集體行動理論視域下農(nóng)村公共物品供給困境的解決
——L村文化廣場建設(shè)的個案分析

林秋寅

(貴州大學(xué)，貴州 貴陽 550025)

2019年中央頒布一號文件，要求全面部署實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，建設(shè)美麗鄉(xiāng)村。如何建設(shè)美麗的新農(nóng)村？保證農(nóng)村公共物品高質(zhì)量供給是重要突破口。對此，既有的對農(nóng)村公共物品供給研究的文獻資料十分豐富。

1 文獻回顧與問題提出

李艾婧(2014)、鄧大松等(2016)認(rèn)為，我國農(nóng)村公共物品供給總體良好，供給的分配方式被認(rèn)為是獨特的，主要由政府來提供。但隨著社會的發(fā)展顯現(xiàn)出一些缺陷，因此應(yīng)當(dāng)引入市場機制和第三方，通過多方協(xié)作才能更高質(zhì)量地提供農(nóng)村公共物品。[1][2]關(guān)于既有農(nóng)村公共物品供給模式下農(nóng)民的偏好和滿意度，蔣月亮、常菁菁等(2013)對陜西省部分農(nóng)戶的調(diào)研數(shù)據(jù)進行了實證分析，研究表明，農(nóng)民對公共物品供給的支付意愿與不滿意程度呈正相關(guān)，其中對農(nóng)村文化生活公共物品供給的滿意程度最低。[3]劉天軍(2012)、王方等(2014)通過對地方政府的研究，得出農(nóng)村公共產(chǎn)品供給的主要驅(qū)動力是經(jīng)濟水平、公共產(chǎn)品供給政策以及相應(yīng)對策的制定。[4][5]李晶、高強(2017)在對韓國新村運動闡述的基礎(chǔ)上并結(jié)合中國的實際情況提出應(yīng)增強農(nóng)戶社會資本存量、優(yōu)化公共物品需求表達(dá)機制、加強集體行動，以提升農(nóng)村公共物品供給的水平和供給質(zhì)量。[6]楊劍等(2014)認(rèn)為，傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)部門的行動機制不僅要考慮政府、社會和第三方，也應(yīng)該重視農(nóng)村人口需求的表達(dá)。[7]而關(guān)于公共物品需求的表達(dá)機制的理論研究，羅芳等(2014)進行了系統(tǒng)的文獻綜述，他們發(fā)現(xiàn)以村民為中心的需求表達(dá)理論目前運用還是比較困難。[8]徐向峰、李敏(2015)在研究中認(rèn)為“一事一議”的村民自治制度運用到公共物品供給中并不能達(dá)到良好的效果。由于公共物品的非排他性與村民對供給物品的需求多樣性，使得“一事一議”制度運用到其中增加了公共物品供給決策的成本，因此，需要創(chuàng)新農(nóng)村公共產(chǎn)品供給體系，并提出相關(guān)對策。[9]汪吉庶、張漢(2014)以浙江某村的公共物品供給議程困境為例，強調(diào)化解這種困境需要將行政村劃分為一個個更小的集體單位并采用分成付費制度。[10]

總之，近年來對農(nóng)村公共物品供給的研究已經(jīng)非常豐富，但這些文獻研究存在以下不足，需要繼續(xù)深入研究：首先，研究的角度宏觀。關(guān)于農(nóng)村公共物品供給的研究大多是宏觀的視角，著眼于整個中國，提出的問題和對策也十分宏觀。但中國國土廣袤，各個地方情況存在差異，存在的困境也是不盡相同，宏觀的理論研究和建議并不能保證各個地方都能適用，還需因地制宜。因此需要將研究的視域下沉，以具體的個案(如一個村)進行研究并根據(jù)現(xiàn)實困境來提出具體的解決方法。其次，“村民”總是處于研究中的被動地位。除對公共物品需求表達(dá)的研究外，其他研究基本將村民作為被動因素，認(rèn)為村民的角色是靜態(tài)的及第三人稱的，公共物品的供給對于村民來說其態(tài)度是“既來之則受之”，即使有不滿意也是事后評估。很少從村民的角度出發(fā)來研究公共物品供給存在的困境。最后，宏觀的研究與現(xiàn)實困境存在矛盾。在上述文獻中，學(xué)者發(fā)現(xiàn)農(nóng)村公共物品的供給中村民的支付意愿與不滿意程度呈正相關(guān)，文化生活的公共物品供給滿意度最低。照此相關(guān)關(guān)系推論，對文化生活方面的公共物品供給本應(yīng)當(dāng)受到村民高度支持，然而實際中卻不是如此，無論是哪方面的公共物品總是會遭遇供給的困境。換一個視角進行研究和分析，也許能夠解決這種矛盾?；诖?，本文從集體行動理論的視角出發(fā)，運用案例分析的研究方法，研究貴州省L村的文化廣場建設(shè)過程，以非參與式觀察和訪談的方式來獲取資料，剖析在此過程中遭遇的公共物品供給的困境。

2 集體行動理論的闡釋

集體行動理論最初是由奧爾森針對傳統(tǒng)的集團理論弊端而提出的。傳統(tǒng)的集團理論認(rèn)為的“由個人組織起來的團體會因為共同的利益而產(chǎn)生團體的行動”隨著社會的發(fā)展逐漸暴露缺陷，因為在現(xiàn)實中顯現(xiàn)的情況是：有共同利益的個人組織起來的群體并沒有因為其共同利益而自然觸發(fā)集體行動。這引發(fā)了學(xué)者們對傳統(tǒng)理論的懷疑。對此，奧爾森指出，這種局面的出現(xiàn)是因為個人是理性的，集團中的個人有個人利益，每個人會在可知方案的對比和衡量之下進行成本和收益的比較分析而做決策，以盡量做出個人利益最大化的選擇，因此個人理性導(dǎo)致了集體行動的非理性。他還指出：“如果一個群體中的人數(shù)不多，或者沒有強制手段或其他特殊手段使個人按照共同利益行事，就會理性地尋求自利而絕對不會采取行動來實現(xiàn)他們的共同或集體利益?！盵11]隨著集體行動理論的自身發(fā)展以及社會進步的現(xiàn)實需要，集體行動理論衍生出了另外兩個流派，分別是意識形態(tài)理論和社會資本理論。德斯杜特·德·特拉西仿照自然科學(xué)研究模式，將社會科學(xué)研究精細(xì)化，通過意識形態(tài)學(xué)構(gòu)筑指導(dǎo)其他社會學(xué)科發(fā)展，提出可適用于所有其他知識分支的第一原則“觀念科學(xué)”，進而將其命名為“意識形態(tài)”。[12]意識形態(tài)理論關(guān)于集團活動理論的觀點認(rèn)為集體行動確實存在現(xiàn)實的困境，但以奧爾森為代表的理性選擇理論夸大了這種難度。意識形態(tài)理論對集體行動的困境持客觀態(tài)度，他們認(rèn)為并不像理性選擇理論所說的那樣需要強制性才能規(guī)束這種個人理性的行為，而是通過諸如家庭或?qū)W校等社會關(guān)系向人們輸入一定的價值觀念，通過強有力的意識形態(tài)灌輸從潛意識來限制人們的行為，使人們自然而然地不會做出“搭便車”行為?！吧鐣Y本”是1985年由Pierre Bourdiu提出的一個概念[13]，指的是一種潛在資源的集合體，是人與人之間建立的一種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。社會資本理論是由帕特南在其著作《使民主運轉(zhuǎn)起來》中提出的，用來解釋意大利南北方實施新制度所產(chǎn)生的績效差異。該理論認(rèn)為，在不斷與他人接觸的過程中，人們產(chǎn)生社會關(guān)系、社會網(wǎng)絡(luò)和社會信任，從而形成社會資本。[14]社會資本理論認(rèn)為集體行動遭遇困境時，社會資本的重要的規(guī)則或制度如果能有效運作，會推動人們之間進行協(xié)調(diào)而產(chǎn)生共同行動，就能避免這種集體困境。之后，Bert又提出了崩潰理論與資源動員理論來進一步解釋集體行動。[15]

經(jīng)過多年的發(fā)展，集體行動理論已經(jīng)枝繁葉茂，分支理論不斷增多，矛頭都是指向集體行動的最大困境——“搭便車”問題(Free Rider)。以下通過具體案例研究，從集體行動理論的視角分析L村文化廣場建設(shè)所面臨的困境。

3 農(nóng)村公共物品供給困境案例分析

3.1 L村文化廣場建設(shè)項目磋商歷程跟蹤

新農(nóng)村建設(shè)與鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的推進，使得完善農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)變得十分迫切。要實現(xiàn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)，就要提高公共物品供給的質(zhì)量，豐富農(nóng)村公共物品供給的種類。質(zhì)量是基本要求，種類則是進階要求，旨在豐富農(nóng)村生活方式，提高農(nóng)村文娛活動水平。由此，農(nóng)村文化廣場的建設(shè)應(yīng)運而生。以筆者所處的貴州省為例，近兩年農(nóng)村村鎮(zhèn)都在組織開展農(nóng)村廣場的建設(shè)工作。作為典型的由政府出資修建的文化廣場項目，滿足公共產(chǎn)品的兩大特征，屬于純公共產(chǎn)品，然而由于公共物品的非排他性，使得此類項目建設(shè)時存在一些難題。以往農(nóng)村公共物品中最典型的是村村通公路項目，理論研究與實踐已經(jīng)卓有成效，而農(nóng)村文化廣場建設(shè)項目屬于新型的農(nóng)村公共物品供給，其一次性占地面積相對較大，無法以村村通公路為參照來解釋其困境原因。需要另辟視角剖析農(nóng)村文化廣場建設(shè)具體的難題以及背后的緣由。

L村位于貴州省省會北部，整個村落幾乎是處于山腰間，地勢不平坦。村中只有一個小型茶葉加工廠能解決極少部分人就業(yè)，大部分年輕人在外打工，村中基本是年邁的老人和上學(xué)的孩童，屬于典型老齡化村落。隨著鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的實施，完善農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)成為必要。2020年L村所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)將該村納入農(nóng)村文化廣場建設(shè)名單。

L村廣場建設(shè)項目，政府出資一百五十萬元，但這筆資金不包括占地補償?shù)馁M用。修建廣場的地址不固定，但盡量選擇集體土地面積廣的地方。若是修建廣場需要占用集體土地以外的土地，村集體與村民、村民與村民之間應(yīng)當(dāng)進行協(xié)商，但此協(xié)商不涉及補償資金，只是協(xié)商出讓被占土地問題。

2020年4月18日，政府資金到位，村委會召開會議。筆者通過走訪相關(guān)參會人員得到以下資料：村委會接到撥款以后立即召開會議，村民各家派出一個代表參會。此次會議主要目的是通告鄉(xiāng)鎮(zhèn)府資金下?lián)艿轿灰约百Y金的指定用途——建設(shè)村文化廣場。文化廣場建設(shè)是該村第一個真正意義上的娛樂場所，因此大家對此舉雙手贊成，紛紛表示這是好事，沒有一戶人家反對。會后村干部們開始商量選址問題，最終商定第一選址：大院壩。

情景一：2020年4月20日，村干部與村民之間開始第一輪協(xié)商。大院壩是難得的一塊平地，居于村中央，是孩子和大人們的聚集地，是天然的“廣場”，且此處是村里的集體土地。然而由于其形狀呈長方形，中間又有馬路穿過將其分成了寬度更窄的兩個長方形，因此需要占用其中一邊的部分村民土地以增加廣場的建設(shè)面積。村干部想直接確定占用，而被占用土地的兩戶村民(李某、趙某)不認(rèn)同，認(rèn)為村干部“先斬后奏”的做法不合適，執(zhí)意不肯協(xié)商。對此，其他村民們議論紛紛，認(rèn)為李某和趙某兩家兩塊地都是荒地，又不種什么東西，應(yīng)該貢獻出來。

此處的協(xié)商破裂，與集體行動的理性人假設(shè)符合。李某與趙某基于個人利益與付出成本的分析，認(rèn)為廣場是集體的事情，不愿意調(diào)用自家土地。調(diào)用土地不賠錢是該項目重要的考量因素，當(dāng)集團成員參與集體行動的成本高于其收益時，即使參與集體行動會增加集團利益，也會選擇放棄參與。[16]不僅如此，村委會將修村村通馬路與修建廣場做對比，村民也不認(rèn)同，因為修馬路只占到很少的土地，而廣場建設(shè)要調(diào)用的土地很多。既要占用大面積的土地又不能賠錢，又要讓村民自愿，這確實是村里沒有遇到過的新問題。

2020年4月26日，村委會又組織召開會議。各戶派出一人作為代表，會議表示無論選址在哪里都會對所占村民的土地給予補償，補償?shù)馁Y金由全體村民出資共同承擔(dān)。希望以選擇性激勵來回報集體中做出行動的個人，以刺激其他個人采取共同行動。[17]在會上，其他村民們沒有什么意見，但農(nóng)戶趙某和李某還是不同意且態(tài)度堅決，因此村委會不能繼續(xù)將項目選址放在大院壩，只能做出第二次選址決定：選址瓦廠邊。

情景二：2020年5月5日，村干部與村民之間開始第二輪協(xié)商。“瓦廠邊”是L村發(fā)展集體經(jīng)濟時瓦廠所在地。隨著家庭聯(lián)產(chǎn)承包制的實行，農(nóng)村集體經(jīng)濟逐漸瓦解，瓦廠邊成為了集體保留地，一直沒有做其他用途，成為了空地。但因為之前被私人承包購買過一部分，因此光靠剩余的集體土地不夠廣場建設(shè)所需，需要與瓦廠邊上的土地承包者朱某進行協(xié)商。朱某的土地是一塊荒地，沒有播種，即使有土地補償，朱某也不愿意。朱某認(rèn)為既然其他人都無需付出成本就可享受這個廣場(的服務(wù))，那么他也不必充當(dāng)出地的人。

在趙某與李某家不同意調(diào)用土地時，其他村民包括朱某在內(nèi)都對之進行批評，然而換作需要調(diào)用自己的土地時，朱某也陷入了同樣的境地。村民們都認(rèn)為別人調(diào)用土地為村里做點貢獻是應(yīng)該的，但是都不認(rèn)為自己是那個“應(yīng)該做出貢獻的人”。村民們普遍覺悟不高，做出貢獻的人無法阻止別人坐享其成，基于自身經(jīng)驗的判斷，總是會做出“搭便車”的行為。[18]

因此，村委會又一次召開會議，商定將補償土地的資金來源由村民集資改為從一百五十萬的廣場建設(shè)費用中抽取，村民們表示沒有意見。

情景三：2020年5月15日，村民之間開始第三輪協(xié)商。許多村民來勸朱某，希望朱某調(diào)出土地，盡快啟動廣場建設(shè)的工作，但是朱某不理會。

村民與村民之間的協(xié)商也許是出于維護自身利益目的，也許是基于集體利益的考慮，希望廣場建設(shè)項目早日落地，但是相互之間流露出太多的不信任，都認(rèn)為對方是在做有損己方的事情，因而導(dǎo)致協(xié)商無果。

情景四：2020年5月20日，老支書與村民之間開始了第四輪協(xié)商。村委會請了七十多歲的老支書，希望老支書能出面勸說朱某。老支書之前曾連任幾屆村支書，處事公正，讓大家心服口服，因此即使退任了二十年，在村里說話仍然很有分量。老支書當(dāng)天晚上到朱某家進行勸說。老支書與朱某所說的話和其他村民的勸說內(nèi)容相仿，但朱某的態(tài)度明顯不一樣，對于德高望重的老支書，朱某表示了信任與認(rèn)可。

2020年5月21日，村委會與朱某協(xié)商確定了土地調(diào)用的補償金。自此， L村文化廣場施工開始，筆者的跟蹤調(diào)研也到此結(jié)束。

3.2 對集體行動理論運用的實踐優(yōu)化

集體行動理論所要解決的最終問題就是“搭便車”，大多數(shù)集體行動出現(xiàn)的困境都源于此問題。奧爾森提出，利用選擇性激勵能夠刺激集體中的個人做出行動。然而，從L村文化廣場建設(shè)土地協(xié)商過程的案例跟蹤研究看出，集體行動理論視角下協(xié)商過程十分艱難，且解決辦法沒有完全符合該理論中所提出的為集體行動困境所提供的解決方式。研究發(fā)現(xiàn)，解決“搭便車”問題會促進集體行動，而從以下方面進行實踐優(yōu)化細(xì)化，更有助于解決集體行動困境。

3.2.1 選擇合適的激勵方式

選擇性激勵方式是奧爾森提出的解決集體行動困境的經(jīng)典方式，實踐中此方法有一定成效。L村文化廣場建設(shè)中利用選擇性激勵展示了積極意義，但激勵的方式出現(xiàn)了問題：村干部以為村民的直接目的是索要補償，因此村干部一直轉(zhuǎn)換補償方式，從無償占用土地到由村民集資，再到由撥款出資，試圖以現(xiàn)金補償?shù)姆绞郊畲迕駛冔x躍提供土地。殊不知在此案中，村民們的主要關(guān)注點并不只在“錢”上。奧爾森提出選擇性激勵，并將選擇性激勵分為經(jīng)濟激勵和精神激勵，卻沒有指明克服集體行動困境需要考慮參與人關(guān)注的利益因素而注重激勵方式的選擇。在農(nóng)村公共物品的供給中，要考慮到土地是農(nóng)民的根本，是農(nóng)民的核心利益。因此在克服集體行動困境時，務(wù)必考慮使用正確的選擇性激勵方式，否則將適得其反。

3.2.2 挖掘個人理性背后的因素

個人理性著重強調(diào)個人會將成本和收益進行比較而做出決策，是一種典型的經(jīng)濟學(xué)思想。理性人假設(shè)也正是奧爾森集體行動理論的重要假設(shè)，因為個人的理性導(dǎo)致“搭便車”問題的產(chǎn)生，但集體行動理論沒有進一步闡明個人理性背后的原因。筆者認(rèn)為這個問題應(yīng)當(dāng)深入探討，是什么造就了人們不同的個人理性？人們擁有不同的需求，進而導(dǎo)致人們需要不同的激勵方式。厘清背后的原因，才能從正確使用滿足個體需求表象的激勵方式出發(fā)，以解決深層次的集體行動困境。因為經(jīng)濟原因，L村案例中青壯年村民外出務(wù)工，村里的留守老人急切需要守住土地，守住“最后一根稻草”以便日后能自給自足，如此才能安心。人的社會屬性使人們總是群居，集體行動必然存在，但具體的集體行動困境多種多樣，找準(zhǔn)背后的原因，才能真正地“對癥下藥”。

3.2.3 加強鄉(xiāng)村社會資本的建設(shè)

鄉(xiāng)村社會資本是村民與村民之間長期生活在一起，基于傳統(tǒng)或者地方風(fēng)俗而形成的一種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)[19]，這種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)能夠增進完成共同目標(biāo)實現(xiàn)的可能性。[20]奧爾森集體行動理論指出理性人的“搭便車”問題需引入強制制度才能解決，但是卻忽略了社會資本這種軟約束的作用。村民之間表現(xiàn)出的信任、合作正是由于這種強有力的社會資本在起作用。因此加強社會資本建設(shè)，提升村民之間的相互信任度，可一定程度彌補“理性人”的不足，避免村民們機會主義的動機，進而促進村民自愿參與集體行動。L村案例中朱某與村民之間存在極其不信任，致使其感到村民所有的勸說都是對他不利。其次，村民與村干部之間的不信任也使村民沒能說出自己的真實需求。加強社會資本建設(shè)，充分發(fā)揮其軟功能，可以輔助作為主體的地方政府有效達(dá)成農(nóng)村公共物品供給中各方一致的集體行動。

3.2.4 提高村民自治的程度

一個村子等同于一個微型社會，那里的人們共同生活了幾十年，有事大家共同商量已經(jīng)成為主要的村民自治途徑，應(yīng)下放更多自主治理的權(quán)利給村民，凡事留有商量的余地，在“討價還價”中實現(xiàn)集體行動，促進公共物品的供給。L村的案例中，村干部們一直在轉(zhuǎn)換調(diào)用土地的資金來源，可以看出對于此問題確實存在靈活處理的智慧，但這種行為仍然是“家長式”的。對于公共物品供給工作，村干部們希望盡全力直接做好安排，但是村民希望以商量的方式進行，而不是“被通知”。由于村民長期缺乏表達(dá)需求的機會，使得村民在村委會會議上已經(jīng)習(xí)慣了不公開表達(dá)異議的做法，但是內(nèi)心仍然存在表達(dá)真實意愿的需求，且只能在與村干部進行個別協(xié)商時以反對姿態(tài)來爭取表達(dá)的愿望，以 “理性人”的表象來掩蓋這種“欲望”的表達(dá)。奧爾森強調(diào)理性人是造成集體行動困難的重要因素，然而在農(nóng)村公共物品的供給中，熟人社會的影響，促使人們注重個人的表達(dá)和平等協(xié)商的方式先于“理性人”人格的假設(shè)。因此，提高村民的自治程度，應(yīng)從關(guān)注村民的表達(dá)和充分發(fā)揮鄉(xiāng)賢的作用入手。

4 結(jié)語

從集體行動理論運用于村文化廣場建設(shè)項目的微觀視角，發(fā)現(xiàn)具體案例雖符合一些理論假設(shè)與提出的解決辦法，但有更深層次的因素是集體行動理論沒有深入探討的。需要在宏觀的理論指導(dǎo)下，挖掘符合情境的細(xì)節(jié)因素，才能更準(zhǔn)確地解決具體問題，并彌補集體行動理論在解決公共物品供給困境時的不足。