中國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程影響全要素碳排放效率的區(qū)域異質(zhì)性研究

劉林杰 楊樹旺

加快推進(jìn)碳減排，實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和，是黨中央做出的重大戰(zhàn)略決策，也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的重要標(biāo)志和任務(wù)。圍繞加快碳減排、實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、推進(jìn)碳中和等目標(biāo)，習(xí)近平總書記親自部署，《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達(dá)峰碳中和工作的意見（2021）》《2030 年前碳達(dá)峰行動(dòng)方案（2021）》等一系列國(guó)家頂層設(shè)計(jì)明確了中國(guó)碳達(dá)峰、碳中和的重點(diǎn)任務(wù)，擘畫了中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)綠色低碳轉(zhuǎn)型的發(fā)展藍(lán)圖。保持經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的同時(shí)實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)的關(guān)鍵在于加快提升碳排放效率。如何加快提升全要素碳排放效率，有效降低碳排放總量，助力碳達(dá)峰和碳中和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求，也是社會(huì)各界廣泛關(guān)注的熱點(diǎn)話題。

城鎮(zhèn)化過程既是產(chǎn)業(yè)和人口不斷集聚、經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展的過程，也是能源大量消耗、碳排放高度集中的過程。城鎮(zhèn)化地區(qū)一般也是經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面綠色低碳轉(zhuǎn)型、綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新與推廣的引領(lǐng)者，在加快促進(jìn)碳減排、提升碳排放效率過程中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。中國(guó)各區(qū)域資源稟賦、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、發(fā)展政策千差萬別，中國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程和全要素碳排放效率的時(shí)空演化特征顯示，中國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程中全要素碳排放效率演變規(guī)律和影響機(jī)制呈現(xiàn)出復(fù)雜性和區(qū)域異質(zhì)性。中國(guó)城鎮(zhèn)地區(qū)已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的核心和關(guān)鍵所在①平新喬、鄭夢(mèng)圓等：《中國(guó)碳排放強(qiáng)度變化趨勢(shì)與“十四五”時(shí)期碳減排政策優(yōu)化》，《改革》2020 年第11 期。，厘清中國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程影響全要素碳排放效率的區(qū)域異質(zhì)性特征，對(duì)提升城鎮(zhèn)化政策和雙碳目標(biāo)行動(dòng)方案針對(duì)性，協(xié)調(diào)推進(jìn)中國(guó)新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程和全要素碳排放效率提升，具有重要實(shí)踐指導(dǎo)意義。

一、文獻(xiàn)綜述

基于學(xué)術(shù)界現(xiàn)有關(guān)于碳排放效率的界定和研究①孫藝璇、程鈺等：《城市工業(yè)土地集約利用對(duì)碳排放效率的影響研究——以中國(guó)15 個(gè)副省級(jí)城市為例》，《長(zhǎng)江流域資源與環(huán)境》2020 年第8 期。，本文將全要素碳排放效率定義為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過程中的全要素碳排放效率，在降低要素投入、增加期望產(chǎn)出的同時(shí)，盡可能減少碳排放規(guī)模。②李金鎧、馬靜靜等：《中國(guó)八大綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)能源碳排放效率的區(qū)域差異研究》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2020 年第6 期。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)城鎮(zhèn)化與碳排放的關(guān)系問題進(jìn)行了一系列研究，已有學(xué)者提出城鎮(zhèn)化是影響碳排放的最大潛在因素③齊曄：《中國(guó)低碳發(fā)展報(bào)告（2014）》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2014 年，第8—11 頁。，城鎮(zhèn)地區(qū)成為導(dǎo)致和有效解決碳排放問題的關(guān)鍵所在?；谧饔藐P(guān)系的差異，現(xiàn)有關(guān)于城鎮(zhèn)化對(duì)碳排放的影響效應(yīng)主要涉及總效應(yīng)、直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和空間效應(yīng)等。城鎮(zhèn)化影響碳排放的直接效應(yīng)研究成果表明，城鎮(zhèn)化影響碳排放的過程并非單純一對(duì)一的因果關(guān)系，而是城鎮(zhèn)化與其他因素的聯(lián)合作用結(jié)果，碳排放與城鎮(zhèn)化和相關(guān)變量的關(guān)系表現(xiàn)出長(zhǎng)期均衡關(guān)系④Y.Wang,L.Chen and J.Kubota,The relationship between urbanization,energy use and carbon emissions:evidence from a panel of Association of Southeast Asian Nations （ASEAN） countries,Journal of Cleaner Production,Vol.112,No.2,2016,pp.1368-1374.，但基于不同的空間尺度、研究方法、理論模型、具體對(duì)象，相關(guān)研究結(jié)論呈現(xiàn)出一定差異。城鎮(zhèn)化影響碳排放的間接效應(yīng)是城鎮(zhèn)化通過生產(chǎn)生活、技術(shù)創(chuàng)新、貿(mào)易發(fā)展等間接作用于碳排放的過程，城鎮(zhèn)化并不能直接導(dǎo)致碳排放的增加，現(xiàn)有研究多采用中介效應(yīng)模型、結(jié)構(gòu)方程模型考察城鎮(zhèn)化影響碳排放的間接效應(yīng)和作用過程。⑤王鋒、林翔燕等：《城鎮(zhèn)化對(duì)區(qū)域碳排放效應(yīng)的研究綜述》，《生態(tài)環(huán)境學(xué)報(bào)》2018 年第8 期。在時(shí)間序列研究的基礎(chǔ)上，國(guó)內(nèi)外學(xué)者開始關(guān)注到城鎮(zhèn)化和碳排放的空間相關(guān)性和空間異質(zhì)性特征⑥宗鑫、楊浩：《新型城鎮(zhèn)化與城市低碳發(fā)展時(shí)空耦合關(guān)系及驅(qū)動(dòng)力因素分析》，《生態(tài)經(jīng)濟(jì)》2021 年第4 期。，運(yùn)用空間分析模型考察城鎮(zhèn)化影響碳排放的空間效應(yīng)問題⑦牛鴻蕾：《中國(guó)城鎮(zhèn)化碳排放效應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)》，《統(tǒng)計(jì)與決策》2019 年第6 期。。

關(guān)于城鎮(zhèn)化影響碳排放的結(jié)果，國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有研究主要包括驅(qū)動(dòng)、制動(dòng)和條件性三種觀點(diǎn)，尚未形成一致研究結(jié)論。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為城鎮(zhèn)化發(fā)展對(duì)碳排放具有驅(qū)動(dòng)作用⑧P.Sadorsky,The effect of urbanization on CO2 emissions in emerging economies,Energy Economics,Vol.41,2014,pp.147-153.，加劇了碳排放強(qiáng)度的增長(zhǎng)。現(xiàn)有研究將城鎮(zhèn)化進(jìn)程導(dǎo)致碳排放增加的動(dòng)因主要?dú)w結(jié)為產(chǎn)業(yè)發(fā)展⑨陶良虎、李星等：《城鎮(zhèn)化對(duì)碳排放的影響研究——以廣東省為例》，《生態(tài)經(jīng)濟(jì)》2020 年第2 期。、建筑擴(kuò)張、交通運(yùn)輸⑩劉希雅、王宇飛等：《城鎮(zhèn)化過程中的碳排放來源》，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》2015 年第1 期。、居民生活消費(fèi)?王泳璇、朱娜等：《人口遷移視角下城鎮(zhèn)化對(duì)典型領(lǐng)域碳排放驅(qū)動(dòng)效應(yīng)研究——以遼寧省為例》，《環(huán)境科學(xué)學(xué)報(bào)》2021 年第7 期。、能源消費(fèi)等?張忠杰、李真真等：《金融發(fā)展、城鎮(zhèn)化對(duì)人均能源消費(fèi)碳排放的影響》，《統(tǒng)計(jì)與決策》2020 年第8 期。。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為城鎮(zhèn)化發(fā)展過程對(duì)碳排放的影響呈現(xiàn)出制動(dòng)效應(yīng)，這種抑制效應(yīng)的產(chǎn)生主要源自不同因素的相互強(qiáng)化抵消?牛鴻蕾：《中國(guó)城鎮(zhèn)化碳排放效應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)》，《統(tǒng)計(jì)與決策》2019 年第6 期。，以及城鎮(zhèn)綠色化發(fā)展政策逐步落實(shí)?劉降斌、劉秋明：《空間視角下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、城鎮(zhèn)化與二氧化碳排放強(qiáng)度關(guān)系研究》，《商業(yè)經(jīng)濟(jì)研究》2021 年第12 期。。第三種觀點(diǎn)則認(rèn)為城鎮(zhèn)化發(fā)展對(duì)碳排放的影響存在條件性，往往表現(xiàn)出非線性特征?，F(xiàn)有研究結(jié)論主要存在“正U型”?馮冬、李?。骸段覈?guó)三大城市群城鎮(zhèn)化水平對(duì)碳排放的影響》，《長(zhǎng)江流域資源與環(huán)境》2018 年第10 期。和“倒U 型”趨勢(shì)的爭(zhēng)議?王雅楠、馬明義等：《城鎮(zhèn)化對(duì)碳排放的門檻效應(yīng)及區(qū)域空間分布》，《環(huán)境科學(xué)與技術(shù)》2018 年第11 期。，也有研究從直接效應(yīng)和空間溢出角度提出城鎮(zhèn)化對(duì)碳排放的非線性影響?范建雙、周琳：《城鎮(zhèn)化及房地產(chǎn)投資對(duì)中國(guó)碳排放的影響機(jī)制及效應(yīng)研究》，《地理科學(xué)》2019 年第4 期。。

縱觀學(xué)術(shù)界現(xiàn)有研究成果，關(guān)于城鎮(zhèn)化和碳排放相關(guān)研究成果呈現(xiàn)出三個(gè)方面的特點(diǎn)：一是以全要素碳排放效率為對(duì)象的研究仍需進(jìn)一步豐富?，F(xiàn)有城鎮(zhèn)化與碳排放相關(guān)研究成果主要聚焦于城鎮(zhèn)化對(duì)碳排放的影響方面，關(guān)于城鎮(zhèn)化與碳排放效率的研究相對(duì)較少。二是關(guān)于城鎮(zhèn)化發(fā)展與碳排放效率的關(guān)系問題有待進(jìn)一步探索，一方面城鎮(zhèn)化與碳排放效率的關(guān)系問題尚未達(dá)成統(tǒng)一共識(shí)，另一方面就城鎮(zhèn)化影響碳排放效率間接效應(yīng)和間接路徑的研究尚不多見。三是城鎮(zhèn)化影響碳排放效率過程中的區(qū)域異質(zhì)性問題研究有待深入，在分析城鎮(zhèn)化發(fā)展對(duì)碳排放效率影響的過程中，有必要厘清城鎮(zhèn)化影響全要素碳排放效率過程中的區(qū)域異質(zhì)性特征。

有鑒于此，在借鑒國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，本文從四大板塊、京津冀、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶、長(zhǎng)三角、黃河流域等空間尺度出發(fā)，構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板SYS-GMM 模型考察城鎮(zhèn)化進(jìn)程影響全要素碳排放效率的區(qū)域差異，然后運(yùn)用中介效應(yīng)模型檢驗(yàn)城鎮(zhèn)化影響全要素碳排放效率過程中傳導(dǎo)機(jī)制的區(qū)域異質(zhì)性特征，最后提出全要素碳排放效率約束下中國(guó)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的政策建議和啟示。

二、研究設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)選取

（一）城鎮(zhèn)化進(jìn)程影響全要素碳排放效率的分析框架

城鎮(zhèn)化影響全要素碳排放效率的作用機(jī)制是城鎮(zhèn)化建設(shè)直接作用于全要素碳排放效率和通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等其他中介因素間接作用于全要素碳排放效率的所有路徑和機(jī)制總和。在城鎮(zhèn)化影響全要素碳排放效率過程中，直接作用和各類間接作用共同構(gòu)成一個(gè)有機(jī)整體，各類效應(yīng)相互加強(qiáng)、抵消，最終形成城鎮(zhèn)化影響全要素碳排放效率的總效應(yīng)和結(jié)果。①王鑫靜、程鈺：《城鎮(zhèn)化對(duì)碳排放效率的影響機(jī)制研究——基于全球118 個(gè)國(guó)家面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析》，《世界地理研究》2020 年第3 期。借鑒現(xiàn)有研究成果，在分析城鎮(zhèn)化直接影響全要素碳排放效率的同時(shí)，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新、人力資本、生活消費(fèi)納入分析框架，在實(shí)證研究過程中運(yùn)用中介效應(yīng)模型考察城鎮(zhèn)化影響全要素碳排放效率的間接作用路徑。

（二）計(jì)量模型的構(gòu)建

1.直接作用路徑和系統(tǒng)廣義矩估計(jì)模型

考慮城鎮(zhèn)化進(jìn)程和全要素碳排放效率之間有可能存在反向因果而導(dǎo)致內(nèi)生性問題，導(dǎo)致模型估計(jì)結(jié)果存在偏誤。同時(shí)，考慮全要素碳排放效率有可能在時(shí)間維度存在一定粘性，有必要將各地區(qū)全要素碳排放效率的動(dòng)態(tài)演化特征納入估計(jì)模型。構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板計(jì)量模型，采用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)（SYS-GMM）方法解決部分內(nèi)生性問題，完成各因素影響效應(yīng)的估計(jì)。

2.間接作用路徑與中介效應(yīng)模型

依次將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新、人力資本、生活消費(fèi)作為中介變量納入分析模型，基于逐步回歸法完成中介效應(yīng)檢驗(yàn)，考察四大板塊、京津冀、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶、長(zhǎng)三角、黃河流域等空間區(qū)域人口城鎮(zhèn)化、土地城鎮(zhèn)化影響全要素碳排放效率過程中傳導(dǎo)機(jī)制和間接效應(yīng)的區(qū)域異質(zhì)性特征。

其中，M 為中介變量，c 表示城鎮(zhèn)化影響全要素碳排放效率的總效應(yīng)，a 表示城鎮(zhèn)化影響中介變量的系數(shù)，c'表示城鎮(zhèn)化影響全要素碳排放效率的直接系數(shù)，b 表示中介變量影響全要素碳排放效率的系數(shù)。同樣在傳導(dǎo)機(jī)制模型檢驗(yàn)過程中選取各變量的對(duì)數(shù)形式完成模型估計(jì)。

（三）變量選擇與賦值

被解釋變量：全要素碳排放效率（TFC）。采用三階段超效率DEA 模型對(duì)外部環(huán)境、隨機(jī)誤差對(duì)決策單元產(chǎn)生的影響進(jìn)行處理，提升各省份全要素碳排放效率的穩(wěn)健性和區(qū)分度。①H.O.Fried,C.Lovell and S.S.Schmidt,et al.,Accounting for environmental effects and statistical noise in data envelopment analysis,Journal of Productivity Analysis,vol.17,no.1-2,2002,pp.157-174.投入指標(biāo)主要包括資本（K）、人員（L）、能源（E）3 個(gè)指標(biāo)。采用資本存量指標(biāo)反映各省份資本投入水平，借鑒永續(xù)盤存法，以2000 年固定資本形成總額除以10%作為初始資本存量，按照9.6%的折舊率對(duì)各年度資本存量進(jìn)行處理。②張軍、吳桂英等：《中國(guó)省際物質(zhì)資本存量估算：1952—2000》，《經(jīng)濟(jì)研究》2004 年第10 期。各省份居民既是生產(chǎn)者也是消費(fèi)者，在參加生產(chǎn)活動(dòng)創(chuàng)造GDP 的同時(shí)，也通過在產(chǎn)品和服務(wù)消費(fèi)過程中增加碳排放規(guī)模，因此以各省份人口總數(shù)作為人口投入指標(biāo)。選取各省份能源消費(fèi)量作為能源投入指標(biāo)。期望產(chǎn)出指標(biāo)地區(qū)生產(chǎn)總值（Y）采用各地區(qū)生產(chǎn)總值表示。非期望產(chǎn)出指標(biāo)二氧化碳排放（CO）根據(jù)煤炭、焦炭、原油、汽油等能源消費(fèi)量，采用IPCC（2006）測(cè)算方法測(cè)算。③賀勇、傅飛飛等：《基于STIRPAT 模型的工業(yè)研發(fā)投入對(duì)碳排放影響效應(yīng)分析》，《科技管理研究》2021 年第17 期。環(huán)境類指標(biāo)主要選取人口城鎮(zhèn)化水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新、人力資本、生活消費(fèi)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境規(guī)制、對(duì)外開放、城市人口密度、森林資源等。

核心解釋變量：城鎮(zhèn)化進(jìn)程（U）。人口和土地的演變是城鎮(zhèn)化進(jìn)程的重要表現(xiàn)和標(biāo)準(zhǔn)，選取常住人口城鎮(zhèn)化率（PU）和土地城鎮(zhèn)化率（LU）指標(biāo)反映城鎮(zhèn)化進(jìn)程。

中介變量：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）采用第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP 比重進(jìn)行表征。技術(shù)創(chuàng)新（TI）采用各省份技術(shù)市場(chǎng)成交額占GDP 比重表征。人力資本（HC）采用各地區(qū)就業(yè)人員受教育程度表征，將就業(yè)人員中未上過學(xué)、小學(xué)、初中、高中、大專及以上文化程度就業(yè)人員占比按照0 年、6 年、9 年、12 年、16 年的權(quán)重計(jì)算得到各地區(qū)就業(yè)人員平均受教育程度。生活消費(fèi)（RC）采用居民消費(fèi)支出反映。

控制變量：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（PGDP）采用人均GDP 表征。環(huán)境規(guī)制（ER）采用各省份工業(yè)污染治理項(xiàng)目本年完成投資占GDP 比重表征。對(duì)外開放（OP）選取各省份當(dāng)年利用外資金額占GDP 比重表征。城市人口密度（PD）選取城市人口密度反映人口集聚程度。森林資源（FC）采用森林覆蓋率表征。

2000—2019 年中國(guó)30 個(gè)省級(jí)行政區(qū)（臺(tái)灣省、西藏自治區(qū)、港澳特別行政區(qū)數(shù)據(jù)缺失）面板數(shù)據(jù)整理自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《新中國(guó)六十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》等，部分缺失數(shù)據(jù)采用移動(dòng)平均法補(bǔ)齊，價(jià)格類數(shù)據(jù)以2000 年為基期進(jìn)行平減。在各區(qū)域劃分過程中，根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2020》地區(qū)劃分，東部地區(qū)包括京津冀滬蘇浙閩魯粵瓊10 省區(qū)、東北地區(qū)包括黑吉遼3 省份、中部地區(qū)包括晉皖贛豫鄂湘6 省份、西部地區(qū)包括內(nèi)蒙桂渝川貴滇藏陜隴青寧疆12 省區(qū)，由于西藏?cái)?shù)據(jù)缺失較多，因此在考察西部地區(qū)過程中選取內(nèi)蒙桂渝川貴滇陜隴青寧疆11 省區(qū)數(shù)據(jù)完成相關(guān)分析；根據(jù)《京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃綱要》范圍，京津冀地區(qū)選取北京、天津、河北3 省區(qū)；根據(jù)《長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展規(guī)劃綱要》范圍，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶地區(qū)選擇滇川渝貴鄂湘贛皖浙蘇滬11 省區(qū)；根據(jù)《長(zhǎng)江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》范圍，長(zhǎng)三角地區(qū)選取滬蘇浙皖4 省區(qū)；根據(jù)《黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃綱要》范圍，鑒于黃河流域在四川省僅有2 個(gè)自治州，占比相對(duì)較小，因此黃河流域選取青隴寧內(nèi)蒙陜晉豫魯8 省份。

三、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）中國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程直接影響全要素碳排放效率的區(qū)域異質(zhì)性檢驗(yàn)

基于Hausman 檢驗(yàn)結(jié)果，選取固定效應(yīng)模型分別考察人口城鎮(zhèn)化、土地城鎮(zhèn)化對(duì)全要素碳排放效率的影響效應(yīng)在四大板塊、京津冀、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶、長(zhǎng)三角、黃河流域等不同區(qū)域的差異性。

1.人口城鎮(zhèn)化進(jìn)程影響全要素碳排放效率的區(qū)域異質(zhì)性

表1 中國(guó)城鎮(zhèn)化影響全要素碳排放效率的區(qū)域差異

全要素碳排放效率滯后項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)在全國(guó)和各地區(qū)尺度下，均通過顯著性檢驗(yàn)，可見上一期的全要素碳排放效率水平對(duì)后期綠色低碳發(fā)展具有正向促進(jìn)效應(yīng)。與此同時(shí)，在全國(guó)空間尺度下和各區(qū)域空間尺度下的估計(jì)系數(shù)存在一定差異，全國(guó)尺度下的估計(jì)系數(shù)為1.0098、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶估計(jì)系數(shù)為1.0431、長(zhǎng)三角地區(qū)估計(jì)系數(shù)為1.0342，全要素碳排放效率的動(dòng)態(tài)慣性較強(qiáng)，而東北地區(qū)估計(jì)系數(shù)為0.7965，經(jīng)濟(jì)社會(huì)綠色低碳轉(zhuǎn)型的連續(xù)性相對(duì)較弱。

人口城鎮(zhèn)化對(duì)全要素碳排放效率的影響呈現(xiàn)出顯著地區(qū)差異。在全國(guó)空間尺度下，人口城鎮(zhèn)化估計(jì)系數(shù)顯著為正。就不同區(qū)域而言，東北地區(qū)和京津冀地區(qū)估計(jì)結(jié)果為負(fù)且通過顯著性檢驗(yàn)，當(dāng)前階段的人口城鎮(zhèn)化進(jìn)程對(duì)全要素碳排放效率存在一定負(fù)向抑制效應(yīng)，東部、中部和西部地區(qū)人口城鎮(zhèn)化進(jìn)程的估計(jì)系數(shù)為負(fù)，但未通過顯著性檢驗(yàn)，可見人口城鎮(zhèn)化進(jìn)程中需高度關(guān)注質(zhì)量提升，協(xié)調(diào)推進(jìn)城鎮(zhèn)化進(jìn)程和經(jīng)濟(jì)社會(huì)綠色低碳發(fā)展。西部地區(qū)、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶、長(zhǎng)三角地區(qū)和黃河流域人口城鎮(zhèn)化進(jìn)程估計(jì)系數(shù)為正，但未通過顯著性檢驗(yàn)，表明各地區(qū)人口城鎮(zhèn)化進(jìn)程雖然已經(jīng)達(dá)到與全要素碳排放效率協(xié)同推進(jìn)的階段，但仍需進(jìn)一步推進(jìn)人口城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的生產(chǎn)生活方面全面綠色低碳轉(zhuǎn)型。

2.土地城鎮(zhèn)化進(jìn)程影響全要素碳排放效率的區(qū)域異質(zhì)性

在基于土地城鎮(zhèn)化率的城鎮(zhèn)化進(jìn)程分析中，全要素碳排放效率滯后項(xiàng)系數(shù)顯著為正，與基于人口城鎮(zhèn)化率的分析結(jié)果一致，表明全要素碳排放效率在演化過程中的動(dòng)態(tài)慣性檢驗(yàn)結(jié)果穩(wěn)健。在各地區(qū)的檢驗(yàn)過程中，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶、長(zhǎng)三角地區(qū)全要素碳排放效率滯后項(xiàng)系數(shù)分別為1.0252 和1.0377，連續(xù)慣性作用較強(qiáng)，東北地區(qū)全要素碳排放效率滯后項(xiàng)系數(shù)估計(jì)結(jié)果為0.6306，經(jīng)濟(jì)社會(huì)綠色低碳轉(zhuǎn)型連續(xù)性相對(duì)較弱，與基于人口城鎮(zhèn)化率的估計(jì)結(jié)果一致。

土地城鎮(zhèn)化影響全要素碳排放效率的方式和強(qiáng)弱在各區(qū)域呈現(xiàn)出顯著差異。在全國(guó)空間尺度下，土地城鎮(zhèn)化進(jìn)程影響全要素碳排放效率的估計(jì)系數(shù)為0.0052，且在1%的水平下通過顯著性檢驗(yàn)，可見土地城鎮(zhèn)化進(jìn)程在全國(guó)總體上能夠有效促進(jìn)全要素碳排放效率提升。東北地區(qū)和京津冀地區(qū)土地城鎮(zhèn)化進(jìn)程的估計(jì)系數(shù)分別為-0.0716 和-0.0938，且在1%的水平下通過顯著性檢驗(yàn)，土地城鎮(zhèn)化進(jìn)程有待進(jìn)一步推進(jìn)，全面推進(jìn)城鎮(zhèn)土地空間綠色低碳利用水平，促進(jìn)全要素碳排放效率提升。東中西、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶、長(zhǎng)三角和黃河流域地區(qū)土地城鎮(zhèn)化進(jìn)程估計(jì)系數(shù)為正，且中部地區(qū)、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶估計(jì)系數(shù)分別在5%和1%的水平下通過顯著性檢驗(yàn)，土地城鎮(zhèn)化進(jìn)程與全要素碳排放效率提升進(jìn)入?yún)f(xié)調(diào)階段。

（二）不同區(qū)域城鎮(zhèn)化進(jìn)程影響全要素碳排放效率的傳導(dǎo)機(jī)制實(shí)證研究

1.城鎮(zhèn)化進(jìn)程通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響全要素碳排放效率的區(qū)域異質(zhì)性特征

表2 城鎮(zhèn)化通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響全要素碳排放效率的區(qū)域差異

城鎮(zhèn)化進(jìn)程能夠通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響全要素碳排放效率，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中介效應(yīng)在各區(qū)域呈現(xiàn)出顯著空間差異。在人口城鎮(zhèn)化進(jìn)程影響全要素碳排放效率過程中，中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在東部、中部和京津冀能夠發(fā)揮部分中介效應(yīng)，且中介效應(yīng)占比分別達(dá)到71.89%、12.94%和55.33%；雖然西部地區(qū)、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶和黃河流域人口城鎮(zhèn)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響系數(shù)（a）未通過顯著性檢驗(yàn)，但Sobel 檢驗(yàn)結(jié)果顯著，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同樣表現(xiàn)為部分中介效應(yīng)，且占比分別為2.73%、16.59%和2.5%；但東北地區(qū)、長(zhǎng)三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中介效應(yīng)尚不顯著。在土地城鎮(zhèn)化進(jìn)程影響全要素碳排放效率過程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同樣表現(xiàn)出差異性中介效應(yīng)，其中長(zhǎng)三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)出完全中介效應(yīng)，而東部地區(qū)和京津冀的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間接作用表現(xiàn)為部分中介效應(yīng)，占比分別為43.68%和38.72%；基于Sobel 檢驗(yàn)結(jié)果，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在黃河流域土地城鎮(zhèn)化影響全要素碳排放效率過程中的中介作用表現(xiàn)為遮掩效應(yīng)，而中部地區(qū)和長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶則表現(xiàn)為部分中介效應(yīng)，占比分別為0.672%和0.77%，中介作用相對(duì)較小；與此同時(shí)，東北地區(qū)和西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在土地城鎮(zhèn)化作用于全要素碳排放效率過程中的中介效應(yīng)尚不顯著。

2.城鎮(zhèn)化進(jìn)程通過技術(shù)創(chuàng)新影響全要素碳排放效率的區(qū)域異質(zhì)性特征

城鎮(zhèn)化進(jìn)程能夠通過技術(shù)創(chuàng)新影響全要素碳排放效率，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中介效應(yīng)在各區(qū)域呈現(xiàn)出顯著空間差異。在人口城鎮(zhèn)化影響全要素碳排放效率過程中，科技創(chuàng)新在東部地區(qū)和京津冀地區(qū)表現(xiàn)為完全中介效應(yīng)；Sobel 檢驗(yàn)結(jié)果表明，技術(shù)創(chuàng)新在西部地區(qū)則表現(xiàn)為部分中介效應(yīng)，占比分別為2.1%，而在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶和黃河流域表現(xiàn)出一定遮蔽效應(yīng)；東北地區(qū)、中部地區(qū)和長(zhǎng)三角地區(qū)人口城鎮(zhèn)化影響全要素碳排放效率過程中，技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)尚不顯著。在土地城鎮(zhèn)化影響全要素碳排放效率過程中，京津冀和黃河流域技術(shù)創(chuàng)新能夠發(fā)揮部分中介效應(yīng)，且中介效應(yīng)占比分別為39.45%和6.78%；通過Sobel 檢驗(yàn)，技術(shù)創(chuàng)新在東部地區(qū)能夠發(fā)揮部分中介效應(yīng)，在東北地區(qū)則呈現(xiàn)出遮掩效應(yīng)；但技術(shù)創(chuàng)新在中部、西部、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶和長(zhǎng)三角地區(qū)的中介效應(yīng)尚不顯著。

表3 城鎮(zhèn)化通過技術(shù)創(chuàng)新影響全要素碳排放效率的區(qū)域差異

3.不同區(qū)域城鎮(zhèn)化通過人力資本對(duì)全要素碳排放效率的影響

表4 城鎮(zhèn)化通過人力資本影響全要素碳排放效率的區(qū)域差異

城鎮(zhèn)化進(jìn)程能夠通過人力資本對(duì)全要素碳排放效率產(chǎn)生影響，但人力資本的中介效應(yīng)在各空間區(qū)域呈現(xiàn)出顯著空間差異。在人口城鎮(zhèn)化影響全要素碳排放效率過程中，人力資本在東部地區(qū)表現(xiàn)為完全中介效應(yīng)，且占比達(dá)到53.18%，在京津冀地區(qū)表現(xiàn)為部分中介效應(yīng)，所占份額達(dá)到36.73%；但在中部、西部和黃河流域的中介效應(yīng)反映為遮掩效應(yīng)，人力資本水平的不足一定程度上抑制了人口城鎮(zhèn)化對(duì)全要素碳排放效率提升的正向促進(jìn)作用，占比分別為13.26%、19.24%和9.67%；與此同時(shí)，人力資本在東北、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶和長(zhǎng)三角地區(qū)的中介效應(yīng)尚不顯著。在土地城鎮(zhèn)化影響全要素碳排放效率過程中，人力資本在長(zhǎng)三角地區(qū)表現(xiàn)出完全中介效應(yīng)，占比達(dá)到42.17%，在東部地區(qū)表現(xiàn)為部分中介效應(yīng)，占比為28.08%，但在中部和西部地區(qū)則表現(xiàn)為遮掩效應(yīng)，人力資本一定程度上抑制了土地城鎮(zhèn)化進(jìn)程對(duì)全要素碳排放效率的促進(jìn)效應(yīng)；與此同時(shí)，人力資本在東北、京津冀、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶、黃河流域的中介效應(yīng)尚不顯著。

4.不同區(qū)域城鎮(zhèn)化通過生活消費(fèi)對(duì)全要素碳排放效率的影響

在城鎮(zhèn)化影響全要素碳排放效率過程中，部分效應(yīng)是通過生活消費(fèi)產(chǎn)生的，但不同區(qū)域空間的中介效應(yīng)呈現(xiàn)出顯著差異。在人口城鎮(zhèn)化影響全要素碳排放效率過程中，生活消費(fèi)在東部地區(qū)和黃河流域表現(xiàn)出完全中介效應(yīng)，但在西部地區(qū)和長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶則表現(xiàn)為部分中介效應(yīng)，中介效應(yīng)占比分別為67.19%和1.53%，地區(qū)差異明顯；在中部地區(qū)和京津冀地區(qū)，生活消費(fèi)的間接效應(yīng)表現(xiàn)為遮掩效應(yīng)；與此同時(shí)，生活消費(fèi)在東北地區(qū)和長(zhǎng)三角地區(qū)的城鎮(zhèn)化影響全要素碳排放效率中的中介效應(yīng)尚不顯著。在基于土地城鎮(zhèn)化的考察過程中，生活消費(fèi)在京津冀地區(qū)表現(xiàn)出完全中介效應(yīng)，但在東部地區(qū)、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶和黃河流域則表現(xiàn)為部分中介效應(yīng)，占比分別為17.92%、10.76%和68.23%；同時(shí)，在東北地區(qū)、中部地區(qū)和長(zhǎng)三角地區(qū)土地城鎮(zhèn)化影響全要素碳排放效率過程中，生活消費(fèi)的間接作用表現(xiàn)為遮掩效應(yīng)；此外，生活消費(fèi)在西部地區(qū)的中介效應(yīng)尚不顯著。

四、研究結(jié)論與政策啟示

（一）研究結(jié)論

為實(shí)證檢驗(yàn)中國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程影響全要素碳排放效率的區(qū)域異質(zhì)性，本文以四大板塊和京津冀、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶、長(zhǎng)三角、黃河流域等重大戰(zhàn)略區(qū)域?yàn)榈湫痛?，?gòu)建動(dòng)態(tài)面板SYS-GMM 模型和中介效應(yīng)模型考察城鎮(zhèn)化進(jìn)程直接和間接影響全要素碳排放效率的區(qū)域異質(zhì)性特征。通過實(shí)證研究科研得出以下結(jié)論：一是全要素碳排放效率在時(shí)序演化中表現(xiàn)出顯著動(dòng)態(tài)慣性和連續(xù)性，本期對(duì)下一期全要素碳排放效率的提升表現(xiàn)出正向驅(qū)動(dòng)作用，但不同空間區(qū)域下的慣性強(qiáng)弱存在顯著差異；二是不同空間尺度下，城鎮(zhèn)進(jìn)程對(duì)全要素碳排放效率的影響效應(yīng)呈現(xiàn)出較大地區(qū)差異；三是城鎮(zhèn)化進(jìn)程能夠通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新、人力資本、生活消費(fèi)間接影響全要素碳排放效率，但其中介效應(yīng)呈現(xiàn)出顯著空間差異。

（二）政策啟示

為協(xié)調(diào)推進(jìn)城鎮(zhèn)化建設(shè)和全要素碳排放效率改善，有效規(guī)避城鎮(zhèn)化進(jìn)程中能源消耗和碳排放等負(fù)向影響，充分發(fā)揮城鎮(zhèn)化建設(shè)進(jìn)程中的對(duì)全要素碳排放效率提升的正向促進(jìn)作用，本文提出以下建議：

第一，貫徹新發(fā)展理念，深入推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)。錨定碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)，在全要素碳排放效率約束下推進(jìn)中國(guó)城鎮(zhèn)化建設(shè)，必須深入貫徹新發(fā)展理念，深入推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)。一是要堅(jiān)持以新發(fā)展理念為指導(dǎo)，將生態(tài)文明理念貫徹到新型城鎮(zhèn)化建設(shè)始終，持續(xù)推進(jìn)城鎮(zhèn)綠色低碳發(fā)展，強(qiáng)化環(huán)境保護(hù)和生態(tài)修復(fù)，降低城鎮(zhèn)化建設(shè)進(jìn)程中對(duì)自然環(huán)境的干預(yù)和影響，促進(jìn)城鎮(zhèn)組團(tuán)式發(fā)展，全面提升城鎮(zhèn)化建設(shè)過程中的能源資源利用效率。二是要促進(jìn)城鎮(zhèn)建設(shè)和管理過程綠色低碳轉(zhuǎn)型。在城鎮(zhèn)化建設(shè)過程中全面開展低碳規(guī)劃、低碳施工、低碳建造、低碳維護(hù)和低碳管理，推進(jìn)低碳城市建設(shè)，促進(jìn)城鎮(zhèn)建設(shè)和管理各環(huán)節(jié)符合綠色低碳要求。三是促進(jìn)城鎮(zhèn)生態(tài)環(huán)境保護(hù)。加強(qiáng)城鎮(zhèn)生態(tài)和綠化廊道建設(shè)，提升城鎮(zhèn)建成區(qū)綠地率，推進(jìn)綠色低碳社區(qū)建設(shè)，全面改善城鎮(zhèn)綠色低碳生態(tài)環(huán)境。四是要積極推廣節(jié)能低碳建筑，嚴(yán)格落實(shí)城鎮(zhèn)建設(shè)低碳節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)，全面推進(jìn)綠色低碳建材應(yīng)用和綠色低碳建筑，優(yōu)化城鎮(zhèn)建筑用能低碳轉(zhuǎn)型，綜合推進(jìn)既有建筑和能源基礎(chǔ)設(shè)施綠色低碳化改造，著力提升城鎮(zhèn)綠色低碳建筑普及率和能源利用效率，減少城鎮(zhèn)碳排放規(guī)模。

第二，立足發(fā)展階段差異，全面實(shí)施協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略。在全要素碳排放效率約束下推進(jìn)城鎮(zhèn)化建設(shè)，應(yīng)充分關(guān)注城鎮(zhèn)化建設(shè)地區(qū)差異和當(dāng)前所處階段，立足各地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和城鎮(zhèn)化進(jìn)程，制定差異化區(qū)域城鎮(zhèn)化發(fā)展政策，推進(jìn)各地區(qū)城鎮(zhèn)化協(xié)同發(fā)展。一是要立足主體功能區(qū)定位。在城鎮(zhèn)化推進(jìn)過程中完善和落實(shí)主體功能區(qū)戰(zhàn)略，在城鎮(zhèn)化建設(shè)過程中充分考慮資源環(huán)境承載能力和國(guó)土空間開發(fā)適應(yīng)性評(píng)價(jià)結(jié)果，強(qiáng)化不同主體功能地區(qū)國(guó)土空間規(guī)劃和用途管控，劃定落實(shí)城鎮(zhèn)開發(fā)邊界，提升城鎮(zhèn)綜合承載能力。二是要進(jìn)一步優(yōu)化全國(guó)城鎮(zhèn)化布局和形態(tài)。東部地區(qū)城鎮(zhèn)化水平相對(duì)領(lǐng)先，城鎮(zhèn)化發(fā)展進(jìn)入高質(zhì)量?jī)?nèi)涵式發(fā)展階段，應(yīng)加快優(yōu)化提升東部地區(qū)城鎮(zhèn)化發(fā)展水平，激發(fā)城鎮(zhèn)化建設(shè)正向驅(qū)動(dòng)全要素碳排放效率的規(guī)模效應(yīng)；中西部地區(qū)城鎮(zhèn)化進(jìn)程相對(duì)緩慢，城鎮(zhèn)化水平有待進(jìn)一步提升，有必要進(jìn)一步培育發(fā)展中西部地區(qū)城市群發(fā)展，促進(jìn)中西部城鎮(zhèn)化加快轉(zhuǎn)型，合理規(guī)劃城鎮(zhèn)開發(fā)邊界和城鎮(zhèn)發(fā)展政策，防止“攤大餅”式無序蔓延，避免粗放式低效發(fā)展模式，促進(jìn)城鎮(zhèn)化進(jìn)程影響全要素碳排放效率的正向驅(qū)動(dòng)效應(yīng)有效發(fā)展。三是要建立城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展機(jī)制。統(tǒng)籌不同區(qū)域不同類型的城市協(xié)調(diào)發(fā)展，在京津冀協(xié)同發(fā)展、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展、長(zhǎng)三角一體化發(fā)展、黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展等區(qū)域重大戰(zhàn)略實(shí)施中，以城市群為主要平臺(tái)，充分發(fā)揮中心城市輻射帶動(dòng)功能，促進(jìn)中小城市和小城鎮(zhèn)有序協(xié)調(diào)，科學(xué)確定不同城市發(fā)展目標(biāo)、方向和戰(zhàn)略定位，優(yōu)化各類生產(chǎn)要素合理配置，提升各類資源利用效率。

第三，完善間接傳導(dǎo)機(jī)制，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)低碳轉(zhuǎn)型。充分發(fā)揮城鎮(zhèn)化進(jìn)程間接影響全要素碳排放效率的傳導(dǎo)路徑和機(jī)制，激發(fā)產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新、人力資本、生活消費(fèi)對(duì)全要素碳排放效率的正向促進(jìn)作用。一是要深度調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，構(gòu)建綠色低碳產(chǎn)業(yè)體系。城鎮(zhèn)地區(qū)也是產(chǎn)業(yè)發(fā)展核心區(qū)，城鎮(zhèn)化進(jìn)程能夠通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)全要素碳排放效率提升產(chǎn)生影響，在全要素碳排放效率約束下推進(jìn)中國(guó)城鎮(zhèn)化建設(shè)，應(yīng)不斷促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)深度調(diào)整，加快構(gòu)建綠色低碳產(chǎn)業(yè)體系。二是要推進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新，著力提升能源利用效率。技術(shù)創(chuàng)新在城鎮(zhèn)化建設(shè)作用于全要素碳排放效率過程中，表現(xiàn)出顯著間接效應(yīng)，全要素碳排放效率約束下推進(jìn)中國(guó)城鎮(zhèn)化建設(shè)過程中，必須加快推進(jìn)綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新，著力提升能源利用效率，促進(jìn)城鎮(zhèn)化建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理過程中經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面綠色轉(zhuǎn)型。三是要優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)，充分激發(fā)人力資本潛力。人口素質(zhì)的提升和生產(chǎn)生活觀念的轉(zhuǎn)變，是城鎮(zhèn)化建設(shè)治理提升的重要標(biāo)志，人力資本在城鎮(zhèn)化進(jìn)程影響全要素碳排放效率過程中發(fā)揮顯著間接效應(yīng)，能夠在全要素碳排放效率提升過程中發(fā)揮正向促進(jìn)作用。既要增加人力資本積累規(guī)模，提升人力資本質(zhì)量，也要優(yōu)化人力資本空間布局，促進(jìn)人力資本區(qū)域均衡發(fā)展。四是要倡導(dǎo)綠色低碳生活，促進(jìn)全面綠色低碳轉(zhuǎn)型。生活消費(fèi)是能源消費(fèi)和碳排放的重要來源，生活消費(fèi)規(guī)模的擴(kuò)張是城鎮(zhèn)化建設(shè)的標(biāo)志和必然趨勢(shì)，城鎮(zhèn)化建設(shè)過程能夠通過生活消費(fèi)對(duì)全要素碳排放效率產(chǎn)生間接作用。既要積極開展綠色低碳生活創(chuàng)建，加快形成綠色低碳生活方式，也要凝聚綠色低碳生活共識(shí)，形成全民參與良好格局，引導(dǎo)居民自覺參與城鎮(zhèn)綠色低碳建設(shè)過程，打造新型城鎮(zhèn)綠色低碳生活圈。