(shù)人才流動(dòng)、聯(lián)合性科學(xué)研究都施加了限制。

4 結(jié)論

隨著全球科技的進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及相應(yīng)國(guó)際格局的演變，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)呈現(xiàn)出一些新特征。從制度邏輯視角出發(fā)，分析國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的新形勢(shì)?？傮w看，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的供給和需求都呈現(xiàn)新的特征。具體分析，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移越來(lái)越受到國(guó)際政治和經(jīng)濟(jì)局勢(shì)影響，政府在制定國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移政策時(shí)開(kāi)始考慮國(guó)家安全因素，各類(lèi)國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)與合作深刻影響國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，氣候、能源、人類(lèi)健康領(lǐng)域技術(shù)開(kāi)始在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域得到廣泛關(guān)注，產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移有了新需求，各類(lèi)創(chuàng)新主體發(fā)揮的作用日益顯著。

多年來(lái)，我國(guó)積極采取各類(lèi)舉措推進(jìn)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移，在促進(jìn)國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新、推動(dòng)高技術(shù)及其產(chǎn)品出口方面取得了一定成績(jī)。進(jìn)入新發(fā)展階段，我國(guó)進(jìn)一步擴(kuò)大開(kāi)放，促進(jìn)技術(shù)要素流動(dòng)與合理配置，不斷推進(jìn)國(guó)內(nèi)規(guī)范與國(guó)際合作協(xié)同發(fā)展。以《外商投資法》頒布為代表的一系列法律制度的完善為我國(guó)開(kāi)展國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)提供了保障，“一帶一路”倡議等為我國(guó)開(kāi)展國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移提供了新平臺(tái)。

然而，在多重制度邏輯影響下，我國(guó)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移面臨機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存、拉動(dòng)與制約共生的局面，甚至同一制度邏輯下可能帶來(lái)正向和負(fù)向的共現(xiàn)效果。在這一新歷史時(shí)期，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移仍然值得重點(diǎn)關(guān)注，應(yīng)從以下幾方面深入推進(jìn)并開(kāi)展進(jìn)一步研究：首先，在雙循環(huán)背景下，努力加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)步伐，以自身科技水平的提高獲取參與國(guó)際技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的籌碼；其次，更加關(guān)注國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的雙向性，注重協(xié)調(diào)發(fā)展，既要對(duì)外輸出技術(shù)，也要對(duì)內(nèi)引進(jìn)技術(shù)，綜合利用內(nèi)外部各種資源，在考慮國(guó)家、地區(qū)特征的基礎(chǔ)上，因地制宜地開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，并采取多樣化技術(shù)轉(zhuǎn)移模式；最后，加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新主體的保護(hù)，對(duì)參與國(guó)際經(jīng)營(yíng)的企業(yè)給予一定政策支持，給予遭遇外國(guó)政府出于政治目的采取限制舉措而陷入困境的企業(yè)以一定援助，提升企業(yè)參與國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性和信心。