中國承接國際服務(wù)外包技術(shù)促進效應(yīng)分析

摘 要：本文實證分析了在中國企業(yè)承接國際服務(wù)外包過程中，發(fā)包方的技術(shù)是否會向承接方溢出以及這種技術(shù)溢出的渠道。實證結(jié)果顯示：承接國際服務(wù)外包能導(dǎo)致直接的技術(shù)轉(zhuǎn)移與間接的技術(shù)外溢，從而對承接方產(chǎn)生技術(shù)促進效應(yīng)。但在這一過程中，發(fā)包方對承接方的直接技術(shù)效應(yīng)大于通過技術(shù)外溢產(chǎn)生的間接效應(yīng)。通過分析，本文提出了積極發(fā)展國際服務(wù)外包、充分利用承接服務(wù)外包所帶來的技術(shù)效應(yīng)提高我國企業(yè)技術(shù)水平的政策建議。

關(guān)鍵詞：國際服務(wù)外包;承接;技術(shù)促進效應(yīng)

中圖分類號：F74 文獻標識碼：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2022.08.021

從上世紀末開始，國際服務(wù)業(yè)信息化、全球化的趨勢不斷加快，加之產(chǎn)業(yè)不斷升級、分工不斷細化，跨國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成為服務(wù)業(yè)的新趨勢。我國在國際服務(wù)外包中的地位逐漸提高，因此，能否抓住這一巨大的發(fā)展機遇提高我國科技水平、促進經(jīng)濟快速增長，這些都是有待解決的問題。

國際服務(wù)外包具有知識密集、技術(shù)密集等特點，是我國引進先進技術(shù)提升產(chǎn)業(yè)價值鏈層級的重要渠道。與外商直接投資中的技術(shù)溢出不同，國際服務(wù)外包還可以通過人力資本、產(chǎn)業(yè)聚集、規(guī)模經(jīng)濟等途徑產(chǎn)生技術(shù)促進效應(yīng)。弄清承接國際服務(wù)外包過程中技術(shù)是如何從發(fā)包方轉(zhuǎn)移至承接方的，對于提升我國企業(yè)的技術(shù)水平、改善服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)具有重要作用。因此，本文將對承接國際服務(wù)外包的技術(shù)效應(yīng)進行理論與實證分析。

1 服務(wù)外包中技術(shù)溢出路徑分析

從宏觀層面來說，承接服務(wù)外包能夠通過擴大出口、促進就業(yè)和提升技術(shù)水平以促進承接方的經(jīng)濟增長。具體到企業(yè)這一微觀層面，承接服務(wù)業(yè)務(wù)既是提供服務(wù)的過程也是學(xué)習(xí)的過程，在此過程中不但有可能接觸到新的技術(shù)還有可能學(xué)習(xí)到更好地管理方法。因此，無論在宏觀層面還是微觀層面，承接服務(wù)外包對承接方都有技術(shù)促進效應(yīng)。具體而言，承接服務(wù)外包可以通過直接的技術(shù)轉(zhuǎn)移和間接的技術(shù)外溢兩個渠道帶來技術(shù)促進。

1.1 服務(wù)外包中的直接技術(shù)外溢

近年來，隨著國家支持政策的不斷出臺，以及宏觀經(jīng)濟、技術(shù)的迅速發(fā)展，我國外包服務(wù)行業(yè)發(fā)展十分迅速，技術(shù)水平也在逐漸提升。許多企業(yè)外包的服務(wù)活動都從低層次的呼叫中心業(yè)務(wù)逐漸向具有更高技術(shù)含量的信息技術(shù)系統(tǒng)運營服務(wù)轉(zhuǎn)移。目前國際服務(wù)外包業(yè)務(wù)范圍主要集中于技術(shù)密集型領(lǐng)域，例如集成電路和電子電路設(shè)計、醫(yī)藥和生物技術(shù)研發(fā)等領(lǐng)域。這就使得服務(wù)外包具有較高的技術(shù)含量。盡管發(fā)包企業(yè)在考慮將部分業(yè)務(wù)進行外包時往往將涉及核心技術(shù)的業(yè)務(wù)留在本企業(yè)，而將技術(shù)含量相對較低的業(yè)務(wù)進行外包，但由于發(fā)包方往往選擇勞動力成本較低地區(qū)的企業(yè)作為承接方，因此發(fā)包方仍然比承接方具有一定的技術(shù)優(yōu)勢，這就為技術(shù)外溢提供了條件。這是因為，一般情況下承接方的技術(shù)水平與發(fā)包方相比存在一定差距，為了讓承接方能更好地完成服務(wù)外包業(yè)務(wù)，在這個合作過程中，發(fā)包方必須與承接方進行大量的業(yè)務(wù)溝通和交流，發(fā)包方有可能在此過程中會對承接方的員工尤其是技術(shù)人員進行培訓(xùn)并幫助承接方改善原有的管理系統(tǒng)使之與新的技術(shù)水平相匹配。這就會導(dǎo)致承接方的技術(shù)水平提高。服務(wù)外包中的這種技術(shù)轉(zhuǎn)移一方面加深了發(fā)包方與承接方之間的合作深度，另一方面也使承接方獲得了先進的技術(shù)知識。這會促進承接方的技術(shù)水平的提升。

1.2 服務(wù)外包中的間接的技術(shù)外溢

與其他行業(yè)相比，服務(wù)外包具有較高的知識密集與技術(shù)含量，因此在服務(wù)外包過程中存在較強的技術(shù)溢出效應(yīng)。在承接國際服務(wù)外包的過程中，技術(shù)水平較低的承包方可以通過模仿與學(xué)習(xí)逐漸從提供簡單的代工服務(wù)發(fā)展升級到研究開發(fā)等高端服務(wù)，從而提高本企業(yè)甚至行業(yè)和地區(qū)的生產(chǎn)效率和競爭力。

發(fā)包方主要通過示范帶動、人才培養(yǎng)、競爭和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)向承接方傳遞技術(shù)外溢：

（1）示范帶動。發(fā)包方將服務(wù)進行外包時，對承包方的完成情況會有一定的要求，為了保證承包方能達到這些要求，發(fā)包方往往會對承包方傳授必要的知識與技術(shù)，例如對承包方提供新的機器設(shè)備并派駐技術(shù)人員，這就為承包方接觸和學(xué)習(xí)先進的技術(shù)與管理方法提供了機會。承包方的學(xué)習(xí)能力越強，與發(fā)包方之間的技術(shù)差別越小，承包方越有可能獲得這種技術(shù)溢出。而且，在承接服務(wù)外包過程中，承接方可以通過“干中學(xué)”不斷積累經(jīng)驗，并將從發(fā)包方學(xué)到的技術(shù)與自身的經(jīng)驗結(jié)合起來，進行一些系列的自主研發(fā)，從而促進技術(shù)革新和產(chǎn)品創(chuàng)新。而與承包方處于同一行業(yè)和同一地區(qū)的其他企業(yè)為了保持競爭優(yōu)勢，又會努力學(xué)習(xí)和模仿承包方的技術(shù)，這樣一來，承包方在當(dāng)?shù)睾屯袠I(yè)中都可以產(chǎn)生技術(shù)示范效應(yīng)。

（2）人才培養(yǎng)。發(fā)包方將處于產(chǎn)業(yè)價值鏈高端的業(yè)務(wù)進行外包通常是出于降低成本的考慮，因此往往會在勞動力成本較低的地區(qū)選擇承包方，而這些地區(qū)的技術(shù)水平相對較低。為了確保承包方能按質(zhì)按量完成任務(wù)，在發(fā)包方進行服務(wù)外包的同時，不僅會向承包方提供管理人員和技術(shù)人員，還會對當(dāng)?shù)氐膯T工提供一系列較為完善的培訓(xùn)，這無疑會提高承包方員工群體的技術(shù)水平。人力資本是技術(shù)的載體，這些員工在獲得相關(guān)技術(shù)與管理技能以后，在日后發(fā)生工作變換時，技術(shù)就得以擴散。

（3）競爭。發(fā)包方的技術(shù)水平一般高于承接方，盡管可能是承接方的成本優(yōu)勢來源，但過低的技術(shù)水平可能會使其錯失接包的機會。此外，承接方與發(fā)包方往往處于同一行業(yè)，發(fā)包方的技術(shù)領(lǐng)先會對承接方造成市場競爭壓力，迫使其不斷提升自身技術(shù)以縮小與同行業(yè)跨國企業(yè)之間的差距。而承接方的技術(shù)追趕會給發(fā)包方帶來競爭的緊迫感，為了維持自身的技術(shù)比較優(yōu)勢，發(fā)包方也會保持較強的研發(fā)力度以保持競爭優(yōu)勢。

（4）產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)。發(fā)包方在通過服務(wù)外包進入承接方的產(chǎn)業(yè)鏈后，會通過對產(chǎn)業(yè)鏈后端的供應(yīng)商等上游企業(yè)以及產(chǎn)業(yè)鏈前端的經(jīng)銷商產(chǎn)生影響。發(fā)包方對承包方產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量要求會促使其對上游供應(yīng)商提出更高的要求，這會促進供應(yīng)商的技術(shù)革新。而承包方在學(xué)習(xí)了發(fā)包方的先進技術(shù)后，向經(jīng)銷商提供的產(chǎn)品與服務(wù)品質(zhì)也會提升，這為后續(xù)產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)的技術(shù)革新創(chuàng)造了條件。此外，承包方在獲取發(fā)包方的先進技術(shù)之后，可以對該技術(shù)進一步改良，這些改良后技術(shù)在承包方與其他企業(yè)的競爭、合作過程中會得到進一步的擴散。

2 服務(wù)外包技術(shù)促進效應(yīng)的經(jīng)濟模型

2.1 模型設(shè)定

傳統(tǒng)的Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)為：

本文基于新增長理論，將國際服務(wù)外包納入承接方全要素生產(chǎn)率的影響因素，構(gòu)建以下國際服務(wù)外包技術(shù)效應(yīng)模型：

在公式（1）和公式（2）中：Yt、Lt、Kt、OSRt、OSt分別代表t年的產(chǎn)值、勞動量、資本存量、服務(wù)外包占產(chǎn)值的比例以及服務(wù)外包額。At為t年全要素生產(chǎn)率，它是由服務(wù)外包額、服務(wù)外包額占產(chǎn)值的比例來決定的。θ用于衡量服務(wù)外包過程中直接的技術(shù)溢出，具體以發(fā)包方與承接方相對生產(chǎn)率彈性系數(shù)度量。而η為用于衡量服務(wù)外包過程中間接的技術(shù)溢出，具體以服務(wù)外包額占產(chǎn)值比重的彈性系數(shù)度量。Bt為全要素生產(chǎn)率的影響因素的殘余值，反映了其他因素對技術(shù)進步的影響。

從公式（2）可見，國際服務(wù)外包主要通過直接的技術(shù)轉(zhuǎn)移θ和間接的技術(shù)外溢來提高承接方的全要素生產(chǎn)率。綜合公式（1）與公式（1），可推出公式（3）：

進而可得公式（4）：

lnYt=lnBt+ln（1+ηOSRt）+θlnOSt+α1lnLt+α2lnKt（4）

對公式（4）中的第二項作近似估計，可得：

lnYt=C+ηOSRt+θlnOSt+α1lnLt+α2lnKt+ε（5）

上式即為本文的回歸模型，其中C為常數(shù)項，ε為殘差項。其余各項含義如上文所示。

2.2 變量設(shè)定

本文以2010年至2019年作為研究時間段。各變量具體衡量方法如下：

（1）對于總產(chǎn)出Yt，本文以相關(guān)年份的《中國統(tǒng)計年鑒》公布的2010-2019年的GDP，按照相應(yīng)年份的價格指數(shù)進行價格調(diào)整，得到以2010年不變價格計算的生產(chǎn)總值結(jié)果進行衡量。

（2）對于服務(wù)外包額OS。參照國內(nèi)學(xué)者的常用做法，以服務(wù)貿(mào)易出口額替代，并根據(jù)WTO有關(guān)服務(wù)貿(mào)易的定義剔除其中政府服務(wù)的部分，并按照相應(yīng)年份的價格指數(shù)調(diào)整為2010年的不變價格。相關(guān)數(shù)據(jù)來源于《中國對外經(jīng)濟貿(mào)易年鑒》及國家外匯管理局網(wǎng)站（http：//www.safe.gov.cn）。OSR表示服務(wù)外包額占當(dāng)年GDP的比例。

（3）Lt表示t年的從業(yè)人員數(shù)量（單位：萬人），來源于相關(guān)年份的《中國統(tǒng)計年鑒》。

（4）對于資本投入Kt，由于較難獲取流動資本的具體數(shù)據(jù)，且考慮到其數(shù)值與該年固定資產(chǎn)的使用存在比例關(guān)系，因此本文以全社會固定資產(chǎn)凈值進行衡量。

3 實證檢驗及結(jié)果

回歸結(jié)果表1所示。

下面對回歸模型中的殘差序列ε是否平穩(wěn)進行檢驗。分析結(jié)果如表2所示。結(jié)果顯示回歸模型的殘差通過平穩(wěn)性檢驗，說明上述回歸結(jié)果不是偽回歸，回歸結(jié)果有效。

從回歸結(jié)果可以看出，在其他因素不變的情況下，服務(wù)外包額占產(chǎn)值OSR的比例每上升1個百分點，就會帶來承接方總產(chǎn)出0.0026個單位的增長。服務(wù)外包額的自然對數(shù)LnOS每增加一個單位，就會帶來承接方總產(chǎn)出0.6031個單位的增長。

從這一結(jié)果來看，承接國際服務(wù)外包確實能夠提升我國的GDP，這意味著確實存在正向的技術(shù)外溢。但在這一過程中，發(fā)包方對承接方的直接技術(shù)效應(yīng)更加顯著，這說明目前我國承接國際服務(wù)外包中的技術(shù)效應(yīng)主要來自于發(fā)包方的技術(shù)轉(zhuǎn)移，而示范、人才、競爭及產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)在技術(shù)外溢過程中的作用還有待進一步的挖掘。

4 結(jié)論與建議

本文將視角聚集于承接國際服務(wù)外包的技術(shù)效應(yīng)，并從直接技術(shù)溢出與間接技術(shù)溢出兩個方面分析了承接服務(wù)外包對承接方的影響。本文的實證分析結(jié)果表明：承接國際服務(wù)外包確實能夠通過直接技術(shù)轉(zhuǎn)移與間接技術(shù)外溢兩種途徑提升我國承接方企業(yè)的技術(shù)水平，但發(fā)包方對承接方的直接技術(shù)轉(zhuǎn)移起了更大的作用。

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作者簡介：魯海帆（1980-），女，江西余干人，管理學(xué)博士，廣東外語外貿(mào)大學(xué)會計學(xué)院副教授，研究方向為服務(wù)外包。

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