基于加快科技成果轉(zhuǎn)化視角的高校專利轉(zhuǎn)移經(jīng)驗總結(jié)

王 曉，王 健，翟佩佩

(九江學院，江西 九江 322005)

我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的保障就是要加快科技成果轉(zhuǎn)化，科技成果轉(zhuǎn)化的前提就是要高校轉(zhuǎn)讓或許可專利給企業(yè)。但我國高校專利轉(zhuǎn)化率都偏低，這也表明了高校專利轉(zhuǎn)移量不夠高。長期以來，專利轉(zhuǎn)移量排名前三的高校幾乎都被清華大學、浙江大學和上海交通大學等名校輪流壟斷，但自從2012年開始，專利轉(zhuǎn)移量的壟斷位置就發(fā)生了變化。2012年—2014年的專利轉(zhuǎn)移量榜首位置分別是武漢大學、東南大學、西北工業(yè)大學等部屬院校，2016年—2019年的榜首位置分別是南京郵電大學、江南大學、南京林業(yè)大學、浙江工業(yè)大學等地方高校[1]，而且浙江工業(yè)大學還蟬聯(lián)了2020年的榜首位置，把傳統(tǒng)名校遠遠拋在后面。很顯然，高校專利轉(zhuǎn)移已經(jīng)進入“快車道”，高校專利轉(zhuǎn)移的“黑馬”也越來越多，但專利轉(zhuǎn)移快速增長是否意味著高?？萍汲晒D(zhuǎn)化也在加快呢？因此，有必要對這些專利轉(zhuǎn)移成績斐然的高校進行全面分析，提煉出能加快高校科技成果轉(zhuǎn)化的專利轉(zhuǎn)移經(jīng)驗。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

以IncoPAT和大為專利檢索分析工具作為數(shù)據(jù)源，在2021年1月底到2月初收集了2011年—2020年我國高校發(fā)明專利轉(zhuǎn)移的數(shù)據(jù)。為了保證專利轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)的準確性，筆者對高校專利發(fā)生多次轉(zhuǎn)讓和多次許可的情況進行了嚴格區(qū)分，即高校轉(zhuǎn)讓給企業(yè)的專利如果再次發(fā)生轉(zhuǎn)讓，則不計入高校專利轉(zhuǎn)讓數(shù)量，而對高校專利的多次許可情況也計入專利轉(zhuǎn)移數(shù)量。

為了對高校專利轉(zhuǎn)移進行經(jīng)驗總結(jié)，我們對專利受讓人、被許可讓人、專利發(fā)明人、專利失效等信息進行全面分析，從而提煉出加快科技成果轉(zhuǎn)化的專利轉(zhuǎn)移經(jīng)驗。

2 高校專利轉(zhuǎn)移的整體分析

截至2021年2月10日，我國高校共轉(zhuǎn)移專利數(shù)量高達71 350件，總的專利申請量為1 277 822件，總的專利轉(zhuǎn)移率為5.58%。2011年—2020年我國高校專利轉(zhuǎn)移量持續(xù)增長，專利轉(zhuǎn)移數(shù)量及增長態(tài)勢見圖1。從增長趨勢來看，2011年—2012年、2013年—2015年、2017年—2018年等3個階段增長平穩(wěn)，而2012年—2013年、2015年—2017年、2018年—2020年等3個階段增長快速，年均增長率分別為28%、40%和50%。其中，2013年、2016年和2019年是較為突出的3年，正是這3年，高校專利轉(zhuǎn)移量有了大的跳躍。

圖1 我國高校2011年—2020年的專利轉(zhuǎn)移數(shù)量及趨勢

不僅如此，高校專利轉(zhuǎn)移數(shù)量的“領頭羊”位置也隨之發(fā)生了變化(見圖2)，從圖2中圓的大小可以看到，浙江大學和清華大學分別在2011年和2015年排名第一，而2012年—2014年的第一名則分別是武漢大學、東南大學和西北工業(yè)大學，但優(yōu)勢并不明顯；2016年—2019年的第一名分別為南京郵電大學、江南大學、南京林業(yè)大學和浙江工業(yè)大學，2020年則是浙江工業(yè)大學蟬聯(lián)，其中南京郵電大學、南京林業(yè)大學和浙江工業(yè)大學優(yōu)勢明顯。因此，基于專利轉(zhuǎn)移數(shù)量較為突出的原因，筆者對2013年、2016年、2018年、2019年的專利轉(zhuǎn)移數(shù)量第一名高校進行全面分析，總結(jié)加快科技成果轉(zhuǎn)化的專利轉(zhuǎn)移經(jīng)驗。

圖2 2011年—2020年9所高校的專利轉(zhuǎn)移量對比

3 專利轉(zhuǎn)移的突出年份及高校分析

3.1 2013年—2014年東南大學向江蘇南通海安市共轉(zhuǎn)讓了317件專利

2013年的專利轉(zhuǎn)移量第一名是東南大學，達到了242件，第二名是175件的清華大學，第三名是159件的浙江大學；2014年的第一名是188件的西北工業(yè)大學，第二名是173件的東南大學，第三名是123件的上海大學。東南大學盡管在2014年不是第一名，但2014年專利轉(zhuǎn)移量為173件，兩年的專利轉(zhuǎn)移量達到了415件，數(shù)量驚人，實屬一匹“黑馬”。

能讓東南大學在兩年時間內(nèi)轉(zhuǎn)讓如此之多的專利，完全歸功于南通海安市，因為該市在兩年內(nèi)受讓了東南大學317件專利[2]。317件專利中，共有54名主發(fā)明人，主發(fā)明人轉(zhuǎn)讓數(shù)量最多的高達81件，最少轉(zhuǎn)讓量為1件，平均每人轉(zhuǎn)讓近6件專利。目前，這317件專利中，158件專利處于維持狀態(tài)，而159件專利則已經(jīng)失效。

對專利受讓人進行分析，發(fā)現(xiàn)東南大學是將317件專利轉(zhuǎn)讓給了海安市80余家實體企業(yè)及2家知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)。其中，中介機構(gòu)總共受讓了29件專利(海安蘇師技術(shù)轉(zhuǎn)移中心有限公司17件，海安常大技術(shù)轉(zhuǎn)移中心有限公司12件)；實體企業(yè)受讓了288件專利，每家企業(yè)平均受讓了3.5件專利，甚至有一些實體企業(yè)的專利受讓數(shù)量超過了兩位數(shù)，如南通華新建工集團有限公司和江蘇信拓建設(集團)股份有限公司都受讓了20件專利。盡管有80多家企業(yè)受讓了東南大學的專利，但目前只有一半的專利處于維持狀態(tài)，還有一半的專利未繳年費失效，如南通華新建工集團有限公司、南通眾潤混凝土有限公司、海安縣申菱電器制造有限公司、江蘇海建股份有限公司等企業(yè)的專利失效量分別為20件、16件、14件和13件。

3.2 2016年南京郵電大學許可了644件專利給江蘇南郵物聯(lián)網(wǎng)科技園有限公司

2015年是比較正常的一年，清華大學以176件專利轉(zhuǎn)移量重回榜首，上海交通大學則以98件位居第三。但2016年則是風云突變的一年，南京郵電大學以676件的專利轉(zhuǎn)移量當仁不讓地坐穩(wěn)第一名的位置，而排名第二和第三的上海交通大學和清華大學分別只有191件和134件。為什么南京郵電大學能有如此之高的專利轉(zhuǎn)移量呢？主要原因是南京郵電大學通過許可方式轉(zhuǎn)移了645件專利。

那么，什么樣的企業(yè)具有如此之大的受讓能力呢？統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，南京郵電大學以普通許可的方式許可了644件專利給江蘇南郵物聯(lián)網(wǎng)科技園有限公司。這644件專利涉及主發(fā)明人174人，主發(fā)明人轉(zhuǎn)讓數(shù)量最多的高達124件，最少的只有1件，平均每人3.74件。但是，令人不解的是，這644件專利于2018年1月就解除了許可關(guān)系，而當初許可備案日期為2016年11月，也就是說專利許可年限不到一年半時間。另外，還值得細究的是，這644件專利在解除許可后，有271件專利隨后也未繳年費而失效。373件有效的專利中，有112件專利發(fā)生了專利轉(zhuǎn)讓，還有260件專利未發(fā)生轉(zhuǎn)讓或許可。

總體上可以這么認為，南京郵電大學許可644件專利給江蘇南郵物聯(lián)網(wǎng)科技園有限公司，是通過關(guān)聯(lián)企業(yè)完成了一次大規(guī)模的專利轉(zhuǎn)移。而且，科技園只是管理類企業(yè)，不具備轉(zhuǎn)化這些專利技術(shù)的條件；也不是知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)，不具備二次轉(zhuǎn)移的能力。因此，南京郵電大學許可如此之多的專利只是為了暫時業(yè)績，而且這樣的專利轉(zhuǎn)移只能算是內(nèi)部轉(zhuǎn)移。

3.3 2018年南京林業(yè)大學許可了316件專利給180家實體企業(yè)

2017年也算比較正常的一年，雖然江南大學以200件專利排名首位，但與第二名江蘇大學的186件和第三名上海交通大學的162件相差不是太多；而且江南大學自2012年開始就始終排在專利轉(zhuǎn)移量的前十位，這次能躍居第一的位置也是持續(xù)努力的結(jié)果。雖然2018年較2017年有略微增長，但南京林業(yè)大學的專利轉(zhuǎn)移量卻高達414件，而第二名、第三名的江蘇科技大學和上海交通大學分別只有159件和152件。

事實上，在2018年之前，南京林業(yè)大學專利轉(zhuǎn)移績效一般，但在2018年卻格外搶眼，這是因為在這一年許可了316件專利，許可數(shù)量足以超越其他高校。那么，南京林業(yè)大學是否也將這些專利許可了關(guān)聯(lián)企業(yè)呢？分析發(fā)現(xiàn)，南京林業(yè)大學與南京郵電大學在許可方式上采取了普通許可方式，但南京林業(yè)大學的被許可方卻非關(guān)聯(lián)企業(yè)，而是眾多林業(yè)類企業(yè)。不僅被許可人都是林業(yè)類企業(yè)，而且大部分專利都同時許可了兩家和三家企業(yè)，這些專利數(shù)量分別為146件和134件，甚至有3件專利同時許可了6家企業(yè)，而只許可了一家企業(yè)的專利數(shù)量為24件。

南京林業(yè)大學通過同時許可給多家企業(yè)的方式完成了316件專利的普通許可，被許可企業(yè)數(shù)量也高達180家。被許可數(shù)量最多的企業(yè)是北京華美萬橡科技有限公司，被許可數(shù)量為42件，被許可數(shù)量超過10件的企業(yè)多達21家；而且企業(yè)來自除江蘇之外的不同省區(qū)市，包括北京、福建、重慶、安徽、甘肅、寧夏、湖南、山東等。這么多不同地域的實體企業(yè)參與了南京林業(yè)大學的專利許可，足以說明南京林業(yè)大學的專利市場價值。從專利失效的情況來看，316件發(fā)生許可的專利中，只有18件是未繳年費失效的。正是南京林業(yè)大學的這種普通許可方式受到了市場歡迎，2019年又有261件專利通過這種方式實現(xiàn)了專利轉(zhuǎn)移，而且參與許可的企業(yè)數(shù)量高達202家，許可次數(shù)為1次～5次的專利數(shù)量分別為36件、108件、104件、10件和3件，261件專利中只有1件專利失效。

3.4 2019年—2020年浙江工業(yè)大學轉(zhuǎn)讓的1 096件專利中83%是通過中介機構(gòu)完成的

南京林業(yè)大學在2018年的普通許可讓大量實體企業(yè)趨之若鶩，但2019年和2020年專利轉(zhuǎn)移量的霸主地位卻變成了浙江工業(yè)大學，該校以526件和565件的大數(shù)值蟬聯(lián)2019年—2020年專利轉(zhuǎn)移量第一名，成為地方院校專利轉(zhuǎn)移的佼佼者。浙江工業(yè)大學是憑借什么“法寶”脫穎而出呢？截至目前，浙江工業(yè)大學共轉(zhuǎn)移專利1 517件，其中轉(zhuǎn)讓專利1 349件，許可183件，許可并轉(zhuǎn)讓專利17件。很明顯，專利轉(zhuǎn)讓是其蟬聯(lián)的主要方式，那么這些專利轉(zhuǎn)讓給了什么企業(yè)呢？

分析發(fā)現(xiàn)，兩年時間能轉(zhuǎn)讓如此之多的專利，是因為知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)發(fā)揮了重要作用[3]。其中廣東高航知識產(chǎn)權(quán)運營有限公司受讓了347件專利，浙江品創(chuàng)知識產(chǎn)權(quán)服務有限公司受讓了152件專利，浙江啟博知識產(chǎn)權(quán)運營有限公司也受讓了148件專利，3家中介機構(gòu)總共受讓647件專利，即60%以上的專利都是這3家中介機構(gòu)來完成的。另外，還有菏澤建數(shù)智能科技有限公司、湖州優(yōu)研知識產(chǎn)權(quán)服務有限公司、郎溪品旭科技發(fā)展有限公司、湖州菱創(chuàng)科技有限公司、湖州度信科技有限公司等公司幾乎都是中介機構(gòu)，這些組織共受讓了127件專利?？傊憬I(yè)大學直接轉(zhuǎn)讓給實體企業(yè)的數(shù)量是185件，而剩余的911件專利幾乎都是通過中介機構(gòu)完成的，也就是說83%的專利都是通過中介機構(gòu)實現(xiàn)了專利轉(zhuǎn)讓，由此可見中介機構(gòu)的轉(zhuǎn)移能力之強大。

4 加快高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的專利轉(zhuǎn)移經(jīng)驗總結(jié)

近些年來，我國高校不遺余力地促進專利轉(zhuǎn)移來推動科技成果轉(zhuǎn)化，地方高校逐漸超越部屬高校成為專利轉(zhuǎn)移的主要角色，高?？蒲腥藛T參與專利轉(zhuǎn)移的人數(shù)大幅增加，知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)持續(xù)助力，專利轉(zhuǎn)移量在最近幾年快速增長，這些現(xiàn)象表明高校專利轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)良好的局面。但是，加快專利轉(zhuǎn)移數(shù)量并不意味著科技成果轉(zhuǎn)化就能加快，因為還有很多專利并沒有轉(zhuǎn)移到實體企業(yè)，即使轉(zhuǎn)移到了實體企業(yè)也有大量專利失效。因此，專利轉(zhuǎn)移并不等于科技成果轉(zhuǎn)化，要想加快科技成果轉(zhuǎn)化，就要保證專利快速轉(zhuǎn)移給實體企業(yè)的同時，并對其進行充分的技術(shù)支持，保證專利轉(zhuǎn)移質(zhì)量，才能促進科技成果轉(zhuǎn)化。

4.1 充分利用校外知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)能加快科技成果轉(zhuǎn)化

當前，我國高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室缺少既懂技術(shù)又懂市場和法律的復合型人才[4]，也影響了高校專利轉(zhuǎn)移量的快速增長。而校外知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)從成立開始按照市場需求實施專利經(jīng)營，通常是找好了買家之后再向高校進行專利采購，專利滯留期很短。以廣東高航知識產(chǎn)權(quán)運營有限公司為例，該中介機構(gòu)受讓了浙江工業(yè)大學347件專利的當天就轉(zhuǎn)讓給了其他企業(yè)，而不會將受讓專利滯留。盡管高校也開始嘗試建立校辦知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)[5]，但其專利轉(zhuǎn)移能力與校外中介機構(gòu)相比遜色不少。例如常州大學通過溧陽常大技術(shù)轉(zhuǎn)移中心有限公司受讓了377件專利，而該公司就是常州大學自己的知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)，但該機構(gòu)從2014年成立之初到現(xiàn)在只實現(xiàn)了24件專利的二次轉(zhuǎn)移，這表明其技術(shù)轉(zhuǎn)移能力是有限的。北京大學科技開發(fā)部也是北京大學自己的技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機構(gòu)，2015年—2016年分別受讓了北京大學28件專利，但都沒有再次轉(zhuǎn)讓給企業(yè)。由此可見，校外知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)能夠幫助高校實現(xiàn)大規(guī)模專利的快速轉(zhuǎn)讓，而校辦中介機構(gòu)的二次轉(zhuǎn)移數(shù)量和速度則相差太多。因此，充分利用校外知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)可以加大加快高校科技成果轉(zhuǎn)化。

4.2 實施普通許可專利被更多企業(yè)共享加快科技成果轉(zhuǎn)化

當前高校專利轉(zhuǎn)移大多數(shù)都是通過專利轉(zhuǎn)讓來實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化[3]，還有一些專利則是通過獨占許可方式來實施科技成果轉(zhuǎn)化，這兩種專利轉(zhuǎn)移方式都會導致高?？萍汲晒黄髽I(yè)獨占，甚至僅被企業(yè)用來認定“高新技術(shù)企業(yè)”而沒有被轉(zhuǎn)化[3]，最終成了“廢品”。美國高校的專利轉(zhuǎn)移幾乎都是通過專利普通許可來實現(xiàn)的[6]，這樣可以讓更多企業(yè)共享高校科技成果，并因為競爭關(guān)系的存在而加快科技成果轉(zhuǎn)化，為整個社會帶來福祉。南京林業(yè)大學的普通許可方式使專利成果能讓不同地域的企業(yè)共享，同時也帶來了專利許可數(shù)量的快速增長，也會加快科技成果轉(zhuǎn)化，這種專利轉(zhuǎn)移方式值得推廣。

與此同時，我們也要避免普通許可的“形式主義”，這就是南京郵電大學采取的關(guān)聯(lián)許可方式。南京郵電大學在2016年許可了644件給江蘇南郵物聯(lián)網(wǎng)科技園有限公司，而后者是該校的關(guān)聯(lián)企業(yè)，并不具備專利轉(zhuǎn)化能力。南京郵電大學隨后在2017年—2020年共許可了325件專利，而其中258件專利許可給了本校4家研究院，即近80%的專利以普通許可方式轉(zhuǎn)移給了本校研究院，而高校地方研究院的二次轉(zhuǎn)移能力也是相當有限的。這種關(guān)聯(lián)許可并非真正意義上的科技成果轉(zhuǎn)化，只是高校內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移，應該盡可能避免。

4.3 高校要重視專利轉(zhuǎn)移質(zhì)量加快科技成果轉(zhuǎn)化

盡管我國高校實現(xiàn)了專利轉(zhuǎn)移數(shù)量的快速增長，但同時也帶來了快速增長的“隱患”，那就是科研人員一次性轉(zhuǎn)讓了數(shù)十件專利導致沒有足夠的時間和精力來為受讓專利的企業(yè)實施顯性和隱性知識的轉(zhuǎn)移，從而導致快速轉(zhuǎn)讓的專利 也因為缺少技術(shù)支持而逐年失效。高校專利轉(zhuǎn)移是為了實施科技成果轉(zhuǎn)化，但無法實施知識轉(zhuǎn)移的專利轉(zhuǎn)讓只會讓企業(yè)對專利維持失去信心，越來越多的專利會因未繳年費失效，這會打擊中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新熱情，從而降低受讓高校專利的意愿。因此，在實施專利轉(zhuǎn)移時，高校不能一次性讓科研人員轉(zhuǎn)讓大量專利，否則科研人員會無暇顧及如此之多的知識轉(zhuǎn)移活動，最終導致科技成果轉(zhuǎn)化失敗。因此，加快高?？萍汲晒D(zhuǎn)化不能過分強調(diào)專利轉(zhuǎn)移數(shù)量，更需要重視專利轉(zhuǎn)移質(zhì)量，保證科研人員有足夠多的時間和精力來實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，以此促進專利轉(zhuǎn)移量的持續(xù)增長。