教育功能視角下高等教育評估發(fā)展的路徑選擇

●秦敏燕

在新形勢下，大眾對高等教育的質(zhì)量及其帶來的社會價值給予了極高的關(guān)注，而高等教育的價值集中體現(xiàn)在其功能上。高等教育的功能主要分為育人功能和社會功能。[1]因此，我國高等教育評估制度的落腳點在于高等教育功能的實現(xiàn)上。如何充分發(fā)揮其作用，更好地促進(jìn)高等教育發(fā)展，是值得探討的問題。

一、高等學(xué)校職能視角下的功能實現(xiàn)

時代越是向前發(fā)展，知識和人才的重要性就愈發(fā)突出凸顯。黨的十八大以來，我國高等教育實現(xiàn)了從大眾化到普及化的歷史性跨越，普及化階段高等教育走的是內(nèi)涵式發(fā)展道路。高等教育的功能也必然隨著社會的發(fā)展不斷拓展演變?，F(xiàn)階段，高等教育領(lǐng)域中關(guān)于高等教育的功能比較普遍的共識是，人才培養(yǎng)是高等教育的本體功能，培養(yǎng)全面發(fā)展的“人”是高等教育各項活動的邏輯起點和價值內(nèi)核。對經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的依附，決定著高等教育必須主動適應(yīng)和服務(wù)于社會需要，進(jìn)而衍生出政治功能、經(jīng)濟(jì)功能、文化功能等社會功能。[2]高等教育的屬性和功能決定了它的獨特地位。在實施科教興國戰(zhàn)略，力圖實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興歷史使命的今天，高等教育高質(zhì)量發(fā)展既是社會發(fā)展的需要，也是人自身發(fā)展的需要。高等學(xué)校作為高等教育實施的主要載體，其職能是高等教育功能的具體體現(xiàn)，集中表現(xiàn)在人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會服務(wù)三個方面。

(一)人才培養(yǎng)職能下的功能定位

高等教育的育人功能是作用于個體生命及其人生發(fā)展的，是實現(xiàn)人的個性化和社會化的統(tǒng)一。這就決定高等學(xué)校的人才培養(yǎng)工作，對內(nèi)要有助于人格完善，對外要有助于適應(yīng)社會。在高等教育步入大眾化階段后，學(xué)生日漸顯著的個體差異和經(jīng)濟(jì)發(fā)展多元化的格局都對人才培養(yǎng)差異化提出了更高的要求。依據(jù)社會產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)需求培養(yǎng)高質(zhì)量人才是高等教育最為直接的功能體現(xiàn)。高等教育只有自覺推進(jìn)組織機構(gòu)多樣化，才能滿足社會利益主體的多元價值期待。高等教育的多樣化已經(jīng)與地區(qū)化、職業(yè)化等共同形成了“重建”現(xiàn)代高等教育過程中的三大主題。[3]高等教育作為一種準(zhǔn)公共服務(wù)，受教育者多元個性價值追求和社會化復(fù)雜過程都對高等教育分層、分級、分類、分型定位提出了更高的要求。高等教育分層、分級、分類、分型定位本質(zhì)上是高等教育的結(jié)構(gòu)問題，而政府在高等學(xué)校分類辦學(xué)中承擔(dān)著重要的作用。[4]《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》明確指出：“建立高校分類體系，實行分類管理。發(fā)揮政策指導(dǎo)和資源配置的作用，引導(dǎo)高校合理定位，克服同質(zhì)化傾向，形成各自的辦學(xué)理念和風(fēng)格，在不同層次、不同領(lǐng)域辦出特色，爭創(chuàng)一流。”近年來，最為明顯的變化是各高等學(xué)校在辦學(xué)定位上，普遍強調(diào)服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展、區(qū)域產(chǎn)業(yè)需求，但這種定位是簡單地回應(yīng)政策，還是有相應(yīng)的人才培養(yǎng)目標(biāo)定位和教學(xué)體系來支撐，是否有利于高等教育結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和合理化，這些都有待考查。我國高等學(xué)校人才培養(yǎng)的結(jié)構(gòu)和質(zhì)量，仍需進(jìn)一步調(diào)整和提高。

(二)科學(xué)研究職能下的功能突破

科學(xué)研究作為高等學(xué)校的一個重要職能，較長時間一直作為專任教師晉升、學(xué)校辦學(xué)質(zhì)量提升的重要參考指標(biāo)。即便在當(dāng)前“破五唯”的形勢下，科研成果在高校教師工作中也依然占據(jù)著重要位置。無論從院校類型還是學(xué)科涵蓋面上看，科學(xué)研究始終與高校各領(lǐng)域教師職業(yè)生涯如影相隨。多年來，科研一直是高校職能中的“顯學(xué)”。研究成果的數(shù)量逐年增長，在國家及地方各類獎勵中占比較高，資源傾斜明顯。但是，也存在著研究水平低，重復(fù)現(xiàn)象嚴(yán)重，成果轉(zhuǎn)化率低等問題。隨著科技在世界經(jīng)濟(jì)增長中所作的貢獻(xiàn)越來越明顯，多元利益主體都越發(fā)關(guān)注高等學(xué)?？茖W(xué)研究的職能。科研成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)學(xué)研合作是高?？蒲猩鐣r值的一個重要維度。基礎(chǔ)性研究、應(yīng)用性研究和開發(fā)性研究作為高校科學(xué)研究的三種主要類型，受社會需求導(dǎo)向和高等學(xué)校自身的辦學(xué)定位的重要影響。[5]近年來，應(yīng)用性研究日益增長突出，但“成果多、轉(zhuǎn)化少、推廣難”也成為高?？茖W(xué)研究現(xiàn)階段的一個痛點。究其原因，高校對科研成果的產(chǎn)業(yè)化前景關(guān)注不夠，與企業(yè)缺乏相應(yīng)的合作機制是根本。高等學(xué)校只有主動轉(zhuǎn)變觀念，提升科研管理水平，尋求機制體制的突破，才能將這一職能更好地實現(xiàn)。

(三)社會服務(wù)職能下的功能轉(zhuǎn)型

高等學(xué)校社會服務(wù)職能的內(nèi)涵與外延一直以來都備受爭議，正確地認(rèn)識它是其得以實現(xiàn)的重要前提。高等學(xué)校的社會服務(wù)應(yīng)該包含職能性社會服務(wù)和有償性社會服務(wù)。職能性服務(wù)是基于教學(xué)和科研的本職，承擔(dān)社會的文化道德與倫理責(zé)任，促進(jìn)人的全面發(fā)展。有償性服務(wù)是建立教育、科研、生產(chǎn)聯(lián)合體和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，而不是簡單直接地參與經(jīng)濟(jì)活動，更不應(yīng)該把盈利性作為評估標(biāo)準(zhǔn)。在知識經(jīng)濟(jì)時代，高等學(xué)校作為科學(xué)知識的重要傳播者，新生產(chǎn)力的開拓者，社會服務(wù)的功能日益增強。高等學(xué)校的社會服務(wù)職能是近年來三大職能中發(fā)展變化最快的，其表現(xiàn)形式日趨多樣化。世界經(jīng)濟(jì)與合作開發(fā)組織把高等教育的社會服務(wù)途徑概括為五點：一是資源開放和咨詢；二是高等學(xué)校與社會雙向性合作;三是社會服務(wù)實體化;四是成果轉(zhuǎn)化;五是廣泛參與。隨著高等學(xué)校社會服務(wù)功能的擴展，高校與社會的關(guān)系越來越密切，如何通過服務(wù)社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展這個平臺，提高學(xué)校的社會知名度和影響力，彰顯辦學(xué)特色，也是高等學(xué)校積極關(guān)注和思考的問題。

社會多元主體對高等教育功能實現(xiàn)的期待日益上升，使高等教育功能發(fā)生著復(fù)雜的變化，這就急需一種手段，運用合理性標(biāo)準(zhǔn)來度量、引導(dǎo)、規(guī)范高等教育發(fā)展的理性自覺以及相應(yīng)的主體力量，最終實現(xiàn)高等教育功能結(jié)構(gòu)優(yōu)化和合理化，實現(xiàn)高等教育自身可持續(xù)發(fā)展，進(jìn)而推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步。[6]高等教育評估應(yīng)這一需要，逐漸走入現(xiàn)代高等教育實踐與研究的核心領(lǐng)域，也成為高等教育現(xiàn)代化、民主化與科學(xué)化的首要標(biāo)志。

二、高等教育評估之于高校的功能價值

教育評估，指在特定的價值引導(dǎo)下，將教育目標(biāo)當(dāng)作依據(jù)，通過切實可行的技術(shù)方法，對教育活動與環(huán)節(jié)予以價值判斷，以此實現(xiàn)對教育活動過程的優(yōu)化。[7]在我國高等教育由大眾化向普及化發(fā)展的背景下，高等教育質(zhì)量控制問題已經(jīng)成為社會關(guān)注的重點。作為高等教育活動價值判斷的重要手段之一，高等教育評估也必然受到廣泛的關(guān)注。而高等教育活動自身的復(fù)雜性、動態(tài)性等也必然決定了高等教育評估功能的多樣性。結(jié)合當(dāng)前高等教育評估工作實際，高等教育評估之于高校的核心功能主要有以下三個。

(一)通過問題診斷掌握發(fā)展?fàn)顟B(tài)

教育活動過程本身是動態(tài)的，除了社會環(huán)境、政策背景等外在因素，其自身也遵循內(nèi)在發(fā)展規(guī)律。高等教育評估很重要的一個功能就是通過定量和定性等評價方式，幫助高校掌握自身的教育活動狀態(tài)，以此判斷實現(xiàn)特定目標(biāo)的距離。當(dāng)然，根據(jù)評估的不同目的，選取的教育活動內(nèi)容和關(guān)鍵點也就不同。

以高等教育專業(yè)評估為例，根據(jù)評估的不同目的，專業(yè)評估的指標(biāo)和方式也必然不同。某高校以摸清現(xiàn)狀、總結(jié)分析問題、促進(jìn)專業(yè)辦學(xué)質(zhì)量提升作為目的開展專業(yè)評估，整個評估指標(biāo)體系都聚焦專業(yè)內(nèi)涵發(fā)展。一級指標(biāo)由人才培養(yǎng)質(zhì)量、教師隊伍建設(shè)、教學(xué)資源建設(shè)、教學(xué)改革研究和附加項等五部分組成，下設(shè)多個二級指標(biāo)和計算公式，并予以量化，確定了定量評估的方式。評估結(jié)果分為優(yōu)秀、良好和及格三個等次。通過這種方式，學(xué)?？梢詮木植颗c整體、質(zhì)量與數(shù)量上全方位呈現(xiàn)內(nèi)涵建設(shè)方面存在的問題，以及在學(xué)校資源配比中所處的相對位置，在一定程度上為專業(yè)建設(shè)提供發(fā)展方向，為學(xué)校調(diào)整專業(yè)結(jié)構(gòu)提供一定的依據(jù)。同理，在政府統(tǒng)籌計劃、宏觀管理，學(xué)校自主辦學(xué)的體制下，政府也需要通過教育評估，全面掌握各個學(xué)校的現(xiàn)狀，以利于各級教育管理部門宏觀管理并指導(dǎo)學(xué)校的發(fā)展。

(二)通過問題規(guī)劃傳遞改革方向

對于高等學(xué)校而言，高等教育辦學(xué)體制、管理體制、運行機制等仍舊是以政府為主導(dǎo)。政府在宏觀方面的指導(dǎo)和調(diào)控，是學(xué)校充分發(fā)揮辦學(xué)自主權(quán)，構(gòu)建可以適應(yīng)社會發(fā)展、經(jīng)濟(jì)建設(shè)需求且能夠自我發(fā)展的運行機制的重要保障。因此，政府需要通過教育評估等手段，將宏觀指導(dǎo)與調(diào)控的信息傳遞給高等學(xué)校，同時讓教育主管部門掌握高等學(xué)校的科學(xué)研究、教學(xué)設(shè)施、教學(xué)質(zhì)量以及人才培養(yǎng)等方面的效果和潛力，幫助學(xué)校明確辦學(xué)方向，并建立切實可行的管理目標(biāo)，推動學(xué)校的發(fā)展。與此同時，學(xué)校可以通過教育評估結(jié)果找到薄弱環(huán)節(jié)，激發(fā)辦學(xué)主動性、積極性與創(chuàng)造性，使管理有效性得以提高。最為突出的表現(xiàn)，就是對各高等學(xué)校進(jìn)行分級分類評估，如當(dāng)前本科高校第二輪教學(xué)審核評估。

(三)通過問題解決適應(yīng)社會發(fā)展

高等教育評估的根本目的，是提升高等學(xué)校適應(yīng)社會需求的水平，充分發(fā)揮社會對學(xué)校教育的監(jiān)督價值，始終堅持高等教育的社會主義方向，并且提高學(xué)校的教學(xué)質(zhì)量與辦學(xué)水平，使其可以為我國社會主義建設(shè)提供更好的服務(wù)。[8]以評估促進(jìn)建設(shè)，將評估與建設(shè)予以充分結(jié)合，是高等教育評估發(fā)展的必由之路。通過評估，可以對學(xué)校工作進(jìn)行診斷，發(fā)現(xiàn)問題、分析問題后，提出行之有效的解決措施。在評估工作中，促進(jìn)建設(shè)是核心，通過開展評估工作，更好地實行學(xué)校的建設(shè)與改革。

在不同的時期，學(xué)校評估和建設(shè)的側(cè)重點有所不同。在高等教育外延擴張的階段，側(cè)重的是辦學(xué)規(guī)模、辦學(xué)條件等方面；在如今高等教育內(nèi)涵提升的階段，側(cè)重的是人才培養(yǎng)質(zhì)量、教師隊伍建設(shè)、教學(xué)資源建設(shè)等。現(xiàn)階段的高等教育評估強調(diào)學(xué)校質(zhì)量監(jiān)控體系的構(gòu)建和完善。在質(zhì)量監(jiān)控體系構(gòu)建的過程中，外部監(jiān)控往往被忽視，用人單位、畢業(yè)生等利益相關(guān)方對辦學(xué)過程的參與度極低。實際上，外部監(jiān)控主體因立場角度不同，往往能夠更客觀地幫助學(xué)校及時找到專業(yè)建設(shè)中的薄弱點，明確改革方向，進(jìn)而更好地滿足社會發(fā)展需求。

三、教育功能視角下高等教育評估發(fā)展的路徑選擇

高等教育對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)是通過人才培養(yǎng)、科學(xué)研究以及社會服務(wù)三個職能共同發(fā)揮作用的。[9]通過提高社會服務(wù)，促進(jìn)高校與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的融合，強調(diào)特色發(fā)展，目前已經(jīng)成為高校內(nèi)涵式發(fā)展的必然途徑。高等教育評估成為引導(dǎo)高校最大化發(fā)揮自身職能，做出教育貢獻(xiàn)的一種催化劑。高等教育評估的完善是推動教育功能實現(xiàn)的根本要求。

(一)完善“五位一體”高等教育評估工作

優(yōu)化“五位一體”高等教育評估機制，加強以評估引導(dǎo)、促進(jìn)高等教育發(fā)展的相關(guān)制度機制與工作體系，是推動高等教育提高教育貢獻(xiàn)度的核心保障。[10]因此，需要在已有的評估制度上對評估理念進(jìn)行創(chuàng)新，關(guān)注高等教育利益相關(guān)人員對教育評估工作的特點與定位的認(rèn)識，在教育評估工作中滲透“以學(xué)校為主、以學(xué)生發(fā)展為關(guān)鍵”的核心理念，構(gòu)建出高等教育評估多樣化主體結(jié)構(gòu)。不僅如此，還應(yīng)建立以政府為主導(dǎo)的第三方評估機構(gòu)和社會組織積極參與的多樣化評估主體結(jié)構(gòu)，充分調(diào)動利益主體參與評估工作的主動性。對第三方評估機構(gòu)、社會組織積極參與評估工作的體制加以完善，進(jìn)而營造出多樣化主體一同治理、一同生存的氛圍，以便于進(jìn)行服務(wù)型的多樣評估工作。

對學(xué)校評估指標(biāo)體系進(jìn)行優(yōu)化時，應(yīng)嚴(yán)格遵循分類指導(dǎo)的原則，將充分發(fā)揮高等教育功能當(dāng)作目標(biāo)，引導(dǎo)學(xué)校在回應(yīng)社會發(fā)展需求的同時辦出特色。對教育評估標(biāo)準(zhǔn)予以創(chuàng)新，依照評估范圍、分類指導(dǎo)原則科學(xué)合理地制定多樣化質(zhì)量評估標(biāo)準(zhǔn)制度，以此保證高等教育評估的全面性、指導(dǎo)性。另外，應(yīng)該對評估結(jié)果的應(yīng)用效能予以強化，全方位落實監(jiān)督整改，充分利用教育評估工作，啟用問責(zé)機制，促進(jìn)高等教育改革工作順利前行。與此同時，應(yīng)將互聯(lián)網(wǎng)、云計算等諸多現(xiàn)代化的信息技術(shù)融入高等教育評估工作中，對各項質(zhì)量監(jiān)控信息平臺加以完善，豐富評估工作的方式。

(二)明確高校職能協(xié)調(diào)發(fā)展的價值導(dǎo)向

學(xué)校職能間的統(tǒng)一協(xié)調(diào)關(guān)系目前并沒有在高等教育工作中全面落實，如過于重視學(xué)科科研、忽視人才培養(yǎng)，重理論、輕實踐思想，忽略學(xué)科服務(wù)社會的能力，等等。近年來，我國高等教育評估工作逐漸重視人才的培養(yǎng)質(zhì)量，加大對高校人才培養(yǎng)體系的運行質(zhì)量的評估力度，愈發(fā)關(guān)注學(xué)科發(fā)展和育人質(zhì)量，在教育評估中充分彰顯學(xué)科研究與人才培養(yǎng)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展關(guān)系。事實上，對高校社會服務(wù)職能的理解，不管是從學(xué)校自我評估，還是各項評估實踐中，仍舊存在著科學(xué)研究、人才培養(yǎng)代替社會服務(wù)，或者是脫離社會服務(wù)的錯誤觀念。因此，在高等教育評估工作過程中，需要將社會服務(wù)當(dāng)作獨立的指標(biāo)，予以重點考察，以此推動大學(xué)各項職能協(xié)調(diào)發(fā)展，促使高校與社會緊密聯(lián)系，并為社會提供更加多樣化的服務(wù)，為我國經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展作出更大貢獻(xiàn)。

(三)健全“學(xué)校是主體”的自我評估制度

在“五位一體”的高等教育評估機制中，學(xué)校的自我評估更能體現(xiàn)出學(xué)校在評估中的主體地位。學(xué)校自我評估有效開展的前提條件，是學(xué)校可以準(zhǔn)確認(rèn)識到評估的必要性，積極主動構(gòu)建評估機制，并合理應(yīng)用評估結(jié)果。高校自我評估的質(zhì)量直接決定著評估效果，也是提升高校質(zhì)量的關(guān)鍵保障。現(xiàn)階段，我國高校的自我評估通常是通過外部評估得以促進(jìn)，自我評估還未形成機制體制，缺乏主動性。因此，應(yīng)建立以“學(xué)校是主體”的自我評估制度，加強高校對自我評估的認(rèn)知度，激發(fā)學(xué)校發(fā)展的動力，優(yōu)化學(xué)校內(nèi)部的治理能力，提升學(xué)校發(fā)展水平。高等教育評估部門還應(yīng)為高校的自我評估提供一定的專業(yè)支持與技術(shù)支持，對評估結(jié)果予以積極采納和應(yīng)用。

近年來，隨著我國高等教育管理體制改革不斷深入，高等教育評估活動的內(nèi)容、形式及其功能也在逐漸發(fā)生變化。2020年，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《深化新時代教育評價改革總體方案》，高等教育評估已進(jìn)入多元化多樣化的發(fā)展階段，我國高等教育管理部門也已經(jīng)擬定多種評估方案，如院校評估、專業(yè)評估以及課程評估等，在一定的范圍內(nèi)征求意見，或者在部分高校中進(jìn)行試點實測。黨的二十大對高等教育事業(yè)提出了全新要求，高等教育評估如何推動高等教育高質(zhì)量發(fā)展，成為關(guān)注的重點，也成為發(fā)展路徑選擇的重要依據(jù)。在教育功能視角下高等教育評估的大力發(fā)展，有利于高校優(yōu)化學(xué)科專業(yè)和人才培養(yǎng)布局，促進(jìn)學(xué)科交叉融合，實現(xiàn)高?，F(xiàn)代化的綜合治理、創(chuàng)新人才培養(yǎng)與科研模式變革，為中國式現(xiàn)代化建設(shè)作出更大的貢獻(xiàn)，進(jìn)而彰顯高等教育在加快建設(shè)教育強國、科技強國、人才強國中的使命擔(dān)當(dāng)。