基于比較分析的科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審對(duì)策研究
——以山東省為例

史筱飛 李瀟 趙博 王堅(jiān)

1. 山東省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究院 濟(jì)南 250101；

2. 山東上合組織地方經(jīng)貿(mào)研究院 濟(jì)南 250004

1 研究背景

科技評(píng)價(jià)是指由特定主體，依據(jù)準(zhǔn)則與規(guī)范，對(duì)客體所開展的與科技相關(guān)的各項(xiàng)活動(dòng)及行為所產(chǎn)生的影響效果的觀測(cè)和評(píng)判活動(dòng)[1]?？萍荚u(píng)價(jià)除具有加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)與科技融合、優(yōu)化科技管理、促進(jìn)效益最大化功能之外，還具有重要導(dǎo)向功能、激勵(lì)功能、規(guī)范功能等[2]。

2018年7月，中共中央辦公廳和國(guó)務(wù)院辦公廳聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)和機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》（以下簡(jiǎn)稱“三評(píng)”改革）文件[3]，提出進(jìn)一步優(yōu)化科研項(xiàng)目評(píng)審管理機(jī)制。由中辦和國(guó)辦專門針對(duì)科技評(píng)價(jià)聯(lián)合發(fā)布“三評(píng)”改革文件在我國(guó)尚屬首次，體現(xiàn)了中央對(duì)科技評(píng)價(jià)改革問題的高度重視。同月，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施》，提出優(yōu)化科研項(xiàng)目管理和經(jīng)費(fèi)管理，簡(jiǎn)化科研項(xiàng)目申報(bào)流程和過程管理，將財(cái)務(wù)驗(yàn)收與技術(shù)驗(yàn)收合并，強(qiáng)化科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)，開展基于績(jī)效、誠(chéng)信和能力的科研管理改革試點(diǎn)[4]。2018年12月底，為落實(shí)“三評(píng)”改革文件，以科技部為首的五部委開展了清理“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”（以下簡(jiǎn)稱“四唯”）專項(xiàng)行動(dòng)。其中，科技部重點(diǎn)清理科技計(jì)劃項(xiàng)目、人才項(xiàng)目、機(jī)構(gòu)評(píng)估等活動(dòng)中涉及“四唯”的做法[5]。按照要求，各單位需要梳理和清理與“三評(píng)”改革精神不相符的各類辦法和工作，以期克服科技評(píng)價(jià)的弊端[6]。2020年2月，科技部發(fā)布了《關(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》，提出國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）的立項(xiàng)評(píng)審，著重評(píng)價(jià)項(xiàng)目（課題）的可行性和先進(jìn)性，綜合績(jī)效評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)著重評(píng)價(jià)項(xiàng)目（課題）合同約定的標(biāo)志性成果質(zhì)量與影響[7]。2020年7月，科技部、自然科學(xué)基金委發(fā)布了《進(jìn)一步壓實(shí)國(guó)家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）任務(wù)承擔(dān)單位科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠(chéng)信主體責(zé)任》，提出將各有關(guān)單位簽署的承諾書作為批復(fù)相關(guān)科技活動(dòng)的重要依據(jù)[8]。

項(xiàng)目評(píng)審作為“三評(píng)”改革的重要組成部分，隨著其作用的不斷凸顯，受到國(guó)家的高度關(guān)注與重視，目前已成為我國(guó)對(duì)重大項(xiàng)目進(jìn)行科技管理與科學(xué)決策的必要手段和重要依據(jù)。本文通過專家咨詢的方式，將山東省與科技部和先進(jìn)省份在項(xiàng)目評(píng)審過程中的做法進(jìn)行對(duì)比，分析山東省在項(xiàng)目評(píng)審方面的具體問題，對(duì)山東省的項(xiàng)目評(píng)審工作提出對(duì)策建議。

2 山東省現(xiàn)狀

近年來，山東省圍繞科技管理改革，從優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，激發(fā)廣大科技人員和各類創(chuàng)新主體的積極性、創(chuàng)造性等角度出發(fā)，陸續(xù)出臺(tái)了一些文件，逐步深化項(xiàng)目評(píng)審改革。

2019年7月，山東省人民政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的實(shí)施意見》，提出建立項(xiàng)目指南編制與發(fā)布機(jī)制、實(shí)施項(xiàng)目分類評(píng)審、完善項(xiàng)目評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)與程序、規(guī)范評(píng)審專家選取與使用和完善項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)驗(yàn)收與績(jī)效評(píng)價(jià)等措施[9]。2020年7月，山東省科技廳發(fā)布了《山東省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)產(chǎn)業(yè)突出貢獻(xiàn)類項(xiàng)目評(píng)審辦法（試行）》，通過打分、投票、答辯等方式，重點(diǎn)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的市場(chǎng)價(jià)值和實(shí)際貢獻(xiàn)產(chǎn)生評(píng)審結(jié)果[10]。2020年5月和9月，山東省科技廳分別印發(fā)了《山東省重大科技創(chuàng)新工程項(xiàng)目管理暫行辦法》和《山東省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃（軟科學(xué)項(xiàng)目）實(shí)施細(xì)則》，提出了項(xiàng)目立項(xiàng)的流程。2020年11月，山東省科技廳發(fā)布了《山東省科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理辦法》，提出在項(xiàng)目推薦、申報(bào)、立項(xiàng)、實(shí)施、管理、驗(yàn)收、績(jī)效評(píng)價(jià)和咨詢?cè)u(píng)審評(píng)估等全過程中，對(duì)參與項(xiàng)目的相關(guān)責(zé)任主體的誠(chéng)信狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄[11]。2020年12月，山東省人民政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化科技改革攻堅(jiān)的若干措施》，提出圍繞產(chǎn)業(yè)重大技術(shù)需求公開“張榜”，在多個(gè)領(lǐng)域每年實(shí)施一批重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目，支持企業(yè)、高校和科研院所組建創(chuàng)新聯(lián)合體，提高創(chuàng)新效能。

山東省注重優(yōu)化科技項(xiàng)目管理，將科技計(jì)劃優(yōu)化整合為四大類專項(xiàng)、二十個(gè)類別，形成了符合科技創(chuàng)新規(guī)律的省科技計(jì)劃布局體系。在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，山東省投入力度持續(xù)加大，全省基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)近一倍。目前山東省自然科學(xué)基金規(guī)模已突破5.05億元，為培養(yǎng)科技人才，提升源頭創(chuàng)新能力提供了有力支撐。山東省近年來組織實(shí)施了許多重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，在人工智能、新一代信息技術(shù)、生物技術(shù)、新材料、新能源等領(lǐng)域取得了重大成果，儲(chǔ)備了一批具有產(chǎn)業(yè)發(fā)展引領(lǐng)作用的前瞻性原創(chuàng)技術(shù)。在重點(diǎn)研發(fā)領(lǐng)域，2019年，山東省聚焦“十強(qiáng)”產(chǎn)業(yè)，組織實(shí)施了近1000項(xiàng)重大科技創(chuàng)新工程項(xiàng)目。2020年，山東省財(cái)政投入120億元科技經(jīng)費(fèi)支持科技創(chuàng)新，其中包括支持約100項(xiàng)重大科技創(chuàng)新工程項(xiàng)目。

在科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審的過程中，山東省探索競(jìng)爭(zhēng)立項(xiàng)、定向委托、組閣揭榜等新型組織模式，加快推行科技攻關(guān)“揭榜制”、首席專家“組閣制”。評(píng)審過程基本遵循以下流程。

圖1 山東省科技計(jì)劃評(píng)審流程

3 評(píng)審過程分析與對(duì)比

針對(duì)項(xiàng)目評(píng)審主要涉及的項(xiàng)目指南編制和發(fā)布機(jī)制、項(xiàng)目評(píng)審公開公平公正、評(píng)審專家選取使用、項(xiàng)目評(píng)審質(zhì)量和效率、項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)驗(yàn)收和科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)估等6個(gè)方面，在調(diào)研、咨詢中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所、浙江省自然科學(xué)基金委員會(huì)辦公室等機(jī)構(gòu)專家的基礎(chǔ)上，通過梳理、總結(jié)，得到科技部及浙江省項(xiàng)目評(píng)審的基本情況。

3.1 國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審情況

項(xiàng)目指南編制和發(fā)布機(jī)制主要涉及四個(gè)方面：一是指南編制參與人員，二是指南編制科學(xué)性，三是指南編制系統(tǒng)性，四是指南發(fā)布與公示。在指南編制參與人員方面，科技部的項(xiàng)目指南編制采取團(tuán)隊(duì)協(xié)同工作的形式。領(lǐng)域編制負(fù)責(zé)人由科技部各司局依據(jù)項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容確定，通常為該項(xiàng)目領(lǐng)域的頂尖研究人員。接下來，由編制負(fù)責(zé)人召集與組建指南編制的團(tuán)隊(duì)。各司局審核參與編制專家的背景。而在指南編制科學(xué)性方面，項(xiàng)目列入指南之前，會(huì)經(jīng)由國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)科管系統(tǒng)）查重。之后，依據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況，確定項(xiàng)目編制采用單一部門還是多部門聯(lián)合編制。在指南的系統(tǒng)性方面，科技部的項(xiàng)目指南每個(gè)項(xiàng)目一般由3～4個(gè)子課題組成，范圍涵蓋研究，技術(shù)和應(yīng)用等三個(gè)方面。國(guó)家科技計(jì)劃指南發(fā)布時(shí)，公示參與指南編制的專家名單。

在項(xiàng)目評(píng)審公開公平公正方面，科技部采取較為標(biāo)準(zhǔn)化的流程：首先，項(xiàng)目交由專業(yè)機(jī)構(gòu)通過國(guó)科管系統(tǒng)對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行形式審查和查重，包括項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容、研究團(tuán)隊(duì)人員科研誠(chéng)信情況等，之后提交正式的申報(bào)書，采取專家會(huì)議的方式評(píng)審得出結(jié)果并公示。參與評(píng)審的專家會(huì)提前24小時(shí)公示。評(píng)審過程設(shè)置專家回避制度。當(dāng)專家與申請(qǐng)單位或合作單位存在直接的經(jīng)濟(jì)利益或其他可能影響評(píng)審公正性的關(guān)系，需申請(qǐng)回避。評(píng)審結(jié)束后，項(xiàng)目評(píng)審結(jié)果提交專業(yè)機(jī)構(gòu)，由專業(yè)機(jī)構(gòu)反饋給項(xiàng)目申報(bào)單位。項(xiàng)目評(píng)審全程錄像，實(shí)現(xiàn)評(píng)審全過程的可申訴、可查詢、可追溯。落選項(xiàng)目的申報(bào)單位具有申訴權(quán)力，并且可以對(duì)入選項(xiàng)目提出質(zhì)疑。

在評(píng)審專家選取方面，科技部建立了專家數(shù)據(jù)庫，其中包括小規(guī)模同領(lǐng)域?qū)＜覕?shù)據(jù)庫，項(xiàng)目評(píng)審時(shí)按比例從數(shù)據(jù)庫中抽取。專家背景調(diào)查采用與監(jiān)督司合作的方式，單位和專家的科研誠(chéng)信等情況都可以在專家數(shù)據(jù)庫中查到。

在項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)驗(yàn)收方面，科技部根據(jù)不同類別項(xiàng)目制定不同驗(yàn)收流程，驗(yàn)收后對(duì)成果的應(yīng)用情況進(jìn)行檢查。

3.2 浙江省科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審情況

指南編制參與人員方面，浙江省科技廳的重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、基礎(chǔ)公益項(xiàng)目指南編制之前，會(huì)在全省范圍內(nèi)征集技術(shù)需求，包括向地方政府和企業(yè)征集指南建議。除地方政府、企業(yè)外，提出指南建議的專家背景，由各提報(bào)機(jī)構(gòu)把關(guān)。在指南編制科學(xué)性方面，浙江省科技廳的指南由單一部門編制。在指南系統(tǒng)性方面，浙江省的指南編制尚未采用設(shè)置子課題的方式。浙江省的指南發(fā)布時(shí)，其指南編制專家不公示。

在項(xiàng)目評(píng)審公開公平公正方面，浙江省大部分重大項(xiàng)目評(píng)審采用標(biāo)準(zhǔn)化流程，即首先進(jìn)行項(xiàng)目背景調(diào)查，之后采取先網(wǎng)評(píng)，后會(huì)評(píng)的方式。整個(gè)評(píng)審過程每個(gè)步驟產(chǎn)生的結(jié)果均公示，包括立項(xiàng)、形式審查、網(wǎng)評(píng)和會(huì)評(píng)。會(huì)評(píng)現(xiàn)場(chǎng)完整、全面記錄，包括錄音、錄像，紀(jì)委現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。項(xiàng)目評(píng)審設(shè)置專家回避制度。所有評(píng)審結(jié)果主動(dòng)反饋。針對(duì)結(jié)果，申報(bào)單位有申訴權(quán)利，并且可以對(duì)入選項(xiàng)目的違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，但不可以對(duì)專家組的學(xué)術(shù)判斷進(jìn)行質(zhì)疑。

在評(píng)審專家選取方面，浙江省項(xiàng)目評(píng)審專家通過高校科研院所的科研管理部門審核推薦，由省科技專家?guī)旃芾韱挝粚彾ê箐浫雽＜規(guī)臁＜业恼\(chéng)信問題由浙江省科技廳誠(chéng)信監(jiān)督處管理，設(shè)置有誠(chéng)信檔案。評(píng)審專家選取，采用同行分組送審的方式。重大項(xiàng)目參與評(píng)審的專家數(shù)量多且由高級(jí)別專家評(píng)審，普通項(xiàng)目評(píng)審由一般專家評(píng)審。

浙江省的成果評(píng)價(jià)驗(yàn)收采用標(biāo)準(zhǔn)化程序，分為統(tǒng)一驗(yàn)收和依申請(qǐng)驗(yàn)收兩種形式。例如針對(duì)基礎(chǔ)公益項(xiàng)目，浙江省設(shè)置了評(píng)分指標(biāo)體系。根據(jù)指標(biāo)體系系統(tǒng)自動(dòng)打分，低于60分的不予通過。分?jǐn)?shù)高于60分的由項(xiàng)目主管部門初審，再由專家網(wǎng)評(píng)，通過的即驗(yàn)收通過。驗(yàn)收通過的科研類項(xiàng)目一般不再跟蹤，但平臺(tái)載體建設(shè)類項(xiàng)目會(huì)持續(xù)跟蹤。

浙江省項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估大部分通過問卷或者驗(yàn)收材料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。項(xiàng)目的后評(píng)估一般由財(cái)政等部門開展，通常是通過數(shù)據(jù)問卷，調(diào)查組調(diào)研座談等方式進(jìn)行。

3.3 典型做法對(duì)比分析

在了解科技部和浙江省做法的基礎(chǔ)上，通過進(jìn)一步咨詢山東省部分高校的專家和項(xiàng)目主管部門的部分工作人員，梳理得出山東與科技部及浙江省項(xiàng)目評(píng)審實(shí)施過程情況對(duì)比表（表1）如下。

從表1中可以看出，在指南編制時(shí)，山東省在參與人員方面，無論是專家涵蓋范圍還是背景審核工作，均與國(guó)家和浙江差距較大。而在評(píng)審過程中，山東省在評(píng)審專家選取、項(xiàng)目背景核查、評(píng)審全程記錄、評(píng)審結(jié)果反饋和評(píng)審流程標(biāo)準(zhǔn)化方面存在較大差距。此外，在項(xiàng)目指南編制科學(xué)系統(tǒng)性和科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)估方面需要更多借鑒科技部的經(jīng)驗(yàn)。

基于表1的對(duì)比，結(jié)合山東省部分高校的專家和項(xiàng)目主管部門部分工作人員的意見，山東省在項(xiàng)目評(píng)審方面存在以下具體問題：

表1 項(xiàng)目評(píng)審實(shí)施過程情況對(duì)比

指南編制分為前、中、后三個(gè)階段。項(xiàng)目指南編制前，人員選取不盡科學(xué)。指南編制初期，通常是省科技廳邀請(qǐng)指南所涉及的領(lǐng)域內(nèi)少量專家進(jìn)行指南編制。對(duì)于關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化示范項(xiàng)目，沒有產(chǎn)業(yè)內(nèi)領(lǐng)軍企業(yè)代表和政府其他部門人員參與，未形成政產(chǎn)學(xué)研共同編制項(xiàng)目指南的方式。且參與指南編制的專家背景由于缺乏成熟的項(xiàng)目庫或?qū)＜規(guī)爝M(jìn)行復(fù)核，專家或其所在單位的科研誠(chéng)信問題沒有得到求證。

指南編制過程中，其科學(xué)性和系統(tǒng)性不足。經(jīng)檢索山東省科技廳的網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃指南編制前期并沒有公開征求意見，而國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺(tái)顯示，2017-2021年共發(fā)布了58條針對(duì)重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃征求意見的通知。此外，由于山東省尚未開展與國(guó)家或其他省份的項(xiàng)目庫對(duì)接工作，項(xiàng)目指南編制中的所列項(xiàng)目無法進(jìn)行查重，所以無法確定國(guó)家或外省是否進(jìn)行過相關(guān)研究。再次，指南編制缺乏系統(tǒng)性。以國(guó)家2021年“區(qū)塊鏈”重點(diǎn)專項(xiàng)申報(bào)指南為例，其圍繞區(qū)塊鏈基礎(chǔ)理論、區(qū)塊鏈系統(tǒng)構(gòu)建共性關(guān)鍵技術(shù)、區(qū)塊鏈安全監(jiān)管與治理技術(shù)3個(gè)領(lǐng)域設(shè)置研究方向，涉及基礎(chǔ)研究、技術(shù)和應(yīng)用三個(gè)方面。與之相比，山東省2021年重大科技創(chuàng)新工程申報(bào)指南中，僅針對(duì)區(qū)塊鏈系統(tǒng)關(guān)鍵技術(shù)設(shè)置了申報(bào)方向，指南頂層設(shè)計(jì)不夠系統(tǒng)。

指南發(fā)布時(shí)，參與編制指南的專家不公開。山東省歷年來發(fā)布的重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃指南，均未公布過專家名單。對(duì)比國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺(tái)的檢索結(jié)果，2017-2021年科技部共發(fā)布了53條含公示名單的通知。

項(xiàng)目評(píng)審過程，涉及評(píng)審的前、中、后三個(gè)階段。首先，項(xiàng)目評(píng)審開始前，專家信息數(shù)據(jù)庫可靠性、實(shí)用性及實(shí)時(shí)性不足。山東省科技項(xiàng)目的專家數(shù)據(jù)庫更新存在滯后性，如2020年項(xiàng)目評(píng)審仍在使用2019年4月的專家?guī)臁＜业倪x取與確定環(huán)節(jié)，未就專家背景進(jìn)行核實(shí)或調(diào)查，也未就確定的名單進(jìn)行復(fù)核批準(zhǔn)。與科技部和浙江省有嚴(yán)格的流程規(guī)定不同，缺乏標(biāo)準(zhǔn)化程序。

項(xiàng)目評(píng)審時(shí)，評(píng)審規(guī)范與細(xì)則制定不到位，如評(píng)審專家回避制度僅靠專家自行自覺提出，執(zhí)行缺乏可行方法；評(píng)審過程沒有錄像、錄音等全程記錄；評(píng)審結(jié)果僅公示立項(xiàng)名單，對(duì)于落選項(xiàng)目的評(píng)審意見不主動(dòng)反饋等。而針對(duì)這些細(xì)節(jié)，科技部項(xiàng)目評(píng)審都有明確的規(guī)定，并形成了一套完整的流程與規(guī)范，如評(píng)審會(huì)前召開評(píng)審啟動(dòng)會(huì)，明確評(píng)審要求；為財(cái)務(wù)專家提供財(cái)務(wù)評(píng)審手冊(cè)等。

評(píng)審結(jié)束后，雖進(jìn)行了項(xiàng)目驗(yàn)收工作，但尚未針對(duì)不同項(xiàng)目特點(diǎn)，如產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目側(cè)重經(jīng)濟(jì)效益，研發(fā)類項(xiàng)目側(cè)重研究成果的水平及創(chuàng)新性等，建立符合項(xiàng)目實(shí)際情況的評(píng)價(jià)驗(yàn)收流程和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目實(shí)施過程中，中期績(jī)效評(píng)價(jià)主要通過提交績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告實(shí)施，且部分科技計(jì)劃項(xiàng)目尚未進(jìn)行中期績(jī)效評(píng)價(jià)。山東省科技廳網(wǎng)站的檢索結(jié)果顯示，2017-2021年，僅省重大科技創(chuàng)新工程項(xiàng)目發(fā)布了開展綜合績(jī)效評(píng)價(jià)的通知，其他重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目如國(guó)際科技合作等未見報(bào)道。

4 建議

科技項(xiàng)目評(píng)審改革涉及到整個(gè)系統(tǒng)的優(yōu)化，僅僅靠政府出臺(tái)文件和單方面力量的效果是有限的，難以從根本上解決問題，需要政府、機(jī)構(gòu)、學(xué)會(huì)、專家學(xué)者等各方面的共同努力。為促進(jìn)科技項(xiàng)目評(píng)審改革進(jìn)一步提質(zhì)增效，結(jié)合專家咨詢情況和山東省存在的問題，提出以下對(duì)策建議。

（1）完善項(xiàng)目指南編制和發(fā)布機(jī)制

一是加強(qiáng)指南編制專家隊(duì)伍建設(shè)。建立項(xiàng)目專家數(shù)據(jù)庫，擴(kuò)大專家收錄范圍，涵蓋產(chǎn)業(yè)專家和政府部門專家。將產(chǎn)業(yè)及政府專家列入指南編寫和審核小組。建立科研誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫，導(dǎo)入歷年的項(xiàng)目數(shù)據(jù)及專家科研成果等，輔助指南編制專家背景審核，確保指南編制專家與指南項(xiàng)目不存在關(guān)聯(lián)。同時(shí)，及時(shí)跟蹤專家動(dòng)態(tài)信息，保持?jǐn)?shù)據(jù)庫定期更新，以便掌握專家近期的研究動(dòng)向。

二是增強(qiáng)項(xiàng)目指南編制科學(xué)性。加強(qiáng)對(duì)政府、科研院所、高校及領(lǐng)軍企業(yè)等多方意見搜集，及時(shí)發(fā)布征求意見稿。將反饋意見歸納整理后建立數(shù)據(jù)庫，為后期指南編制儲(chǔ)備資料。部分項(xiàng)目指南編制可以依據(jù)指南側(cè)重點(diǎn)，采取科技廳內(nèi)跨部門、省內(nèi)多部門聯(lián)合編制的方式，充分考慮產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況。對(duì)接國(guó)家及科技發(fā)達(dá)省份，如浙江、江蘇等項(xiàng)目庫資源，對(duì)指南內(nèi)項(xiàng)目查重。

三是提高項(xiàng)目指南編制系統(tǒng)性。借鑒國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目的設(shè)置方式，結(jié)合“十四五”發(fā)展規(guī)劃，以“項(xiàng)目+課題+子課題”方式，組建學(xué)科團(tuán)隊(duì)。加強(qiáng)項(xiàng)目子課題之間的系統(tǒng)規(guī)劃，以梯次遞進(jìn)的方式設(shè)置基礎(chǔ)研究、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用等多個(gè)方向。

四是建立指南編制專家發(fā)布機(jī)制。在征求意見稿及正式稿發(fā)布階段均可公布參與編制專家名單，接受社會(huì)監(jiān)督，提升指南可靠性。

（2）完善評(píng)審專家選取使用制度

一是加強(qiáng)專家數(shù)據(jù)庫建設(shè)。吸收更廣泛的專家進(jìn)入數(shù)據(jù)庫，選擇全國(guó)范圍內(nèi)學(xué)術(shù)造詣深、學(xué)術(shù)思想活躍、具有良好學(xué)術(shù)道德的專家作為評(píng)審專家，并對(duì)專家的評(píng)審結(jié)果進(jìn)行跟蹤、考核。每年更新一次專家信息，同時(shí)細(xì)化專家的研究領(lǐng)域。

二是建立專家信用體系。制定專家選取標(biāo)準(zhǔn)化程序，采取系統(tǒng)隨機(jī)抽取、人工復(fù)核、領(lǐng)導(dǎo)最終審核的方式，確定專家名單。通過科研誠(chéng)信系統(tǒng)、專家數(shù)據(jù)庫等，加強(qiáng)評(píng)審專家的背景審核。建立信譽(yù)和能力評(píng)價(jià)機(jī)制?；陧?xiàng)目實(shí)施和后期跟蹤情況，對(duì)重大及重點(diǎn)項(xiàng)目實(shí)行責(zé)任專家執(zhí)行及考核全程負(fù)責(zé)制，提高評(píng)審專家對(duì)所評(píng)項(xiàng)目重視程度。

（3）提升項(xiàng)目評(píng)審水平

一是制定制度化評(píng)審流程?？蓞⒖伎萍疾孔龇ǎ扇≌匍_評(píng)審啟動(dòng)會(huì)，提供評(píng)審所需規(guī)定及指導(dǎo)手冊(cè)，評(píng)審過程嚴(yán)格執(zhí)行手機(jī)沒收、材料保密等措施；評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)提供國(guó)家或科技發(fā)達(dá)省份在研或結(jié)題項(xiàng)目查重系統(tǒng)查詢等方式，規(guī)范評(píng)審細(xì)節(jié)，提高評(píng)審公開公平公正度。

二是強(qiáng)化項(xiàng)目評(píng)審過程監(jiān)督。對(duì)整個(gè)評(píng)審過程采取錄音錄像的方式全程記錄。在專家數(shù)據(jù)庫中，探索引入師生關(guān)系、同學(xué)關(guān)系等專家信息，構(gòu)建關(guān)系圖譜，對(duì)專家回避制度提供支持。對(duì)落選項(xiàng)目，及時(shí)通過項(xiàng)目申報(bào)系統(tǒng)、電話、郵件等方式反饋專家意見，提升項(xiàng)目再申報(bào)水平。

（4）提升項(xiàng)目評(píng)審質(zhì)量和效率

一是明確評(píng)審流程與標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)科技計(jì)劃特點(diǎn)，確定各類項(xiàng)目初評(píng)、復(fù)評(píng)和實(shí)地考察的側(cè)重點(diǎn)，制定不同階段標(biāo)準(zhǔn)一覽表。

二是制定財(cái)務(wù)評(píng)審的標(biāo)準(zhǔn)化程序。在立項(xiàng)評(píng)審時(shí)增加財(cái)務(wù)專家比重，由財(cái)務(wù)專家對(duì)申請(qǐng)材料中的經(jīng)費(fèi)列支計(jì)劃、項(xiàng)目的預(yù)計(jì)效益等進(jìn)行審核。增加預(yù)算評(píng)審環(huán)節(jié)，組織財(cái)務(wù)專家項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃、各科目支出用途、投入產(chǎn)出情況計(jì)劃、測(cè)算依據(jù)等進(jìn)行評(píng)審。

（5）規(guī)范項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)驗(yàn)收流程

一是建立符合項(xiàng)目特點(diǎn)的項(xiàng)目評(píng)價(jià)驗(yàn)收流程和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。由項(xiàng)目組織部門（地區(qū)）開展項(xiàng)目初步驗(yàn)收，之后由科技主管部門委托專業(yè)機(jī)構(gòu)組織專家組實(shí)施綜合驗(yàn)收，包括財(cái)務(wù)驗(yàn)收和項(xiàng)目驗(yàn)收兩部分。驗(yàn)收過程中，基礎(chǔ)研究側(cè)重成果產(chǎn)出、人才培養(yǎng)情況，技術(shù)研發(fā)側(cè)重創(chuàng)新型評(píng)價(jià)，應(yīng)用研究側(cè)重經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益等。

二是加強(qiáng)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)檢查。初步驗(yàn)收工作通過審閱資料、聽取匯報(bào)、實(shí)地考察等方式進(jìn)行，綜合驗(yàn)收工作采用同行評(píng)議、第三方評(píng)估和測(cè)試、用戶評(píng)價(jià)等方式開展。綜合驗(yàn)收注重項(xiàng)目年度監(jiān)理和監(jiān)測(cè)情況、財(cái)務(wù)審計(jì)結(jié)論和項(xiàng)目檔案文件、歷史數(shù)據(jù)的驗(yàn)收。財(cái)務(wù)驗(yàn)收一般采取“背對(duì)背”形式的會(huì)議驗(yàn)收，對(duì)發(fā)現(xiàn)問題較多的或確需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查的，可采取會(huì)議答辯或現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收方式。

（6）完善科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)估流程和標(biāo)準(zhǔn)

一是設(shè)定績(jī)效評(píng)價(jià)流程和標(biāo)準(zhǔn)。強(qiáng)化績(jī)效目標(biāo)管理，建立從專項(xiàng)到項(xiàng)目（課題）等各層級(jí)的績(jī)效目標(biāo)管理體系，設(shè)置細(xì)化的績(jī)效目標(biāo)并加強(qiáng)績(jī)效目標(biāo)科學(xué)性審核。做好績(jī)效監(jiān)督，開展項(xiàng)目中期匯報(bào)和年度抽查，包括撰寫中期和年度報(bào)告等。及時(shí)了解績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、資金管理使用情況，發(fā)揮問題診斷、過程控制與改進(jìn)管理等功能。

二是建立重大科技項(xiàng)目后評(píng)估流程和標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)已結(jié)題驗(yàn)收的產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，可在結(jié)束后2～3年內(nèi)進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)，掌握其預(yù)期經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和社會(huì)效益實(shí)現(xiàn)情況。