行業(yè)發(fā)展的自我規(guī)范

文/陳云開(kāi)

近年來(lái)，黨中央就強(qiáng)化反壟斷做出一系列重大決策部署，我國(guó)的反壟斷制度規(guī)則不斷完善，反壟斷執(zhí)法不斷加強(qiáng)和改進(jìn)，并朝著精細(xì)化常態(tài)化方向發(fā)展，企業(yè)自身的反壟斷合規(guī)工作已經(jīng)成為經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的重要環(huán)節(jié)，尤其是行業(yè)“頭部”企業(yè)，需要不斷加強(qiáng)和改進(jìn)反壟斷合規(guī)工作，防范自身風(fēng)險(xiǎn)，樹(shù)立行業(yè)標(biāo)桿。

處理規(guī)范與發(fā)展的關(guān)系

2022年年初，國(guó)家發(fā)展改革委等部門(mén)聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于推動(dòng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展的若干意見(jiàn)》，隨著平臺(tái)經(jīng)濟(jì)反壟斷執(zhí)法的開(kāi)展，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境相應(yīng)改善，政策重心從“強(qiáng)化反壟斷”逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)調(diào)“規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展”。我國(guó)反壟斷法的立法目的，從預(yù)防和制止壟斷行為，到維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，其最終目的是為了促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。數(shù)字經(jīng)濟(jì)是創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)，對(duì)于創(chuàng)新事物的規(guī)范，往往是“摸著石頭過(guò)河”，要讓它在市場(chǎng)中，在客戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、消費(fèi)者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的目光中發(fā)展。

以算法為例，經(jīng)營(yíng)者投入巨大成本去研究和設(shè)計(jì)算法，為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)策略提供技術(shù)支持，其根本目的一定是提高盈利水平。但是，如果經(jīng)營(yíng)者利用算法從事違反法律的活動(dòng)，包括濫用算法進(jìn)行“大數(shù)據(jù)殺熟”，必然將受到法律的規(guī)制和懲罰。因此，一方面從政府治理角度，在選擇治理方式、監(jiān)管方式時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮在規(guī)范的同時(shí)不損害企業(yè)的創(chuàng)新積極性，處罰與指導(dǎo)并重；另一方面從經(jīng)營(yíng)者自身角度，在制定經(jīng)營(yíng)策略時(shí)，需要在規(guī)范和利益之間尋找平衡，從而避免未來(lái)可能面對(duì)的壟斷風(fēng)險(xiǎn)。

行業(yè)正向引導(dǎo)與企業(yè)自我規(guī)范

企業(yè)的發(fā)展與行業(yè)的發(fā)展兩者相互依托，相互促進(jìn)。2022年修改的《中華人民共和國(guó)反壟斷法》第十四條明確規(guī)定：“行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者依法競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序?！?/p>

在這條規(guī)定中，新增的“合規(guī)經(jīng)營(yíng)”意味著引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員企業(yè)與行業(yè)內(nèi)其他經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規(guī)制度，成為反壟斷法賦予行業(yè)協(xié)會(huì)的新使命與新職責(zé)。通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)倡導(dǎo)督促會(huì)員企業(yè)和相關(guān)經(jīng)營(yíng)者盡快建立完善的反壟斷合規(guī)管理機(jī)制，不僅符合讓經(jīng)營(yíng)者在公平競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)展壯大的市場(chǎng)規(guī)律，而且是全球各反壟斷司法轄區(qū)的普遍實(shí)踐。 對(duì)于反壟斷法的實(shí)施來(lái)說(shuō)，行之有效的經(jīng)營(yíng)者內(nèi)部合規(guī)體系能夠有效節(jié)約反壟斷執(zhí)法資源，提高反壟斷執(zhí)法效率，促進(jìn)反壟斷法的高效實(shí)施。

2021年，在中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)大會(huì)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展論壇上，阿里巴巴、騰訊、字節(jié)跳動(dòng)、華為、百度、京東、科大訊飛等33家企業(yè)簽署了《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者反壟斷自律公約》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公約》）?！豆s》主要涵蓋壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、經(jīng)營(yíng)者集中等。這份《公約》的簽署，在維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序、重視消費(fèi)者福利保護(hù)、加強(qiáng)自主創(chuàng)新等方面，為企業(yè)提供了良好的示范標(biāo)桿，起到了優(yōu)化行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的作用。

反壟斷合規(guī)關(guān)鍵還在于企業(yè)，企業(yè)要承擔(dān)合規(guī)主體責(zé)任，發(fā)揮合規(guī)主體作用。一方面，企業(yè)自身應(yīng)當(dāng)提升公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的意識(shí)和能力，建立健全競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的管理體系，形成依法合規(guī)、公平競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)文化。另一方面，在制度保障上，可以加強(qiáng)事前合規(guī)的激勵(lì)機(jī)制，形成合規(guī)的正向激勵(lì)；同時(shí)開(kāi)展事后合規(guī)制度的探索，研究事后合規(guī)制度在反壟斷監(jiān)管中的可行性和正當(dāng)性問(wèn)題。

靈活運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)化手段

反壟斷合規(guī)工作的成效主要取決于企業(yè)自身重視程度和采取的實(shí)際行動(dòng)。國(guó)家發(fā)布的反壟斷法律法規(guī)是大的框架，在細(xì)節(jié)和實(shí)際操作環(huán)節(jié)，以制定和實(shí)施團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的方式進(jìn)行企業(yè)反壟斷合規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，也能起到正向的推動(dòng)和引導(dǎo)作用。

2021年，中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)協(xié)同阿里巴巴等數(shù)十家企業(yè)和機(jī)構(gòu)推出《平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理規(guī)則》（征求意見(jiàn)稿）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)則》）的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)經(jīng)營(yíng)者而言，《規(guī)則》更具立體性，具有較強(qiáng)的針對(duì)性和可參考性，可幫助企業(yè)在規(guī)劃業(yè)務(wù)時(shí)，了解哪些行為會(huì)觸發(fā)反壟斷風(fēng)險(xiǎn)，以及明確核心合規(guī)責(zé)任。

標(biāo)準(zhǔn)化是企業(yè)合規(guī)工作中一個(gè)非常重要的工具。尤其對(duì)中小企業(yè)而言，標(biāo)準(zhǔn)化的合規(guī)管理指南、合規(guī)管理規(guī)則可以幫助中小企業(yè)快速地、以較小成本建立自身的合規(guī)管理體系。在制定標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中，除了引入專(zhuān)業(yè)人士之外，行業(yè)企業(yè)的參與也十分重要。企業(yè)對(duì)合規(guī)的需求、運(yùn)用的場(chǎng)景、管理的重難點(diǎn)更為了解，企業(yè)充分參與的標(biāo)準(zhǔn)，更容易在后續(xù)的推廣中獲得企業(yè)的認(rèn)可。

結(jié) 語(yǔ)

“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”是企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展必須要堅(jiān)持的理念，反壟斷法作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“憲法”，企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守。企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，對(duì)內(nèi)建立健全企業(yè)反壟斷合規(guī)管理體系，對(duì)外積極參與相關(guān)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制定，爭(zhēng)取外部推動(dòng)和指導(dǎo)，達(dá)到降低壟斷風(fēng)險(xiǎn)的目的，促進(jìn)企業(yè)的規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展。