麥爾維爾的政治思想研究
——以《水手比利·巴德》為例

吳 齊

（安徽外國語學(xué)院英語語言學(xué)院 安徽合肥 231201）

《水手比利·巴德》是赫爾曼·麥爾維爾最后一部中篇小說。故事發(fā)生的時期，英國與法國交戰(zhàn)正酣，英國皇家海軍發(fā)生水兵嘩變，大量水兵抗議他們在海軍遭受的不公正和不公平待遇，彼時社會普遍動蕩，社會、政治和文化都在受到巨大的沖擊。這是一個關(guān)于國家和人類的問題和關(guān)注的時代。

一、《水手比利·巴德》與國家理性

國家理性總體上包含以下兩點(diǎn)：“一是國家存在的目的；二是實(shí)現(xiàn)其目的的技術(shù)和手段。”“國家理性”既體現(xiàn)在政治權(quán)力掌握者即統(tǒng)治者對被統(tǒng)治階層的控制和管理之中，也體現(xiàn)在統(tǒng)治者如何處理與他國的關(guān)系之中[1](P358)。

威爾船長在對比利進(jìn)行裁判之時，他清楚知道比利并未煽動叛亂，卻也知道比利犯下的是殺人之罪，該如何裁決？麥爾維爾寫道：威爾船長對比利·巴德的絞刑判決不僅可以解讀為他質(zhì)疑自己不具備一名有威望的指揮官必須具備“品格優(yōu)勢”，還可以認(rèn)為這一判決結(jié)果恰好證明了威爾的領(lǐng)袖權(quán)威是建立對質(zhì)疑者不服從行為的恐嚇和暴力威脅之上的。換言之，威爾必須犧牲比利，才得以保證他的權(quán)威不受損害；他甚至認(rèn)為如果對比利的懲罰表現(xiàn)出任何寬容或延遲，這一權(quán)威就會受到損害。在書中，威爾在其他軍官呼吁寬大處理比利時辯稱：“你們?nèi)蚀葘捜莸呐袥Q，他們會理解為膽小怯懦。他們會認(rèn)為我們是在退縮，會認(rèn)為我們是在怕他們——怕去執(zhí)行此時此刻格外需要的那種合法的嚴(yán)酷，以免惹出新的亂子。他們這樣來猜測，對于我們是多么羞恥，而對于紀(jì)律又是多么要命?！盵2](P133)。他向臨時軍事法庭的成員表明叛亂的危害，同時也暗示他們絞刑之外的判決可能會被船員視為懦弱和害怕的表現(xiàn)。他進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)最終判決是軍事上強(qiáng)加于人的那種無奈，暗示在案件的判決上他們別無選擇。審判時他援引法律條文只為判斷行為結(jié)果，并未考慮其他情況，也毫不關(guān)心嫌疑人的主觀故意。

從威爾的角度出發(fā)，國家存在的目的是對權(quán)力和權(quán)威維護(hù)。作者借牧師之口表達(dá)了自己的觀點(diǎn)：“把話說白了，隨軍牧師就是和平之主耶穌的代理人，替‘戰(zhàn)爭之神’瑪爾斯的軍隊效勞。照此說來，他就像是一桿滑膛槍擱在了圣誕節(jié)的祭臺上那樣不搭調(diào)。那么，他為什么要待在那兒呢？因?yàn)樗麑Υ笈谒v的那個目標(biāo)有間接的幫助；也因?yàn)樗涯欠N溫順謙恭之輩的宗教避難所，提供給除了暴力之外幾乎一切都加以廢止的那個地方?！盵2](P149)

威爾在審判期間提出國家的需要大于公民的權(quán)利，他強(qiáng)調(diào)對于比利做出的判決是正當(dāng)?shù)模菫榇_保艦船的穩(wěn)定和秩序作出的必要犧牲。這一判決反映了威爾的國家治理的邏輯：在個人權(quán)利面前，社會需求是應(yīng)當(dāng)被首先滿足的，任何威脅到國家穩(wěn)定的障礙都必須被迅速處理來避免在民眾中造成不良影響。這種邏輯認(rèn)知不僅是以船長為代表的領(lǐng)導(dǎo)者所獨(dú)有，而是參與社會行為的公民在宗教、教育學(xué)、社會文傳統(tǒng)習(xí)俗影響下產(chǎn)生的固有的思維方式：“每一個水手，也都習(xí)慣于毫無爭議地服從命令?！盵2](P87)。這一想法在威爾的認(rèn)知中根深蒂固，以至于他無法理解并采信任何其他更可取的判決方案。盡管威爾在道德層面上仍存在內(nèi)心沖突，但他內(nèi)心的天平并未向良心和初衷傾斜，而是壓制了內(nèi)心的訴求，遵循國家的指令，同時要求其他軍官都必須遵循政治制度、社會規(guī)定以及教義要求。威爾認(rèn)為自己的判決符合教義：（克臘加特）“是讓上帝的天使給打死的！可是天使必須絞死！”但在作者看來威爾船長同時作為證人、法官和陪審團(tuán)，論點(diǎn)似是而非，僅僅是為了維護(hù)公平正義的幻想就自編自導(dǎo)了一場鬧劇，這次審判只不過是為了維護(hù)船上人員的正義感，解決和安撫沖突軍官們的顧慮而作秀罷了。

這艘船是就像是整個社會的縮影，船長通過習(xí)俗、規(guī)定或意識來掌控船員，國家則通過習(xí)俗、禮儀來掌控人民。麥爾維爾引導(dǎo)讀者們思考，在自動接受或機(jī)械地遵循理想信念、價值觀和習(xí)俗時，人們應(yīng)該主動探索是什么和為什么。書中對納爾遜的描述，與手下的關(guān)系，以及在不使用恐懼或武力的情況下贏得手下的尊重和服從的能力，體現(xiàn)了一種新的治理形式；威爾則繼續(xù)使用與舊的管理方法，依靠暴力威脅維持秩序，“他的穩(wěn)定自在的信念猶如一道堤壩，抵擋那些新奇主張的拍岸洪流，社會的，政治的，還有其他方面的”。[2](P42)

威爾船長堅持遵守法律條文和“既定習(xí)俗”反映了他的保守主義思想，也展示了國家不僅通過建立或維護(hù)基于例如智力、財富、社會地位的標(biāo)準(zhǔn)來控制人與人之間的關(guān)系，還通過長期確立的社會習(xí)俗、儀式和規(guī)范在精神上控制他們：“在船長室的另一側(cè)，那個困惑的法庭默然無聲地開席。這些個忠實(shí)的臣僚，淺白又實(shí)際”，軍官們“盡管心底里并不同意威爾船長提出的某些觀點(diǎn)，可是他們沒有能力，也幾乎沒有那種意愿，去對這樣一個他們覺得是認(rèn)真嚴(yán)肅的人提出反駁，這個人在海軍的級別上要比他們高，心智上同樣比他們優(yōu)越”[2](P133)。威爾呼吁下屬軍士們對權(quán)威本能地服從并依靠他們的愛國主義，提醒他們應(yīng)對國家保持忠誠，對國家的代表——他本人象征的權(quán)力和智力優(yōu)勢保持忠誠。

國家機(jī)器長期灌輸給人們的價值觀和信仰共同構(gòu)成了一個控制系統(tǒng)，該體系以威爾這樣的領(lǐng)袖階層為實(shí)施主體，來實(shí)現(xiàn)對社會公民的精神和身體控制，值得注意的是，威爾并未考慮到對個人及個人權(quán)利的義務(wù)，這意味著以威爾為代表的國家的實(shí)際需要超過了對個人的道德義務(wù)，這是一種明顯的功利主義理想。通過這種方式，比利巴德強(qiáng)調(diào)了一個人的想法如何被國家及其代表通過各種合理化的借口來操縱以達(dá)到國家的預(yù)期目標(biāo)，進(jìn)而體現(xiàn)作者對國家權(quán)威的合法性有所質(zhì)疑。

小說通過了對軍艦上常規(guī)等級制度的描寫，強(qiáng)調(diào)了規(guī)則、程序的重要性，并在以“戰(zhàn)力號”為中心的場域內(nèi)展示了維護(hù)國家權(quán)威的方式：通過執(zhí)行法律、法規(guī)、條文，鼓勵人們接受風(fēng)俗、迷信、傳統(tǒng)等，使人民出于本能地服從。小說為讀者展現(xiàn)了現(xiàn)有的國家體系，包括宗教、法律、政治和社會體系是如何使全體社會成員毫無疑問地服從。小說借外科醫(yī)生之口，通過比利受審之前對威爾的精神狀態(tài)的評估，醫(yī)生認(rèn)為威爾在決定比利的命運(yùn)時經(jīng)歷的劇烈的內(nèi)心沖突，從而影響了他的理性判斷，即使作為社會地位較高的公民，威爾也難逃國家體系治理的控制。國家理性確立其國家目標(biāo)是對權(quán)力的維護(hù)，而其治理手段則體現(xiàn)在對全體人民實(shí)施控制，即?？绿峒暗摹吧鐣后w中個人意識層面的利益……是政府的新目標(biāo)和基本工具?！盵3]

二、《水手比利·巴德》與領(lǐng)導(dǎo)力

佩里埃在1567年出版的《政治之鏡》一書中提到：“蜂王統(tǒng)治蜂巢并不需要刺”好的統(tǒng)治者并不非得要有一根刺——也就是一個殺人的武器，一柄劍——以實(shí)施權(quán)力；他必須要有耐心，而不是怒氣；構(gòu)成統(tǒng)治者形象的本質(zhì)的，并不是殺人的權(quán)利和使用暴力的權(quán)利[3]。

麥爾維爾研究者們已從多個角度、以多種方法對本書的主要角色威爾船長進(jìn)行了分析和解釋。他對比利做出絞刑判決時的內(nèi)心沖突難安讓讀者們覺得他的立場模棱兩可，因此有些人認(rèn)為他思想進(jìn)步，另一些人則認(rèn)為他是保守主義者。在本書中，麥爾維爾通過對格雷夫林、納爾遜、威爾三位軍事領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行分析，讓讀者更好地理解其所認(rèn)同的領(lǐng)導(dǎo)類型。

書中出現(xiàn)的第一位軍事領(lǐng)袖是指揮官納爾遜海軍上將，作者對他的描寫不吝贊美之詞，對他的英雄事跡和勝利也由衷地欽佩，不難看出作者對納爾遜這一人物角色的偏好：“像納爾遜那樣的長官是這樣一種人，實(shí)際上他不是靠恐嚇讓船員變得卑下臣服，而是去贏得他們，通過他僅僅在場的那種，讓他們恢復(fù)效忠，就算不是像他自己那樣滿力量和非凡個性，讓他們恢復(fù)效忠，就算不是像懷熱誠，卻也是同樣的忠實(shí)?！盵2](P36)。

敘事者在第三、四章對納爾遜將軍大肆頌揚(yáng)，宣揚(yáng)他在尼羅河和特拉法加河戰(zhàn)役的勝利，同時指揮那些參加了諾爾叛亂。盡管納爾遜在戰(zhàn)場上指揮失誤，但他勇敢地在戰(zhàn)斗中將自己與他的手下區(qū)分開來，使自己更容易成為目標(biāo)，避免更多人喪生。與這種批評相反，敘述者為納爾遜辯護(hù)，并指出事實(shí)上“很少有指揮官樣殫精竭慮地慎重小心。像這位在戰(zhàn)場上同樣魯莽地，像這位在戰(zhàn)場上同樣魯莽地公布儀表的人”[2](P33)。作者借敘事者之口，闡釋了他認(rèn)為理想形態(tài)下的領(lǐng)導(dǎo)力應(yīng)該是體現(xiàn)在納爾遜身上，“個人的明智謹(jǐn)慎，即便在絕非自私的考慮主導(dǎo)之時，在軍人身上肯定不是特殊的美德，而極度熱愛榮譽(yù)，激情洋溢而不至于沖昏頭腦，有誠實(shí)的責(zé)任感，則是第一位的”[2](P33)。作者筆下的納爾遜正是因?yàn)槠鋫€人魅力和在戰(zhàn)斗中的熱情和勇敢而成為英雄領(lǐng)袖，他的勇敢和大無畏為他贏得了后人的贊譽(yù)。小說的敘述者在為廣大讀者塑造出了偉大領(lǐng)袖應(yīng)該具備的品質(zhì)：同理心、個人魅力、激情、勇氣和自信。為了讓人追隨，領(lǐng)袖還必須表現(xiàn)出力量并激發(fā)追隨者的忠誠度。

納爾遜將軍具備廣泛的同理心，對人性充分理解，他以個人魅力來影響他人而非使用武力威脅來對下屬進(jìn)行統(tǒng)治和管理。作者對納爾遜的人物設(shè)定跟威爾船長相似，都將兩個角色放置在類似的危險和叛亂情形之中，似乎是有意為之，要將納爾遜作為一個衡量小說中的其他船長領(lǐng)導(dǎo)力的標(biāo)準(zhǔn)。比如，“高尚”的“可敬之人”格雷弗林船長更喜歡“單純的平和安寧”，他把比利看作“和平使者”[2](P13)一般來幫助他完成對“權(quán)利號”商船的管束，表明他在領(lǐng)導(dǎo)力方面有所欠缺，不能有效地約束和管理手下，其個人魅力和領(lǐng)導(dǎo)力相對于納爾遜將軍就遜色得多。

對威爾船長的描寫則體現(xiàn)了兩面性：“他所偏愛的，是這個世界上身居活躍權(quán)位、心靈嚴(yán)肅的高層人士自然而然地喜歡看的書，不管是什么年代的描寫真人真事的書歷史、傳記?！盵2](P41)但又通過和書中的大反派克臘加特相似之處的類比：智力、能力和行為過分謹(jǐn)慎和保守方面，他們嚴(yán)格遵守規(guī)定來帶領(lǐng)下屬，表面上是為了保持船上的紀(jì)律和穩(wěn)定來體現(xiàn)了威爾在智力和身體上的平庸。威爾把對比利巴德的征募看作是一場“國王的買賣”[2]（P102）（投入很少，或根本沒有投入），給比利貼上了商品屬性和軍事價值的標(biāo)簽，說明他把比利看作是物品而非血肉豐滿的人。威爾決不容忍任何的違紀(jì)行為，和納爾遜不是靠恐嚇讓船員變得卑下臣服的管理風(fēng)格相比則高下立見。

小說對這幾位領(lǐng)導(dǎo)者不同的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格描述，促使讀者們思考政府和人民的關(guān)系，政府是否是要關(guān)心民眾福祉還是要通過控制獲得權(quán)力。威爾對“戰(zhàn)力號”的管理帶有一種保守的治理邏輯，它通過暴力手段進(jìn)行統(tǒng)治并實(shí)現(xiàn)國家治理，即佩里埃在1567年出版的《政治之鏡》提到的壞的領(lǐng)導(dǎo)者，也屬于?？略谄湔沃卫硇g(shù)（gouvernementalité）中提到的廣義的治理“指導(dǎo)人行為的技術(shù)和程序”的討論范疇。麥爾維爾對維爾船長的批判直戰(zhàn)了國家主權(quán)權(quán)力，引發(fā)了讀者對國家主權(quán)權(quán)力和生命權(quán)力的思考：在緊急狀態(tài)下以司法形式?jīng)Q定生死的權(quán)力主權(quán)權(quán)力是否必定優(yōu)于生命權(quán)力？隨著國家社會的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)、人口進(jìn)入到較大的發(fā)展規(guī)模之后，生命權(quán)利意識的增強(qiáng)，在宏大的主權(quán)權(quán)力之外，必然存在個體實(shí)踐維度的自我治理。

結(jié)論

《水手比利·巴德》以威爾船長為中心，為讀者展現(xiàn)了國家治理和國家理性對個人行為的影響。小說比較了威爾船長和納爾遜將軍不同的個人領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格，以此來佐證威爾船長在領(lǐng)導(dǎo)力上的欠缺和不足；小說描述了威爾在判決過程中采取的隱秘和欺騙的不當(dāng)做法，打破了其領(lǐng)導(dǎo)權(quán)威；威爾對下級軍官獨(dú)斷專橫，證明其在管理的過程中缺乏感性認(rèn)知和同理心?！侗壤ぐ偷隆芬粫岢觯簢抑卫淼淖罱K目的是什么以及個人主體在國家治理起到作用如何？小說中的“戰(zhàn)力號”戰(zhàn)艦，就如同一個政治化的社會空間，在這個空間里國家治理的形式和內(nèi)容包括帶有個人治理特色的習(xí)俗、儀式和規(guī)范行為和帶有國家治理特色的法律、宗教、教育和醫(yī)療等機(jī)構(gòu)行為。為了維持國家機(jī)器的運(yùn)轉(zhuǎn)，威爾采取可以認(rèn)為是一種國家主權(quán)凌駕于生命主權(quán)的治理方式。麥爾維爾并非討論治理方式孰好孰壞，但卻激發(fā)了讀者國家治理和國家理性的批判性態(tài)度，和對個人生命主權(quán)的開放性態(tài)度。