領先用戶創(chuàng)新績效的影響因素研究
——基于廣西高新技術企業(yè)的實證分析

伍耀規(guī)，任 紅

（1．廣西教育學院，廣西 南寧 530023；2．廣西科技情報研究所，廣西 南寧 530023）

0 引言

高新技術企業(yè)是通過進行持續(xù)科技創(chuàng)新掌握核心自主知識產權的知識密集型企業(yè)，是創(chuàng)新驅動發(fā)展的先鋒。民族邊境地區(qū)創(chuàng)新人才及研發(fā)資金匱乏，導致高新技術企業(yè)數量少，規(guī)模小，創(chuàng)新能力不足，經濟效益不高，溢出效應不明顯。開放社區(qū)中的領先用戶不但具有超強的創(chuàng)新能力，而且不受地域限制，創(chuàng)新成本與創(chuàng)新風險相對較低，因此引導領先用戶參與創(chuàng)新是提高民族邊境地區(qū)高新技術企業(yè)創(chuàng)新力的有效途徑。其實，領先用戶作為重要的創(chuàng)新源早已受到國內外理論界和實業(yè)界的普遍關注。學術界大量研究表明，領先用戶不僅能為企業(yè)的技術創(chuàng)新提供有價值的創(chuàng)意和設計信息源[1]，還能與企業(yè)協(xié)同進行產品或技術創(chuàng)新[2]，極大地提升企業(yè)的創(chuàng)新效率，降低創(chuàng)新風險。因此，在企業(yè)的創(chuàng)新過程中，領先用戶已經由被動的產品接受者變成主動的產品創(chuàng)造者[3]。為給用戶提供更好的創(chuàng)新平臺，國內外許多公司都搭建了開放式創(chuàng)新社區(qū)，把用戶創(chuàng)新變成公司常態(tài)化的創(chuàng)新范式。

自從Hippel[2]提出用戶在企業(yè)創(chuàng)新活動中具有不可替代的作用后，圍繞著用戶創(chuàng)新已經取得了豐碩的研究成果。Lettl等研究發(fā)現，用戶以參與者的身份參與醫(yī)療設備領域的新產品研發(fā)，在根本性創(chuàng)新的前期階段發(fā)揮了重要的作用[4]。國內學者陳鈺芬等指出，領先用戶可以幫助企業(yè)獲取市場信息和技術信息資源，彌補企業(yè)內部在創(chuàng)新資源方面的短板，進而提高新產品開發(fā)速度和創(chuàng)新績效[5]。劉靜巖等以“小米”MINI社區(qū)為研究對象，通過實證分析發(fā)現用戶創(chuàng)新參與行為的深度對企業(yè)創(chuàng)新績效有明顯的促進作用[6]。李金生等通過對企業(yè)技術創(chuàng)新管理實踐案例進行分析發(fā)現，用戶參與在信息資源維度方面可以幫助企業(yè)有效降低研發(fā)風險、增強市場吸引力、獲取超額收益、提升技術創(chuàng)新績效，而在合作伙伴維度方面則通過耦合效應提升新知識創(chuàng)造效率和企業(yè)新產品性能[7]。此外，學者對各行各業(yè)開展實證研究，夏天添等[8]對新能源汽車、盧俊義[9]和王愛峰等[10]對服務業(yè)、曹穎等[11]對軟件產品、李霞等[12]對一般制造企業(yè)、崔超[13]對智能手機產品進行實證分析，證明用戶參與對企業(yè)技術創(chuàng)新績效具有明顯正相關關系。

以上分析表明，學術界對領先用戶創(chuàng)新的研究熱情高漲，并且大都基于產業(yè)或企業(yè)的視角進行探討，基于地域視角尤其是專門針對處于創(chuàng)新弱勢地位的民族邊境地區(qū)的研究卻鮮見報道。雖然領先用戶大多活躍在網絡開放社區(qū)中，較少受地域限制，地域性特征不明顯，但是他們的創(chuàng)新活動是針對某一特定產品或技術的且一般要與特定的企業(yè)協(xié)作完成，而企業(yè)是有顯著的地域性特征的。因此，領先用戶創(chuàng)新過程顯然會受到地域性和發(fā)展層次性影響。創(chuàng)新的社會屬性決定了領先用戶參與創(chuàng)新的廣度、深度、強度。同時，創(chuàng)新績效都會受到地域性經濟發(fā)展水平、科技基礎、創(chuàng)新環(huán)境條件、文化教育和人員素質等方面影響。本研究基于廣西高新技術企業(yè)的視角，結合欠發(fā)達地區(qū)的實際情況和創(chuàng)新條件研究領先用戶創(chuàng)新績效影響因素，為相關企業(yè)和政府的創(chuàng)新發(fā)展決策提供理論參考和實證支持。

1 理論分析與研究假設

1.1 領先用戶創(chuàng)新績效的界定及其測量

創(chuàng)新績效是評價創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力、創(chuàng)新活動過程效率和創(chuàng)新成果有效性的重要指標[13]，因此可將領先用戶創(chuàng)新績效定義為“對領先用戶創(chuàng)新活動效果或效率的評價”[14]。

國內外學者們從不同視角構建創(chuàng)新績效的測量指標。Franke和Von Hippel在對用戶創(chuàng)新績效評價時構建了商業(yè)吸引力指數，并把原創(chuàng)性、新穎性、短期市場潛力、長期市場潛力4個變量作為評價指標[15]。Cooper則把新產品上市過程帶來的機會窗口、財務績效和市場占有率3項指標納入創(chuàng)新績效評價體系[16]。陳勁等結合技術創(chuàng)新的特點和中國企業(yè)創(chuàng)新實際，設計了經濟效益、直接技術效益和技術積累效益三維創(chuàng)新績效測量指標[17]。解學梅等從銷售收入率、新工藝設計率和新產品開發(fā)率3個維度測量創(chuàng)新績效[18]。李金生等把創(chuàng)新績效分解為產品創(chuàng)新績效、市場績效和財務績效3項，其中產品創(chuàng)新績效從縮短產品開發(fā)周期、提升產品推向市場速度、增加專利申請數量、新增產品類型等方面考量，市場績效包括新產品銷售額增加、利潤增長和市場份額增加等競爭優(yōu)勢指標，財務績效主要以總資產收益率衡量[7]。綜合前人研究成果，以及研究區(qū)域企業(yè)實際情況和經營特點，本文選取經濟效益指標、技術效益指標和用戶滿意度指標這3項作為領先用戶創(chuàng)新績效測量指標。

1.2 領先用戶創(chuàng)新績效的影響因素

領先用戶創(chuàng)新過程其實就是從領先用戶產生創(chuàng)新創(chuàng)意到將創(chuàng)新創(chuàng)意轉化為可以批量生產的產品的過程[13]，其實質是一種典型的知識轉化行為，是基于現有資源的基礎上，通過不斷吸收外部知識，進而轉化為現實價值的一種知識管理行為[19]。因此，影響創(chuàng)新績效提升的情境機制就是領先用戶所貢獻的知識數量與質量[20]，在創(chuàng)新過程中，這種知識的數量和質量將會受到內外因素的相互作用和影響，其內生因素就是作為創(chuàng)新信息源的領先用戶本身，包括創(chuàng)新動機和知識積累；外在因素是外部環(huán)境提供的創(chuàng)新支持，包括創(chuàng)新工具箱和激勵機制。

1.2.1 領先用戶創(chuàng)新動機

創(chuàng)新動機是領先用戶進行創(chuàng)新的驅動因素。Hippel認為具備強烈創(chuàng)新意愿是領先用戶鮮明特性之一[2]，它對創(chuàng)新績效具有顯著影響[15]。此外，根據經典動機理論的解釋，個體的內在動機對其行為具有非常顯著的激勵效應，比如通過提升努力水平進而產生良好的行為后果[14]。

（1）需求動機。Hippel認為領先用戶參與創(chuàng)新的根本原因是為了滿足自身個性化需求。企業(yè)基于規(guī)模效益而更傾向于生產典型需求產品，從而導致某些個性化的、獨特的、“另類”的需求難以得到滿足[2]。在此情況下，領先用戶就會利用自身具備的條件、知識和技術，自主動手對現有產品進行改良和創(chuàng)新，從而滿足自身個性化需求[21]。隨著生產發(fā)展和技術進步，用戶的選擇呈多樣化和個性化趨勢，而且個性化需求總會持續(xù)地發(fā)展、變化、提升，當一項需求得到暫時性的滿足后，新的需求馬上就會呈現，這樣創(chuàng)新就會永無止境，領先用戶創(chuàng)新持續(xù)發(fā)展。

（2）經濟動機。Hippel引用熊彼得的創(chuàng)新理論，認為領先用戶參與創(chuàng)新的主要動力和直接原因就是期望從創(chuàng)新中獲取“經濟租金”或稱“創(chuàng)新租金”，其基本前提是預期創(chuàng)新收益大于創(chuàng)新成本[2]。Jeppesen通過實證研究證明，那些期望通過參與制造商產品改良創(chuàng)新并從中收獲較高經濟收益的用戶創(chuàng)新成功的可能性更高[22]。不可否認，許多領先用戶參與創(chuàng)新的初衷是為了滿足自身特定的需求，但是，隨著其創(chuàng)新成果收獲越來越多的“追隨粉絲”，從而吸引了制造商的參與熱情，領先用戶就可以從制造商那里獲取經濟上乃至股權上的獎勵、補貼和收益，甚至某些有資金條件或融資能力的領先用戶會自己投資生產其創(chuàng)新成果，借助市場杠桿效應和暫時性技術壟斷獲取超額創(chuàng)新收益。

（3）價值動機。領先用戶在創(chuàng)新活動中除追求直接經濟利益外，還期望收獲社會價值和心理滿足感。一些領先用戶在技術創(chuàng)新、工藝問題解決、產品改良及創(chuàng)新互動的過程中可以感受到無窮樂趣，這是因為在創(chuàng)新過程中，既可以開發(fā)自身的創(chuàng)新潛能、提升相關知識儲備和技術積累，又可以在開放社區(qū)中分享部分或全部設計創(chuàng)意及創(chuàng)新成果，甚至有些領先用戶在創(chuàng)新成功后，還會把創(chuàng)新成果的所有技術和訣竅無償且毫無保留地公開發(fā)布，從而在該領域或該網絡社區(qū)獲得相應的聲譽、名望和地位，進而獲得社會認可。

基于以上分析，本文提出以下假設。

假設H1：領先用戶創(chuàng)新動機與創(chuàng)新績效呈正相關。

1.2.2 領先用戶知識積累

技術創(chuàng)新最關鍵的環(huán)節(jié)是外部隱秘性知識的獲取及復雜性、模糊性知識的吸收和利用，知識屬性對創(chuàng)新績效有顯著正向影響[23]。領先用戶自身知識積累程度決定了其創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平，進而影響創(chuàng)新績效，它包括知識能力、創(chuàng)新能力、溝通能力與合作能力[24]。何洪濤等通過系統(tǒng)動力仿真研究發(fā)現，用戶創(chuàng)新能力對技術創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新效率有明顯正向促進作用[25]。用戶知識積累和創(chuàng)新能力的核心是個人技術能力，包括開發(fā)能力、設計能力、信息處理能力和評測能力，它是用戶創(chuàng)新的技術保障，驅動用戶創(chuàng)新行為的發(fā)生[26]。

綜合以上學者的研究成果，本文認為具有深厚的知識積累和較強的創(chuàng)新能力是領先用戶的鮮明特性之一，它包括技術能力、創(chuàng)新思維能力和創(chuàng)新實踐經歷3個維度。據此，本文提出以下假設。

假設2：領先用戶知識積累對創(chuàng)新績效有正向影響。

1.2.3 創(chuàng)新工具箱

用戶創(chuàng)新工具箱是Hippel為解決創(chuàng)新過程中信息黏性問題而提出的方法，是協(xié)助用戶更高效創(chuàng)新的一種技術支持手段；一方面它可以提供技術元素幫助用戶把頭腦中抽象的創(chuàng)意、構思在電腦中以圖表、圖像、模型等具體可見的方式呈現出來，另一方面它可以對設計進行仿真演示和反復實驗、改進，提高創(chuàng)新效率和成功率[27]。國內外眾多公司都針對其產品特性開發(fā)出專門的創(chuàng)新工具箱供用戶使用。

基于上述分析，本文提出以下假設。

假設H3：用戶創(chuàng)新工具箱對領先用戶創(chuàng)新績效具有正向影響。

1.2.4 激勵機制

在用戶創(chuàng)新系統(tǒng)中，用戶主動參與創(chuàng)新的動力機制存在一定的缺陷，為激勵用戶積極參與創(chuàng)新活動，外部組織要給用戶提供相應的創(chuàng)新補貼和獎勵，這種外部激勵對用戶創(chuàng)新的發(fā)展具有重要的推動意義[28]。外部激勵機制主要包括兩個層面：一是企業(yè)激勵，主要是在物質財富層面的激勵，如現金補貼獎勵、股權激勵、利潤分成等；二是政府激勵，要在物質層面的硬激勵和精神層面的軟激勵“兩手抓”，如現金獎勵、知識產權保護、創(chuàng)新氛圍營造等。劉洪民等基于動態(tài)演化的角度，從企業(yè)和政府兩個維度為用戶創(chuàng)新設計出投資驅動、需求匹配、風險防范和績效評估等激勵機制[29]。

綜上，本文提出以下假設。

假設H4：外部激勵機制與領先用戶創(chuàng)新績效呈顯著正相關。

1.3 理論模型

通過上述理論分析發(fā)現，領先用戶創(chuàng)新過程會受到來自內外兩個層面因素的相互作用，從而影響創(chuàng)新績效，內生因素是領先用戶創(chuàng)新動機和自身知識積累，外在因素是用戶創(chuàng)新工具箱和外部組織激勵機制。結合以上提出的假設，可得出的理論模型如圖1所示。

圖1 領先用戶創(chuàng)新績效影響因素理論模型

2 問卷設計與數據收集

2.1 問卷設計

本文實證分析所需數據通過向研究目標群體發(fā)放調查問卷而收集整理。調查問卷的設計分3步完成：第一步是設計初始問卷，在確定理論研究模型的基礎上，參考國內外學者的研究成果，結合本文研究的具體情況和民族邊境地區(qū)企業(yè)的特性，設計變量指標和問卷題項，確保問卷題項合理有效；第二步是問卷測試與改進，于2020年5月對廣西南寧市的部分高新技術企業(yè)進行預調研并發(fā)放少量初始問卷進行測試，訪談、測試對象是企業(yè)研發(fā)人員，根據預調研掌握的材料和測試反饋結果對初始問卷進行評估、刪項與修正；第三步是正式問卷確定與發(fā)放、回收。

問卷采用李克特七級量表法打分，量表內容包括兩個部分：一是領先用戶創(chuàng)新績效評價量表，分經濟效益指標、技術效益指標和用戶滿意度指標3個維度、9個題項，這是本研究的因變量；二是領先用戶創(chuàng)新績效影響因素評價量表，分創(chuàng)新動機、知識積累、創(chuàng)新工具箱和激勵機制4個維度、27個題項，這是本研究的自變量。

2.2 樣本選擇

本文的研究對象是廣西高新技術企業(yè)，因此本次調查問卷的發(fā)放對象是最近3年（2017—2019年）廣西評審認定的高新技術企業(yè)的職員及這些高新技術企業(yè)網絡開放社區(qū)中的活躍用戶。高新技術企業(yè)職員主要選擇研發(fā)人員和少部分與用戶打交道的客服人員，問卷的發(fā)放方式主要在“廣西高企交流QQ群”通過QQ發(fā)放；高新技術企業(yè)社區(qū)用戶的問卷發(fā)放主要通過論壇發(fā)放鏈接和電子郵件相結合的方式。共發(fā)出310份調查問卷，收回問卷236份，其中有效問卷205份，有效問卷回收率為66．13%。其中，給廣西高新技術企業(yè)職員發(fā)放問卷176份，占56．77%，收回有效問卷121份；給用戶發(fā)放問卷134份，占43．23%，收回有效問卷84份。利用SPSS 25．0統(tǒng)計軟件工具對收集到的數據進行分析。

3 實證分析

3.1 數據的信度和效度檢驗

3.1.1 信度檢驗

本研究采用Cronbach α系數檢驗問卷的信度，檢驗結果見表1，創(chuàng)新績效量表和影響因素量表這兩個總表的α系數值都大于0．8，各分量表的α系數值都大于0．7，表明問卷的信度良好，樣本的內部一致性好。

表1 各變量信度檢驗結果

3.1.2 效度檢驗

效度（Validity）也就是有效性，是指測量工具或測量手段對所需測量事物測量的準確程度和有效度，可分為內容效度、準則效度和架構效度。根據研究對象及量表的要求，本研究進行架構效度檢驗。架構效度（Construct Validity）指測量結果體現出來的某種結構與測值之間的對應程度。對構面進行KMO樣本測度和Bartlett球體檢驗，結果見表2：各變量的 KMO值均在 0．7以上，顯著性檢驗（Sig．）P值=0．000＜0．05，說明相關性顯著，數據符合要求，效度良好，適合進行因子分析。

表2 各變量效度檢驗結果

3.2 假設檢驗

本研究以領先用戶創(chuàng)新績效作為因變量，以領先用戶創(chuàng)新動機、領先用戶知識積累、用戶創(chuàng)新工具箱和激勵機制4個影響因素作為自變量建立多元回歸分析方程：

式中，y代表領先用戶創(chuàng)新績效，x1～x4分別代表領先用戶創(chuàng)新動機、領先用戶知識積累、用戶創(chuàng)新工具箱和激勵機制，β為回歸方程系數?；貧w分析結果見表3～5。

表3 回歸分析模型概況

表4 回歸模型擬合優(yōu)度檢驗

表5 模型回歸系數估計與顯著性檢驗

由表3可知：領先用戶創(chuàng)新績效與其影響因素的回歸模型的相關系數R=0．739，調整后R方=0．537，均大于0．5，表明本研究所選取的影響因素（自變量）對創(chuàng)新績效（因變量）的解釋度好。杜賓-瓦特森檢驗統(tǒng)計值（D-W）=2．180，非常接近2，說明序列相關不明顯，數據滿足高斯假設的獨立性條件。

表4回歸模型擬合優(yōu)度檢驗結果顯示：模型F值=60．187，P值（Sig．）=0．000＜0．05，表明模型擬合效果好，有統(tǒng)計學意義，拒絕零假設。

由表5共線性診斷結果可知，各自變量的容差和方差膨脹因子（VIF）都很接近1，VIF遠小于10，說明模型選取的4個自變量之間不存在共線性，適合進行多重線性回歸分析。顯著性檢驗結果顯示，所有變量的P值（Sig.）全部都小于0．05，所有自變量都可以進入回歸方程。4個自變量的標準化回歸系數都大于0，表明這4個影響因素對創(chuàng)新績效都具有正影響，本研究4個假設H1、H2、H3、H4全部成立。

根據標準化回歸系數大小排序，這4個因素對創(chuàng)新績效的影響作用依次為激勵機制（0．631）＞用戶創(chuàng)新動機（0．168）＞用戶知識積累（0．059）＞ 創(chuàng)新工具箱 （0．042），激勵機制對創(chuàng)新績效具有非常明顯的決定性影響。

把標準化回歸系數代入回歸方程，回歸分析模型如下：

4 研究結論與對策建議

4.1 研究結論

上述多元回歸分析結果表明：創(chuàng)新動機、知識積累、用戶創(chuàng)新工具箱和激勵機制對領先用戶創(chuàng)新績效有正向影響，其中起決定性影響作用的是激勵機制，而知識積累和創(chuàng)新工具箱的正向影響作用不顯著。這一結論雖然與許多學者的研究結果不太一致，但是它符合民族邊境地區(qū)的實際。首先，從理論層面看，激勵機制的決定性作用是符合馬斯洛模型的。需求層次理論告訴我們，人最迫切的需要是激勵其行為的原因和動力，在欠發(fā)達地區(qū)，經濟激勵顯然比自我實現動力更重要。其次，從實踐層面看，它是由民族邊境地區(qū)的創(chuàng)新特性決定的。受創(chuàng)新的資金投入、人力投入和科技環(huán)境等各方面因素限制，民族邊境地區(qū)的創(chuàng)新范式還是以二次創(chuàng)新為主，其創(chuàng)新要求與發(fā)達地區(qū)相比要低，所以外部激勵的作用會大于內在的知識積累。創(chuàng)新工具箱和知識積累對普通用戶較重要，但對領先用戶其作用不明顯。Hippel將領先用戶界定為“具有豐富技術積累和較強創(chuàng)新能力”[2]，再加上在信息技術高度發(fā)達的今天，第三方成熟的開發(fā)工具相當普遍，熟練使用各自擅長領域開發(fā)工具已成為領先用戶的“標配”，因此對領先用戶而言，廠商獨立開發(fā)的用戶創(chuàng)新工具箱的作用自然就弱化了。

4.2 對策建議

企業(yè)層面要構建與需求匹配的利益激勵機制。其關鍵是要建立領先用戶需求誘發(fā)與企業(yè)創(chuàng)新技術知識供給動態(tài)匹配模型[29]，制定多元化的用戶激勵政策，以創(chuàng)新補貼、股權激勵、利潤分成等多種方式精準激勵不同級別、不同需求的領先用戶積極參與創(chuàng)新活動，獲取領先用戶創(chuàng)新的溢出利益，降低創(chuàng)新成本和風險，提升企業(yè)的創(chuàng)新水平。

政府層面要加速完善“政、產、學、研、用”協(xié)同創(chuàng)新激勵機制。在協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)體系中，政府聚焦點應從“產、學、研”協(xié)作轉移到產用協(xié)作，物質激勵與精神激勵雙管齊下，充分調動產用協(xié)同創(chuàng)新。

（1）健全產用協(xié)同創(chuàng)新績效補貼體制，提高對用戶創(chuàng)新的補貼幅度。首先，建議由科技部門和財政部門聯(lián)合設立“產用合作創(chuàng)新經費投入獎補專項資金”，資金可從創(chuàng)新驅動發(fā)展專項資金撥付，由科技部門每年組織企業(yè)和用戶聯(lián)合申報“產用合作創(chuàng)新項目”，對立項項目按研發(fā)經費的一定比例撥付資助經費；其次，由科技部門和財政部門聯(lián)合實施產用合作創(chuàng)新成果轉化補貼，對合作研發(fā)出的科技成果轉化成功的項目按轉化效果的比例給予補貼。

（2）大力營造“萬眾創(chuàng)新”的良好氛圍。出臺個人創(chuàng)新成果獎勵政策，鼓勵用戶投身科技創(chuàng)新；加大知識產權保護力度，嚴懲侵犯知識產權行為；搭建政府主導的開放式創(chuàng)新社區(qū)，給大眾提供科技創(chuàng)交流平臺，整合多元化創(chuàng)新主體的資源優(yōu)勢，促進個人創(chuàng)新的迸發(fā)和擴散。