從平均利潤(rùn)率下降看資本主義的兩難歷史困境

張世貴 呂少德

學(xué)術(shù)界關(guān)于馬克思的平均利潤(rùn)率趨于下降規(guī)律的爭(zhēng)論由來(lái)已久并長(zhǎng)期存在，其爭(zhēng)論的焦點(diǎn)在于：平均利潤(rùn)率是否必然會(huì)下降。具體來(lái)看，主要涉及兩個(gè)問(wèn)題：一是資本有機(jī)構(gòu)成是否必然會(huì)提高；二是剩余價(jià)值率的提高能否完全抵消資本有機(jī)構(gòu)成提高所導(dǎo)致的利潤(rùn)率下降。德國(guó)著名馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專家邁克爾·海因里希教授根據(jù)其對(duì)MEGA2文本的最新解讀指出，馬克思不僅“未能證明”利潤(rùn)率下降趨勢(shì)，而且始終對(duì)該論斷抱有懷疑。(1)Michael Heinrich, “Crisis Theory, the Law of the Tendency of the Profit Rateto Fall, and Marx’s Studies in the 1870s”, Monthly Review, 2013,64(4).該觀點(diǎn)提出后引起很大爭(zhēng)論，如安德魯·克里曼和阿蘭·弗里曼等五位分別來(lái)自英國(guó)、美國(guó)和俄羅斯的馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家很快聯(lián)合撰文對(duì)海因里希的觀點(diǎn)進(jìn)行批判。(2)Kliman Andrew, Freeman Alan,etal, “The Unmaking of Marx’s Capital: Heinrich’s Attemptto Eliminate Marx’s Crisis Theory”, MPRA Paper No.48535, 2013,(1).隨后，古列爾莫·卡切迪和邁克爾·羅伯茨也對(duì)其觀點(diǎn)進(jìn)行了駁斥，(3)Guglielmo Carchedi ,Michael Roberts, “A Critique of Heinrich’s,‘Crisis Theory, the Law of the Tendency of the Profit Rateto Fall, and Marx’s Studies in the 1870s’”,Monthly Review, 2013,64(12).中國(guó)學(xué)者謝富勝、汪家騰、薛宇峰、魯保林等亦提出批判。(4)謝富勝、汪家騰：《馬克思放棄利潤(rùn)率趨于下降理論了嗎——MEGA2Ⅱ出版后引發(fā)的新?tīng)?zhēng)論》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》2014年第8期；薛宇峰：《利潤(rùn)率變化方向是“不確定”的嗎?——基于經(jīng)濟(jì)思想史的批判與反批判》，《馬克思主義研究》2015年第7期；魯保林、孫雪妍：《為利潤(rùn)率下降規(guī)律辯護(hù)：方法論與三層涵義》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究》2017年第11期。然而，仍有一些有待深入探討的問(wèn)題，比如：由勞動(dòng)生產(chǎn)率提高導(dǎo)致的生產(chǎn)資料價(jià)格降低究竟會(huì)不會(huì)否定資本有機(jī)構(gòu)成提高的必然性？通過(guò)提高剩余價(jià)值率的辦法緩解利潤(rùn)率下降的趨勢(shì)，“只有在一定的限度內(nèi)是可能的”，這一限度到底是什么？利潤(rùn)率下降與資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)究竟是何種關(guān)系？資本有機(jī)構(gòu)成的提高是否有上限？如達(dá)到這個(gè)上限，對(duì)資本主義意味著什么？等等。

本文運(yùn)用馬克思產(chǎn)業(yè)后備軍理論證明，勞動(dòng)生產(chǎn)率提高所導(dǎo)致的生產(chǎn)資料價(jià)格降低不會(huì)對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成提高的必然性產(chǎn)生否定作用，明確了通過(guò)提高剩余價(jià)值率的辦法緩解利潤(rùn)率下降的限度，在此基礎(chǔ)上分析了資本主義面臨的兩難歷史困境，要么對(duì)平均利潤(rùn)率的不斷下降“坐視不理”，要么不斷提高剩余價(jià)值率進(jìn)而導(dǎo)致貧富差距不斷擴(kuò)大，而兩者的結(jié)果都是經(jīng)濟(jì)危機(jī)。本文最后探討了當(dāng)前人工智能等技術(shù)發(fā)展對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成提高、平均利潤(rùn)率下降的作用，指出其最終結(jié)果是資本主義的滅亡。

一、利潤(rùn)率下降的動(dòng)力：資本有機(jī)構(gòu)成的提高

馬克思對(duì)平均利潤(rùn)率趨向下降規(guī)律有多種表述，其中比較完整的如：“不變資本同可變資本相比的這種逐漸增加，就必然會(huì)有這樣的結(jié)果：在剩余價(jià)值率不變或資本對(duì)勞動(dòng)的剝削程度不變的情況下，一般利潤(rùn)率會(huì)逐漸下降?！?5)馬克思：《資本論》第3卷，人民出版社2004年版，第236頁(yè)。按照馬克思的經(jīng)典表達(dá)，利潤(rùn)率的公式如下：

(1)

式(1)中，p' 為利潤(rùn)率，m為利潤(rùn)(剩余價(jià)值)，c為生產(chǎn)資料的價(jià)值(不變資本)，v為勞動(dòng)力的價(jià)值(可變資本)。將式(1)右邊分母和分子同時(shí)除以v，則利潤(rùn)率公式變形為：

(2)

馬克思指出：“隨著資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展，可變資本同不變資本相比，從而同被推動(dòng)的總資本相比，會(huì)相對(duì)減少，這是資本主義生產(chǎn)方式的規(guī)律?！?6)馬克思：《資本論》第3卷，第236、262頁(yè)?？梢?jiàn)，馬克思明確地指出了資本有機(jī)構(gòu)成提高的必然性，并將其定性為資本主義生產(chǎn)方式的規(guī)律。

目前來(lái)看，對(duì)這一規(guī)律的一般論證思路如下：個(gè)別企業(yè)為獲取超額利潤(rùn)，會(huì)努力改進(jìn)技術(shù)以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，使單位勞動(dòng)量能夠生產(chǎn)出更多商品，從而使其商品的個(gè)別價(jià)值低于社會(huì)價(jià)值，由此獲得超額利潤(rùn)。每一個(gè)個(gè)別企業(yè)都努力提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，就會(huì)使全社會(huì)平均單位勞動(dòng)力在單位勞動(dòng)時(shí)間內(nèi)所使用的生產(chǎn)資料數(shù)量不斷增加，因此，資本有機(jī)構(gòu)成就會(huì)不斷提高。而這一論證的缺陷在于，單位勞動(dòng)力在單位勞動(dòng)時(shí)間內(nèi)所使用的生產(chǎn)資料數(shù)量增加并不一定表示其價(jià)值量的增加，因?yàn)閯趧?dòng)生產(chǎn)率的提高可能會(huì)使生產(chǎn)資料變得更便宜，抵消生產(chǎn)資料數(shù)量的增加，從而使生產(chǎn)資料的價(jià)值不變，甚至減少。馬克思在《資本論》第3卷中論述對(duì)利潤(rùn)率下降“起反作用的各種原因”時(shí)提到了“不變資本各要素變得便宜”，但他在此處未予論證而是直接指出：不變資本各要素變得便宜只是使不變資本價(jià)值的增速低于其各要素?cái)?shù)量的增速，而不變資本的價(jià)值仍然會(huì)不斷增加。(6)馬克思：《資本論》第3卷，第236、262頁(yè)。一些學(xué)者由此認(rèn)為馬克思未能對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成提高的必然性作出論證。

那么，由勞動(dòng)生產(chǎn)率提高導(dǎo)致的生產(chǎn)資料價(jià)格降低，真的能否定資本有機(jī)構(gòu)成提高的必然性嗎？事實(shí)上，馬克思在《資本論》第1卷中對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成提高的必然性已經(jīng)作出論證。馬克思在《資本論》第1卷第23章“資本主義積累的一般規(guī)律”中，先由資本技術(shù)構(gòu)成的提高引出資本有機(jī)構(gòu)成的提高的分析，即單位預(yù)付資本所需要的勞動(dòng)力數(shù)量的減少會(huì)造成大量相對(duì)過(guò)剩的工人。而后再通過(guò)對(duì)工業(yè)周期的分析指出，由于資本有機(jī)構(gòu)成提高所造成的相對(duì)過(guò)剩的工人是資本積累和資本主義存在的必要條件。由此，論證出資本有機(jī)構(gòu)成提高對(duì)資本積累和資本主義存在的必要性。

為便于分析，我們假設(shè)在一個(gè)純資本主義經(jīng)濟(jì)體中(在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，如果將全球經(jīng)濟(jì)視為一個(gè)整體，結(jié)論不變)，假定工資率不變，如果資本有機(jī)構(gòu)成不變，也就是單位預(yù)付資本所需要的勞動(dòng)力數(shù)量不變，那么資本積累就需要更多的勞動(dòng)力，此時(shí)勞動(dòng)力數(shù)量的增長(zhǎng)率要與資本的增長(zhǎng)率相等，才能滿足資本積累的需要。而人口自然增長(zhǎng)所能夠提供的勞動(dòng)力增長(zhǎng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足以滿足正常資本積累的需要，更無(wú)法滿足經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期所需的大量勞動(dòng)力?！皩?duì)資本主義生產(chǎn)來(lái)說(shuō)，人口自然增長(zhǎng)所提供的可供支配的勞動(dòng)力數(shù)量是絕對(duì)不夠的。為了能夠自由地活動(dòng)，它需要有一支不以這種自然限制為轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)后備軍?！?7)馬克思：《資本論》第1卷，第731頁(yè)。而這種不以人口自然增長(zhǎng)的自然限制為轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)后備軍，只能由資本有機(jī)構(gòu)成的提高，即單位預(yù)付資本所需要的勞動(dòng)力數(shù)量的減少來(lái)提供。雖然生產(chǎn)資料價(jià)格降低或者新的資本有機(jī)構(gòu)成較低的生產(chǎn)部門的出現(xiàn)，可能會(huì)導(dǎo)致全社會(huì)總體資本有機(jī)構(gòu)成暫時(shí)不變甚至降低，但是由于資本積累對(duì)新增勞動(dòng)力的需要，這種不變或者降低是不可能長(zhǎng)期持續(xù)的，因?yàn)樗鼤?huì)嚴(yán)重阻礙資本積累。從長(zhǎng)期來(lái)看，由于資本積累對(duì)勞動(dòng)力的巨大需求，資本必然傾向于發(fā)展勞動(dòng)替代型技術(shù)，以制造出不以人口自然增長(zhǎng)的自然限制為轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)后備軍，從而使資本有機(jī)構(gòu)成的提高成為一種必然趨勢(shì)。

如果放開(kāi)工資率不變的假定，那么還存在另外兩種情況：一是在工資率降低的情況下，雖然資本技術(shù)構(gòu)成沒(méi)有提高，但資本有機(jī)構(gòu)成也會(huì)提高；二是在工資率提高的情況下，資本有機(jī)構(gòu)成會(huì)暫時(shí)下降，激化上述資本積累和勞動(dòng)力數(shù)量的矛盾，從而促使資本更積極地發(fā)展和采用勞動(dòng)替代型技術(shù)，這最終仍然會(huì)使資本有機(jī)構(gòu)成提高。

置鹽信雄對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成提高的質(zhì)疑最具代表性。他認(rèn)為，資本家引進(jìn)新技術(shù)遵循“成本準(zhǔn)則”，而非“勞動(dòng)生產(chǎn)率準(zhǔn)則”，即所引入的新技術(shù)雖必須降低生產(chǎn)成本，卻不必然提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，因此，資本有機(jī)構(gòu)成的提高并不是必然的。(8)Okishio Nobuo, “Technical Change and the Rateof Profit”, Kobe University Economic Review, 1961,7(1).按照馬克思的上述論證思路，我們可以對(duì)置鹽信雄這一觀點(diǎn)作出有力的回應(yīng)：在資本不斷積累的前提下，如果不引進(jìn)勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)、不提高勞動(dòng)生產(chǎn)率、不提高資本有機(jī)構(gòu)成，資本家就會(huì)面臨勞動(dòng)力短缺問(wèn)題，此時(shí)工資必然上漲，并帶動(dòng)生產(chǎn)成本上漲，而資本家為降低生產(chǎn)成本，必然要引進(jìn)勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)，因此，資本有機(jī)構(gòu)成必然會(huì)得到提高。

二、利潤(rùn)率下降的阻礙：剩余價(jià)值率的提高

長(zhǎng)期來(lái)看，在資本有機(jī)構(gòu)成提高這一必然趨勢(shì)下，平均利潤(rùn)率將始終面臨下降壓力。“利潤(rùn)率是資本主義生產(chǎn)的推動(dòng)力”，(9)馬克思：《資本論》第3卷，第288、276頁(yè)。因此資本有機(jī)構(gòu)成提高促使平均利潤(rùn)率下降的這種趨勢(shì)是資本難以“接受”的。資本必然會(huì)“想盡辦法”延緩、阻礙這一趨勢(shì)。由式(2)可知，在資本有機(jī)構(gòu)成提高成為一種必然趨勢(shì)的前提下，資本只有一種辦法延緩、阻礙利潤(rùn)率下降，那就是提高剩余價(jià)值率。馬克思在《1857—1858年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中論述利潤(rùn)率下降規(guī)律時(shí)指出：“利潤(rùn)的這種下降，既然意味著直接勞動(dòng)同由直接勞動(dòng)再生產(chǎn)出來(lái)以及新創(chuàng)造出來(lái)的對(duì)象化勞動(dòng)量相比的減少，所以，資本就想盡一切辦法，力圖通過(guò)減少必要?jiǎng)趧?dòng)的份額，并且同所使用的全部勞動(dòng)相比進(jìn)一步增加剩余勞動(dòng)的量，來(lái)彌補(bǔ)活勞動(dòng)同整個(gè)資本量之比的減少，從而彌補(bǔ)表現(xiàn)為利潤(rùn)的剩余價(jià)值同預(yù)先存在的資本之比的減少?！?10)《馬克思恩格斯全集》第31卷，人民出版社1998年版，第150頁(yè)。因此，千方百計(jì)提高剩余價(jià)值率就成為資本的必然選擇。

由式(2)可以看出，剩余價(jià)值率的提高確實(shí)會(huì)對(duì)資本有機(jī)構(gòu)成提高所導(dǎo)致的利潤(rùn)率下降產(chǎn)生阻礙作用，但是，無(wú)法判斷剩余價(jià)值率的提高和資本有機(jī)構(gòu)成的提高兩者中何者對(duì)利潤(rùn)率的作用占據(jù)主導(dǎo)地位，更無(wú)法判斷利潤(rùn)率是否具有下降的必然趨勢(shì)。這也成為后來(lái)許多學(xué)者質(zhì)疑利潤(rùn)率趨向下降規(guī)律的重要理由。然而，馬克思在《1861—1863年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》和《資本論》第3卷中已對(duì)此作出明確說(shuō)明。他指出，靠提高剩余價(jià)值率來(lái)阻礙資本有機(jī)構(gòu)成提高所導(dǎo)致的利潤(rùn)率下降，“只有在一定的限度內(nèi)是可能的，反過(guò)來(lái)寧可說(shuō)，占統(tǒng)治地位的必定是利潤(rùn)下降的趨勢(shì)”，(11)《馬克思恩格斯全集》第32卷，人民出版社1998年版，第457頁(yè)。“靠提高勞動(dòng)剝削程度來(lái)補(bǔ)償工人人數(shù)的減少，有某些不可逾越的界限；因此，這種補(bǔ)償能夠阻礙利潤(rùn)率下降，但是不能制止它下降”。(9)馬克思：《資本論》第3卷，第288、276頁(yè)。

如前所述，資本有機(jī)構(gòu)成的提高意味著單位預(yù)付資本所使用的勞動(dòng)力數(shù)量的減少，假定工作日長(zhǎng)度和勞動(dòng)強(qiáng)度不變，這即意味著單位預(yù)付資本所吸收的活勞動(dòng)總量的減少，即單位預(yù)付資本所吸收的必要?jiǎng)趧?dòng)和剩余勞動(dòng)之和的減少。隨著單位預(yù)付資本所使用的勞動(dòng)力數(shù)量的不斷減少，要想避免單位預(yù)付資本獲得的利潤(rùn)減少，就需要更大程度地提高剩余價(jià)值率。隨著資本有機(jī)構(gòu)成的提高，剩余價(jià)值率需要加速提高，才能避免利潤(rùn)率的下降。也就是說(shuō)，隨著資本有機(jī)構(gòu)成的不斷提高，只依靠提高剩余價(jià)值率來(lái)避免利潤(rùn)率下降會(huì)變得越來(lái)越困難，剩余價(jià)值率同等程度的提高對(duì)利潤(rùn)率下降的抵消作用會(huì)越來(lái)越弱。而等于這一抵消作用在有限的時(shí)間內(nèi)就會(huì)碰到它“不可逾越的界限”。當(dāng)單位預(yù)付資本吸收的活勞動(dòng)量減少至初始狀態(tài)的剩余價(jià)值量時(shí)，就必須將剩余價(jià)值率提高至無(wú)窮大才能使單位預(yù)付資本獲得的利潤(rùn)不致減少，否則利潤(rùn)率必然下降。令L=m+v，則式(1)可寫(xiě)為：

(3)

如果以單位預(yù)付資本來(lái)考慮，則令c+v=1，式(3)可寫(xiě)為：

p'=L-v

(4)

假定初始狀態(tài)p'0=L0-v0=m0，隨著單位預(yù)付資本使用的勞動(dòng)力數(shù)量減少，L0不斷減少，當(dāng)L0減少至L1=L0-v0=m0時(shí)，p'=L1-v1=(L0-v0)-v1，此時(shí)，要想使p'1≥p'0，只有當(dāng)v1=0時(shí)才有可能，而v1=0即意味著剩余價(jià)值率為無(wú)窮大。

綜上，單位預(yù)付資本使用的活勞動(dòng)量L減少至初始狀態(tài)的m0時(shí)，就達(dá)到了馬克思所說(shuō)的“不可逾越的界限”。鑒于在資本主義雇傭勞動(dòng)關(guān)系存在的前提下，將剩余價(jià)值率提高至無(wú)窮大是不現(xiàn)實(shí)的，因此，在達(dá)到這一界限后，必然會(huì)有p'1

利潤(rùn)率下降的長(zhǎng)期趨勢(shì)目前已經(jīng)得到許多研究的證實(shí)。李民琪和朱安東的研究發(fā)現(xiàn)，從19世紀(jì)中葉到21世紀(jì)初，資本主義世界的平均利潤(rùn)率在波動(dòng)中從20%左右降到10%左右，(12)李民琪、朱安東：《世界利潤(rùn)率長(zhǎng)波與資本主義的歷史局限》，《海派經(jīng)濟(jì)學(xué)》2007年第2期。長(zhǎng)期來(lái)看下降趨勢(shì)非常明顯。王天翼研究了1800—2015年世界主要市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的平均利潤(rùn)率，發(fā)現(xiàn)世界總體利潤(rùn)率呈現(xiàn)波動(dòng)下降的趨勢(shì)。(13)王天翼：《1800—2015年世界總體利潤(rùn)率長(zhǎng)期下降原因分析》，《高校馬克思主義理論研究》2020年第2期。Zachariah對(duì)美國(guó)等8個(gè)國(guó)家1960—2000年的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，各國(guó)平均利潤(rùn)率確實(shí)都有下降的趨勢(shì)。(14)Zachariah Dave,“Determinants of the Average Profit Rate and the Trajectory of Capitalist Economies”, Bulletin of Political Economy,2010,4(1).

本文使用美國(guó)1947年第一季度到2020年第三季度的季度時(shí)間序列數(shù)據(jù)，對(duì)美國(guó)非金融企業(yè)平均利潤(rùn)率、剩余價(jià)值率和資本有機(jī)構(gòu)成的變化進(jìn)行考察。(15)數(shù)據(jù)參見(jiàn)FRED，網(wǎng)址https://fred.stlouisfed.org/release/tables?rid=53&eid=17725#snid=17734。圖1可見(jiàn)，20世紀(jì)50年代以來(lái)，美國(guó)的資本有機(jī)構(gòu)成有明顯的上升趨勢(shì)，而利潤(rùn)率則有明顯的下降趨勢(shì)，剩余價(jià)值率的變化與利潤(rùn)率的變化幾乎同步，表明提高剩余價(jià)值率可以使利潤(rùn)率提高。

圖1 美國(guó)1947—2020年季度資本有機(jī)構(gòu)成、利潤(rùn)率、剩余價(jià)值率變化曲線

三、利潤(rùn)率下降的后果：資本的兩難困境

在平均利潤(rùn)率下降的必然趨勢(shì)面前，資本陷入了一個(gè)兩難的歷史困境：資本為逃避利潤(rùn)率不斷下降的趨勢(shì)，必然要不斷提高剩余價(jià)值率，這將導(dǎo)致貧富差距不斷擴(kuò)大，使生產(chǎn)相對(duì)過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)愈演愈烈，最終引致社會(huì)崩潰。然而，雖然資本竭盡全力地不斷提高剩余價(jià)值率，暫時(shí)性地延緩、阻礙利潤(rùn)率的下降，但最終無(wú)法避免利潤(rùn)率的下降趨勢(shì)。反過(guò)來(lái)，如果資本不提高剩余價(jià)值率，就將面臨著利潤(rùn)率更加迅速的下降，這是資本絕不可能“接受”的，因?yàn)槔麧?rùn)率迅速下降的“這個(gè)過(guò)程很快就會(huì)使資本主義生產(chǎn)崩潰”。(16)馬克思：《資本論》第3卷，第275、270頁(yè)。這兩種選擇的最終結(jié)果都是不可避免的危機(jī)和崩潰。在平均利潤(rùn)率下降和剩余價(jià)值率提高二者的矛盾運(yùn)動(dòng)及其引起的復(fù)雜經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，我們能夠看到資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)發(fā)生的必然性。

馬克思在《資本論》第3卷第15章“規(guī)律的內(nèi)部矛盾的展開(kāi)”中，對(duì)利潤(rùn)率趨向下降規(guī)律的內(nèi)部矛盾運(yùn)動(dòng)作了精辟分析，并在此基礎(chǔ)上系統(tǒng)而全面地論述了資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)發(fā)生的機(jī)理及其必然性。他指出：“利潤(rùn)率的下降在促進(jìn)人口過(guò)剩的同時(shí)，還促進(jìn)生產(chǎn)過(guò)剩、投機(jī)、危機(jī)和資本過(guò)剩?！?16)馬克思：《資本論》第3卷，第275、270頁(yè)。隨著生產(chǎn)力的提高，即資本有機(jī)構(gòu)成的提高，在平均利潤(rùn)率下降時(shí)，全社會(huì)總資本中的一部分(比如盈利能力較低的資本、中小資本等)就會(huì)被閑置下來(lái)。這種資本過(guò)剩本身會(huì)增加失業(yè)人口，即造成人口過(guò)剩；同時(shí)，資本有機(jī)構(gòu)成的提高，也會(huì)直接造成大量人口過(guò)剩。大量的過(guò)剩人口失去了收入來(lái)源，會(huì)直接導(dǎo)致全社會(huì)購(gòu)買力萎縮；而大量過(guò)剩人口的存在使勞動(dòng)力市場(chǎng)供過(guò)于求，又使資本有條件為逃避利潤(rùn)率的下降而提高剩余價(jià)值率，加大對(duì)在崗工人的剝削，導(dǎo)致工人購(gòu)買力進(jìn)一步萎縮，生產(chǎn)大量過(guò)剩。生產(chǎn)過(guò)剩使商品價(jià)格下降，破壞債務(wù)鏈條；平均利潤(rùn)率下降本身也會(huì)直接破壞債務(wù)鏈條；資本過(guò)剩會(huì)帶來(lái)資本的投機(jī)和冒險(xiǎn)；三者合力共同導(dǎo)致信用體系崩潰。平均利潤(rùn)率下降、資本過(guò)剩、生產(chǎn)過(guò)剩以及信用體系的崩潰，使資本的增殖難以實(shí)現(xiàn)，此時(shí)就會(huì)發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)。經(jīng)濟(jì)危機(jī)發(fā)生機(jī)理如圖2所示。

圖2 資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)發(fā)生機(jī)理圖

由圖2可見(jiàn)，資本為了自身的增殖而不斷改進(jìn)技術(shù)、提高生產(chǎn)力水平，然而，不斷發(fā)展的生產(chǎn)力在資本主義生產(chǎn)關(guān)系的復(fù)雜運(yùn)作下，最終卻使資本增殖難以實(shí)現(xiàn)。正如馬克思所說(shuō)，社會(huì)生產(chǎn)力的無(wú)條件的發(fā)展作為資本增殖的手段，不斷地和資本增殖這個(gè)目的發(fā)生沖突。(17)馬克思：《資本論》第3卷，第279頁(yè)。這種沖突意味著，生產(chǎn)力的發(fā)展和資本主義生產(chǎn)關(guān)系、整個(gè)資本主義經(jīng)濟(jì)制度發(fā)生了激烈的矛盾，意味著生產(chǎn)力的水平過(guò)高，以至于資本主義制度已經(jīng)難以容納它。理論上，這樣的矛盾可以通過(guò)徹底地改變資本主義生產(chǎn)關(guān)系、改變資本主義經(jīng)濟(jì)制度得到解決，也可以通過(guò)破壞生產(chǎn)力得到解決。然而在現(xiàn)實(shí)中，資本寧可將生產(chǎn)力破壞掉，也不會(huì)主動(dòng)徹底否定自身。于是，以停工、破產(chǎn)、拆毀機(jī)器、銷毀商品、勞動(dòng)力閑置等為外在表現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)就必然會(huì)發(fā)生，其本質(zhì)是對(duì)生產(chǎn)力的大肆破壞，是資本主義制度對(duì)生產(chǎn)力發(fā)展的阻礙。可以說(shuō)，資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)就是通過(guò)破壞生產(chǎn)力的辦法來(lái)緩解資本過(guò)剩、生產(chǎn)過(guò)剩、人口過(guò)剩等問(wèn)題。

當(dāng)生產(chǎn)力被破壞到一定程度時(shí)，矛盾就得以解決，于是，資本為了自身增殖，仍會(huì)繼續(xù)發(fā)展生產(chǎn)力，再次重復(fù)此前的道路，循環(huán)往復(fù)地陷入蕭條、復(fù)蘇、繁榮、危機(jī)的經(jīng)濟(jì)周期。

四、資本兩難困境的發(fā)展：資本主義滅亡

然而，資本主義不可能在這種循環(huán)往復(fù)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)中永遠(yuǎn)存在下去。資本所面臨的這種兩難的歷史困境會(huì)不斷發(fā)展和加劇，其最終結(jié)局是資本主義的滅亡。

隨著科技不斷發(fā)展進(jìn)步和生產(chǎn)力水平越來(lái)越高，生產(chǎn)力和資本主義制度的矛盾將越來(lái)越尖銳，由此引發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)也將越來(lái)越嚴(yán)重。馬克思曾明確論述過(guò)，當(dāng)生產(chǎn)力、資本有機(jī)構(gòu)成提高到一定程度時(shí)，資本主義將崩潰以致滅亡。他指出：資本主義商品經(jīng)濟(jì)“發(fā)展的前提現(xiàn)在是而且始終是：直接勞動(dòng)時(shí)間的量，作為財(cái)富生產(chǎn)決定因素的已耗費(fèi)的勞動(dòng)量。但是，隨著大工業(yè)的發(fā)展，現(xiàn)實(shí)財(cái)富的創(chuàng)造較少地取決于勞動(dòng)時(shí)間和已耗費(fèi)的勞動(dòng)量，較多地取決于在勞動(dòng)時(shí)間內(nèi)所運(yùn)用的作用物的力量，而這種作用物自身……取決于科學(xué)的一般水平和技術(shù)進(jìn)步”。(18)《馬克思恩格斯全集》第31卷，第100、101、94-95頁(yè)?！耙坏┲苯有问降膭趧?dòng)不再是財(cái)富的巨大源泉……以交換價(jià)值為基礎(chǔ)的生產(chǎn)便會(huì)崩潰?！?18)《馬克思恩格斯全集》第31卷，第100、101、94-95頁(yè)。馬克思所說(shuō)的“財(cái)富的創(chuàng)造較少地取決于勞動(dòng)時(shí)間和已耗費(fèi)的勞動(dòng)量，較多地取決于在勞動(dòng)時(shí)間內(nèi)所運(yùn)用的作用物的力量”，即資本有機(jī)構(gòu)成的提高。如前所述，生產(chǎn)力的提高過(guò)程，同時(shí)也是資本有機(jī)構(gòu)成提高的過(guò)程，是機(jī)器不斷代替人的勞動(dòng)的過(guò)程，這是由資本無(wú)限積累對(duì)勞動(dòng)力的巨大需求推動(dòng)的。這一過(guò)程就是全社會(huì)生產(chǎn)自動(dòng)化水平不斷提高的過(guò)程。馬克思在《1857—1858年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中對(duì)生產(chǎn)自動(dòng)化問(wèn)題作過(guò)詳細(xì)論述。他指出，生產(chǎn)自動(dòng)化水平的提高將使“直接勞動(dòng)在量的方面降到微不足道的比例”，“在質(zhì)的方面……變成一種從屬的要素。于是，資本也就促使自身這一統(tǒng)治生產(chǎn)的形式發(fā)生解體”。(18)《馬克思恩格斯全集》第31卷，第100、101、94-95頁(yè)。這就是說(shuō)，一方面，資本有機(jī)構(gòu)成提高到極高的程度，意味著平均利潤(rùn)率將降到極低的水平，資本嚴(yán)重過(guò)剩，同時(shí)意味著極其嚴(yán)重的人口過(guò)剩和信用體系的崩潰；另一方面，相對(duì)于巨大的生產(chǎn)能力而言，整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)所需要的人的勞動(dòng)量相對(duì)而言降到極少的程度，同樣意味著極其嚴(yán)重的人口過(guò)剩，意味著全社會(huì)的生產(chǎn)能力、生產(chǎn)出來(lái)的商品數(shù)量與全社會(huì)的購(gòu)買力之間的矛盾達(dá)到極其嚴(yán)重的地步。這樣，所有的矛盾都將通過(guò)空前嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)呈現(xiàn)出來(lái)。此時(shí)，資本增殖幾乎成為一件不可能的事。

當(dāng)前生產(chǎn)力的發(fā)展也證實(shí)了馬克思的預(yù)見(jiàn)。近年來(lái)隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，特別是人工智能等技術(shù)的突破，越來(lái)越多的體力、腦力勞動(dòng)都被智能機(jī)器代替。到人工智能高度發(fā)達(dá)的時(shí)代，絕大多數(shù)社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)都可以由智能機(jī)器進(jìn)行，不再需要人參與。屆時(shí)，整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)只需要極少量人的勞動(dòng)，甚至有可能完全不需要人的勞動(dòng)。從整個(gè)資本主義社會(huì)生產(chǎn)來(lái)看，機(jī)器不斷代替人的勞動(dòng)，生產(chǎn)自動(dòng)化水平越來(lái)越高是一個(gè)必然趨勢(shì)。這一趨勢(shì)發(fā)展的最終結(jié)果(或者說(shuō)極限狀態(tài))，是整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)完全自動(dòng)化，即整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)(幾乎)不需要人的勞動(dòng)參與。

當(dāng)整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)完全自動(dòng)化時(shí)，資本不必雇傭工人勞動(dòng)，因此可變資本即變?yōu)榱恪４藭r(shí)如果生產(chǎn)資料中尚有生產(chǎn)完全自動(dòng)化之前轉(zhuǎn)移的價(jià)值，那么資本有機(jī)構(gòu)成將提高至無(wú)窮大。由于此時(shí)生產(chǎn)中沒(méi)有任何活勞動(dòng)的加入，剩余價(jià)值和不變資本均為零，此時(shí)剩余價(jià)值率成為一個(gè)無(wú)意義的量。而剩余價(jià)值變?yōu)榱?，這本身即意味著利潤(rùn)、利潤(rùn)率變?yōu)榱?，即資本家得不到任何利潤(rùn)。此時(shí)，整個(gè)社會(huì)的情況是：社會(huì)生產(chǎn)不需要雇傭工人，雇傭勞動(dòng)關(guān)系消失；依靠工資生存的無(wú)產(chǎn)者失去收入，失去購(gòu)買力，于是整個(gè)社會(huì)的購(gòu)買力、有效需求降至極低；生產(chǎn)出來(lái)的商品的價(jià)值趨近于零，以價(jià)格為核心的市場(chǎng)機(jī)制失效，無(wú)法繼續(xù)調(diào)節(jié)供求關(guān)系；資本家無(wú)法從商品銷售中得到任何利潤(rùn)，而由于社會(huì)有效需求降至極低，資本家甚至根本無(wú)法將商品銷售出去(即終極形態(tài)的生產(chǎn)相對(duì)過(guò)剩的資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)，通過(guò)停工、減產(chǎn)、破產(chǎn)、倒閉等破壞生產(chǎn)力的傳統(tǒng)辦法根本無(wú)法對(duì)如此程度的生產(chǎn)相對(duì)過(guò)剩問(wèn)題起到有效緩解作用)，商品交換消失，商品經(jīng)濟(jì)消亡；(19)勞動(dòng)價(jià)值論作為一種價(jià)值理論，其研究對(duì)象是商品的價(jià)值，其適用范圍是商品經(jīng)濟(jì)。當(dāng)商品交換不復(fù)存在、商品經(jīng)濟(jì)消亡時(shí)，勞動(dòng)價(jià)值論自然不再適用。資本家得不到任何利潤(rùn)，只能破產(chǎn)，即放棄生產(chǎn)資料所有權(quán)；如果資本家不放棄生產(chǎn)資料所有權(quán)，那么失去生活來(lái)源的無(wú)產(chǎn)者將以革命的方式奪取生產(chǎn)資料；此時(shí)，生產(chǎn)的營(yíng)利屬性消失，即人們無(wú)法從生產(chǎn)中得到任何利潤(rùn)，生產(chǎn)變?yōu)橐环N為維持人類社會(huì)存續(xù)而必須存在的公益性事業(yè)。凡此種種，意味著資本主義制度的崩潰和滅亡。