農(nóng)戶城鎮(zhèn)化意愿及其影響因素研究
——基于可持續(xù)生計(jì)分析框架

魏雪，袁承程，劉黎明

（中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)土地科學(xué)與技術(shù)學(xué)院，北京 100193）

城鎮(zhèn)化是社會(huì)發(fā)展的必然要求，也是解決“三農(nóng)”問(wèn)題的有效手段。我國(guó)實(shí)施“以人為核心”的新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略，《國(guó)家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014—2020年）》提出要明確未來(lái)城鎮(zhèn)化的發(fā)展路徑、全面提高城鎮(zhèn)化的質(zhì)量[1]。農(nóng)戶作為城鎮(zhèn)化的微觀主體，其城鎮(zhèn)化意愿的高低和城鎮(zhèn)化訴求，決定了我國(guó)城鎮(zhèn)化的質(zhì)量與推進(jìn)方向。對(duì)農(nóng)戶而言，城鎮(zhèn)化意味著生產(chǎn)方式和生活方式的轉(zhuǎn)變，能否在城鎮(zhèn)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)生計(jì)是影響農(nóng)戶城鎮(zhèn)化意愿的關(guān)鍵[2]。因此，從可持續(xù)生計(jì)角度探求農(nóng)戶的城鎮(zhèn)化意愿及其影響因素，不僅對(duì)提高農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)能力、激勵(lì)農(nóng)戶進(jìn)行城鎮(zhèn)化有重要現(xiàn)實(shí)作用，而且對(duì)提升新型城鎮(zhèn)化成效有啟示意義。

國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)城鎮(zhèn)化已有較為廣泛的研究，內(nèi)容涵蓋城鄉(xiāng)遷移機(jī)制、農(nóng)民（農(nóng)民工）城鎮(zhèn)化意愿特征、影響因素和城鎮(zhèn)化推進(jìn)方向等。有關(guān)城鎮(zhèn)化意愿的界定包括城鎮(zhèn)定居意愿[3]、城鎮(zhèn)落戶意愿和城市融入意愿[4]。目前研究者對(duì)我國(guó)農(nóng)戶城鎮(zhèn)化意愿的高低未形成共識(shí)，仍需展開(kāi)深入研究。如楊傳開(kāi)等[5]研究認(rèn)為當(dāng)前我國(guó)農(nóng)民進(jìn)城定居意愿不足10%，而呂鴻強(qiáng)和熊彩云[6]研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)農(nóng)民城鎮(zhèn)定居意愿已高達(dá)57%。對(duì)于城鄉(xiāng)遷移機(jī)制，國(guó)外形成了一系列經(jīng)典理論，如基于城鄉(xiāng)“效益差”的推拉理論[7]、微觀層面的遷移網(wǎng)絡(luò)理論[8]、人力資本投資理論等[9]。移民的幸福感成為當(dāng)前國(guó)外學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)[10]，Lim[11]研究發(fā)現(xiàn)移民的主觀感知對(duì)其遷移決策具有重要影響。國(guó)內(nèi)城鄉(xiāng)遷移機(jī)制中納入了農(nóng)地制度、戶籍制度等中國(guó)特有的政治環(huán)境因素，周文等[12]研究證實(shí)土地流轉(zhuǎn)和戶籍制度的松綁有助于加快城鎮(zhèn)化進(jìn)程，黃忠華和杜雪君[13]發(fā)現(xiàn)農(nóng)地制度對(duì)農(nóng)民市民化意愿具有保險(xiǎn)效應(yīng)，保留承包地的農(nóng)民工具有較高的市民化意愿。此外，農(nóng)民城鎮(zhèn)化意愿與個(gè)人就業(yè)能力[14]、子女教育需求[15]正相關(guān)，與返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)能力[16]、照顧老人需求[17]負(fù)相關(guān)。

可持續(xù)生計(jì)分析方法（SLA）作為一種建設(shè)性的研究工具，可以甄別農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)發(fā)展的主要限制因素及其相互關(guān)系，并給出多種解決方案[18-19]，目前該方法已被廣泛應(yīng)用在農(nóng)村發(fā)展研究中。Jendoubi等[20]利用SLA探討了突尼斯農(nóng)戶生計(jì)與土地可持續(xù)利用之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)由于生計(jì)資本較低，農(nóng)戶傾向于采取不可持續(xù)的土地管理策略，導(dǎo)致了土地退化，進(jìn)一步加重了生計(jì)的不可持續(xù)性。此外，國(guó)內(nèi)外學(xué)者應(yīng)用SLA對(duì)城鎮(zhèn)化過(guò)程中農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型[21]、農(nóng)戶生計(jì)資本重構(gòu)[22-23]、生計(jì)響應(yīng)[24-25]、生計(jì)安全與生計(jì)多樣性[26]等多個(gè)方面展開(kāi)深入研究?？傮w來(lái)看，學(xué)者們多將SLA應(yīng)用于農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)、兼業(yè)化等農(nóng)業(yè)型生計(jì)策略上，而對(duì)遷移型生計(jì)策略的研究較為缺乏。

綜上，學(xué)界對(duì)城鎮(zhèn)化的研究已有較為豐碩的成果，可持續(xù)生計(jì)分析方法的應(yīng)用也較為廣泛，對(duì)本研究具有重要的參考作用，但將兩者結(jié)合起來(lái)從可持續(xù)生計(jì)角度考察農(nóng)戶城鎮(zhèn)化意愿的研究較為鮮見(jiàn)。基于此，本研究拓展生計(jì)策略的概念，提出農(nóng)戶城鎮(zhèn)化意愿概念模型，利用糧食主產(chǎn)區(qū)湖南省桃江縣的農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)，分析農(nóng)戶城鎮(zhèn)定居意愿現(xiàn)狀，利用獨(dú)立樣本T檢驗(yàn)，分析不同居住意愿農(nóng)戶群體的生計(jì)資本和脆弱性環(huán)境差異，并借助Logistic回歸模型探討農(nóng)戶城鎮(zhèn)化意愿的影響因素，為提升我國(guó)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)成效提供政策借鑒。

1 理論框架

城鄉(xiāng)遷移是人類(lèi)在面臨不利社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況時(shí)的一種調(diào)整反應(yīng)，目的是尋求更適合的生計(jì)[27]。城鎮(zhèn)化作為城鄉(xiāng)遷移的結(jié)果，可以看作農(nóng)戶基于自身生計(jì)資本狀況和脆弱性環(huán)境進(jìn)行的生計(jì)選擇之一。借鑒英國(guó)國(guó)家發(fā)展部提出的可持續(xù)生計(jì)分析框架[28]，提出本文的農(nóng)戶城鎮(zhèn)化意愿研究框架（圖1）。該框架共包含生計(jì)資本、生計(jì)策略、生計(jì)目標(biāo)、脆弱性環(huán)境、政策制度及其過(guò)程化5個(gè)部分。

圖1 農(nóng)戶城鎮(zhèn)化意愿研究框架Fig.1 Conceptual framework of farmers’ urbanization willingness

生計(jì)資本包括人力資本、自然資本、物質(zhì)資本、金融資本和社會(huì)資本5類(lèi)。其中，人力資本是保證農(nóng)戶追求不同謀生策略并實(shí)現(xiàn)其謀生目標(biāo)最基本的資本，包括技能、知識(shí)、勞動(dòng)能力和良好的健康狀況；物質(zhì)資本是維持生計(jì)的基礎(chǔ)設(shè)施和生產(chǎn)工具，可通過(guò)改變物理環(huán)境、提高生產(chǎn)效率來(lái)實(shí)現(xiàn)生計(jì)目標(biāo)；金融資本是用以謀生的對(duì)生產(chǎn)和消費(fèi)產(chǎn)生影響的固定資產(chǎn)和資金流，可以直接改善生計(jì)結(jié)果并轉(zhuǎn)化為其他4類(lèi)資本；社會(huì)資本是農(nóng)戶在追求生計(jì)目標(biāo)時(shí)能夠運(yùn)用的社會(huì)資源，其高低主要受社會(huì)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)中嵌入的資源數(shù)量和個(gè)體在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的位置等因素影響[29]；自然資本即自然資源存量，包括資源流（如土地、森林）和提供的服務(wù)流（如土壤養(yǎng)分、侵蝕保護(hù)），自然資本對(duì)資源依賴(lài)型生計(jì)至關(guān)重要。農(nóng)戶生計(jì)資本與生計(jì)策略相互影響、相互促進(jìn)，農(nóng)戶生計(jì)資本是生計(jì)策略選擇的基礎(chǔ)，生計(jì)策略選擇的結(jié)果又會(huì)反作用于家庭生計(jì)資本，影響生計(jì)資本的增量和組成。根據(jù)研究目的，本文將農(nóng)戶生計(jì)策略分為城鎮(zhèn)化和非城鎮(zhèn)化（即留守農(nóng)村）兩種。生計(jì)資本與生計(jì)策略相互作用最終實(shí)現(xiàn)鞏固家庭的可持續(xù)生計(jì)目標(biāo)（如提高收入、改善環(huán)境、降低脆弱性等），生計(jì)目標(biāo)的完成度會(huì)進(jìn)一步提升農(nóng)戶生計(jì)資本質(zhì)量，優(yōu)化生計(jì)資本組合，從而提升農(nóng)戶生計(jì)的穩(wěn)定性。

人們通常在應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境中追求生計(jì)，其中，脆弱性環(huán)境包括自然、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等要素的發(fā)展趨勢(shì)、沖擊和季節(jié)性波動(dòng)，具體表現(xiàn)為群體在家庭、社區(qū)、國(guó)家等不同層面的需求。脆弱性環(huán)境作用于整個(gè)生計(jì)過(guò)程，影響生計(jì)資本的獲得、生計(jì)策略選擇和生計(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)等。政策制度及其過(guò)程化包括制度、政策、立法和執(zhí)行的組織機(jī)構(gòu)等，其作為農(nóng)戶實(shí)施生計(jì)活動(dòng)的外部環(huán)境，影響生計(jì)資本的獲得以及不同生計(jì)資本間的相互轉(zhuǎn)化。土地流轉(zhuǎn)與城鎮(zhèn)化政策是當(dāng)前我國(guó)農(nóng)戶生計(jì)轉(zhuǎn)型面臨的主要制度環(huán)境。隨著土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的完善，農(nóng)民參與土地流轉(zhuǎn)的積極性提高，這有效降低了農(nóng)民尋求城鎮(zhèn)非農(nóng)就業(yè)的機(jī)會(huì)成本，為促進(jìn)農(nóng)戶參與城鎮(zhèn)化過(guò)程提供了基礎(chǔ)條件。而強(qiáng)有力的人口城鎮(zhèn)化政策保障體系有效降低了農(nóng)戶生計(jì)向城鎮(zhèn)化轉(zhuǎn)型的直接成本與心理成本，在一定程度上提升了農(nóng)戶的城鎮(zhèn)化生計(jì)能力，土地流轉(zhuǎn)與城鎮(zhèn)化政策共同作用使農(nóng)戶生計(jì)進(jìn)入由農(nóng)業(yè)型向非農(nóng)型轉(zhuǎn)型的加速期。

2 研究方法

2.1 研究區(qū)概況與數(shù)據(jù)來(lái)源

桃江縣地處洞庭湖糧食主產(chǎn)區(qū)的西南方向，農(nóng)戶類(lèi)型以兼業(yè)型為主。自2009年起，桃江縣開(kāi)始涌現(xiàn)土地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)現(xiàn)象，2014年整縣推進(jìn)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)確權(quán)登記，進(jìn)一步規(guī)范了土地流轉(zhuǎn)行為，此后適度規(guī)模種植和家庭農(nóng)場(chǎng)進(jìn)入快速發(fā)展時(shí)期。根據(jù)桃江縣農(nóng)業(yè)局和各鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)服務(wù)站提供的土地流轉(zhuǎn)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2018年末全縣共有16個(gè)土地流轉(zhuǎn)中心，耕地流轉(zhuǎn)率達(dá)到70%，其中45%的流轉(zhuǎn)耕地流向農(nóng)業(yè)專(zhuān)業(yè)合作社，37%流向家庭農(nóng)場(chǎng)，流轉(zhuǎn)后農(nóng)戶實(shí)際經(jīng)營(yíng)的耕地規(guī)模集中在6.67~33.33 hm2。近十年來(lái)，桃江縣積極推進(jìn)“大益陽(yáng)城市圈”和“東進(jìn)西接”的城鎮(zhèn)化發(fā)展戰(zhàn)略，出臺(tái)了保障農(nóng)民工子女教育、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)醫(yī)療保險(xiǎn)、提高城鄉(xiāng)養(yǎng)老待遇等多項(xiàng)舉措。根據(jù)桃江縣人力資源與社會(huì)保障局提供的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2017年末桃江縣基本養(yǎng)老服務(wù)補(bǔ)貼覆蓋率達(dá)到100%，城鄉(xiāng)居民醫(yī)保參保率達(dá)到96.30%。2018年末桃江縣城鎮(zhèn)化率為48.66%，而《桃江縣城總體規(guī)劃（2016—2030）》中提出規(guī)劃期末桃江縣城鎮(zhèn)化率要達(dá)到68%，依此計(jì)算，桃江縣城鎮(zhèn)化年均增速須達(dá)到1.6%。因此，桃江縣的城鎮(zhèn)化推進(jìn)壓力仍十分巨大，亟需探索高效推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程的可行途徑。

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于2018年8月份課題組在湖南省桃江縣進(jìn)行的農(nóng)戶調(diào)查項(xiàng)目，采用半結(jié)構(gòu)訪談法和問(wèn)卷調(diào)查法搜集資料。對(duì)于農(nóng)戶樣本的選擇，依據(jù)自然社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件、土地利用狀況和區(qū)位條件，選擇桃江縣下轄的4個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)（桃花江鎮(zhèn)、高橋鄉(xiāng)、灰山港鎮(zhèn)和石牛江鎮(zhèn)），每個(gè)鎮(zhèn)隨機(jī)抽取4~5個(gè)行政村，每個(gè)樣本村再隨機(jī)選擇10~15戶農(nóng)戶。在收集農(nóng)戶數(shù)據(jù)的過(guò)程中，首先與各村鎮(zhèn)的負(fù)責(zé)人進(jìn)行面對(duì)面深度訪談，總體了解各村鎮(zhèn)的土地利用現(xiàn)狀和農(nóng)戶生計(jì)特點(diǎn)，然后入戶問(wèn)卷調(diào)查。調(diào)查對(duì)象以戶主為主，并參考其他家庭成員提供的信息，每戶調(diào)查時(shí)間為40~60 min。問(wèn)卷內(nèi)容包括農(nóng)戶的家庭基本信息、城鎮(zhèn)化意愿、生計(jì)資本、生計(jì)方式和土地利用等情況。農(nóng)戶問(wèn)卷調(diào)查過(guò)程中的不明之處或互相矛盾之處，通過(guò)村鎮(zhèn)負(fù)責(zé)人的訪談?dòng)涗涍M(jìn)行修正。本研究共調(diào)查4鎮(zhèn)19村，發(fā)放問(wèn)卷220份，收回有效問(wèn)卷207份，問(wèn)卷有效率為94.09%。

2.2 變量選擇

城鎮(zhèn)化有定居、落戶等不同層次[12]，基于實(shí)際調(diào)研情況本研究將“進(jìn)城定居”作為城鎮(zhèn)化的判

斷標(biāo)準(zhǔn)。在調(diào)研過(guò)程中通過(guò)詢(xún)問(wèn)戶主“未來(lái)五年是否計(jì)劃進(jìn)城居住”來(lái)測(cè)量農(nóng)戶的城鎮(zhèn)化意愿（若戶主認(rèn)知有限，則詢(xún)問(wèn)具有實(shí)際家庭決策權(quán)的成員）。依據(jù)前文提出的農(nóng)戶城鎮(zhèn)化意愿概念模型，結(jié)合研究區(qū)的實(shí)際情況，借鑒已有研究成果[22,25,30-31]，選用有效勞動(dòng)力數(shù)量和有效勞動(dòng)力受教育程度測(cè)量農(nóng)戶的人力資本，用住房狀況和住房距縣城距離測(cè)量農(nóng)戶的物質(zhì)資本，用家庭總收入和農(nóng)業(yè)收入占比測(cè)量農(nóng)戶的金融資本，用家中有無(wú)干部和戶主城市經(jīng)歷測(cè)量農(nóng)戶的社會(huì)資本，用實(shí)際耕種規(guī)模和承包地規(guī)模測(cè)量農(nóng)戶的自然資本。由于研究尺度為縣域，自然社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征相對(duì)一致，因此脆弱性環(huán)境重點(diǎn)關(guān)注農(nóng)戶家庭層面的需求[25]。實(shí)地調(diào)研發(fā)現(xiàn)子女教育和老人贍養(yǎng)是農(nóng)戶生計(jì)中最關(guān)切的兩個(gè)方面，所以用撫養(yǎng)比表征脆弱性環(huán)境。此外，土地流轉(zhuǎn)與城鎮(zhèn)化政策對(duì)農(nóng)戶城鎮(zhèn)化意愿的影響已體現(xiàn)在農(nóng)戶實(shí)際耕種規(guī)模、城市經(jīng)歷等生計(jì)資本指標(biāo)中。各指標(biāo)的含義、賦值說(shuō)明和描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表1。

表1 變量含義與描述性統(tǒng)計(jì)Table 1 Definitions and descriptive statistics of variables

2.3 生計(jì)資本測(cè)算與比較方法

1）生計(jì)資本測(cè)算。采用熵值法確定生計(jì)資本各指標(biāo)權(quán)重[32]，權(quán)重結(jié)果見(jiàn)表1。因家庭收入和實(shí)際耕種面積兩個(gè)指標(biāo)存在極端值，為消除極端值的影響，進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化非負(fù)平移處理。農(nóng)戶生計(jì)資本計(jì)算參考馬聰?shù)萚33]的研究，方法為：

式中：HCn為某項(xiàng)生計(jì)資本數(shù)值，HC為總生計(jì)資本數(shù)值，Xij為i農(nóng)戶j指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化平移后的數(shù)值，wj為j指標(biāo)權(quán)重。

2）生計(jì)特征均值比較。為了從群體層面考察生計(jì)資本和脆弱性環(huán)境對(duì)農(nóng)戶城鎮(zhèn)化意愿的影響，本文基于城鎮(zhèn)化意愿的不同將農(nóng)戶分為愿意進(jìn)城居住和不愿意進(jìn)城居住兩個(gè)群體，組成新的分析樣本。運(yùn)用獨(dú)立樣本T檢驗(yàn)對(duì)不同城住意愿的農(nóng)戶群體的生計(jì)資本和脆弱性環(huán)境進(jìn)行差異分析[34]，以探明不同群體間的生計(jì)特征是否存在顯著性差異。

2.4 回歸模型選擇

Logistic回歸是分析微觀個(gè)體意愿、決策行為及其影響因素的理想模型[35]。本研究中農(nóng)戶城鎮(zhèn)化意愿有“是”和“否”兩種結(jié)果，屬于二分類(lèi)變量，故采用二元Logistic回歸，該回歸模型能確定自變量X對(duì)因變量Y發(fā)生概率的影響方向和程度。回歸模型為：

式中：P表示事件發(fā)生概率，即農(nóng)戶愿意城鎮(zhèn)化的概率；O表示發(fā)生比，是事件發(fā)生與不發(fā)生的概率之比，即農(nóng)戶愿意城鎮(zhèn)化與不愿意城鎮(zhèn)化的概率之比；Xj為自變量，β0為常數(shù)項(xiàng)，βj為各自變量的回歸系數(shù)，n為自變量個(gè)數(shù)?；貧w系數(shù)為正時(shí)，表示自變量每增加一單位，發(fā)生比會(huì)相應(yīng)增加Exp(β)；回歸系數(shù)為負(fù)值時(shí)，則含義相反。

3 結(jié)果與分析

3.1 農(nóng)戶城鎮(zhèn)定居意愿分析

本文首先整理了農(nóng)戶的城鎮(zhèn)定居意愿現(xiàn)狀，以便對(duì)農(nóng)戶當(dāng)前的城鎮(zhèn)定居意愿高低、定居地點(diǎn)選擇偏好、定居目的傾向和不愿意進(jìn)城定居的原因等有整體認(rèn)識(shí)和初步判斷。統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，共有207個(gè)調(diào)查對(duì)象明確表達(dá)了城鎮(zhèn)定居意愿的傾向，其中168戶沒(méi)有計(jì)劃在未來(lái)五年進(jìn)城居住，表明當(dāng)前該區(qū)域農(nóng)戶城鎮(zhèn)化意愿不高，僅為18.84%（表2）。在定居地點(diǎn)選擇上，約70.38%的農(nóng)戶偏向定居在小城鎮(zhèn)，選擇省城和地級(jí)市的農(nóng)戶比例相等，均為14.81%。定居目的方面，約46.15 %和41.03%的農(nóng)民計(jì)劃定居城市的原因?yàn)槌鞘锌梢蕴峁└喔玫墓ぷ鳈C(jī)會(huì)和更便利的生活條件，17.95%和7.69%的農(nóng)戶則是因?yàn)槌鞘兄辛己玫慕逃?、完善的社?huì)保障而選擇在城鎮(zhèn)居住。沒(méi)有計(jì)劃進(jìn)城定居的原因方面，其中經(jīng)濟(jì)條件不允許的農(nóng)戶占83.93%，主觀認(rèn)為城鄉(xiāng)差別小的農(nóng)戶占40.48%，因?yàn)檗r(nóng)村良好的生態(tài)環(huán)境和熟絡(luò)的人際交往而更愿意留在農(nóng)村的農(nóng)戶分別占52.38%和35.12%。另外，30.36%的農(nóng)戶因缺乏技能和知識(shí)擔(dān)心入城后沒(méi)有穩(wěn)定的收入來(lái)源而不計(jì)劃進(jìn)城居住。以上數(shù)據(jù)表明，由于經(jīng)濟(jì)條件和人力資本的限制，以及農(nóng)村良好的自然社會(huì)環(huán)境的“粘性”，當(dāng)前桃江縣農(nóng)戶城鎮(zhèn)定居意愿總體較弱，傾向定居于城市的農(nóng)戶主要是因?yàn)槌鞘芯哂芯蜆I(yè)機(jī)會(huì)多、生活便利等優(yōu)勢(shì)。此外，農(nóng)戶進(jìn)城意愿受鄰里效應(yīng)（即身邊人決策）的影響[36]。農(nóng)戶城鎮(zhèn)定居意愿較弱且偏向定居小城鎮(zhèn)的研究結(jié)果與楊傳開(kāi)等[5]的研究結(jié)論相似。

表2 農(nóng)戶城鎮(zhèn)定居意愿現(xiàn)狀Table 2 Current situation of farmers’ willingness to settle down in cities and towns

3.2 不同進(jìn)城定居意愿群體的生計(jì)資本比較分析

不同農(nóng)戶群體的生計(jì)特征及差異性檢驗(yàn)結(jié)果表明，除社會(huì)資本外，不同進(jìn)城居住意愿的農(nóng)戶群體在其他生計(jì)資本和脆弱性環(huán)境維度上的均值具有顯著差異（表3）。愿意進(jìn)城居住的農(nóng)戶群體的總生計(jì)資本、人力資本、物質(zhì)資本、金融資本、自然資本、脆弱性環(huán)境分別是不愿意進(jìn)城居住農(nóng)戶群體的1.041倍、1.181倍、0.87倍、1.147倍、1.054倍和1.074倍。這意味著，不同農(nóng)戶群體在不同生計(jì)特征維度上表現(xiàn)出差異性且差異方向不一致。具體而言，愿意進(jìn)城居住的農(nóng)戶群體表現(xiàn)為較高的生計(jì)資本總量，具有較高的人力資本、金融資本和自然資本，但其物質(zhì)資本存量低于不愿意進(jìn)城居住的農(nóng)戶群體。

表3 不同農(nóng)戶群體生計(jì)特征的差異Table 3 Differences of livelihood characteristics among different farmer groups

3.3 農(nóng)戶城鎮(zhèn)定居意愿的影響因素分析

為探求生計(jì)資本如何影響農(nóng)戶的城鎮(zhèn)化意愿，本文利用SPSS 20進(jìn)行Logistic回歸分析。對(duì)自變量進(jìn)行多重共線性檢驗(yàn)，VIF的最大值小于5，表明變量間不存在明顯的共線性，滿足回歸模型要求。將標(biāo)準(zhǔn)化后的自變量以進(jìn)入方法全部引入模型進(jìn)行回歸分析，模型的-2 Loglikelihood檢驗(yàn)結(jié)果為107.986，NagelkerkeR2= 0.580，大于0.4，說(shuō)明當(dāng)前模型中自變量能夠解釋58%的因變量總變異，模型的擬合效果較好。

模型估計(jì)結(jié)果表明，有效勞動(dòng)力、距城市遠(yuǎn)近、家庭總收入和撫養(yǎng)比4個(gè)變量對(duì)農(nóng)戶城鎮(zhèn)化意愿有顯著影響，其余變量則無(wú)顯著影響（表4）。

表4 農(nóng)戶城鎮(zhèn)化意愿模型的估計(jì)結(jié)果Table 4 Estimation results of farmers’ urbanization willingness model

1）人力資本。家庭中有效勞動(dòng)力數(shù)量對(duì)農(nóng)戶城鎮(zhèn)化意愿有顯著正向影響（P<0.05）。由表2可知，農(nóng)戶計(jì)劃進(jìn)城居住的主要原因是大城市就業(yè)機(jī)會(huì)多，沒(méi)有計(jì)劃進(jìn)城居住的主要原因是城市生活成本高。有效勞動(dòng)力是通過(guò)體力和智力勞動(dòng)為家庭帶來(lái)收入的家庭成員，其數(shù)量越多，一方面進(jìn)城尋求就業(yè)機(jī)會(huì)的需求越大，對(duì)城鎮(zhèn)的心理適應(yīng)程度越高[37]，另一方面家庭總收入越高、承擔(dān)城市中生活成本的能力越強(qiáng)。有效勞動(dòng)力的受教育程度對(duì)農(nóng)戶城鎮(zhèn)化意愿無(wú)顯著影響。受教育程度一定程度上反映了人的學(xué)習(xí)能力和面臨新環(huán)境的適應(yīng)能力，城鎮(zhèn)化意味著生產(chǎn)方式和生活方式的轉(zhuǎn)變，受教育程度高的個(gè)體一般對(duì)城鎮(zhèn)生活的適應(yīng)能力強(qiáng)。樣本農(nóng)戶的受教育程度普遍較低且差異化小，這是造成受教育程度回歸結(jié)果不顯著的可能原因。此外，由于城市就業(yè)歧視和市場(chǎng)分工的影響，受教育程度高的家庭在遷移中難以進(jìn)入待遇好、工作穩(wěn)定的部門(mén)，因此農(nóng)戶遷居行為和家庭受教育程度可能呈現(xiàn)非線性關(guān)系[38]。

2）物質(zhì)資本。距離縣城遠(yuǎn)近對(duì)農(nóng)戶城鎮(zhèn)化意愿有極顯著負(fù)向影響（P<0.01），距離縣城中心越近，農(nóng)戶的城鎮(zhèn)定居意愿越高，這與新古典遷移理論中的距離效應(yīng)一致。由于城市文化的擴(kuò)散效應(yīng)，城郊農(nóng)戶的生活方式、就業(yè)狀況等受城市文明影響較大，具體表現(xiàn)為從事非農(nóng)工作比例較高、城鎮(zhèn)化觀念成熟，因此更有動(dòng)力進(jìn)行城鎮(zhèn)化。此外，有研究表明移民的遷移風(fēng)險(xiǎn)感知隨遷移距離增加而增加[11]，居住在遠(yuǎn)離城市地區(qū)的農(nóng)戶對(duì)城鎮(zhèn)化帶來(lái)的好處更加悲觀，其城鎮(zhèn)化意愿較低。住房構(gòu)建年限對(duì)農(nóng)戶的城鎮(zhèn)化意愿沒(méi)有顯著影響，可能的原因是，購(gòu)買(mǎi)或建造住房在中國(guó)農(nóng)村家庭的事務(wù)性安排中是剛性需求，住房構(gòu)建年限的長(zhǎng)短體現(xiàn)了家庭消費(fèi)對(duì)這種剛性需求的滿足程度。與其相比，城鎮(zhèn)化在家庭事務(wù)安排中屬于長(zhǎng)遠(yuǎn)計(jì)劃且具有不確定性，因此無(wú)論農(nóng)戶是否進(jìn)行城鎮(zhèn)化一般均會(huì)構(gòu)建新房，二者無(wú)直接關(guān)系。在調(diào)研中，新構(gòu)建房屋多數(shù)是農(nóng)戶為子女準(zhǔn)備的婚房，或是為改善住房條件對(duì)老房子重新裝修，以進(jìn)城居住為直接購(gòu)房目的的農(nóng)戶很少。

3）金融資本。家庭總收入高的農(nóng)戶更愿意進(jìn)行城鎮(zhèn)化（P<0.05），家庭總收入每提高1個(gè)單位，農(nóng)戶城鎮(zhèn)化的可能性是原來(lái)的7.499倍，可見(jiàn)，增加農(nóng)戶家庭總收入可有效提高農(nóng)戶的進(jìn)城定居意愿。城市高昂的房?jī)r(jià)是農(nóng)戶進(jìn)城居住的最大阻力，而村集體成員在農(nóng)村無(wú)償享有土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)和宅基地使用權(quán)，住房和就業(yè)需求均可得到穩(wěn)定保障。現(xiàn)階段農(nóng)村宅基地所有權(quán)、資格權(quán)和使用權(quán)分置處于改革試點(diǎn)深化階段，宅基地等農(nóng)戶福利難以有效實(shí)現(xiàn)資本化。所以，在城鄉(xiāng)居住成本“鴻溝”和農(nóng)村福利無(wú)法轉(zhuǎn)換為進(jìn)城金融資本的現(xiàn)實(shí)背景下，家庭總收入高的農(nóng)戶城鎮(zhèn)化意愿更強(qiáng)烈。此外，家庭總收入越高也意味著農(nóng)戶對(duì)潛在遷移風(fēng)險(xiǎn)的抵抗能力越強(qiáng)。家庭收入構(gòu)成反映了家庭成員從事的工作性質(zhì)并獲取相應(yīng)收入的能力，聶偉和王小璐[37]研究認(rèn)為非農(nóng)收入占比越高，農(nóng)戶城鎮(zhèn)遷移的心理成本越低，其城鎮(zhèn)化意愿越高。本研究結(jié)論與此相反，發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)收入占比對(duì)農(nóng)戶城鎮(zhèn)化意愿無(wú)顯著影響，主要原因可能是桃江縣農(nóng)戶以務(wù)工收入、社保收入和子女或親友補(bǔ)貼等非農(nóng)收入來(lái)源為主的，農(nóng)業(yè)收入占比普遍較低、差異性小。

4）社會(huì)資本。家中有無(wú)干部對(duì)農(nóng)戶的城鎮(zhèn)化意愿無(wú)顯著影響。費(fèi)孝通先生認(rèn)為從家庭出發(fā)由親到疏的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為農(nóng)戶提供了生存和發(fā)展所需的社會(huì)資源[39]。在調(diào)查地區(qū)，基于血緣的家庭網(wǎng)絡(luò)、基于地緣的鄰居網(wǎng)絡(luò)和基于情感的朋友網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成了農(nóng)戶主要的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，農(nóng)戶與行政隸屬的正式組織互動(dòng)普遍較少。戶主的城市經(jīng)歷對(duì)農(nóng)戶城鎮(zhèn)化意愿的影響較為復(fù)雜，一部分在城市工作多年的農(nóng)民切身感受到城市工資收入高、公共設(shè)施完善等優(yōu)勢(shì)，同時(shí)城市務(wù)工經(jīng)歷使其積累了一定積蓄，因而愿意進(jìn)城長(zhǎng)期定居[40]；另一部分農(nóng)戶在城市中打拼多年仍難以獲得身份認(rèn)同，處于“半城市化生存”的邊緣狀態(tài)，深刻體會(huì)到城鄉(xiāng)差異后更看好農(nóng)村未來(lái)的發(fā)展機(jī)會(huì)，傾向于利用城市務(wù)工積累的經(jīng)驗(yàn)、資金和技術(shù)返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)[16]。因此，戶主城市經(jīng)歷的回歸結(jié)果不顯著。

5）自然資本。家庭實(shí)際耕種面積和承包地面積均對(duì)農(nóng)戶城住意愿無(wú)顯著影響。李升和蘇潤(rùn)原[40]的研究也表明承包地對(duì)流動(dòng)人口的城鎮(zhèn)居留意愿不具有顯著影響。桃江縣自2009年土地開(kāi)始大規(guī)模流轉(zhuǎn)，政府積極推進(jìn)家庭農(nóng)場(chǎng)和農(nóng)業(yè)合作社建設(shè)并給予資金支持，轉(zhuǎn)入土地農(nóng)戶有機(jī)會(huì)依靠規(guī)模種植獲取更高的農(nóng)業(yè)收入，同時(shí)轉(zhuǎn)出土地農(nóng)戶可以無(wú)后顧之憂地進(jìn)城謀生。但是，實(shí)際情況是農(nóng)戶出于對(duì)糧食安全的擔(dān)憂，即使參與土地流轉(zhuǎn)也未將家庭全部土地轉(zhuǎn)出，仍留有足夠的口糧田。在調(diào)查中有多數(shù)農(nóng)戶表示出對(duì)食物安全的擔(dān)憂和對(duì)糧食市場(chǎng)的不信任，表示“自己吃的糧一定要自己種”、“市場(chǎng)上流通的大米都不敢給小孩子吃”，部分農(nóng)戶甚至采取“自吃糧和出售糧分開(kāi)種，自吃糧少打藥、少施化肥”的種植策略。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的自然規(guī)律要求季節(jié)性的勞動(dòng)投入，這種不完全的土地流轉(zhuǎn)方式在客觀上降低了農(nóng)戶完全脫離農(nóng)業(yè)而進(jìn)城居住的意愿。

6）脆弱性環(huán)境。撫養(yǎng)比對(duì)農(nóng)戶城鎮(zhèn)化意愿具有極顯著正向影響（P<0.01），農(nóng)戶家庭撫養(yǎng)比每增加1單位，農(nóng)戶城鎮(zhèn)化意愿提升1.886倍。我國(guó)城鄉(xiāng)基本公共服務(wù)水平差異較大，城市中優(yōu)質(zhì)的教育資源和養(yǎng)老醫(yī)療服務(wù)對(duì)農(nóng)戶有極大的現(xiàn)實(shí)吸引力[41]。據(jù)調(diào)查，分別有17.95%和7.69%的農(nóng)戶因?yàn)榻逃蜕鐣?huì)保障因素而選擇定居城市（表2）。以往研究發(fā)現(xiàn)，城鄉(xiāng)教育成本差異和入學(xué)資格限制導(dǎo)致有上學(xué)子女的家庭具有較低的進(jìn)城意愿[42]，存在老人贍養(yǎng)的家庭更傾向返鄉(xiāng)而非在城市居留[40]。本研究結(jié)果與之相反，反映出農(nóng)村家庭越來(lái)越重視子女教育與老人贍養(yǎng)問(wèn)題，調(diào)研中大多數(shù)農(nóng)戶認(rèn)為教育是一項(xiàng)重要的家庭投資，把實(shí)現(xiàn)家庭階級(jí)躍升的希望寄托于下一代。另一方面，也表明桃江縣在保障農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口隨遷子女享有公共義務(wù)教育等問(wèn)題上已取得明顯成效。

4 結(jié)論與政策建議

4.1 結(jié)論

研究表明，現(xiàn)階段桃江縣農(nóng)戶進(jìn)城定居意愿不高，且更愿意定居到小城鎮(zhèn)。就業(yè)、子女教育和養(yǎng)老醫(yī)療等公共服務(wù)設(shè)施是吸引農(nóng)戶進(jìn)城居住的主要因素，可見(jiàn)城市對(duì)農(nóng)戶仍然具有極大的生計(jì)提升能力和解決生計(jì)需求的作用。但是，高昂的生活成本和相對(duì)較差的城市生態(tài)環(huán)境降低了農(nóng)戶的進(jìn)城居住意愿。

不同進(jìn)城定居意愿的農(nóng)戶群體存在顯著的生計(jì)資本差異。桃江縣計(jì)劃進(jìn)城居住的農(nóng)戶群體具有較高的人力資本、金融資本、自然資本和較低的物質(zhì)資本，并且面臨較大的家庭撫養(yǎng)負(fù)擔(dān)。具體而言，有效勞動(dòng)力數(shù)量越多、農(nóng)戶家庭總收入越高、距離縣城中心越近、撫養(yǎng)比越大對(duì)農(nóng)戶城鎮(zhèn)定居意愿的激勵(lì)作用越大。綜上，重點(diǎn)提高農(nóng)戶的人力資本和金融資本，滿足農(nóng)戶在就業(yè)、子女教育和養(yǎng)老方面的城鎮(zhèn)化訴求，可有效激勵(lì)農(nóng)戶進(jìn)行城鎮(zhèn)化。

政策制度對(duì)農(nóng)戶生計(jì)選擇的影響機(jī)制復(fù)雜且難以定量化研究，本文僅從定性角度討論了桃江縣城鎮(zhèn)化政策和土地流轉(zhuǎn)政策對(duì)農(nóng)戶生計(jì)決策的作用關(guān)系，未來(lái)可進(jìn)一步從定量角度評(píng)價(jià)政策制度對(duì)農(nóng)戶生計(jì)選擇的影響。此外，本研究只關(guān)注了農(nóng)戶的城鎮(zhèn)化意愿，城鎮(zhèn)化意愿是否轉(zhuǎn)化為農(nóng)戶實(shí)際的城鎮(zhèn)化行為還需要持續(xù)地跟蹤調(diào)研。

4.2 政策建議

1）優(yōu)化生計(jì)資本結(jié)構(gòu)，增加農(nóng)戶的金融資本。家庭總收入和有效勞動(dòng)力是影響農(nóng)戶城鎮(zhèn)化意愿的主要因素，考慮到人力資本、金融資本、社會(huì)資本之間具有較強(qiáng)的協(xié)同效應(yīng)，以及自然資本與其他資本之間具有較強(qiáng)的替代效應(yīng)[31]，一方面，應(yīng)建立針對(duì)性、多層次的崗位技能培訓(xùn)體系，提升入城農(nóng)戶的人力資本；另一方面，應(yīng)加快完善農(nóng)村宅基地退出機(jī)制、規(guī)范農(nóng)村承包地流轉(zhuǎn)程序，保障農(nóng)戶在農(nóng)村的資源型資產(chǎn)有效轉(zhuǎn)化為入城資產(chǎn)，以增加農(nóng)戶的金融資本。此外，本研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶的城鎮(zhèn)化意愿受鄰里效應(yīng)影響顯著，建議通過(guò)農(nóng)民工工會(huì)活動(dòng)等協(xié)助城鎮(zhèn)遷移農(nóng)戶建立社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)，提升其社會(huì)資本，增強(qiáng)遷移農(nóng)戶對(duì)城鎮(zhèn)生活的認(rèn)同感與歸屬感。

2）擴(kuò)大城市公共服務(wù)的覆蓋范圍，滿足遷移農(nóng)戶的城鎮(zhèn)化生計(jì)需求。進(jìn)一步擴(kuò)大城市中保障性住房、義務(wù)教育和養(yǎng)老等基本公共服務(wù)的覆蓋范圍，提升城市公共服務(wù)的質(zhì)量，提供多元化的就業(yè)機(jī)會(huì)，滿足進(jìn)城農(nóng)戶的生活需求和就業(yè)需求，以增加城鎮(zhèn)對(duì)遷移農(nóng)戶的有效吸引力。此外，本研究發(fā)現(xiàn)縣城等小城鎮(zhèn)對(duì)農(nóng)戶遷居有巨大吸引力，未來(lái)國(guó)家的城鎮(zhèn)化政策應(yīng)重點(diǎn)向小城鎮(zhèn)傾斜，將小城鎮(zhèn)作為農(nóng)戶從農(nóng)村遷移到大城市的跳板，加快推進(jìn)縣域城鎮(zhèn)化的高質(zhì)量發(fā)展。