淺析科研項(xiàng)目精細(xì)化管理

衛(wèi)春強(qiáng)　劉云　翟志國(guó)　曹修青　張彬

摘? 要： 目前科研項(xiàng)目管理程序僅針對(duì)立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)提出了高層次的目標(biāo)，而未細(xì)化實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的具體過(guò)程。因此，科研項(xiàng)目成果的 優(yōu)劣就與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人管理水平直接相關(guān)，尤其對(duì)承擔(dān)多個(gè)科研項(xiàng)目的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人而言，面臨的問(wèn)題更加復(fù)雜，若沒(méi)有精細(xì)的管理措施來(lái)指導(dǎo)組織工作， 將帶來(lái)極大的進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)、質(zhì)量、安全等領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞： 科研項(xiàng)目;精細(xì)化;管理

1 科研項(xiàng)目管理存有問(wèn)題

1.1? 科研項(xiàng)目來(lái)源多元性

企業(yè)科研項(xiàng)目根據(jù)經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道通常分為3種：縱向財(cái)政類(lèi)、橫向委 托類(lèi)及內(nèi)部自選類(lèi)。第一種是以國(guó)家為宏觀調(diào)配和指引科技發(fā)展設(shè)計(jì)的科 研項(xiàng)目，能夠分為中央財(cái)政科技計(jì)劃和地方財(cái)政科技計(jì)劃，這種項(xiàng)目的主 管部門(mén)固定時(shí)間發(fā)布指南，指引適合要求的科研隊(duì)伍申報(bào)項(xiàng)目，申報(bào)項(xiàng) 目探究?jī)?nèi)容因?yàn)椴环€(wěn)定，批復(fù)立項(xiàng)后要根據(jù)主管部門(mén)定制實(shí)行。第二種要 按照單位需要的特定技術(shù)研究，研究?jī)?nèi)容、過(guò)程以及成果驗(yàn)收符合委托規(guī) 定，來(lái)源有政府、企事業(yè)單位以及社會(huì)組織等。內(nèi)部自選是單位制定的有 關(guān)方式，支持科技生產(chǎn)實(shí)踐創(chuàng)新探究。在經(jīng)濟(jì)全球化勢(shì)頭中，更多跨學(xué) 科、跨領(lǐng)域合作的開(kāi)展，項(xiàng)目來(lái)源將更加多樣化，勢(shì)必給企業(yè)科技項(xiàng)目管 理帶來(lái)更多挑戰(zhàn)[1]。

1.2? 項(xiàng)目管理結(jié)果導(dǎo)向性和科研探索不確定的問(wèn)題

在課題制的科研項(xiàng)目簽訂任務(wù)書(shū)過(guò)程中，通常遵循項(xiàng)目管理的SMART 原則，但是科研項(xiàng)目不同于通常項(xiàng)目的地方在于對(duì)未知領(lǐng)域的創(chuàng)新探索， 本質(zhì)在于不確定性使得人們不能保證行動(dòng)結(jié)果的狀況中定制計(jì)劃，但是伴 隨創(chuàng)新活動(dòng)的落實(shí)，需要進(jìn)行不斷調(diào)整和完善，有時(shí)按照真實(shí)狀況改變主 要目的與路線，甚至不用放棄最初計(jì)劃。這使得結(jié)果導(dǎo)向性和科研性探索 不確定間出現(xiàn)矛盾，讓項(xiàng)目管理難度提高[2]。

1.3? 科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算體制不科學(xué)，缺少溝通

科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算科學(xué)性與合理性與科研項(xiàng)目管理工作有密切關(guān)聯(lián)。 目前經(jīng)費(fèi)預(yù)算中，預(yù)算人員對(duì)初期項(xiàng)目可行性研究不到位，缺少和科研項(xiàng) 目負(fù)責(zé)人有效溝通，常常按照自身經(jīng)驗(yàn)去估算項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算數(shù)據(jù)，缺少 對(duì)經(jīng)費(fèi)的合理預(yù)算，讓項(xiàng)目預(yù)算結(jié)果和科研項(xiàng)目真實(shí)發(fā)展?fàn)顩r有差異。并 且，在科研項(xiàng)目實(shí)行過(guò)程中，財(cái)務(wù)部門(mén)的預(yù)算理念十分薄弱，對(duì)預(yù)算編制 重要程度認(rèn)知度很低，常常出現(xiàn)經(jīng)費(fèi)不能列支，不需要的經(jīng)費(fèi)卻屢屢列支 的情況，經(jīng)費(fèi)預(yù)支的情況，經(jīng)費(fèi)預(yù)支不合理，出現(xiàn)嚴(yán)重資金浪費(fèi)[2]。

2 科研項(xiàng)目精細(xì)化管理方案

本文結(jié)合科研實(shí)際，針對(duì)非理論科研項(xiàng)目提出了精細(xì)化管理的主線邏 輯圖。精細(xì)化后的科研主線邏輯圖具有更高的執(zhí)行性，主要體現(xiàn)在以下幾 個(gè)方面：①進(jìn)一步分解策劃、實(shí)施、驗(yàn)收等過(guò)程。以實(shí)施過(guò)程為例，第一 級(jí)將實(shí)施過(guò)程分解為實(shí)施策劃、實(shí)施設(shè)計(jì)、實(shí)施采購(gòu)、實(shí)施建安、實(shí)施調(diào) 試、實(shí)施試驗(yàn)等子過(guò)程，第二級(jí)將子過(guò)程繼續(xù)分解為具體的執(zhí)行活動(dòng)。② 明確執(zhí)行活動(dòng)的邏輯關(guān)系，確定主線任務(wù)和次主線任務(wù)，制定標(biāo)準(zhǔn)化的科 研項(xiàng)目主線路徑。③為執(zhí)行活動(dòng)和子過(guò)程制定明確的工期要求，得到量化 的科研項(xiàng)目主線計(jì)劃[3]。

2.1? 細(xì)化進(jìn)度計(jì)劃，監(jiān)控實(shí)施進(jìn)展掃清障礙

對(duì)科研項(xiàng)目的進(jìn)度控制，通常是以項(xiàng)目任務(wù)書(shū)中的進(jìn)度計(jì)劃為依據(jù) 的，一般為季度節(jié)點(diǎn)，計(jì)劃跨度大、顆粒粗。精細(xì)化的進(jìn)度計(jì)劃便于過(guò)程 控制，更能保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。但精細(xì)的進(jìn)度計(jì)劃制定后，更重要的是有效 監(jiān)控項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展，督促計(jì)劃工作按時(shí)完成，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)落實(shí)到位。專(zhuān) 業(yè)化的科研管理團(tuán)隊(duì)可協(xié)助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)多個(gè)科研項(xiàng)目實(shí)時(shí)監(jiān)控，收集各 科研項(xiàng)目進(jìn)展數(shù)據(jù)，并與項(xiàng)目策劃時(shí)制定的各類(lèi)計(jì)劃基準(zhǔn)進(jìn)行比較，分析 偏差原因，組織制定針對(duì)性措施來(lái)預(yù)防或補(bǔ)救。項(xiàng)目執(zhí)行期間，采用周報(bào) 制可有效獲取計(jì)劃完成情況、經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況、質(zhì)量控制情況、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 及需要重點(diǎn)協(xié)調(diào)關(guān)注的問(wèn)題等[4]。

2.2? 合理制定預(yù)算，嚴(yán)控經(jīng)費(fèi)審批確保費(fèi)用執(zhí)行

在科研項(xiàng)目立項(xiàng)階段，制定合理的項(xiàng)目預(yù)算對(duì)后續(xù)項(xiàng)目的實(shí)施有著至 關(guān)重要的作用?？蓮囊韵滤膫€(gè)方面提高科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算的準(zhǔn)確性：①制 定完善的費(fèi)用估算流程和精細(xì)的估算模板，確保項(xiàng)目分解全面;②從公司 層面引進(jìn)科研項(xiàng)目各階段的長(zhǎng)期戰(zhàn)略伙伴，立項(xiàng)時(shí)充分向戰(zhàn)略伙伴進(jìn)行調(diào)研;③對(duì)已完成項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)實(shí)際使用情況進(jìn)行匯總和積累，列入組織過(guò)程 資產(chǎn)，逐步形成全面的設(shè)備材料單價(jià)清單;④制定預(yù)算時(shí)考慮不確定性可 能造成的費(fèi)用支出，制定合理的裕度系數(shù)。根據(jù)主線邏輯圖，在實(shí)施策劃 階段科研項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)進(jìn)行預(yù)算分解后需由費(fèi)用控制專(zhuān)員組織進(jìn)行預(yù)算審核批 復(fù)[5]。為保證分解預(yù)算執(zhí)行的準(zhǔn)確性和規(guī)范性，費(fèi)用控制專(zhuān)員要以最終項(xiàng) 目任務(wù)書(shū)或任務(wù)合同書(shū)批復(fù)的經(jīng)費(fèi)將作為本科研項(xiàng)目的費(fèi)用基準(zhǔn)，采取科 研經(jīng)費(fèi)登記和使用審批制度，實(shí)時(shí)監(jiān)控經(jīng)費(fèi)使用情況，確保項(xiàng)目費(fèi)用執(zhí)行 率。費(fèi)用控制專(zhuān)員同時(shí)應(yīng)提醒或督促科研項(xiàng)目人員按計(jì)劃進(jìn)行經(jīng)費(fèi)使用， 以經(jīng)費(fèi)使用率促進(jìn)科研項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)。

2.3? 制定質(zhì)量計(jì)劃，全過(guò)程監(jiān)督加強(qiáng)質(zhì)量控制

根據(jù)主線邏輯結(jié)合科研項(xiàng)目特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，質(zhì)量控制專(zhuān)員組 織科研項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)編制科研項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃。質(zhì)量計(jì)劃應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃條 目、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、關(guān)鍵階段性成果等在設(shè)計(jì)階段、物項(xiàng)制造、驗(yàn)收階段、建安 調(diào)試、試驗(yàn)等階段針對(duì)性設(shè)W 、R 、H點(diǎn)進(jìn)行見(jiàn)證，保證科研項(xiàng)目階段性成 果的質(zhì)量，避免個(gè)別問(wèn)題造成顛覆性錯(cuò)誤，向顧客提供較高的置信度。為 進(jìn)一步保障科研項(xiàng)目質(zhì)量，按照主線邏輯圖所示科研質(zhì)量控制專(zhuān)員在項(xiàng)目 實(shí)施階段可以組織科研項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)和質(zhì)量教育來(lái)貫徹執(zhí)行與科 研項(xiàng)目相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量管理程序，在試驗(yàn)執(zhí)行結(jié)束之后組織進(jìn)行專(zhuān)家評(píng) 審，根據(jù)專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)進(jìn)行補(bǔ)充試驗(yàn)或完善試驗(yàn)報(bào)告，以保證項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí) 不會(huì)出現(xiàn)遺漏[1]。

2.4? 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，制定應(yīng)急預(yù)案提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

工程試驗(yàn)型的科研項(xiàng)目，現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)較多，應(yīng)配備安全控制專(zhuān)員進(jìn) 行風(fēng)險(xiǎn)分析和安全管理?？蒲许?xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，按照“風(fēng)險(xiǎn)管理策劃→識(shí) 別風(fēng)險(xiǎn)→實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分析→制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施→監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生→采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng) 對(duì)”的流程，做好科研項(xiàng)目安全管理。（ 1 ）風(fēng)險(xiǎn)管理策劃：確定安全管 理責(zé)任人以及安全風(fēng)險(xiǎn)管理策略，如多久進(jìn)行一次安全檢查、由誰(shuí)來(lái)組織 檢查、檢查的標(biāo)準(zhǔn)、獎(jiǎng)罰的標(biāo)準(zhǔn)等。（ 2 ）識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)：參照類(lèi)似項(xiàng)目或者 公司的經(jīng)驗(yàn)反饋庫(kù)，梳理出科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)總清單。根據(jù)所開(kāi)展科研項(xiàng)目的 特性核對(duì)、辨識(shí)可能發(fā)生的安全風(fēng)險(xiǎn)。（ 3 ）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分析：對(duì)已識(shí)別的 風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行概率和影響分析，確定優(yōu)先級(jí)進(jìn)行分類(lèi)管理。（ 4 ）制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng) 對(duì)措施：對(duì)已識(shí)別的安全風(fēng)險(xiǎn)，編寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案，確定應(yīng)急計(jì)劃。（ 5 ）監(jiān) 控風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生：科研項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，持續(xù)跟蹤已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)，定期評(píng) 估這些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響的變化。采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：對(duì)于監(jiān)控到已經(jīng) 發(fā)生的安全風(fēng)險(xiǎn)，要及時(shí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案采取相應(yīng)措施，降低對(duì)科研項(xiàng)目產(chǎn) 生的影響[3]。

3 結(jié)束語(yǔ)

提升企業(yè)科研項(xiàng)目精細(xì)化管理，不但能夠提升國(guó)家科研資金的使用效 率，促成事業(yè)單位科研項(xiàng)目有序發(fā)展。在實(shí)踐過(guò)程中，應(yīng)該按照自身發(fā)展 狀況，結(jié)合有關(guān)政策，完善單位科研經(jīng)費(fèi)精細(xì)化管理方法，提高科研經(jīng)費(fèi) 使用收益。

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