企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響因素及作用研究

劉 寧，于夢鑫，彭飛凡

（南京郵電大學(xué) 管理學(xué)院，江蘇 南京 210003）

一、引言

21 世紀(jì)，物聯(lián)網(wǎng)和人工智能飛速發(fā)展，數(shù)據(jù)呈現(xiàn)出爆炸式增長態(tài)勢，人類社會正在邁入大數(shù)據(jù)時代。我國要牢牢把握新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命戰(zhàn)略機遇，高度重視創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，積極推進數(shù)字產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。在此背景下，實現(xiàn)企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型既是重要方向，也是引導(dǎo)目標(biāo)。

數(shù)字化是一個不斷發(fā)展的復(fù)雜過程，對于組織在行業(yè)中保持競爭力至關(guān)重要。在信息時代進程中，存在物質(zhì)化和數(shù)字化兩個階段，其中數(shù)字化是更高一級的進程，是信息時代的一場革命。而不同于數(shù)字化強調(diào)技術(shù)的革新，數(shù)字化轉(zhuǎn)型則是一種更為繁復(fù)、系統(tǒng)的變革。在新技術(shù)的加持下，數(shù)字經(jīng)濟逐漸成為全球經(jīng)濟發(fā)展的新引擎[1]，顛覆企業(yè)管理模式、生產(chǎn)方式和發(fā)展戰(zhàn)略，為加速融入數(shù)字經(jīng)濟體系提供源源不斷的動力，推動企業(yè)采用前瞻性的思維方式看待可持續(xù)性發(fā)展。管理者們也逐漸意識到數(shù)據(jù)信息是企業(yè)未來市場競爭的有利資本，能夠提升企業(yè)戰(zhàn)略決策能力和在不穩(wěn)定環(huán)境中的敏感察覺能力以及適應(yīng)能力[2]。因而，本研究圍繞數(shù)字化轉(zhuǎn)型這一概念，對其影響因素以及作用結(jié)果等進行了梳理。

二、數(shù)字化轉(zhuǎn)型的概念及辨析

“數(shù)字化”一詞最早來源于《數(shù)字化生存》一書。1996 年，美國經(jīng)濟學(xué)家唐·泰普斯科特首次提出“數(shù)字經(jīng)濟”概念，并預(yù)言互聯(lián)網(wǎng)會改變?nèi)藗兊慕?jīng)濟生活；隨后，美國商務(wù)部先后出版的《浮現(xiàn)中的數(shù)字經(jīng)濟》《數(shù)字經(jīng)濟》等研究報告使“數(shù)字經(jīng)濟”一詞開始廣泛傳播。在有關(guān)數(shù)字化的文獻(xiàn)研究中，數(shù)字化轉(zhuǎn)換、數(shù)字化升級、數(shù)字化轉(zhuǎn)型概念一直被學(xué)者所提及，但三者是完全不同的發(fā)展階段，如圖1 所示。總體而言，數(shù)字化轉(zhuǎn)換和數(shù)字化升級側(cè)重于技術(shù)流程上的改造，而數(shù)字化轉(zhuǎn)型則是建立在二者基礎(chǔ)之上，注重企業(yè)整個生態(tài)環(huán)境的變革；具體來講，三者通過強調(diào)在信息、流程和業(yè)務(wù)等方面的數(shù)字化來區(qū)分差異，以構(gòu)建新的商業(yè)模式，激發(fā)企業(yè)新的核心競爭力。

圖1 數(shù)字化過程的不同發(fā)展階段

在概念的研究視角方面，人們更為關(guān)注商業(yè)模式、業(yè)態(tài)創(chuàng)新、技術(shù)變革、數(shù)字營銷等主題。Verhoef等（2021）[3]認(rèn)為數(shù)字轉(zhuǎn)型本質(zhì)上是多學(xué)科的，涉及戰(zhàn)略、組織、信息技術(shù)、供應(yīng)鏈和營銷的變化。研究通過梳理先期研究者觀點，從技術(shù)視角和組織變革視角進行分類，如表1 所示。并認(rèn)為數(shù)字化轉(zhuǎn)型是企業(yè)在數(shù)字經(jīng)濟時代生存和發(fā)展的必然選擇，是數(shù)字經(jīng)濟環(huán)境中企業(yè)所特有的戰(zhàn)略升級現(xiàn)象，通過運用現(xiàn)代技術(shù)和通信手段，改變企業(yè)生產(chǎn)和服務(wù)方式，以核心業(yè)務(wù)為中心向外擴散，不斷重構(gòu)商業(yè)模式，實現(xiàn)價值增值。但由于具有新生性，目前國內(nèi)外相關(guān)研究相對較少，學(xué)界也存在理論分析居多、實證考察不足等問題。

表1 數(shù)字化轉(zhuǎn)型概念劃分

三、企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的影響因素及作用結(jié)果

（一）影響因素

不同專家學(xué)者針對數(shù)字轉(zhuǎn)型成功的因素進行了研究，本研究借鑒前人觀點[4]，提出從內(nèi)外部兩大方面進行分析。

1.外部因素

首先，良好的政策是前提條件。自2013 年我國數(shù)字經(jīng)濟急速發(fā)展，國家政策體制逐步完善，企業(yè)開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型的決心和動力極大提升。一方面，“數(shù)字中國”概念正式提出；數(shù)據(jù)要素在十九屆四中全會上被納入生產(chǎn)要素；《國家數(shù)字經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展試驗區(qū)實施方案》等政策相繼頒布，這些都為企業(yè)的數(shù)字化變革營造了良好的營商環(huán)境；另一方面，數(shù)字平臺壟斷現(xiàn)象的出現(xiàn)使得政府的宏觀調(diào)控成為必然。當(dāng)前政府已將數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略上升到了國家優(yōu)先發(fā)展層面，那丹丹和李英（2021）[5]認(rèn)為，政府針對制造業(yè)數(shù)字化變革的政策可分為供給型、環(huán)境型和需求型三類，其中環(huán)境型工具強調(diào)政策對企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的作用，在現(xiàn)行的數(shù)字化轉(zhuǎn)型政策中占比最高，約為65%。熊鴻儒（2019）[6]在針對數(shù)字時代平臺壟斷引發(fā)的監(jiān)管問題的探討中，也提出要秉持包容審慎、開放透明和靈活有序的監(jiān)管原則，以確保市場的有序競爭有助于我國數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的觀點。

其次，技術(shù)革新是重要基礎(chǔ)和支撐。以人工智能和新材料等技術(shù)為代表的第四次工業(yè)革命的悄然來臨，以及VUCA 環(huán)境的不確定性和動蕩都在倒逼企業(yè)要利用能夠獲取的資源開展生產(chǎn)服務(wù)活動。隨著數(shù)字技術(shù)的浪潮布局產(chǎn)業(yè)數(shù)字化，從長遠(yuǎn)來看能夠規(guī)避風(fēng)險，提升企業(yè)市場競爭優(yōu)勢。有調(diào)查數(shù)據(jù)顯示[4]，技術(shù)變革在數(shù)字化變革外部壓力中占比最高為34%；Wade（2015）[7]也提出隨著信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的逐漸加快，移動工具和應(yīng)用、共享數(shù)據(jù)平臺及協(xié)作應(yīng)用等為企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供了技術(shù)支撐，數(shù)字技術(shù)已被認(rèn)為是數(shù)字轉(zhuǎn)型的主要驅(qū)動力之一；Maria 等（2019）[8]在探討數(shù)據(jù)技術(shù)概念時指出數(shù)字產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施和數(shù)字平臺不僅能夠提供具備通信、協(xié)作和計算能力的技術(shù)工具和系統(tǒng)，而且還能夠通過產(chǎn)品服務(wù)系統(tǒng)實現(xiàn)服務(wù)數(shù)字化，降低企業(yè)成本、提高內(nèi)部效率、增加服務(wù)導(dǎo)向。因而，企業(yè)要重視內(nèi)部數(shù)字技術(shù)的革新與優(yōu)化，抓住變革機遇，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。

2.內(nèi)部因素

一方面，企業(yè)管理戰(zhàn)略的支持是重要保證。要想實現(xiàn)數(shù)字轉(zhuǎn)型，必須要有強有力的領(lǐng)導(dǎo)來推動變革[9]。在影響數(shù)字化轉(zhuǎn)型的內(nèi)部原因中，管理層的態(tài)度和支持是決定企業(yè)數(shù)字戰(zhàn)略實施的重要因素。隨著數(shù)字化進程的加快，數(shù)字化轉(zhuǎn)型正在成為時代賦予企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的新的歷史使命。TedSaarikko 等（2020）[10]在對面向技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)三類公司調(diào)研后提出，數(shù)字轉(zhuǎn)型應(yīng)該是最高管理層的優(yōu)先事項，管理層通過變得有數(shù)字意識，使企業(yè)在轉(zhuǎn)型之旅中領(lǐng)先一步，任何尋求利用數(shù)字技術(shù)的公司都必須有意愿調(diào)整其戰(zhàn)略和能力，以適應(yīng)新的感知和創(chuàng)造價值的方式。一般而言，數(shù)字化轉(zhuǎn)型能夠使企業(yè)重新分配資源，并通過具有權(quán)威性的領(lǐng)導(dǎo)力推動資源實現(xiàn)價值變現(xiàn)。而管理者則要成為接受程度和變革速度相對較高的引領(lǐng)者和接納者，才更有可能推動企業(yè)采取行動，確保不被市場淘汰。

另一方面，開放包容的組織氛圍是關(guān)鍵性因素。不同于數(shù)字化概念，數(shù)字化轉(zhuǎn)型背后更需要有企業(yè)文化為依托。企業(yè)文化是企業(yè)核心價值觀的體現(xiàn)，根植于領(lǐng)導(dǎo)者和引領(lǐng)者的內(nèi)心信念，能夠推動組織變革，創(chuàng)造出轉(zhuǎn)型能力。Kane G 等（2015）[11]在研究中認(rèn)為，僅僅應(yīng)用數(shù)字技術(shù)不足以推動數(shù)字轉(zhuǎn)型，一個公司必須有足夠的數(shù)字戰(zhàn)略、文化和人才發(fā)展才能確保數(shù)字轉(zhuǎn)型的成功。楊序國（2020）[12]也提出企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型之所以沒有成功，一個重要原因在于人的能力、認(rèn)知、思維模式需要轉(zhuǎn)型，即企業(yè)文化的革新。數(shù)字化時代，企業(yè)需要開拓思維，延展對企業(yè)范圍、組織范圍、流程范圍和IT 范圍的認(rèn)知邊界，從關(guān)注企業(yè)內(nèi)部組織逐步發(fā)展到重視內(nèi)外部環(huán)境中來，以增強企業(yè)文化的開放、創(chuàng)新氛圍。

（二）作用效果

當(dāng)前我國的數(shù)字化轉(zhuǎn)型呈現(xiàn)出“五縱三橫”的特點，即基礎(chǔ)設(shè)施、社會治理、生產(chǎn)方式、工作方式和生活方式的數(shù)字化以及線上化、智能化和云化。基于此，本研究將數(shù)字化轉(zhuǎn)型對企業(yè)的影響分為以下方面。

1.打破重構(gòu)商業(yè)模式。第四次工業(yè)革命的來襲幾乎影響了各個行業(yè)，數(shù)字創(chuàng)新使得商業(yè)環(huán)境更加動蕩，數(shù)字化創(chuàng)造了強大的數(shù)字功能，通過支持激進的商業(yè)模式創(chuàng)新，對經(jīng)濟活動的組織產(chǎn)生變革性影響。數(shù)字化可以改變商業(yè)模式的整個結(jié)構(gòu)，特別是價值主張和客戶關(guān)系[13]。中國數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展進程中，以中國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)為代表，在數(shù)字化背景下，通常以網(wǎng)絡(luò)平臺為主要陣地，服務(wù)于多邊市場主體，創(chuàng)造價值并使各相關(guān)主體利益最大化，同時不斷實現(xiàn)橫向創(chuàng)新和縱向深耕[14]，從而創(chuàng)新商業(yè)模式。John等（2018）[15]也認(rèn)為數(shù)字轉(zhuǎn)型有助于商業(yè)模式的再造，主要表現(xiàn)在，首先，數(shù)字技術(shù)不僅從根本上顛覆了行業(yè)，而且還能夠使得核心產(chǎn)品或服務(wù)被新的數(shù)字形式替代，創(chuàng)建新業(yè)務(wù)；其次，產(chǎn)品價值交付方法被重新配置，產(chǎn)品、服務(wù)和數(shù)據(jù)在價值鏈中的角色也得到改變。

2.優(yōu)化更新業(yè)務(wù)流程。數(shù)字轉(zhuǎn)型正在改變企業(yè)的客戶體驗、運營流程和業(yè)務(wù)模式三個關(guān)鍵領(lǐng)域。在企業(yè)實踐中，不同崗位的員工協(xié)同合作時，需要有明確界定的工作內(nèi)容、方式和責(zé)任，將數(shù)字化轉(zhuǎn)型嵌入到這些過程中去，借助大數(shù)據(jù)分析用多種力量取代一種力量，發(fā)展新的經(jīng)濟價值實用范式，使得縱向和橫向計劃的所有業(yè)務(wù)層面的活動產(chǎn)生顯著變化[16]。另外，也有學(xué)者指出在數(shù)字經(jīng)濟中要重組數(shù)字技術(shù)和業(yè)務(wù)流程，但數(shù)字化轉(zhuǎn)型不僅僅是流程的重新設(shè)計，它的關(guān)鍵在于構(gòu)建新的業(yè)務(wù)運營，以促進和充分利用公司的核心競爭力[17]。數(shù)字轉(zhuǎn)型是改善客戶和員工體驗的一個重要領(lǐng)域，通過數(shù)字技術(shù)與業(yè)務(wù)流程管理工具的繼承，幫助企業(yè)完成資源的及時調(diào)配，實現(xiàn)手動任務(wù)過程自動化和自助服務(wù)，使不同活動能夠在不同崗位角色之間完成高效交接，幫助業(yè)務(wù)部門在更加敏捷的商業(yè)環(huán)境中調(diào)整工作目標(biāo)，改善決策過程、減少決策時間[18]。整體經(jīng)濟環(huán)境的數(shù)字化已經(jīng)改變了未來領(lǐng)導(dǎo)者與客戶之間業(yè)務(wù)聯(lián)系的方式，企業(yè)要想占據(jù)一定的競爭優(yōu)勢，就必須要在產(chǎn)品和服務(wù)、組織結(jié)構(gòu)以及業(yè)務(wù)模式上進行全面變革。

3.重組升級組織結(jié)構(gòu)。首先，企業(yè)的工作場所和工作方式不斷變化發(fā)展，產(chǎn)品和服務(wù)開發(fā)以及人與機器協(xié)作不斷變革新方式，形成的網(wǎng)絡(luò)使不同部門、不同種類之間的工作領(lǐng)域愈發(fā)自動地聯(lián)系起來，工作環(huán)境智能化、工作過程和組織結(jié)構(gòu)靈活化。其次，企業(yè)數(shù)字化的不斷深入使得工作場所的技術(shù)水平發(fā)生變化，進而對員工的工作模式產(chǎn)生表層和深層影響[19]，如通過數(shù)字技術(shù)的變革，企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)從傳統(tǒng)的線下集聚辦公到遠(yuǎn)程分散式辦公。另外，數(shù)字化的主要目標(biāo)是最大限度地利用信息技術(shù)資源和系統(tǒng)，提高生產(chǎn)率和降低成本，并通過產(chǎn)生一種新的經(jīng)濟模式影響到組織的形態(tài)變革。李平等（2019）[20]就曾在《三臺架構(gòu)和新經(jīng)濟企業(yè)的發(fā)展》報告中指出，新經(jīng)濟企業(yè)中已出現(xiàn)了由業(yè)務(wù)部門組成的“前臺”、由技術(shù)和職能等部門組成的“中臺”，以及由戰(zhàn)略、研發(fā)等部門構(gòu)成的“后臺”三者統(tǒng)一聯(lián)結(jié)的新的組織架構(gòu)，以實現(xiàn)“網(wǎng)絡(luò)化+智能化”賦能，激發(fā)企業(yè)數(shù)字活力。

4.提升組織績效。企業(yè)是各種資源的集合體，數(shù)字化轉(zhuǎn)型作為信息時代變革中商業(yè)模式升級的重要方式和途徑，已經(jīng)成為許多企業(yè)在動蕩市場環(huán)境中整合資源、獲得競爭優(yōu)勢的新方法。在學(xué)術(shù)研究中，國內(nèi)外學(xué)者對數(shù)字化轉(zhuǎn)型與企業(yè)績效之間的研究正處于初始發(fā)展階段，且其研究邏輯相當(dāng)一部分是基于信息系統(tǒng)對創(chuàng)新績效的影響展開。雖然前人學(xué)者觀點中存在著“IT 悖論”的現(xiàn)象，但大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為數(shù)字化轉(zhuǎn)型會對組織績效產(chǎn)生積極影響[21-22]。企業(yè)管理人員采用新的數(shù)字技術(shù)提升組織流程效率，通過降低搜索、運輸、復(fù)制和交易的成本，獲得更高的市場效率，并尋找創(chuàng)造價值和獲取價值的更廣闊的市場機會，實現(xiàn)組織績效增長，以提高企業(yè)在危機時期的生存能力，從而進一步正向影響創(chuàng)新績效和企業(yè)績效。

四、未來研究展望

近兩年來企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型勢不可擋，有關(guān)數(shù)字化的研究不斷成為熱點話題，本研究認(rèn)為未來針對數(shù)字化轉(zhuǎn)型的討論可以關(guān)注以下兩方面：

第一，學(xué)術(shù)研究上，要完善理論體系、開發(fā)可測量工具。首先，數(shù)字化是信息化發(fā)展的新階段，資源基礎(chǔ)觀、動態(tài)能力和知識基礎(chǔ)觀等都是數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究的重要理論支撐。學(xué)者可針對數(shù)字化相關(guān)概念的起源、發(fā)展脈絡(luò)和概念內(nèi)核等深入分析，探究信息化與數(shù)字化的共通和區(qū)別之處，整理數(shù)字化概念相關(guān)理論框架。其次，要關(guān)注變量測量方法的探究，開發(fā)可衡量指標(biāo)。由于數(shù)字化轉(zhuǎn)型變量具有一定的新生性，現(xiàn)有測量方式主要有客觀數(shù)據(jù)測量和問卷調(diào)查等方式，但具有權(quán)威性的測量方法尚未統(tǒng)一，且關(guān)于數(shù)字化轉(zhuǎn)型的維度劃分也有待進一步考究。

第二，企業(yè)實踐中，要關(guān)注數(shù)字化轉(zhuǎn)型在生產(chǎn)服務(wù)過程中的實踐與應(yīng)用。一方面可以從企業(yè)角度出發(fā)，探究對企業(yè)多方面實踐結(jié)果的作用機制；針對數(shù)字化轉(zhuǎn)型、數(shù)字變革相關(guān)概念的政策，探討其對商業(yè)模式變革、平臺戰(zhàn)略、營運模式及組織形態(tài)等方面的具體作用路徑，開展實證研究以幫助企業(yè)理清思路，找到提升競爭實力的方法；另一方面，從員工角度出發(fā)，討論實踐層面上數(shù)字化轉(zhuǎn)型的效率和實施效果，并基于互聯(lián)網(wǎng)時代中數(shù)據(jù)的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化，調(diào)查企業(yè)管理人員在這個過程中對于新知識和新技術(shù)的學(xué)習(xí)、吸收、應(yīng)用和轉(zhuǎn)化情況，以建立有利于企業(yè)創(chuàng)新績效提升的新機制和新政策。