制度有效性視角下檔案專業(yè)人員職稱制度改革路徑探索

熊傳平 袁帥 劉星宇 馮亮秋

摘 要：深化檔案專業(yè)人員職稱制度改革，是推進(jìn)檔案人才培養(yǎng)、服務(wù)檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措。為了更好地落實(shí)國家檔案局關(guān)于檔案職稱制度改革的要求，克服檔案專業(yè)人員職稱制度存在的專業(yè)能力考核主觀性較大、專業(yè)分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)過細(xì)、部分職稱評(píng)審條款虛置、職稱評(píng)價(jià)方式相對(duì)單一等問題，可以從推進(jìn)地方檔案專業(yè)人員職稱制度改革、完善檔案專業(yè)人員職稱評(píng)審機(jī)制、推進(jìn)檔案專業(yè)人員職稱評(píng)審代表作制度、強(qiáng)化檔案專業(yè)人員職稱評(píng)審的過程管理四個(gè)方面，提升檔案專業(yè)人員職稱制度的有效性。

關(guān)鍵詞：檔案專業(yè)人員；檔案專業(yè)技術(shù)職稱；職稱制度改革；制度有效性

檔案專業(yè)人員職稱制度是檔案專業(yè)技術(shù)人才評(píng)價(jià)和管理的基本制度，是檔案治理體系的重要組成部分，為培養(yǎng)、穩(wěn)定和吸引檔案人才做出了突出貢獻(xiàn)。[1]隨著檔案事業(yè)規(guī)模和檔案工作現(xiàn)代化程度不斷提升，《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》提出要“完善人才評(píng)價(jià)機(jī)制，深化檔案專業(yè)人員職稱制度改革（以下簡稱“職稱制度改革”），充分發(fā)揮人才評(píng)價(jià)‘指揮棒’作用”。[2]在此背景下，從制度有效性的視角出發(fā)，對(duì)改革的相關(guān)政策進(jìn)行梳理，并據(jù)此分析職稱制度改革的制度要求、制度困境和改革建議，有助于優(yōu)化檔案專業(yè)人才評(píng)價(jià)機(jī)制，強(qiáng)化檔案事業(yè)發(fā)展的智力支撐。

一、 職稱制度改革的制度要求

從政策效力角度來看，《關(guān)于深化職稱制度改革的意見》（中辦發(fā)〔2016〕77號(hào)）[3]和《關(guān)于深化檔案專業(yè)人員職稱制度改革的指導(dǎo)意見》（人社部發(fā)〔2020〕20號(hào)）[4]（以下簡稱《意見》和《指導(dǎo)意見》），是國家檔案局制定《關(guān)于開展2021年檔案系列中、初級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格評(píng)審的通知》和《關(guān)于開展2021年檔案系列高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格評(píng)審的通知》的政策依據(jù)。[5]本文結(jié)合上述政策，從價(jià)值導(dǎo)向、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)機(jī)制三個(gè)方面，具體剖析職稱制度改革的要求，進(jìn)而提出建議。

1. 職稱制度改革的價(jià)值導(dǎo)向

《意見》堅(jiān)持“激勵(lì)創(chuàng)新、科學(xué)評(píng)價(jià)、分類推進(jìn)、創(chuàng)新機(jī)制”的基本原則；《指導(dǎo)意見》從“堅(jiān)持遵循規(guī)律、堅(jiān)持科學(xué)評(píng)價(jià)、堅(jiān)持以用為本”等維度，提出具體原則。

從上述政策內(nèi)容可見，在價(jià)值導(dǎo)向上職稱制度改革呈現(xiàn)出服務(wù)先行、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、科學(xué)評(píng)價(jià)、評(píng)用結(jié)合的特點(diǎn)。其中，“服務(wù)先行”既表現(xiàn)為改革要服務(wù)檔案事業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求，也表現(xiàn)為在職稱評(píng)審過程中應(yīng)體現(xiàn)服務(wù)檔案人才的理念；“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”要求檔案專業(yè)人員職稱制度具有激勵(lì)社會(huì)創(chuàng)新和發(fā)掘培育檔案專業(yè)創(chuàng)新人才的雙重作用；“科學(xué)評(píng)價(jià)”表現(xiàn)為職稱制度設(shè)計(jì)檔案專業(yè)人員職稱評(píng)審方式的科學(xué)性與合理性；“評(píng)用結(jié)合”要求職稱制度應(yīng)立足檔案專業(yè)人才發(fā)展，滿足單位檔案工作的業(yè)務(wù)要求。

2. 職稱制度改革的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

《意見》提出“堅(jiān)持德才兼?zhèn)?、以德為先，科學(xué)分類評(píng)價(jià)專業(yè)技術(shù)人才能力素質(zhì)，突出評(píng)價(jià)專業(yè)技術(shù)人才的業(yè)績水平和實(shí)際貢獻(xiàn)”；《指導(dǎo)意見》強(qiáng)調(diào)“堅(jiān)持德才兼?zhèn)?、以德為先，突出業(yè)績貢獻(xiàn)、實(shí)行分類評(píng)價(jià)”，并從完善代表作制度和細(xì)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)等方面提出了具體要求。

以上政策內(nèi)容反映，職稱制度改革更加突出道德品質(zhì)和業(yè)績貢獻(xiàn)在評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)中的權(quán)重，同時(shí)也避免一刀切的做法，更加注重分類評(píng)價(jià)和地區(qū)、單位實(shí)際情況。

3. 職稱制度改革的評(píng)價(jià)機(jī)制

《意見》提出“豐富職稱評(píng)價(jià)方式、拓展職稱評(píng)價(jià)人員范圍、推進(jìn)職稱評(píng)審社會(huì)化、加強(qiáng)職稱評(píng)審監(jiān)督”的總體要求；《指導(dǎo)意見》在規(guī)定“豐富評(píng)價(jià)方式”和“暢通職稱評(píng)價(jià)渠道”的同時(shí)，還從“建立職稱評(píng)審綠色通道”和“下放評(píng)審權(quán)限”兩個(gè)方面提出了完善檔案專業(yè)人員職稱評(píng)審機(jī)制的具體方式。

總體來看，在頂層設(shè)計(jì)層面，檔案專業(yè)人員職稱評(píng)審的范圍更為拓展、方式更為多樣、渠道更為暢通、社會(huì)化程度進(jìn)一步提升，為全面深化檔案專業(yè)人員職稱制度改革奠定了基礎(chǔ)。

二、 職稱制度改革的制度困境

制度的有效性主要取決于三個(gè)因素：一是制度的科學(xué)性問題；二是制度的可行性問題；三是制度的適用性問題。[6]有效的檔案專業(yè)人員職稱制度應(yīng)同時(shí)滿足科學(xué)性、可行性和適用性的要求。即檔案專業(yè)人員職稱制度能夠有效揭示初級(jí)、中級(jí)和高級(jí)職稱的業(yè)務(wù)、能力、學(xué)術(shù)等方面的差別，并通過具體的政策條款對(duì)其加以規(guī)范和明確；易于理解和執(zhí)行，并符合檔案工作對(duì)檔案專業(yè)技術(shù)人員的能力要求；能夠適用于當(dāng)前檔案工作的實(shí)際情況，并與檔案工作的發(fā)展趨向保持內(nèi)在的一致性。從各省份檔案專業(yè)人員職稱評(píng)審制度的文本結(jié)構(gòu)來看，主要有總則、申報(bào)條件、評(píng)審條件、破格條件、附則等；從文本內(nèi)容來看，主要包括品德要求、工作業(yè)務(wù)要求、能力與業(yè)績要求、學(xué)術(shù)成果要求、激勵(lì)或限制性條款等。下文將對(duì)制約檔案專業(yè)人員職稱制度有效性的因素進(jìn)行梳理。

1. 專業(yè)能力考核主觀性較大

檔案專業(yè)技術(shù)人員的專業(yè)能力，主要包括對(duì)檔案政策法規(guī)的理解與應(yīng)用能力、對(duì)檔案專業(yè)基礎(chǔ)理論和專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)與實(shí)踐能力、對(duì)檔案業(yè)務(wù)工作的掌握與推進(jìn)能力、對(duì)檔案工作人員的指導(dǎo)與培育能力等。從各省份職稱評(píng)審政策來看，關(guān)于檔案專業(yè)技術(shù)人員專業(yè)能力考核的標(biāo)準(zhǔn)都存在較大的主觀性，缺乏量化考核的指標(biāo)。例如，《湖北省檔案專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格申報(bào)評(píng)審條件（試行）》要求研究館員應(yīng)“深刻理解檔案工作法律法規(guī)、規(guī)章制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，全面掌握檔案專業(yè)基礎(chǔ)理論和國內(nèi)外前沿發(fā)展動(dòng)態(tài)”，而對(duì)副研究館員、館員、助理館員和管理員的專業(yè)理論能力則采用了“比較熟悉/比較系統(tǒng)、了解/掌握、基本了解/基本掌握”的表述。

2. 專業(yè)分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)過細(xì)且不切實(shí)際

《指導(dǎo)意見》要求“突出業(yè)績貢獻(xiàn)、試行分類評(píng)價(jià)”，并將檔案專業(yè)職稱類型大致分為從事檔案業(yè)務(wù)工作的“工匠型”人員和從事檔案研究工作的“學(xué)術(shù)型”人員?？紤]到參評(píng)對(duì)象和工作內(nèi)容，多數(shù)省份的檔案專業(yè)人員職稱評(píng)審制度并未對(duì)職稱類型進(jìn)行細(xì)分，這與基層檔案工作綜合性較高的特點(diǎn)是相適應(yīng)的。但是通過政策調(diào)研發(fā)現(xiàn)，《青海省檔案系列專業(yè)技術(shù)人員職稱評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（試行）》將檔案專業(yè)分為檔案管理、檔案技術(shù)保護(hù)、檔案編研、檔案信息化4個(gè)子項(xiàng)，致使檔案專業(yè)職稱分類過細(xì)。此狀況就造成兩個(gè)較為明顯的問題：其一，該分類未能將檔案利用服務(wù)、檔案科學(xué)研究、檔案安全管理等工作納入評(píng)審范圍，人為地增加了檔案職稱評(píng)審的障礙；其二，符合上述專業(yè)分類的各級(jí)綜合檔案館檔案專業(yè)人員屬于參公人員，并不能參加檔案專業(yè)技術(shù)職稱評(píng)審，致使該分類方式難以真正發(fā)揮分類評(píng)價(jià)的作用。

3. 部分職稱評(píng)審條款虛置

從各省份檔案專業(yè)人員職稱評(píng)審的政策要求和實(shí)際評(píng)審情況來看，存在部分職稱評(píng)審條款（特別是破格申請(qǐng)的相關(guān)條款）虛置的情況，未能真正發(fā)揮檔案職稱評(píng)審制度的規(guī)范、引導(dǎo)和激勵(lì)作用。例如，《河南省檔案系列專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格申報(bào)、評(píng)審條件》規(guī)定“破格申報(bào)副研究館員的人員，任館員以來，應(yīng)具備‘專業(yè)理論與能力’條件、‘工作經(jīng)歷與業(yè)績’條件兩條以上、‘研究成果與獎(jiǎng)勵(lì)’中的第（一）條及‘研究成果與獎(jiǎng)勵(lì)’其他條件三條以上，經(jīng)同行專家評(píng)審達(dá)到副研究館員水平”“破格申報(bào)研究館員的人員，任副研究館員以來，應(yīng)具備‘專業(yè)理論與能力’條件、‘工作經(jīng)歷與業(yè)績’條件三條以上、‘研究成果與獎(jiǎng)勵(lì)’中的第（一）條及‘研究成果與獎(jiǎng)勵(lì)’其他條件三條以上，經(jīng)同行專家評(píng)審達(dá)到研究館員水平”。但是從評(píng)審工作實(shí)踐來看，近年來河南省檔案系列高級(jí)職稱評(píng)審過程中并未出現(xiàn)破格評(píng)審的情況，相關(guān)職稱評(píng)審條款實(shí)際并未發(fā)揮應(yīng)有的作用。

4. 職稱評(píng)價(jià)方式相對(duì)單一

《指導(dǎo)意見》要求“建立健全以同行專家評(píng)審為基礎(chǔ)、社會(huì)和業(yè)內(nèi)認(rèn)可的評(píng)價(jià)機(jī)制，采用多種評(píng)價(jià)方法相結(jié)合的評(píng)審方式”。但當(dāng)前浙江省、江蘇省、北京市等采用了考評(píng)結(jié)合、面試答辯等評(píng)價(jià)方式，其他省份仍然以專家評(píng)審為主，不利于全面有效地考察檔案專業(yè)職稱參評(píng)人員的真實(shí)水平。例如，《內(nèi)蒙古自治區(qū)檔案專業(yè)高（中）級(jí)專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審條件（試行）》規(guī)定“檔案專業(yè)高（中）級(jí)專業(yè)技術(shù)資格，通過專家評(píng)審委員會(huì)評(píng)審，由自治區(qū)人力資源和社會(huì)保障廳核準(zhǔn)（備案）后方可取得”，但是對(duì)檔案專業(yè)技術(shù)人員個(gè)人述職、面試答辯等其他方式未作明確要求。

三、 職稱制度的改革建議

完善檔案專業(yè)人員職稱制度，符合檔案事業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的迫切需求，也是配套檔案機(jī)構(gòu)改革和檔案系列職稱制度改革的現(xiàn)實(shí)需要，是廣大檔案部門和檔案人員的長期心愿。[7]為了克服檔案專業(yè)人員職稱制度存在的問題，可以從以下方面，提升檔案專業(yè)人員職稱制度的有效性。

1. 推進(jìn)地方職稱制度改革

《指導(dǎo)意見》為職稱制度改革指明了新的方向，并要求“各地區(qū)人力資源和社會(huì)保障部門會(huì)同檔案行政管理部門依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本地區(qū)檔案工作發(fā)展實(shí)際，制定地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)”。為此，應(yīng)結(jié)合地方檔案工作實(shí)際，建立健全檔案專業(yè)人員職稱評(píng)審委員會(huì)，細(xì)化職稱評(píng)審的標(biāo)準(zhǔn)和流程，妥善處理地方職稱制度改革中遇到的矛盾和問題。其中，在地方檔案專業(yè)人員職稱評(píng)審的標(biāo)準(zhǔn)方面，關(guān)于學(xué)歷條件、業(yè)務(wù)能力、工作業(yè)績、學(xué)術(shù)成果等的要求應(yīng)與地方檔案工作和檔案工作人員的整體水平相適應(yīng)，既要發(fā)揮檔案專業(yè)人員職稱評(píng)審制度選拔人員、培育人員的作用，也要體現(xiàn)激勵(lì)和引導(dǎo)檔案專業(yè)人員的功能。

2. 完善檔案專業(yè)人員職稱評(píng)審機(jī)制

建立以同行專家評(píng)審為基礎(chǔ)、定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)價(jià)相結(jié)合、社會(huì)和業(yè)內(nèi)認(rèn)可的評(píng)價(jià)機(jī)制，是優(yōu)化職稱評(píng)審方式的重要目標(biāo)?！吨笇?dǎo)意見》在職稱評(píng)審方式上提供了多種選擇，如考試、評(píng)審、認(rèn)定、述職、答辯、成果展示、專家評(píng)議等。但是結(jié)合實(shí)際需求和現(xiàn)實(shí)狀況來看，初級(jí)職稱和中級(jí)職稱的評(píng)審可以采用考試或考核認(rèn)定的方式，這有利于提升檔案專業(yè)人員職稱工作的效率；高級(jí)職稱的評(píng)審則宜采用個(gè)人述職、面試答辯、專家評(píng)議相結(jié)合的方法，這有利于全面考察職稱參評(píng)對(duì)象的綜合素養(yǎng)；破格參評(píng)中高級(jí)檔案專業(yè)職稱的人員，可以采取成果展示、現(xiàn)場(chǎng)答辯和專家評(píng)審相結(jié)合的方式，這有利于更好地促進(jìn)拔尖型、創(chuàng)新型人才的選拔，實(shí)現(xiàn)“多出人才、快出人才”的政策目標(biāo)。

3. 推行職稱評(píng)審代表作制度

推行代表作評(píng)價(jià)制度是淡化數(shù)量、突出質(zhì)量和貢獻(xiàn)的積極舉措，有助于扭轉(zhuǎn)職稱評(píng)審中存在的重量輕質(zhì)傾向，促進(jìn)檔案專業(yè)技術(shù)人員能力評(píng)價(jià)真正回歸價(jià)值評(píng)估?！吨笇?dǎo)意見》提出可以將標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、修復(fù)成果、技術(shù)方案等作為代表作參評(píng)檔案專業(yè)技術(shù)職稱。但是如何有效界定相關(guān)代表作的質(zhì)量和實(shí)際貢獻(xiàn)，如何平衡不同代表作在職稱評(píng)審中的關(guān)系，如何制定具有高共識(shí)的代表作評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，如何規(guī)范代表作評(píng)價(jià)過程等，是制定和實(shí)施職稱評(píng)審代表作制度需要關(guān)注的問題。為了完善檔案專業(yè)人員職稱代表作制度，需要合理設(shè)置代表作數(shù)量，突出代表作的創(chuàng)新性和實(shí)際貢獻(xiàn)，研究制定專家評(píng)價(jià)指南，優(yōu)化評(píng)審委員會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)制，從而真正發(fā)揮代表作評(píng)價(jià)制度的積極作用。[8]

4. 強(qiáng)化職稱評(píng)審的過程管理

這是增強(qiáng)政府公共服務(wù)能力的重要體現(xiàn)。從強(qiáng)化職稱評(píng)審服務(wù)方面來看，可以通過構(gòu)建職稱管理服務(wù)平臺(tái)、統(tǒng)一數(shù)據(jù)申報(bào)與數(shù)據(jù)共享標(biāo)準(zhǔn)、開展網(wǎng)上驗(yàn)證和查詢等工作，簡化檔案職稱申報(bào)、審核、評(píng)審、公示和發(fā)證程序，提升檔案專業(yè)人員職稱評(píng)審工作的信息化和一體化水平；從強(qiáng)化職稱評(píng)審監(jiān)督方面來看，可以通過完善人力資源和社會(huì)保障部門、檔案主管部門與社會(huì)相結(jié)合的監(jiān)督機(jī)制，健全檔案專業(yè)職稱評(píng)審專家抽取和評(píng)審條件、評(píng)審過程、評(píng)審結(jié)果公開制度，完善檔案專業(yè)職稱評(píng)審的誠信承諾制度和責(zé)任追究制度，提高檔案專業(yè)職稱評(píng)審工作的嚴(yán)肅性和規(guī)范性。

*本文系河南省檔案科技項(xiàng)目“智慧檔案館關(guān)鍵技術(shù)及規(guī)范研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2021-X-17）階段性研究成果。

注釋與參考文獻(xiàn)

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