淺談新時(shí)期國(guó)有科研單位改革中的立項(xiàng)論證管理

李文博 夏雨超 霍磊

摘要：文章以某央企研究院新設(shè)立非法人二級(jí)單位創(chuàng)新與應(yīng)用中心為例，對(duì)新時(shí)期國(guó)有科研單位創(chuàng)新體系改革中的立項(xiàng)論證管理進(jìn)行了深入的分析與研究，闡述了新型科研單位立項(xiàng)論證管理的思路與流程，最后總結(jié)了立項(xiàng)論證管理的寶貴經(jīng)驗(yàn)。

關(guān)鍵詞：國(guó)有科研單位改革;項(xiàng)目管理;立項(xiàng)論證

國(guó)有科研單位為我國(guó)科技發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)，是提升我國(guó)綜合國(guó)力的中堅(jiān)力量，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引擎。黨的十九大吹響了加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的強(qiáng)勁號(hào)角，提出“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐”的重要論斷。某央企研究院積極落實(shí)改革要求，為進(jìn)一步夯實(shí)國(guó)內(nèi)空氣動(dòng)力技術(shù)研究領(lǐng)域主力軍和領(lǐng)軍者的地位，增強(qiáng)創(chuàng)新研發(fā)能力，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供持續(xù)動(dòng)力，特成立了創(chuàng)新與應(yīng)用中心。本文從創(chuàng)新與應(yīng)用中心成立后的科研項(xiàng)目管理體系改革出發(fā)，對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)論證管理過(guò)程進(jìn)行簡(jiǎn)要剖析。

一、研究背景與現(xiàn)狀

K研究院是我國(guó)第一個(gè)大型空氣動(dòng)力研究與試驗(yàn)基地和空氣動(dòng)力研究的核心機(jī)構(gòu)，近年來(lái)始終走在國(guó)有科研單位改革的前沿，逐步完成了由單一氣動(dòng)研究試驗(yàn)為主向以空氣動(dòng)力及相關(guān)技術(shù)為核心的五大主業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，形成協(xié)調(diào)快速發(fā)展的新局面。

在中央企業(yè)深化改革、提質(zhì)增效高質(zhì)量發(fā)展的政策指引下，為進(jìn)一步夯實(shí)航天空氣動(dòng)力技術(shù)研究引領(lǐng)者和主力軍地位，增強(qiáng)系統(tǒng)研發(fā)創(chuàng)新能力，2020年K研究院設(shè)立非法人二級(jí)單位創(chuàng)新與應(yīng)用中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)創(chuàng)新中心）。該中心主要承擔(dān)新概念特種飛行器相關(guān)技術(shù)的預(yù)先研究任務(wù)，開(kāi)展系統(tǒng)級(jí)項(xiàng)目培育及關(guān)鍵技術(shù)試驗(yàn)驗(yàn)證和成熟能力市場(chǎng)轉(zhuǎn)化應(yīng)用工作。

創(chuàng)新中心共包含6個(gè)部門(mén)，其中2個(gè)職能部門(mén)分別為綜合辦公室、市場(chǎng)與計(jì)劃辦公室，4個(gè)專(zhuān)業(yè)技術(shù)室分別為新技術(shù)研究室、總體技術(shù)研究室、航電系統(tǒng)技術(shù)研究室、結(jié)構(gòu)與強(qiáng)度技術(shù)研究室（見(jiàn)圖1）。新的二級(jí)單位成立后，承擔(dān)著全新的使命，隨之而來(lái)的是全新管理模式的探索。為了提高立項(xiàng)論證管理工作的效率和效益，提升項(xiàng)目綜合立項(xiàng)管理水平，確保項(xiàng)目方案最優(yōu)、綜合效益最大且可實(shí)現(xiàn)，創(chuàng)新中心將國(guó)際項(xiàng)目管理理論與中國(guó)航天特有的型號(hào)項(xiàng)目管理方法相結(jié)合，從中心承擔(dān)的無(wú)人機(jī)系統(tǒng)研制、作戰(zhàn)體系論證、某關(guān)鍵領(lǐng)域應(yīng)用等項(xiàng)目的立項(xiàng)管理工作實(shí)際出發(fā)，制定了有關(guān)流程與制度。

二、項(xiàng)目立項(xiàng)論證管理的原則

以創(chuàng)新中心現(xiàn)階段為例，該單位對(duì)外承擔(dān)的市場(chǎng)任務(wù)主要為各類(lèi)前沿預(yù)先研究任務(wù)，科研項(xiàng)目的管理是項(xiàng)目管理工作的主要側(cè)重點(diǎn)。預(yù)先研究任務(wù)與普通科研任務(wù)不同，往往涉及的金額較為巨大，任務(wù)周期較長(zhǎng)，這就需要市場(chǎng)部門(mén)從甲方單位的中長(zhǎng)期規(guī)劃入手，將本單位的關(guān)鍵前沿技術(shù)與優(yōu)勢(shì)裝備寫(xiě)入其發(fā)展規(guī)劃，列入規(guī)劃后跟蹤項(xiàng)目立項(xiàng)推進(jìn)情況。若甲方對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)產(chǎn)生相關(guān)意向，我中心將積極組織相關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，開(kāi)展立項(xiàng)論證準(zhǔn)備工作，并向甲方提供適當(dāng)?shù)牟牧现?，立?xiàng)論證階段基本上就已經(jīng)決定了該項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)預(yù)算與工作周期安排。所以立項(xiàng)論證工作是否有效開(kāi)展，與此類(lèi)國(guó)有科研單位的市場(chǎng)收入情況密切相關(guān)，確立立項(xiàng)論證管理的核心原則就顯得尤為重要。

創(chuàng)新中心進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)論證指導(dǎo)思想應(yīng)符合創(chuàng)新中心某關(guān)鍵領(lǐng)域應(yīng)用領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)劃，滿足用戶、市場(chǎng)需求，以及帶動(dòng)院技術(shù)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)規(guī)模的總體原則。同時(shí)，根據(jù)項(xiàng)目需求、規(guī)模、目標(biāo)的不同，也應(yīng)有針對(duì)性的開(kāi)展論證工作。

現(xiàn)階段將所承接的主要科研項(xiàng)目任務(wù)分為重點(diǎn)任務(wù)和一般任務(wù)。重點(diǎn)任務(wù)是指外部經(jīng)費(fèi)總投資5000萬(wàn)以上或根據(jù)重要戰(zhàn)略方向研制、對(duì)創(chuàng)新中心主業(yè)發(fā)展有重大意義的項(xiàng)目任務(wù)，首先以滿足任務(wù)和甲方用戶需求為主要目標(biāo)，符合創(chuàng)新中心某關(guān)鍵領(lǐng)域應(yīng)用領(lǐng)域發(fā)展規(guī)劃，后續(xù)或可突破領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)，帶動(dòng)院經(jīng)濟(jì)、技術(shù)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，立項(xiàng)論證中要考慮項(xiàng)目全壽命周期資源匹配性、經(jīng)濟(jì)可承受性、可拓展性、可實(shí)現(xiàn)性、可獲利性等方面，可能包括某些特種飛行器研制或改進(jìn)等項(xiàng)目。其它任務(wù)通常為一般任務(wù)，主要以滿足用戶需求為主要目標(biāo)，最大化爭(zhēng)取投資額及利潤(rùn)為主，符合創(chuàng)新中心發(fā)展規(guī)劃，可能包括某些飛行驗(yàn)證項(xiàng)目或體系論證項(xiàng)目等。

項(xiàng)目立項(xiàng)論證工作實(shí)施差異化管控，對(duì)重點(diǎn)任務(wù)實(shí)施運(yùn)營(yíng)管控，對(duì)一般任務(wù)實(shí)施戰(zhàn)略管控，有的放矢，集中優(yōu)勢(shì)資源。

三、立項(xiàng)論證管理的組織與職責(zé)

創(chuàng)新中心項(xiàng)目作為K研究院的非獨(dú)立法人二級(jí)單位，立項(xiàng)論證實(shí)行K院機(jī)關(guān)和創(chuàng)新中心機(jī)關(guān)的兩級(jí)管理體制。針對(duì)重點(diǎn)任務(wù)，先由創(chuàng)新中心機(jī)關(guān)職能部門(mén)市場(chǎng)與計(jì)劃管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市場(chǎng)辦）報(bào)中心主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批，市場(chǎng)辦承擔(dān)資源分配與項(xiàng)目集管理職責(zé)，審批通過(guò)后報(bào)院主管機(jī)關(guān)進(jìn)行審批，院主管機(jī)關(guān)承擔(dān)立項(xiàng)戰(zhàn)略決策中心職責(zé)，兩級(jí)審批完成后，重點(diǎn)任務(wù)方可最終立項(xiàng);針對(duì)一般任務(wù)，由市場(chǎng)辦報(bào)中心領(lǐng)導(dǎo)班子審批，并承擔(dān)項(xiàng)目管理職責(zé);各專(zhuān)業(yè)技術(shù)研究室是型號(hào)項(xiàng)目立項(xiàng)論證工作的實(shí)施主體，承擔(dān)方案編制，材料撰寫(xiě)等工作。

在甲方用戶單位明確項(xiàng)目意向后，項(xiàng)目立項(xiàng)論證工作正式啟動(dòng)。項(xiàng)目立項(xiàng)論證工作采取團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)制開(kāi)展相關(guān)工作，即針對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目，在論證之初組建立項(xiàng)論證團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人由創(chuàng)新中心領(lǐng)導(dǎo)任命，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人可跨部門(mén)協(xié)調(diào)組織人員，承擔(dān)類(lèi)似傳統(tǒng)項(xiàng)目經(jīng)理的職責(zé)，在團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的帶領(lǐng)下，立項(xiàng)論證團(tuán)隊(duì)開(kāi)展立項(xiàng)論證工作。立項(xiàng)論證團(tuán)隊(duì)一般應(yīng)包括市場(chǎng)、計(jì)劃、財(cái)務(wù)管理人員和各專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)人員，原則上與后續(xù)項(xiàng)目研制研制隊(duì)伍主要成員保持一致。

下面以創(chuàng)新中心為例，對(duì)各部門(mén)及相關(guān)單位在項(xiàng)目立項(xiàng)論證團(tuán)隊(duì)中的職責(zé)進(jìn)行闡述：

市場(chǎng)與計(jì)劃辦公室是重點(diǎn)任務(wù)項(xiàng)目立項(xiàng)論證工作的牽頭部門(mén)。負(fù)責(zé)與院機(jī)關(guān)主管部門(mén)深度合作，完成項(xiàng)目立項(xiàng)頂層輸入條件的獲取、與用戶單位溝通協(xié)調(diào);負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)發(fā)用戶單位的立項(xiàng)批復(fù)文件、對(duì)項(xiàng)目實(shí)施頂層策劃;負(fù)責(zé)組織召開(kāi)系統(tǒng)級(jí)評(píng)審會(huì)、向用戶單位提交最終立項(xiàng)論證報(bào)告（包括技術(shù)經(jīng)濟(jì)可行性論證報(bào)告等）;組織立項(xiàng)論證團(tuán)隊(duì)及相關(guān)單位進(jìn)行評(píng)審答辯，組織完成合同的評(píng)審與簽訂等。

一般立項(xiàng)論證團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人由各專(zhuān)業(yè)技術(shù)室主要技術(shù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任，由市場(chǎng)辦協(xié)助開(kāi)展工作，負(fù)責(zé)組織開(kāi)展項(xiàng)目總體技術(shù)方案論證，對(duì)技術(shù)方案的合理性、可行性、經(jīng)濟(jì)性負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)開(kāi)展項(xiàng)目綜合論證;分析、規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)費(fèi)風(fēng)險(xiǎn);負(fù)責(zé)開(kāi)展新工藝、新材料、標(biāo)準(zhǔn)化、計(jì)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等技術(shù)基礎(chǔ)論證;分析、規(guī)避技術(shù)基礎(chǔ)保障風(fēng)險(xiǎn);負(fù)責(zé)組織開(kāi)展項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃、配套論證;分析、規(guī)避計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn);完成評(píng)審答辯。財(cái)務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)配合開(kāi)展項(xiàng)目的科研經(jīng)費(fèi)相關(guān)論證工作。

四、重點(diǎn)項(xiàng)目立項(xiàng)論證工作流程

項(xiàng)目立項(xiàng)論證工作是從上級(jí)或用戶單位得到項(xiàng)目立項(xiàng)意向信息，或根據(jù)創(chuàng)新中心某關(guān)鍵領(lǐng)域應(yīng)用產(chǎn)業(yè)規(guī)劃啟動(dòng)立項(xiàng)論證開(kāi)始，到項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)，直至完成項(xiàng)目合同簽訂。立項(xiàng)論證工作主要分為啟動(dòng)論證、可行性論證、立項(xiàng)評(píng)審（評(píng)估）和立項(xiàng)批復(fù)。

啟動(dòng)論證階段是在對(duì)上級(jí)、用戶單位的項(xiàng)目需求分析的基礎(chǔ)上，開(kāi)展項(xiàng)目立項(xiàng)策劃，制定立項(xiàng)論證團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，組建立項(xiàng)論證團(tuán)隊(duì)，并對(duì)各有關(guān)部門(mén)提出具體工作要求的過(guò)程。立項(xiàng)論證工作策劃是立項(xiàng)論證工作的頂層要求，一般應(yīng)包括：提出成立立項(xiàng)團(tuán)隊(duì)的建議、明確論證要求、制定立項(xiàng)目標(biāo)、謀劃實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的途徑、立項(xiàng)論證經(jīng)費(fèi)預(yù)算、初步計(jì)劃安排等。

立項(xiàng)論證工作策劃經(jīng)中心主管領(lǐng)導(dǎo)同意后，中心成立立項(xiàng)論證團(tuán)隊(duì)、明確負(fù)責(zé)人。立項(xiàng)論證團(tuán)隊(duì)組織召開(kāi)論證啟動(dòng)布置會(huì)，下發(fā)論證具體要求，進(jìn)入可行性論證階段。立項(xiàng)論證團(tuán)隊(duì)在團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下，組織開(kāi)展項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)可行性綜合論證，通過(guò)充分溝通協(xié)調(diào)、深入論證，團(tuán)隊(duì)中各部門(mén)、專(zhuān)業(yè)人員針對(duì)需求、研保條件、技術(shù)方案、經(jīng)濟(jì)性、技術(shù)基礎(chǔ)、實(shí)施計(jì)劃等方面組織進(jìn)行可行性論證。要求市場(chǎng)需求分析充分、技術(shù)方案合理可行、經(jīng)濟(jì)規(guī)模適中、研保條件適度、技術(shù)基礎(chǔ)扎實(shí)。論證團(tuán)隊(duì)在工作中需相互協(xié)同配合，最終形成協(xié)調(diào)統(tǒng)一的綜合立項(xiàng)論證報(bào)告。

報(bào)告完成后，根據(jù)用戶需求，由市場(chǎng)辦組織或協(xié)助用戶單位開(kāi)展立項(xiàng)評(píng)審（評(píng)估）工作，該階段項(xiàng)目論證報(bào)告需通過(guò)用戶或院有關(guān)單位組織的相關(guān)評(píng)審、評(píng)估、審議，評(píng)估完成后，由甲方用戶下達(dá)立項(xiàng)批復(fù)，開(kāi)展合同簽訂工作，后續(xù)將轉(zhuǎn)入項(xiàng)目執(zhí)行階段。

五、立項(xiàng)論證管理的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

在創(chuàng)新中心不斷探究立項(xiàng)論證管理的過(guò)程中，也遇到了一些問(wèn)題與障礙，錯(cuò)失了一些機(jī)會(huì)。經(jīng)過(guò)反思與論證，筆者凝練出一些經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，以提高后續(xù)立項(xiàng)論證管理工作的效率。

一是嚴(yán)肅把關(guān)論證過(guò)程。論證團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、相關(guān)部門(mén)、單位主管領(lǐng)導(dǎo)須對(duì)立項(xiàng)論證工作認(rèn)真把關(guān)，確保技術(shù)方案合理、經(jīng)費(fèi)概算嚴(yán)肅，由院屬二級(jí)單位出具的論證報(bào)告，需經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽批準(zhǔn)后正式上報(bào)院機(jī)關(guān)部門(mén)備案。務(wù)必防止在論證階段技術(shù)指標(biāo)虛高，造成后續(xù)項(xiàng)目無(wú)法執(zhí)行的情況出現(xiàn)。

二是加強(qiáng)信息管理，對(duì)外信息統(tǒng)一。立項(xiàng)團(tuán)隊(duì)及有關(guān)部門(mén)、單位在項(xiàng)目立項(xiàng)過(guò)程中，應(yīng)積極搜集對(duì)制定立項(xiàng)目標(biāo)、制定總體方案、確定經(jīng)費(fèi)規(guī)模等有價(jià)值的信息，并及時(shí)互通相關(guān)信息，為有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行正確決策提供有力依據(jù)。務(wù)必防止出現(xiàn)對(duì)用戶提供信息口徑不一的情況出現(xiàn)。

六、結(jié)語(yǔ)

隨著我國(guó)全面深化改革，國(guó)有科研單位的定位與角色也在不斷改變，國(guó)有科研單位既要承擔(dān)為國(guó)防建設(shè)服務(wù)的職責(zé)，又要承擔(dān)基礎(chǔ)科研任務(wù)，還要發(fā)揮為上級(jí)單位創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)收入的作用。切實(shí)加強(qiáng)科研項(xiàng)目立項(xiàng)論證管理，對(duì)促進(jìn)對(duì)市場(chǎng)方向的探索，提高經(jīng)濟(jì)效益大有裨益，同時(shí)利于明確項(xiàng)目的頂層策劃，規(guī)范項(xiàng)目全壽命周期管理，助力國(guó)有科研單位改革戰(zhàn)略，從根本上促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。

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（作者單位：中國(guó)航天空氣動(dòng)力技術(shù)研究院）

2505500511343