公平競爭合理合法合規(guī)

文/張 宏

當前，數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域強化反壟斷已是整個國際社會的共識。自2020年年底中共中央政治局會議首次提出“強化反壟斷與防止資本無序擴張”以來，國家對完善數(shù)字經(jīng)濟壟斷認定等工作提出新的要求。近期，《中共中央國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》進一步指出，要防止和依法依規(guī)規(guī)制資本在數(shù)據(jù)領(lǐng)域無序擴張形成市場壟斷等問題。如何讓反壟斷更好地為數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)，已經(jīng)成為市場監(jiān)管部門反壟斷監(jiān)管工作的重點。

從反壟斷處罰紀錄說起

在數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域，我國的互聯(lián)網(wǎng)平臺已具有國際領(lǐng)先水平。隨之而來的是，個別平臺在成為全球性超級網(wǎng)絡(luò)平臺之際，其在國內(nèi)市場的不規(guī)范競爭呈現(xiàn)出愈演愈烈態(tài)勢，由此出現(xiàn)了一批大案、要案。

2021年4月，國家市場監(jiān)督管理總局針對阿里巴巴電商平臺（以下簡稱“阿里巴巴”）實施 “二選一”行為做出的行政處罰，除責令阿里巴巴停止違法行為外，還對其處以行政罰款182.28億元，創(chuàng)下了我國迄今為止行政罰款的最高紀錄，這也是我國數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域影響最大的反壟斷案件。

處罰決定書指出，阿里巴巴濫用其在中國境內(nèi)網(wǎng)絡(luò)零售平臺服務(wù)市場的支配地位，實施“二選一”行為，通過禁止平臺內(nèi)經(jīng)營者在其他競爭性平臺開店和參加其他競爭性平臺促銷活動等方式，限定平臺內(nèi)經(jīng)營者只能與當事人進行交易，形成鎖定效應(yīng)，以減少自身競爭壓力，不當維持、鞏固自身市場地位，背離平臺經(jīng)濟開放、包容、共享的發(fā)展理念，損害了平臺內(nèi)經(jīng)營者和消費者的利益，削弱了平臺經(jīng)營者的創(chuàng)新動力和發(fā)展活力，阻礙了平臺經(jīng)濟規(guī)范有序創(chuàng)新健康發(fā)展。

在目前的市場競爭中，平臺具有特殊屬性：一方面，平臺是經(jīng)營者，與其他企業(yè)甚至個體工商戶一樣，都要承擔作為經(jīng)營者應(yīng)該承擔的責任和義務(wù)。另一方面，平臺還有一個非常重要的“守門人”屬性。比如《個人信息保護法》專門要求，平臺應(yīng)按照國家規(guī)定建立健全個人信息保護合規(guī)制度體系，遵循公開、公平、公正的原則制定平臺規(guī)則，對嚴重違法處理個人信息的平臺內(nèi)產(chǎn)品或服務(wù)提供者停止提供服務(wù)，定期發(fā)布個人信息保護責任報告并接受社會監(jiān)督等，在某種程度上承擔了一部分社會管理的職能。當兩種屬性重疊之時，平臺就容易出現(xiàn)排他性和自我優(yōu)待等不合規(guī)行為，因為資本的本質(zhì)是追求利益。

因此，在傳統(tǒng)經(jīng)濟的反壟斷監(jiān)管重點之外，市場監(jiān)管部門對平臺還要著重體現(xiàn)這兩種屬性的協(xié)調(diào)，讓平臺在追求自身利益最大化的同時，不能損害其他經(jīng)營者的合法權(quán)利。

標準引導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營

針對市場反壟斷合規(guī)競爭，上海市地方標準《經(jīng)營者競爭合規(guī)指南》（DB31/T 1255-2020）于2021年3月1日正式實施。該標準是全國首個引導(dǎo)企業(yè)全方位開展競爭合規(guī)建設(shè)的推薦性地方標準，適用于包括數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域在內(nèi)的大多數(shù)市場競爭，是促進國內(nèi)反壟斷法律法規(guī)在企業(yè)合規(guī)建設(shè)方面落地的創(chuàng)新性探索。

DB31/T 1255-2020對標如ISO 19600-2014《合規(guī)管理體系指南》等國際標準，對競爭合規(guī)管理中的領(lǐng)導(dǎo)、組織、過程、保障等內(nèi)容進行了詳細說明。在防止壟斷協(xié)議行為、防止濫用市場支配地位、防止違規(guī)實施經(jīng)營者集中的行為，以及防止與濫用行政權(quán)力有關(guān)的排除或限制競爭行為等方面，標準做了相應(yīng)的規(guī)定。例如，經(jīng)營者應(yīng)在簽訂協(xié)議前咨詢違法風險，在競爭者咨詢競爭性敏感信息時保持警惕，謹慎公開信息和獲取信息、避免創(chuàng)造機會讓競爭對手統(tǒng)一調(diào)整價格和產(chǎn)能，避免以不公平價格進行買賣，避免無正當理由搭售、只與特定對象交易或拒絕與特定對象交易、傾銷、差別定價等。

值得一提的是，標準著重強調(diào)在某些重點領(lǐng)域加強合規(guī)管理。比如，經(jīng)營者在市場份額較高的情況下，與交易相對人做出有關(guān)交易對象、交易條件、銷售與經(jīng)銷渠道等方面的安排時，需要加強合規(guī)管理；在收購兼并、設(shè)立合營企業(yè)、資產(chǎn)收購等交易中，經(jīng)營者在進行集中申報以及其他合規(guī)審查時，需要加強合規(guī)檢查。這些特征與數(shù)字經(jīng)濟的壟斷行為高度吻合。

結(jié) 語

市場監(jiān)管部門既要敢于依法糾正、制止違法違規(guī)行為，也要善于在企業(yè)沒有“得病”之前，提供容易接受的合規(guī)引導(dǎo)，支持企業(yè)發(fā)展。上海將探索以法律法規(guī)為主體，標準化工作為輔助，建立覆蓋事前、事中、事后全環(huán)節(jié)的競爭政策實施機制，不斷完善公平競爭的市場秩序，深化企業(yè)競爭合規(guī)建設(shè)，為社會經(jīng)濟發(fā)展保駕護航。