貿(mào)易三元邊際與國民福利
——基于多產(chǎn)品異質(zhì)性企業(yè)視角的模型分析

王 玨 蔣偉杰

(1．陜西師范大學 國際商學院，陜西 西安 710119；2．寧波大學 商學院，浙江 寧波 315211)

一、引言

在“雙循環(huán)”背景下，中國近40余年的貿(mào)易增長結(jié)構(gòu)需要重新被審視。根據(jù)Hummels和Klenow(2005)、Kancs(2007)、Chaney(2008)和施炳展(2010)的分解方法[1][2][3][4]，可以將出口額的變化分解為擴展邊際、集約數(shù)量邊際和集約價格邊際，即“出口三元邊際”①，以此來分別觀察出口企業(yè)(產(chǎn)品)數(shù)目、企業(yè)(產(chǎn)品)平均銷售量和平均價格的變化情況。我國的貿(mào)易三元邊際在有些時段整體上升，有些時段則變化幅度較小或出現(xiàn)了部分下降，相當多的文獻對此進行了原因解釋與影響識別[4][5][6]，但有針對性的規(guī)范分析則較為缺乏。貿(mào)易三元邊際究竟是“整體上升”更好還是“有升有降”更好？遵循何種邊際結(jié)構(gòu)的貿(mào)易擴張能夠提升本國乃至多邊福利？這是本文所關注的核心問題。由于國民福利比國民收入能更加全面地評估一項政策是否有利于國計民生，關注貿(mào)易三元邊際結(jié)構(gòu)的福利效應能夠延展對我國“貧困化增長”問題的分析視角[7][8]。在貿(mào)易保護主義長期存在的復雜背景下，對國外福利受本國貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化影響的研究還能為國外貿(mào)易政策的未來走向提供一個“參考基準點”②。這些都將有助于我國下一階段的貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整和貿(mào)易政策選擇。

經(jīng)典貿(mào)易三元邊際文獻主要關注三元邊際與貿(mào)易額變化的關系。Hummels和Klenow(2005)通過結(jié)構(gòu)性模型將一國貿(mào)易流分解為擴展邊際、數(shù)量集約邊際和價格集約邊際(將后兩者合并則形成二元邊際視角)，并根據(jù)實際出口數(shù)據(jù)測算它們對出口增長的貢獻[1]。在此基礎上，后續(xù)研究形成了兩種基本觀點：部分學者認為貿(mào)易增長主要來自集約邊際[9][10]，但同樣有學者提出擴展邊際是貿(mào)易增長的真正驅(qū)動因素[11]。Felbermayr和Kohler(2006)提出了一種折中觀點，認為主導貿(mào)易流增長的貿(mào)易邊際是隨時間變化的[12]。從我國視角出發(fā)，錢學鋒(2008)發(fā)現(xiàn)中國在2003～2006年間的出口擴張主要由集約邊際驅(qū)動，但貿(mào)易成本的變動對中國出口總額的影響主要是通過擴展邊際實現(xiàn)的[7]。錢學鋒等(2013)基于Chaney的異質(zhì)性企業(yè)模型框架研究發(fā)現(xiàn)，擴展邊際貢獻了多產(chǎn)品企業(yè)出口增長的44%[8]。施炳展(2010)則認為集約數(shù)量邊際和擴展邊際共同驅(qū)動了中國出口額的長期增長，而價格邊際對出口增長的貢獻并不顯著[4]。

一些學者還就貿(mào)易邊際的內(nèi)外部影響因素進行了研究。Kancs(2007)通過觀察貿(mào)易自由化對貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響發(fā)現(xiàn)，可變貿(mào)易成本對二元邊際都有影響，固定貿(mào)易成本的影響幅度則較小[2]。Chaney(2008)同樣在二元邊際模型中研究了固定出口成本和產(chǎn)品可替代性對貿(mào)易邊際的影響[3]。Dutt等(2013)研究了WTO對成員國貿(mào)易二元邊際的影響，結(jié)果表明加入WTO使得成員國的擴展邊際顯著上升，但對集約邊際有負面影響[13]。錢學鋒和熊平(2010)發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟規(guī)模、生產(chǎn)率水平等內(nèi)部因素對二元邊際均產(chǎn)生正向作用，但外部沖擊如金融危機則主要對集約邊際構(gòu)成負面影響[14]。王孝松等(2014)發(fā)現(xiàn)，來自進口國的反傾銷措施顯著抑制了中國出口的集約邊際和擴展邊際，而且對擴展邊際的抑制效應更大[5]。張杰和鄭文平(2015)研究了補貼對二元邊際的影響，發(fā)現(xiàn)政府補貼與擴展邊際呈倒U型關系[6]。

可以看出，當前對貿(mào)易三元邊際的研究集中于其對貿(mào)易額的影響及其自身的影響因素，關于三元邊際結(jié)構(gòu)對國民福利影響的研究較少，而且尚未形成能夠刻畫三元邊際多邊福利效應的數(shù)理模型。同時，當前主要的三元邊際測算方法也存在細節(jié)上的不一致性，這主要體現(xiàn)在擴展邊際的詳細定義上。Kancs(2007)和Chaney(2008)將產(chǎn)品種類與企業(yè)數(shù)目相等同，擴展邊際被認為是出口企業(yè)數(shù)目，與之對應的集約邊際被定義為出口企業(yè)規(guī)模[2][3]。但在較早的Hummels和Klenow(2005)體系中，擴展邊際被定義為產(chǎn)品種類的擴張，集約邊際被定義為每個種類出口額的增長[1]。在企業(yè)生產(chǎn)多種產(chǎn)品的情形下，上述兩類界定方式會導致不同的貿(mào)易流分解結(jié)果。同時，部分研究還引入其他含義的貿(mào)易邊際，如楊連星等(2015)將企業(yè)出口選擇的代表變量稱為“進入邊際”[15]。以上這些不同的分解方法會導致對貿(mào)易流內(nèi)部結(jié)構(gòu)的分析結(jié)果存在差別。

有鑒于此，本文在Mayer等(2014)和Melitz等(2008)的解析模型基礎上，納入企業(yè)可以自主選擇產(chǎn)品種類集合的機制，構(gòu)建多產(chǎn)品異質(zhì)性企業(yè)模型[16][17]。該模型允許企業(yè)產(chǎn)品種類發(fā)生變化，能夠統(tǒng)一分析“企業(yè)數(shù)目”與“產(chǎn)品種類”兩種概念下的擴展邊際。正如錢學鋒等(2013)所言，單一產(chǎn)品企業(yè)假定不符合國際貿(mào)易中多產(chǎn)品出口企業(yè)普遍存在的事實，這不僅會錯誤地將出口增長主要歸功于集約邊際的增長，還會掩蓋企業(yè)出口產(chǎn)品范圍調(diào)整所帶來的那部分貿(mào)易利得[14]?；诙喈a(chǎn)品企業(yè)模型框架，本文設置了能夠統(tǒng)一當前兩類擴展邊際數(shù)理表示的模型結(jié)構(gòu)，并以此分析貿(mào)易三元邊際的福利效應及其影響因素。

本文的主要貢獻在于：(1)基于主流的多產(chǎn)品異質(zhì)性企業(yè)模型結(jié)構(gòu)，分析貿(mào)易三元邊際的多邊福利效應，提出貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化方向，與當前的三元邊際實證研究形成了補充，具有一定的政策參考意義。(2)將Hummels和Klenow(2005)的原始三元邊際概念和Kancs(2007)、Chaney(2008)的分解方法在數(shù)理模型中進行了統(tǒng)一[1][2][3]，并在模型分析中引入“進入邊際”，這使得對貿(mào)易流內(nèi)部結(jié)構(gòu)的分析更加全面和靈活，對貿(mào)易三元邊際的模型構(gòu)建方法也是一種擴展。

本文的剩余內(nèi)容安排如下：第二部分介紹了Mayer等(2014)框架下的多產(chǎn)品異質(zhì)性企業(yè)模型以及本文的改進[16]，并得出可以進行三元邊際分解的總貿(mào)易流方程；第三部分為本文的核心部分，在對總貿(mào)易流方程進行三元邊際分解的基礎上，重點研究貿(mào)易三元邊際與進出口雙方國民福利的聯(lián)系；第四部分采用同一個數(shù)理模型將貿(mào)易流再次分解為Hummels和Klenow(2005)的三元邊際結(jié)構(gòu)[1]，討論兩種三元邊際體系的差異，并進一步探索將貿(mào)易邊際結(jié)構(gòu)擴展到多種層次的可能；第五部分總結(jié)全文結(jié)論，并提出政策建議。

二、多產(chǎn)品異質(zhì)性企業(yè)模型

如上所述，本文不僅需要尋找一種主流的異質(zhì)性企業(yè)模型框架，還要求這樣的模型架構(gòu)允許異質(zhì)性企業(yè)生產(chǎn)多種產(chǎn)品，進而能夠用解析函數(shù)刻畫兩種概念下的擴展邊際，對雙邊貿(mào)易流進行靈活的內(nèi)部結(jié)構(gòu)分解，得出更加全面的研究結(jié)果。與其他異質(zhì)性企業(yè)模型相比[3][18][19]，基于Melitz等(2008)的模型改進后的Mayer 等(2014)的模型納入多產(chǎn)品設置[16][17]，同時保留了異質(zhì)性企業(yè)模型的微觀視角特征和模型簡潔優(yōu)勢，因此本文選擇該系列模型作為基準模型，并進行了必要的細節(jié)調(diào)整：首先，雖然Mayer等(2014)及其前置研究構(gòu)建了一個優(yōu)良的線性需求系統(tǒng)模型框架，但他們的模型中并未涉及多國問題，這難以滿足多邊福利效應的研究要求。本文將Melitz等(2008)和Mayer 等(2014)的三國模型擴展到多國，可以體現(xiàn)出各類貿(mào)易邊際的多邊影響，且擴展后模型的開放經(jīng)濟均衡條件為線性方程組的形式，這使得多邊問題的分析過程被極大簡化。其次，本文還擴展了效用函數(shù)形式，統(tǒng)一了其他異質(zhì)性企業(yè)模型常用的CES偏好系統(tǒng)和Mayer等(2014)的模型特有的線性需求偏好系統(tǒng)，這對于異質(zhì)性企業(yè)數(shù)理模型的構(gòu)建也具有一定的方法創(chuàng)新。

(一)偏好與需求

首先分析封閉經(jīng)濟的情況，假設該經(jīng)濟體擁有L個消費者，每個消費者在要素市場提供1單位勞動并獲得收入y。本文將消費者與家庭等同。將消費者所消費的差異化產(chǎn)品定義在一個連續(xù)區(qū)間上，這些產(chǎn)品的序號為i，i∈Λ。每個消費者的效用函數(shù)結(jié)構(gòu)相同，具體形式為：

(1)

在式(1)中，ci是消費者對連續(xù)區(qū)間內(nèi)的第i種產(chǎn)品的個人消費水平，c0是消費者對計價物的個人消費水平。U0是計價物為消費者帶來的可加性效用，dU0/dc0>0。α、γ和η都是用以規(guī)定消費者偏好的正參數(shù)。其中，α和η體現(xiàn)了多樣化產(chǎn)品和計價物之間的替代關系，α越大或者η越小，消費者對差異化產(chǎn)品的需求會越大。而γ體現(xiàn)了多樣化產(chǎn)品內(nèi)部的替代關系，γ越大，消費者消費的產(chǎn)品種類越多，此時消費者更加在意不同種類產(chǎn)品之間的差別。反之，在γ=0的極端情況下，消費者將只關心他們對差異化產(chǎn)品的總體消費水平，此時不同產(chǎn)品之間是完全替代的。

結(jié)合消費預算約束，可得消費者對第i種產(chǎn)品的反需求函數(shù)為：

(2)

(3)

消費者的福利則由間接效用函數(shù)推得：

(4)

(二)生產(chǎn)成本與企業(yè)行為

勞動是唯一的生產(chǎn)要素。勞動要素市場為完全競爭市場，這意味著勞動要素可以被無彈性地供給。計價物的生產(chǎn)技術(shù)規(guī)模報酬不變，其邊際生產(chǎn)成本為1單位勞動。在Melitz等(2008)和Mayer等(2014)的模型基本框架下，計價物的價格為1，則根據(jù)勞動生產(chǎn)率(邊際生產(chǎn)成本的倒數(shù))和產(chǎn)品價格可以推得工資為1[16][17]。企業(yè)可以選擇生產(chǎn)多種產(chǎn)品，但都只有一種核心產(chǎn)品。核心產(chǎn)品具有邊際生產(chǎn)成本v，該成本由企業(yè)的研發(fā)活動產(chǎn)生，但其數(shù)值是服從分布函數(shù)G(v)的隨機變量[3][16][17][18][19]。企業(yè)只有在付出不可逆的初始投資fE之后，才能獲知v的具體數(shù)值。

企業(yè)可以生產(chǎn)任意種類的產(chǎn)品，但是每增加一個(不是核心產(chǎn)品的)產(chǎn)品種類都會使企業(yè)遠離其核心產(chǎn)品而產(chǎn)生額外成本。本文使用編號m對同一個企業(yè)所生產(chǎn)的多種產(chǎn)品進行排序，該編號為整數(shù)。產(chǎn)品編號m表示該產(chǎn)品和該企業(yè)核心產(chǎn)品之間的“距離”，m≥0。一種產(chǎn)品和該企業(yè)核心產(chǎn)品差別越大，其編號m就越大。這樣，一個企業(yè)所生產(chǎn)的核心產(chǎn)品與全部非核心產(chǎn)品的邊際生產(chǎn)成本就可以被一組函數(shù)確定：

v+(m,v)=ω-mv

(5)

式(5)中，v+(m,v)是一個企業(yè)全部產(chǎn)品的邊際生產(chǎn)成本，而v=v+|m=0是該企業(yè)的核心產(chǎn)品的邊際生產(chǎn)成本。式(5)定義了一個企業(yè)所有產(chǎn)品的“競爭力階梯(competence ladder)”，參數(shù)ω∈(0,1)控制了階梯的稠密程度。允許企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品種類發(fā)生變化，這是多產(chǎn)品企業(yè)模型的核心特征。這一點對于區(qū)分貿(mào)易三元邊際結(jié)構(gòu)的兩類測算體系尤為重要[1][2][3]。

進入成本屬于沉沒成本，因此企業(yè)行為將完全由邊際生產(chǎn)成本決定。只有那些能夠負擔得起企業(yè)核心產(chǎn)品邊際生產(chǎn)成本的企業(yè)才會存活和生產(chǎn)，其他企業(yè)則退出市場。存活企業(yè)將面臨形如式(3)的市場需求函數(shù)，并最大化自身利潤。企業(yè)在邊際成本為v+的單個產(chǎn)品(核心產(chǎn)品或非核心產(chǎn)品)上獲得的收益為r(v+)=p(v+)q(v+)，利潤為π(v+)=r(v+)-q(v+)v+，代入需求函數(shù)后,將各產(chǎn)品利潤加總可得企業(yè)總利潤函數(shù)：

(6)

(7)

不難看出，M(v)是關于v∈[0,vmax]的不嚴格遞減函數(shù)，或者可看作是關于企業(yè)核心產(chǎn)品生產(chǎn)率1/v的不嚴格遞增函數(shù)[3][19]。因而，具有核心產(chǎn)品成本v的企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品種類數(shù)目是一個有限整數(shù)，核心產(chǎn)品生產(chǎn)率更高的企業(yè)會生產(chǎn)更多種類的產(chǎn)品。

(三)封閉經(jīng)濟下的自由進入條件

(8)

(9)

最終，進入者人數(shù)為NE=M/H(vD)，實際會投產(chǎn)至少一種產(chǎn)品的企業(yè)數(shù)目則為N=NEG(vD)。

(四)核心產(chǎn)品成本的概率分布

截至目前，本文尚未規(guī)定企業(yè)核心產(chǎn)品成本的概率分布G(v)的具體形式，即上文得出的所有結(jié)果對于任意的核心產(chǎn)品成本的分布形式G(v)都是成立的。但為了具體分析均衡狀態(tài)下的出口三元邊際以及貿(mào)易成本的影響，即求解式(8)，需要明確生產(chǎn)率的分布函數(shù)。本文假設潛在企業(yè)的核心產(chǎn)品生產(chǎn)率1/v服從帕累托分布，其規(guī)模參數(shù)為1/vmax，形狀參數(shù)為k，k≥1。由此可知，核心產(chǎn)品成本(核心產(chǎn)品生產(chǎn)率的倒數(shù))的概率分布函數(shù)為G(v)=(v/vmax)k,v∈[0,vmax]。形狀參數(shù)k代表了成本分布的分散程度。當k=1時，成本分布會退化為區(qū)間[0,vmax]上的均勻分布。隨著k增加，企業(yè)成本分布會更加集中在較高水平。如果k趨近于無窮大(k→∞)，成本的隨機分布會退化為無隨機性的常數(shù)vmax。當企業(yè)核心產(chǎn)品生產(chǎn)率服從帕累托分布時，所有被生產(chǎn)的產(chǎn)品種類將會服從相同的帕累托分布：

(10)

式(10)中，Ω=(1-ωk)-1>1關于ω單調(diào)遞增，可以反映企業(yè)在競爭力階梯上選擇產(chǎn)品種類的靈活性。根據(jù)式(10)可知，在均衡時，Ω也等于平均每個存活企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品種類數(shù)：M/N=H(vD)/G(vD)。在企業(yè)核心產(chǎn)品成本帕累托分布設定下，根據(jù)自由進入條件式(8)可以求出截斷成本vD：

(11)

(五)封閉經(jīng)濟加總均衡

基于企業(yè)核心產(chǎn)品成本帕累托分布設定的自由進入均衡式(11)決定了企業(yè)在單個產(chǎn)品上的定價、產(chǎn)量、銷售額和利潤等變量的均衡狀態(tài)，進而可以通過加總平均得到封閉經(jīng)濟加總均衡。

(12)

(六)開放經(jīng)濟下的企業(yè)行為

本文模型的開放經(jīng)濟版本包含數(shù)量任意的國家l，l=1,2,…,J，即國家數(shù)目為J。這些國家間存在不對稱的貿(mào)易成本τlh>1，當核心成本為v的企業(yè)將其編號為m的產(chǎn)品從生產(chǎn)國l出口到國家h時，付出的總邊際成本為τlhv+(m,v)=τlhω-mv。

(七)多國自由進入均衡與貿(mào)易方程

(13)

(14)

在開放經(jīng)濟中，一個國家的截斷成本vhh決定了這個國家市場的價格分布和進入這個國家的企業(yè)績效(產(chǎn)量、銷售額、加價和利潤等)。因此，每個國家的截斷成本vhh也就決定了該國的福利，這一點與封閉經(jīng)濟是類似的。

為獲得雙邊貿(mào)易流，首先分析位于國家l的核心成本為v的出口企業(yè)對國家h關于產(chǎn)品m的出口額，有rlh(v+)=ξLh[(vhh)2-(τlhv+)2]/4γ。對單個產(chǎn)品的出口額進行企業(yè)內(nèi)和企業(yè)間的加總后，可以得出國家l對國家h所有產(chǎn)品的銷售額，即雙邊出口額：

(15)

與Mayer等(2014)的研究類似，本模型的雙邊貿(mào)易流式(15)具有引力方程的特征，即兩國貿(mào)易額與兩國經(jīng)濟規(guī)模及貿(mào)易成本相關[16]。

三、貿(mào)易三元邊際的福利效應

本部分首先根據(jù)主流的貿(mào)易三元邊際分解方式，對一般均衡狀態(tài)下的出口額式(15)進行分解。之后分析貿(mào)易三元邊際對進出口雙方國民福利的影響，進而回答本文的核心問題：究竟何種貿(mào)易三元邊際結(jié)構(gòu)能夠促使多邊國民福利增加？

(一)貿(mào)易三元邊際的解析表達

(二)福利函數(shù)

由于國內(nèi)價格和出口價格在一國內(nèi)部的概率分布相同，開放經(jīng)濟下的國民福利函數(shù)可以由類似封閉經(jīng)濟式(12)的推導方式獲得：

(16)

在Melitz等(2008)和Mayer等(2014)的框架下，模型中用以解釋均衡狀態(tài)的核心變量是截斷成本vhh[16][17]，因此在福利分析中，將重點圍繞vhh來觀察三種邊際發(fā)生變化時國民福利的變化方向。觀察到dWh/dvhh<0，可知截斷成本越低意味著福利水平越高(α>ξvhh恒成立)。接下來，本文將從出口國和進口國視角分別觀察三種貿(mào)易邊際變化時國民福利的變化及其影響因素。雖然企業(yè)的出口行為直接影響出口目的地的消費情況和福利水平，但本文發(fā)現(xiàn)，出口國自身的競爭激烈程度與出口擴展邊際存在同向變化關系，進而導致出口國福利Wl和出口擴展邊際Nlh存在聯(lián)動關系。

(三)貿(mào)易三元邊際與出口國福利

(17)

(四)貿(mào)易三元邊際與進口國福利

1.進口擴展邊際的福利效應。與出口國視角不同，分析進口擴展邊際擴張時需要面臨系數(shù)行列式|Clh|。由于直接分析|Clh|的符號較為復雜，僅在此處引入一個苛刻的假設，假定各國的vhh相同，對于任意國家h均有vhh=vW，此時vW變化將代表世界各國截斷成本的同向變化。

2.進口集約數(shù)量邊際的福利效應。與出口視角不同，在進口視角下，集約邊際會對進口國福利產(chǎn)生影響。由于本文的模型結(jié)構(gòu)決定了均衡貿(mào)易額及其分解可以完全由截斷成本vhh表示，這里依然能夠采用鏈式求導法則對福利函數(shù)關于集約數(shù)量邊際進行求導:

(18)

3.進口集約價格邊際的福利效應。與集約數(shù)量邊際福利效應的推導步驟類似，可得集約價格邊際的福利效應：

(19)

(五)貿(mào)易三元邊際的多邊國民福利效應小結(jié)

根據(jù)上述三種貿(mào)易邊際分別對進口方和出口方國民福利的影響，可將結(jié)論整理如下：

結(jié)論1(擴展邊際的福利效應)：擴展邊際增加意味著更高的出口國國民福利，當各國的市場競爭程度同向變動時，擴展邊際增加也會提高進口國國民福利。無論對出口國還是進口國，擴展邊際的福利效應都與單個企業(yè)的平均產(chǎn)品種類數(shù)正相關。

結(jié)論2(集約數(shù)量邊際的福利效應)：集約數(shù)量邊際增加對出口國國民福利沒有直接影響，但會增加進口國國民福利。集約數(shù)量邊際對進口國福利效應的絕對值與消費者持有貨幣的偏好參數(shù)及技術(shù)參數(shù)負相關。

結(jié)論3(集約價格邊際的福利效應)：集約價格邊際增加對出口國國民福利沒有直接影響，但會降低進口國國民福利。集約價格邊際對進口國福利效應的絕對值與消費者持有貨幣的偏好參數(shù)正相關。

可見，對于進口國而言，除了傳統(tǒng)認為的企業(yè)數(shù)量增加會擴大消費者的品牌選擇，進而提高國民福利之外，跨國企業(yè)更高的市場份額同樣可以帶來消費者福利的提高，這意味著更強的國內(nèi)競爭。但產(chǎn)品價格上升是有損消費者福利的，如果更加激烈的市場競爭并沒有使產(chǎn)品變得更加低廉，消費者就沒有在集約邊際上獲益。這也間接說明了貿(mào)易三元邊際體系比貿(mào)易二元邊際體系更加具體地區(qū)分出了集約邊際中促進福利的方面和阻礙福利的方面。因此，應在鼓勵更多新企業(yè)進入出口市場的基礎上，增強現(xiàn)存跨國企業(yè)的出口規(guī)模，但不應導致市場價格的過高上漲。

更高的擴展邊際、集約數(shù)量邊際和更低的集約價格邊際除了能夠在需求側(cè)使消費者福利提升，還能在供給側(cè)帶來生產(chǎn)率的提升：低生產(chǎn)率企業(yè)被淘汰，高生產(chǎn)率企業(yè)的產(chǎn)品也更集中于核心生產(chǎn)技術(shù)，這都產(chǎn)生了高生產(chǎn)率替代效應。

四、進一步討論

(一)兩類貿(mào)易三元邊際概念在模型中的統(tǒng)一

由上一部分的福利分析過程可知，影響一國國民福利Wh的核心變量是本國截斷成本vhh，而根據(jù)Ω=(1-ωk)-1可知，Ω與截斷成本無關。因此，這兩種貿(mào)易三元邊際的分解方式并不影響福利效應的影響方向，它們的區(qū)別僅體現(xiàn)于集約數(shù)量邊際和擴展邊際的規(guī)模。

(20)

可以看出，當從產(chǎn)品種類視角定義貿(mào)易三元邊際時，企業(yè)平均產(chǎn)品種類數(shù)Ω的變化對貿(mào)易額的影響被分離出來，并與企業(yè)數(shù)目Nlh共同影響總產(chǎn)品種類Mlh，進而影響雙邊貿(mào)易額。根據(jù)定義，Ω的大小與企業(yè)核心產(chǎn)品成本分布以及產(chǎn)品競爭力階梯密度有關。

(二)更多層次的貿(mào)易邊際結(jié)構(gòu)

無論是Chaney(2008)的三元邊際還是Hummels和Klenow(2005)定義的三元邊際，其擴展邊際的含義都是已經(jīng)進入出口市場的企業(yè)(產(chǎn)品)。正是如此，擴展邊際的福利效應與貿(mào)易成本有關，而其他兩種邊際則與貿(mào)易成本無關，只與出口市場本地特征有關。

圖1 引入“進入邊際”的貿(mào)易結(jié)構(gòu)分解

從圖1可以看出，進入邊際實際上代表了一種篩選機制：從出口國l的全部NE,l個潛在出口企業(yè)中選擇那些生產(chǎn)率高于零利潤水平的企業(yè)進入出口目的地h的市場。原擴展邊際Nlh可以看作是潛在擴展邊際長度NE,l的一種投影，其縮小比例與進入概率G(vlh)負相關。

“進入邊際”的提法并非本文首創(chuàng)。楊連星等(2015)關于出口三元邊際的實證研究中將代表企業(yè)是否出口的0-1型變量稱為“進入邊際”[15]。該變量與本文進入邊際的含義是相似的，兩者都捕捉了企業(yè)進入出口市場的情況。不同的是本文采用連續(xù)型隨機變量來構(gòu)建企業(yè)行為，并求出了隨機一般均衡。在此設定下，均衡狀態(tài)的企業(yè)進入出口市場的相關變量(如進入數(shù)量Nlh)也將是服從特定分布函數(shù)的連續(xù)型隨機變量，而非0-1離散型變量。

五、結(jié)論與啟示

古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論對國際貿(mào)易提升國民福利的原因和機制有著不同的解釋，而異質(zhì)性企業(yè)模型以其獨有的微觀視角，打開了貿(mào)易流的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，這使得分析貿(mào)易流不同側(cè)面的福利效應成為可能。通過對多產(chǎn)品異質(zhì)性企業(yè)模型的擴展，本文構(gòu)建了能夠納入貿(mào)易三元邊際結(jié)構(gòu)的模型架構(gòu)，并基于隨機一般均衡結(jié)果，對貿(mào)易三元邊際進行了多邊福利分析，回答了什么是“好”的貿(mào)易流內(nèi)部結(jié)構(gòu)，在此基礎上探討了三元邊際福利效應的影響因素和新的三元邊際分解方式。與國民收入相比，國民福利變化可能是評估一項政策效果更加直接的變量。在理性人假設下，個體的福利目標即最大化自身效用函數(shù)，除了收入，產(chǎn)品價格和產(chǎn)品多樣性同樣決定著國民福利水平。但由于福利水平難以準確量化，本文主要聚焦于數(shù)理分析。本文的核心結(jié)論與相應啟示整理如下：

首先，集約邊際的兩個方面(數(shù)量和價格)存在不同方向的福利效應：集約數(shù)量邊際與進口國國民福利正相關，但集約價格邊際與進口國國民福利負相關。且這兩種福利效應存在不同的影響因素。對于進口國而言，更高的跨國企業(yè)平均市場份額可以帶來消費者福利的提高，這意味著更強的國內(nèi)競爭，但壟斷勢力提升所帶來的產(chǎn)品價格上升是不利于進口國福利的。如果市場競爭并沒有使產(chǎn)品變得更加低廉，消費者就沒有在集約邊際上獲益。據(jù)測算，我國在大部分時期的進出口集約數(shù)量邊際都實現(xiàn)了上升，但進出口集約價格邊際同樣連年上升[5]。這意味著我國下一階段的貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化應當著眼于引導出口企業(yè)降低成本，鼓勵更多中小企業(yè)進入出口市場。另一方面，對于已經(jīng)進入我國市場的大型跨國企業(yè)，應在其所在行業(yè)建立成熟的反壟斷規(guī)制，鼓勵良性競爭和多元化市場主體，防止該行業(yè)進一步形成壟斷市場或寡頭市場，導致消費者福利損失及較低的生產(chǎn)率水平。

其次，擴展邊際與出口國國民福利正相關，當各國的市場競爭程度同向變動時，擴展邊際增加也會提高進口國國民福利。擴展邊際的福利效應與單個企業(yè)的平均產(chǎn)品種類正相關。企業(yè)數(shù)量增多會擴大消費者的品牌選擇，進而提高國民福利。但我國并不是在每個時期都實現(xiàn)了進出口擴展邊際的增長，這說明我國的貿(mào)易鼓勵政策應偏向于培育新的潛在出口企業(yè)，如采取國內(nèi)產(chǎn)業(yè)園區(qū)常見的“雛鷹計劃”“新星計劃”等模式，而非僅限于鼓勵已經(jīng)進入出口市場的企業(yè)擴張海外市場規(guī)模。另一方面，單個企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品種類越多，擴展邊際的福利效應越強，因為此時企業(yè)數(shù)目的增加意味著品牌數(shù)目更大幅度的增加。因此，對于已經(jīng)進入海外市場的企業(yè)，應鼓勵其增加品牌種類，加強新產(chǎn)品的設計或產(chǎn)業(yè)鏈的延伸。

在貿(mào)易保護主義長期存在的背景下，本文的研究結(jié)論可以作為解讀國外貿(mào)易保護主義的一種新機制，能夠為我國的反制措施提供政策參考。本文認為擴展邊際有益于進口國國民福利增加，因為擴展邊際為國外市場帶來了多樣化產(chǎn)品，而集約價格邊際則導致進口國福利下降。這意味著即使在出口順差繼續(xù)維持的前提下，出口一方有可能通過對三元邊際結(jié)構(gòu)的調(diào)整，將更加多樣化且價格低廉的產(chǎn)品推向海外市場，緩和甚至扭轉(zhuǎn)進口國的民間貿(mào)易保護主義情緒，進而影響其政策游說程序。與此相反，如果出口國進入某個進口國市場的企業(yè)數(shù)目常年維持穩(wěn)定，且這些企業(yè)在增加了進口國市場壟斷程度的同時并沒有帶來多樣化的產(chǎn)品，進口國的利益集團會傾向于將改變貿(mào)易現(xiàn)狀作為游說的目標之一，這將增加貿(mào)易摩擦的可能。

注釋：

①本文采用“擴展”和“集約”代表Hummels和Klenow(2005)文中“extensive”和“intensive”的含義，即出口企業(yè)(產(chǎn)品)數(shù)目和企業(yè)(產(chǎn)品)平均市場份額[1]。也有一些研究采用“內(nèi)涵、外延”或“廣度、深度”的譯法。如果學術(shù)共同體已經(jīng)確認使用某一種表述作為貿(mào)易邊際結(jié)構(gòu)的專有表述，我們也將在后續(xù)研究中進行調(diào)整。由于擴展邊際中也包含一個“數(shù)量”(企業(yè)數(shù)或產(chǎn)品種類數(shù))，為避免歧義，本文在對集約邊際做進一步分解時不單獨稱為數(shù)量邊際，而是更為詳盡地表述為集約數(shù)量邊際。相應地，將價格邊際表述為集約價格邊際。

②關于貿(mào)易政策的形成有兩種觀點，一種認為貿(mào)易政策取決于各種利益團體的偏好，另一種認為政府在決策形成中的自主性更強，但會受到選舉人的影響。無論是利益團體的偏好還是選舉人的效用，最終都指向整體國民福利。如果當前的對外貿(mào)易狀況損害了整體國民福利，保護主義政策就會成為該國游說程序的目標之一，也就是說，以福利為核心變量的貿(mào)易結(jié)構(gòu)規(guī)范分析能夠為預測國外貿(mào)易政策的變動提供一個“參考基準點”[20]。