煤炭資源枯竭城市轉(zhuǎn)型發(fā)展績效測度及障礙因子分析
——以焦作市為例

陶曉燕，吳戰(zhàn)勇，李曉方，朱九龍，褚鈺，常玉苗

（1. 南陽理工學院 范蠡商學院，河南 南陽 473004；2. 澳門城市大學 商學院，澳門 999078；3. 河南工程學院 管理工程學院，河南 鄭州 451191；4. 鹽城師范學院 商學院，江蘇 鹽城 224000）

煤炭資源型城市依托其擁有豐富的煤炭資源，形成以煤炭資源開采、加工及其他衍生產(chǎn)業(yè)為主導的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系，帶動整個城市經(jīng)濟發(fā)展，這種城市具有較強的資源指向性與依賴性。煤炭資源的不可再生性決定了煤炭資源型城市“一煤獨大”的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有不可持續(xù)性，且隨著開采量的不斷累積，煤炭資源儲量逐年下降，早期的煤炭資源型城市陸續(xù)成為資源枯竭城市，經(jīng)濟衰退、居民收入下降、失業(yè)率持續(xù)升高、生態(tài)環(huán)境日趨惡化等一系列資源型城市病也相繼出現(xiàn)，亟須轉(zhuǎn)變原有的城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟增長模式，跳出以投資拉動和礦產(chǎn)資源消耗為主要特征的粗放型經(jīng)濟增長模式，尋求和培育新的經(jīng)濟增長點，重構(gòu)以技術(shù)進步、科技創(chuàng)新、生態(tài)和諧等為特征的經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展模式，實現(xiàn)煤炭資源枯竭城市的轉(zhuǎn)型發(fā)展[1]。2007年12月，國務(wù)院制定出臺《國務(wù)院關(guān)于促進資源型城市可持續(xù)發(fā)展的若干意見》，并于2008年3月公布了我國第一批資源枯竭城市名單，焦作市赫然在列。此后，我國資源型城市結(jié)合自身特點，紛紛尋求轉(zhuǎn)型發(fā)展途徑與模式。

伴隨國家和地方政府對于煤炭資源型城市轉(zhuǎn)型發(fā)展問題的重視，學術(shù)界也對該社會現(xiàn)象給予高度關(guān)注，取得了比較豐富的研究成果。國外學者關(guān)于煤炭資源型城市的研究大體可以分為四個階段。

（1）理論奠基階段（20世紀70年代中期以前）。該階段成果主要集中于煤炭資源經(jīng)濟及城鎮(zhèn)建設(shè)方面[2]。加拿大經(jīng)濟地理學家Innis[3]深化了Machintosh[4]在1920年提出的“Staple Theory”理論，揭開了資源經(jīng)濟與煤炭城市研究的序幕，采用“核心—邊緣”理論解構(gòu)煤炭資源型城市的產(chǎn)業(yè)構(gòu)成，并用“颶風（cyclone）”模型描述煤炭資源開發(fā)方式及其帶來的嚴重后果。隨后，學者們將更多的關(guān)注點集中到城市的生活和生態(tài)環(huán)境問題，從不同角度對煤炭資源型城市的生活和生態(tài)環(huán)境做出評價與預警[5]。

（2）理論規(guī)范階段（20世紀70年代末期至20世紀80年代中期）。該階段成果聚焦于煤炭資源型城市的生命周期、國際化發(fā)展及其社會關(guān)系協(xié)調(diào)方面。Lucas[6]提出了煤炭資源型城市發(fā)展的四階段，即建設(shè)期、發(fā)展期、轉(zhuǎn)型期和成熟期。Bradbury & St-Martin[7]在Lucas的基礎(chǔ)上，增加了衰退期和關(guān)閉期，即資源型城市發(fā)展的六階段生命周期理論。

（3）轉(zhuǎn)型發(fā)展階段（20世紀80年代末期至20世紀末）。技術(shù)與創(chuàng)新逐步成為經(jīng)濟發(fā)展的主要驅(qū)動力，在該階段，學者們重點研究經(jīng)濟轉(zhuǎn)型對煤炭資源型城市的影響[8]以及煤炭資源型城市的自我轉(zhuǎn)型問題[9]，提出了煤炭資源型城市“長距離通勤”發(fā)展模式和“新大宗商品經(jīng)濟”理論。

（4）煤炭資源型城市可持續(xù)發(fā)展階段（21世紀至今）。在該階段，學者們致力于煤炭資源型城市的資源開發(fā)、區(qū)域發(fā)展、城鎮(zhèn)建設(shè)和生態(tài)保護等多方面協(xié)同發(fā)展路徑和模式[10-11]，構(gòu)建煤炭資源型城市經(jīng)濟增長模型，并試圖解釋煤炭資源型城市經(jīng)濟增長和發(fā)展機制[12]。

國內(nèi)學者對于煤炭資源型城市的研究起步較晚，但發(fā)展速度較快，成果主要集中在以下幾個方面：

（1）轉(zhuǎn)型機制與路徑。學者們從現(xiàn)狀分析入手，解析煤炭資源型城市發(fā)展存在的問題，構(gòu)建其轉(zhuǎn)型發(fā)展機制。例如，沈明等[13]、張雷和楊波[14]、張琪等[15]認為煤炭資源型城市轉(zhuǎn)型是一項復雜的系統(tǒng)工程，需要協(xié)調(diào)不同層次和要素間的關(guān)系，分別從轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略制定、轉(zhuǎn)型政策與法律保障等方面構(gòu)建與其相適應(yīng)的轉(zhuǎn)型機制與路徑。

（2）轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展評估。國內(nèi)學者采用多元統(tǒng)計分析方法，從產(chǎn)業(yè)、民生、生態(tài)等不同維度測評煤炭資源型城市轉(zhuǎn)型成效。研究結(jié)果表明，我國資源型城市種類繁多，其轉(zhuǎn)型路徑及成效差異性較大，其中石油類城市轉(zhuǎn)型效果最好，煤炭類城市次之，而森林類城市表現(xiàn)差強人意[16]；就煤炭資源型城市而言，其轉(zhuǎn)型效果的空間差異性也比較明顯，東北地區(qū)轉(zhuǎn)型效果較差，而西南地區(qū)雖轉(zhuǎn)型效果較好，但發(fā)展態(tài)勢一般[17]。

（3）轉(zhuǎn)型發(fā)展障礙因子診斷。國內(nèi)學者通常采用因子分析法、聚類分析方法、BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型、生態(tài)足跡法等方法測度煤炭資源型城市轉(zhuǎn)型的障礙因子。例如，黃天能等[18]以大冶市為例，從經(jīng)濟發(fā)展、民生改善等維度構(gòu)建指標體系測度大冶市的轉(zhuǎn)型發(fā)展績效，測度結(jié)果表明大冶市轉(zhuǎn)型發(fā)展成效顯著，且主要障礙因子變化比較穩(wěn)定。

本文將以河南省焦作市為典型代表，從經(jīng)濟發(fā)展、民生福祉、生態(tài)環(huán)境三個維度構(gòu)建城市轉(zhuǎn)型績效測度體系，綜合利用熵值法和改進的TOPSIS方法評價焦作市2009—2018年轉(zhuǎn)型發(fā)展績效，并診斷轉(zhuǎn)型發(fā)展的障礙因子，以期為焦作市社會經(jīng)濟高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展政策的制定提供理論參考。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來源

1.1 研究對象概況

焦作地處河南西北部，北依太行山，與山西晉城接壤，南與鄭州隔黃河相望。焦作的礦產(chǎn)資源品種較多，儲量較大，質(zhì)量較好，探明儲量的礦產(chǎn)資源品種40余種，占河南省已發(fā)現(xiàn)礦種的1/4[19]。焦作的煤炭資源保有儲量為32.4億噸，是全國著名的“百年煤城”，120多年前英國殖民者就在焦作開設(shè)煤礦，供英國女王取暖之用。中華人民共和國成立后，焦作的煤炭工業(yè)發(fā)展迅速，成為全國著名的“煤城”，也是我國優(yōu)質(zhì)無煙煤的重要生產(chǎn)基地[20]。經(jīng)過長期開采，焦作的煤炭資源儲量逐年枯竭，2008年3月被確定為全國第一批資源枯竭城市，并在同年5月被國家發(fā)改委定位為全國資源枯竭城市轉(zhuǎn)型試點地區(qū)。

1.2 數(shù)據(jù)來源

研究數(shù)據(jù)主要來自《焦作統(tǒng)計年鑒》（2009—2019年）、《焦作市環(huán)境發(fā)展狀況公報》（2008—2018）和《焦作市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》（2008—2018）等相關(guān)資料。對于少數(shù)無法從官方公布的統(tǒng)計資料中獲取的指標數(shù)據(jù)，課題成員采用實地調(diào)研、訪談或參考其他文獻等方式進行搜集獲??；統(tǒng)計年鑒或統(tǒng)計公報中缺失的個別年份數(shù)據(jù)，課題成員采用回歸分析的方法進行求解并檢驗。此外，為科學測度焦作市轉(zhuǎn)型發(fā)展績效，本文還對指標間的高度相關(guān)性和多重共線性進行診斷，剔除或合并引起高度相關(guān)或多重共線性的指標，重構(gòu)煤炭資源枯竭城市轉(zhuǎn)型發(fā)展績效測度體系。

1.3 測度體系構(gòu)建

煤炭資源枯竭城市轉(zhuǎn)型發(fā)展的績效測度旨在考量轉(zhuǎn)型后的城市在經(jīng)濟發(fā)展、人民生活以及生態(tài)環(huán)境等方面的變化趨勢與變化幅度。本文參考黃天能等[18]、譚俊濤等[16]的研究成果，結(jié)合煤炭資源枯竭城市轉(zhuǎn)型發(fā)展實況，基于經(jīng)濟發(fā)展、民生福祉、生態(tài)環(huán)境三個維度，從經(jīng)濟運行、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)與收入等8個準則層面選擇27項指標要素，構(gòu)建煤炭資源枯竭城市轉(zhuǎn)型發(fā)展績效測度體系，科學測度城市轉(zhuǎn)型發(fā)展績效，診斷城市轉(zhuǎn)型發(fā)展的障礙因素，并“對癥下藥”，為進一步優(yōu)化焦作市“十四五”期間產(chǎn)業(yè)布局，破解焦作市社會經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展瓶頸提供參考依據(jù)。

在具體指標選擇方面，經(jīng)濟發(fā)展維度指標主要用于測度轉(zhuǎn)型后的城市經(jīng)濟發(fā)展規(guī)模、運行態(tài)勢，評判城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局是否合理，本文從經(jīng)濟運行和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等兩個準則層面選擇了包括GDP增長率、人均GDP、地方財政收入、外資依存度等在內(nèi)的8項指標要素進行衡量；民生福祉維度指標主要用來測度煤炭資源枯竭城市轉(zhuǎn)型發(fā)展對于居民生產(chǎn)、生活等方面的影響力度，主要包括就業(yè)與收入、居民生活和教育醫(yī)療等三個層面，選擇人均可支配收入、人均消費水平、年末人均存款等在內(nèi)的10項指標要素；生態(tài)環(huán)境維度指標主要測度煤炭資源枯竭城市轉(zhuǎn)型發(fā)展對于地區(qū)生態(tài)環(huán)境改善的促進作用，本文從資源利用、環(huán)境污染、環(huán)境治理三個層面選取了8項指標要素衡量城市轉(zhuǎn)型發(fā)展對于區(qū)域生態(tài)環(huán)境改善績效，詳情如表1所示。

表1 煤炭資源枯竭城市轉(zhuǎn)型發(fā)展水平測度體系

1.4 測度方法與模型

1.4.1 指標標準化及權(quán)重計算

為了消除矢量單位的差異化對于測度結(jié)果的影響，本文首先對指標進行標準化處理。根據(jù)測度目標，指標劃分為正向指標、負向指標兩種類型，其標準化公式如下[21]：

式中：Yj為標準化后的指標值，Xj為指標要素觀測值，Xmax為指標最大值，Xmin為指標最小值。

指標權(quán)重賦值方法主要有主觀賦權(quán)和客觀賦權(quán)兩種方法，且各有利弊。首先，本文分別采用層次分析法和熵值法對主要要素進行主觀賦權(quán)和客觀賦權(quán)，具體計算步驟請參見文獻[21]，得到指標權(quán)重為λ1j和λ2j；然后根據(jù)最小信息熵原理，采用拉格朗日乘數(shù)法對λ1j和λ2j進行組合，得到指標綜合權(quán)重Wj（結(jié)果見表1）：

1.4.2 城市轉(zhuǎn)型發(fā)展績效測度

本文采用改進的TOPSIS法進行煤炭資源枯竭城市轉(zhuǎn)型發(fā)展績效測度。TOPSIS法借助正、負理想目標值對不同測度方案進行排序，常用于多目標、多指標的復雜系統(tǒng)測度與選擇，不僅可以進行橫向比較，也用于縱向分析。然而，傳統(tǒng)的TOPSIS法直接采用標準化后的指標數(shù)值進行計算，容易產(chǎn)生逆序現(xiàn)象，即指標數(shù)值變化可能會影響指標在正、負理想值之間的排序，導致測算結(jié)果的穩(wěn)定性較差。因此，本文采用改進的TOPSIS法測度煤炭資源枯竭城市轉(zhuǎn)型發(fā)展績效，詳細步驟如下[22]：

（1）構(gòu)建加權(quán)決策矩陣。利用指標組合權(quán)重Wj和標準化指標數(shù)值Yj，構(gòu)建加權(quán)決策矩陣V=(vij)m×n=(WjYj)m×n。

（2）確定正、負理想解。根據(jù)加權(quán)決策矩陣V確定各指標的正理想解 和負理想解：

式中：J+為正向指標集合，J-為負向指標集合，i表示年度，j表示指標。

（3）計算指標向量的歐氏距離。

（4）計算貼近度Cj，公式如下：

貼近度Cj表征煤炭資源枯竭城市不同年份轉(zhuǎn)型發(fā)展績效與最優(yōu)方案的接近程度，取值越大，表明測度對象與理想解越接近，城市轉(zhuǎn)型績效越好，反之亦然。將貼近度Cj劃分為四個等級，用以表征煤炭資源枯竭城市轉(zhuǎn)型發(fā)展績效的程度（表2）。

表2 煤炭資源枯竭城市轉(zhuǎn)型發(fā)展績效等級劃分標準

1.4.3 障礙因子診斷模型

轉(zhuǎn)型績效測度不僅要了解轉(zhuǎn)型績效現(xiàn)狀和動態(tài)演化過程，更需要理清煤炭資源枯竭城市轉(zhuǎn)型發(fā)展的障礙因子，并以此對資源枯竭城市轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與布局等政策進行針對性的調(diào)整與修正，因此需要對煤炭資源枯竭城市轉(zhuǎn)型發(fā)展績效進行病理診斷，找出其顯著性障礙因子。為此，本文采用指標貢獻度和指標偏離度計算指標要素的障礙度，并依據(jù)障礙度大小排序確定顯著性障礙因子，具體步驟如下[18,22-23]：

（1）測度指標要素貢獻度Gj（單因素對總目標的權(quán)重），計算公式為：Gj=C×Wj。

（2）構(gòu)建指標偏離矩陣，即：Ij=1-Gj。

（3）計算第j項指標的障礙度，即：。

（4）計算不同準則層指標對煤炭資源枯竭城市轉(zhuǎn)型發(fā)展績效的障礙度（Ui），計算公式為：。

（5）依據(jù)障礙度指數(shù)大小排序，分別確定主要障礙因子和障礙指標準則層。

2 結(jié)果分析

2.1 焦作市轉(zhuǎn)型發(fā)展績效測度結(jié)果

自2008年5月被確定為全國資源枯竭城市轉(zhuǎn)型試點地區(qū)以來，焦作市政府多策并舉、全力以赴地推進區(qū)域經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展，逐步實現(xiàn)由“一煤獨大”的黑色經(jīng)濟向“多產(chǎn)融合”的綠色生態(tài)經(jīng)濟轉(zhuǎn)變。根據(jù)測度結(jié)果可知，在2008—2018年間，焦作市轉(zhuǎn)型發(fā)展績效逐年穩(wěn)步上升，轉(zhuǎn)型發(fā)展績效由2008年的0.227 9上升到2018年的0.846 2，轉(zhuǎn)型發(fā)展績效年均改善速度超過14%，轉(zhuǎn)型效果較好（詳見表3）。根據(jù)譚俊濤等[16]及曾賢剛和段存儒[1]的研究結(jié)論可知，經(jīng)過10多年的轉(zhuǎn)型發(fā)展，焦作市2018年的轉(zhuǎn)型績效不僅優(yōu)于全國煤炭資源型城市的轉(zhuǎn)型績效平均水平（0.793 2），而且也高于焦作市所在中部地區(qū)資源型城市轉(zhuǎn)型績效平均水平（0.806 3）。依據(jù)轉(zhuǎn)型績效等級劃分標準，2008—2018年焦作市轉(zhuǎn)型績效實現(xiàn)了由初級到優(yōu)秀的蛻變，表明焦作市近年來深入實施的“創(chuàng)新驅(qū)動、開放帶動、生態(tài)立市”三大轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略取得了重大突破，實現(xiàn)了由“黑色印象”到“綠色主題”的嬗變，走出了一條具有焦作特色的煤炭資源枯竭城市轉(zhuǎn)型發(fā)展道路，為河南省甚至是全國煤炭資源型城市轉(zhuǎn)型發(fā)展打造樣板。

表3 2008—2018年焦作市轉(zhuǎn)型發(fā)展績效測度結(jié)果

從焦作市轉(zhuǎn)型發(fā)展績效測度體系構(gòu)建的三個維度來看，2008—2018年間，焦作市轉(zhuǎn)型發(fā)展三個維度的績效變化趨勢不一，變化幅度各異（圖1）。

圖1 2008—2018年焦作市轉(zhuǎn)型發(fā)展變化趨勢圖

（1）經(jīng)濟發(fā)展。2008—2018年間，焦作市的經(jīng)濟保持快速增長，年均GDP增長速度為9.2%，地方財政收入也由2008年的58.6億元增長到2018年的237.4億元；轉(zhuǎn)型后的焦作市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)多元化、合理化、三產(chǎn)融合的變化趨勢，煤炭采選業(yè)產(chǎn)值和從業(yè)人數(shù)逐年下降，高端裝備制造業(yè)突飛猛進，生態(tài)旅游業(yè)發(fā)展速度驚人，旅游總收入占據(jù)焦作市第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的半壁江山，徹底改變了焦作市“一煤獨大”的黑色經(jīng)濟發(fā)展模式，形成了“多點支撐、遍地開花”的焦作市新時代經(jīng)濟發(fā)展格局。

（2）民生福祉。焦作市政府將改善民生福祉作為城市轉(zhuǎn)型發(fā)展的出發(fā)點和落腳點，積極推動和擴大居民就業(yè)機會，提高城鄉(xiāng)居民人均可支配收入，加大民生領(lǐng)域的投資力度，優(yōu)先保障居民就業(yè)、教育發(fā)展、醫(yī)療衛(wèi)生等民生工程項目建設(shè)，確保居民收入逐年提升，努力將城鎮(zhèn)居民失業(yè)比例控制在合理范圍。在2013年之前，由于焦作市轉(zhuǎn)型發(fā)展處于初步階段，煤炭資源枯竭城市詬病依然存在，生態(tài)經(jīng)濟發(fā)展模式仍在探索中，政府實施“關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)”等措施致使一些低技能的礦業(yè)工人失業(yè)，而且焦作市居民長期以來形成了以省內(nèi)甚至市內(nèi)就近就業(yè)的模式，遠赴北京、上海、廣州等地打工就業(yè)的人數(shù)較少，旅游業(yè)的知名度和旅游環(huán)境仍在建設(shè)中，致使部分下崗礦業(yè)工人的就業(yè)問題短時間內(nèi)無法解決，影響了居民收入和社會穩(wěn)定，導致焦作市轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中的民生福祉績效明顯低于經(jīng)濟發(fā)展和生態(tài)環(huán)境的績效水平。但是，在2013年以后，隨著焦作市進入轉(zhuǎn)型發(fā)展穩(wěn)步推進階段，焦作市的生態(tài)旅游品牌效應(yīng)溢出明顯，旅游就業(yè)人數(shù)急劇增加，生態(tài)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式初步形成，城鎮(zhèn)居民失業(yè)率大幅度下降，城鄉(xiāng)居民收入穩(wěn)步提高，民生福祉績效得到了大幅度提升，并躍居第一。

（3）生態(tài)環(huán)境。生態(tài)環(huán)境主要包括資源利用、環(huán)境污染和環(huán)境治理三個方面。首先，由于焦作市單位GDP能耗和用電量的整體下行，其中單位GDP能耗從2008年的1.99下降到2018年的0.71，下降比率達到64%，萬元工業(yè)產(chǎn)值用電量下降比率也超過60%，使得焦作市在轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中，資源利用績效逐年上升；其次，環(huán)境污染績效呈現(xiàn)“凹”字形態(tài)，主要歸結(jié)于焦作市工業(yè)煙（粉）塵排放量、工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)出量以及工業(yè)廢水排放量在2008—2018年間雖然總體呈現(xiàn)下降趨勢，但是中間有些年份還是出現(xiàn)了起伏變化；最后，2008—2018年焦作市城鎮(zhèn)生活污水集中處理率、固體廢棄物綜合利用率以及人均公園綠地面積等指標逐年改善，環(huán)境治理效果顯著，使得焦作市環(huán)境治理績效逐步上升。

2.2 障礙因子診斷結(jié)果

通過測算焦作市轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中各指標要素的障礙度，篩選出2008—2018年焦作市轉(zhuǎn)型發(fā)展的前8位顯著障礙因子及其障礙度，結(jié)果見表4。

表4 2008—2018年焦作市轉(zhuǎn)型發(fā)展的指標層顯著障礙因子 及障礙度

（1）在2008—2018年期間，焦作市轉(zhuǎn)型發(fā)展的顯著性障礙因子總體保持穩(wěn)定，按照多年平均障礙度得分從高到低依次為二氧化硫排放量（C22）、城鎮(zhèn)生活污水集中處理率（C25）、GDP增長率（C1）、教育和科學支出占財政支出比例（C18）、工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)出量（C23）、旅游業(yè)總收入/第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值（C8）、萬人高校在校生數(shù)量（C16）、固體廢棄物綜合利用率（C26）等8項指標要素，其累積障礙度超過62%，涵蓋了生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟發(fā)展、民生福祉三個維度。

（2）經(jīng)濟發(fā)展的顯著性障礙因子主要由GDP增長率、旅游業(yè)總收入/第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值等兩項指標要素構(gòu)成，表明區(qū)域經(jīng)濟可持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展是焦作市作為資源枯竭城市推動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的原始動力和基礎(chǔ)保障，調(diào)整區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是實現(xiàn)焦作市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要途徑。在2008—2018年間，焦作市的年平均GDP增長率為10%，人均GDP也從最初的29 025元增長到2018年的66 328元，共增長128.5%，超過我國平均GDP年增長水平，在河南省18個地區(qū)中排名第6。自2008年5月焦作市被國家發(fā)改委正式列為全國資源枯竭城市轉(zhuǎn)型試點地區(qū)以來，焦作市政府不斷調(diào)整產(chǎn)業(yè)布局，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，使得焦作市三產(chǎn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到了極大優(yōu)化，逐步形成了以優(yōu)質(zhì)糧食、奶業(yè)、林漿紙、懷山藥為主導的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)布局，以高端制造業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品加工等五大支柱為主導的工業(yè)格局和以旅游業(yè)為主的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，推動生產(chǎn)方式從粗放、高耗能向綠色、低碳轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也實現(xiàn)了由資源型產(chǎn)業(yè)向現(xiàn)代高端制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的跨越。

（3）生態(tài)環(huán)境的顯著性障礙因子主要由二氧化硫排放量、城鎮(zhèn)生活污水集中處理率、工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)出量、固體廢棄物綜合利用率等4項因子構(gòu)成，且二氧化硫排放量、城鎮(zhèn)生活污水集中處理率分別占據(jù)顯著性障礙因子的前兩位。焦作市作為一個煤炭資源枯竭城市，經(jīng)過長達100多年的煤炭資源采掘，導致地面塌陷，空氣中的硫化物排放超標，環(huán)境破壞嚴重，在其轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中，生態(tài)環(huán)境治理與保護事關(guān)焦作市未來轉(zhuǎn)型發(fā)展全局，也是焦作市綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵制約要素。10多年來，焦作市以生態(tài)綠色發(fā)展為轉(zhuǎn)型目標，大力實施礦區(qū)生態(tài)環(huán)境恢復和整治工程，積極構(gòu)建可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)，二氧化硫排放量由2008年的92 549噸下降到2018年的7 428噸，下降幅度超過92%，且工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)出量下降也比較明顯，為焦作市的環(huán)境整治做出了巨大貢獻。

（4）民生福祉的顯著性障礙因子主要由教育和科學支出占財政支出比例以及萬人高校在校生數(shù)量等兩項指標要素構(gòu)成。轉(zhuǎn)型發(fā)展以來，焦作市政府非常重視人才資源的引進和培養(yǎng)，但是由于地理位置和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的原因，焦作市人才引進方面存在的困難依然較大，區(qū)內(nèi)高校培養(yǎng)的人才多數(shù)選擇到市外甚至省外就業(yè)。此外，焦作市2008—2018年教育和科學支出占財政支出比例平均維持在2.55%，低于河南省4%的平均水平，且呈現(xiàn)先降后增再降的倒“S”型變化趨勢，使得教育和科學支出占財政支出比例成為焦作市轉(zhuǎn)型發(fā)展的顯著性障礙因子。

（5）從顯著性障礙因子構(gòu)建的準則層來看（圖2），焦作市轉(zhuǎn)型發(fā)展的四大顯著性障礙因子控制層分別是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、環(huán)境治理、教育醫(yī)療和環(huán)境污染。首先，焦作市轉(zhuǎn)型發(fā)展是一個長期發(fā)展變化的過程，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與挑戰(zhàn)是焦作市作為資源枯竭城市轉(zhuǎn)型發(fā)展必須面對的課題。經(jīng)過10多年的轉(zhuǎn)型發(fā)展，焦作市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型雖然取得了一定的成效，但是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)尚未穩(wěn)定，社會經(jīng)濟發(fā)展也未完全達到高質(zhì)量發(fā)展的要求，因此，應(yīng)積極診斷影響焦作市轉(zhuǎn)型發(fā)展的因素，以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級為抓手，立足科學發(fā)展和創(chuàng)新引領(lǐng)，持續(xù)調(diào)整焦作市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和投入產(chǎn)出比例，實現(xiàn)焦作市“三產(chǎn)融合”協(xié)同發(fā)展局面。其次，在長達100多年的煤炭開采過程中，焦作市區(qū)域生態(tài)環(huán)境已經(jīng)遭到了嚴重破壞，地表下沉和塌陷區(qū)域面積大，環(huán)境治理任重道遠。最后，受區(qū)域財政收入限制，焦作市2008—2018年在教育醫(yī)療方面的投入力度低于全省平均水平，與當?shù)谿DP增長率不相吻合，導致教育醫(yī)療成為焦作市轉(zhuǎn)型發(fā)展的顯著性障礙因子。

圖2 2008—2018年焦作市轉(zhuǎn)型發(fā)展障礙因子準則層變化趨勢

3 研究結(jié)論與討論

3.1 研究結(jié)論

（1）焦作市轉(zhuǎn)型發(fā)展效果顯著。2008—2018年焦作市轉(zhuǎn)型發(fā)展績效逐年上升，平均年改善速度超過14%，總體上可以劃分為兩個階段，即2008—2012年為轉(zhuǎn)型發(fā)展初步階段，產(chǎn)業(yè)更替轉(zhuǎn)換頻繁，投入產(chǎn)出效益不穩(wěn)定，轉(zhuǎn)型績效較低；2013年以后為轉(zhuǎn)型發(fā)展穩(wěn)步推進期，產(chǎn)業(yè)更替基本完成，新的經(jīng)濟增長點逐步凸顯，轉(zhuǎn)型績效較好，且發(fā)展穩(wěn)定。

（2）2008—2018年影響焦作市轉(zhuǎn)型發(fā)展的顯著性障礙因子排序比較穩(wěn)定，前8項主要障礙因子依據(jù)障礙度指數(shù)得分由強到弱依次為二氧化硫排放量、城鎮(zhèn)生活污水集中處理率、GDP增長率、教育和科學支出占財政支出比例、工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)出量、旅游業(yè)總收入占第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重、萬人高校在校生數(shù)量、固體廢棄物綜合利用率。

3.2 討論

煤炭資源枯竭城市轉(zhuǎn)型發(fā)展是一個漫長而艱巨的過程，焦作市正處于轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵時期，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)萎縮，接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)雖增長速度較快但依然未形成規(guī)模與體系，建議從以下兩個方面加快焦作市轉(zhuǎn)型發(fā)展：

（1）持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，培育新的區(qū)域經(jīng)濟增長點。以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級為抓手，立足科學發(fā)展和創(chuàng)新引領(lǐng)，構(gòu)建農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化集群，提升農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展質(zhì)量；繼續(xù)布局和優(yōu)化以高端制造業(yè)為主旨的工業(yè)五大支柱體系；圍繞打造“世界太極城、中原康養(yǎng)基地”，創(chuàng)建國家全域旅游示范城市，以旅游業(yè)高增長帶動焦作市現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的快速發(fā)展。

（2）繼續(xù)發(fā)力生態(tài)環(huán)境，持續(xù)改善民生福祉。嚴格控制二氧化硫、工業(yè)固體廢棄物等有害物質(zhì)的總排放量，穩(wěn)步提升城鎮(zhèn)生活污水集中處理率，以焦作市北山為重點督查對象，大力推進礦區(qū)環(huán)境整治和修復工作；繼續(xù)實施“兩定制兜底線”健康扶貧政策，加大教育、醫(yī)療投入比重，把改善民生福祉作為焦作市轉(zhuǎn)型發(fā)展的落腳點，確保城鄉(xiāng)居民收入穩(wěn)步增長，穩(wěn)步實施“互聯(lián)網(wǎng)+智慧養(yǎng)老”模型，提升焦作市城鄉(xiāng)居民的居家養(yǎng)老服務(wù)能力，推動醫(yī)養(yǎng)融合發(fā)展。