學術期刊學術規(guī)范建設研究

丁祥瑞

（作者單位：四川大學文學與新聞學院）

隨著我國社會的發(fā)展和科技的進步，科研能力和學術水平得到了全面提高，學術期刊的發(fā)展也逐步走向繁榮。2021年，宣傳部聯(lián)合多部門印發(fā)了《關于推動學術期刊繁榮發(fā)展的意見》，其中明確指出了學術期刊的建設對學術研究和文化傳播的重要影響[1]。共建學術規(guī)范不僅能提高學術期刊的總體質量，還能形成良好的學術陣地和學術氛圍。完善學術規(guī)范建設不僅有助于推動科研學術走向規(guī)范化，學術成果呈現(xiàn)走向標準化，還有助于規(guī)避學術論文中的學術不端行為，形成良好的學術學風，有效推動學術的傳播，實現(xiàn)科研進步和學科發(fā)展。在數(shù)字化時代，隨著技術的發(fā)展，學術期刊的學術規(guī)范建設也面臨著新的要求。本文從學術期刊的準入機制、退出機制、審稿機制、人才建設等方面探究學術期刊在數(shù)字化時代學術規(guī)范的建設與發(fā)展，以期為構建良好的學術生態(tài)提供參考。

1 學術期刊的出版秩序與評價體系

規(guī)范的秩序規(guī)則有益于行業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展，學術期刊在內容需求、用戶定位等方面顯然有別于非學術類期刊，因此需要根據(jù)其特性制定適配的準入標準。在稿件的審核和選擇上也應當具備健全的審核體系，以專業(yè)客觀的態(tài)度接收或退換稿件，同時以理性、多元的方式評價論文、期刊與科研之間的關系。

1.1 嚴控準入標準，完善退出機制

自改革開放以來，學術活動的不斷繁榮帶動了期刊事業(yè)的蓬勃發(fā)展。各類期刊總量由開國之初的九百余種，到現(xiàn)在已突破一萬。相較于其他期刊，學術期刊作為傳播學術動態(tài)、思想文化的重要平臺，其在學術性和規(guī)范性上都體現(xiàn)出更高的要求。國家新聞出版廣電總局為了規(guī)范學術期刊的發(fā)展，分別在2014年和2016年開展兩次學術期刊的認定和清理工作，截至2017年，國家認定的學術期刊共計6430種[2]。隨著國家對學術期刊的要求越來越高，整頓力度不斷加強，學術期刊對論文的質量和創(chuàng)新性要求也在不斷提高?？蒲泄ぷ魅藛T發(fā)表文章難度增大，部分商業(yè)期刊、資訊期刊等非學術期刊趁機轉向發(fā)表學術論文，而這類期刊并非是經(jīng)過國家認定的學術期刊。非學術期刊缺乏學術論文發(fā)表的資質和質量門檻，缺失嚴謹?shù)膶徍?、編輯、加工程序，更沒有專業(yè)的學術規(guī)范制度，會大大降低學術論文質量，破壞嚴謹求新的學術風氣，阻礙學術進步。

學術期刊和非學術期刊的最大不同在于其發(fā)表的文章具有學術性、研究性、專業(yè)性等特征。期刊學術性、專業(yè)性、研究性等特性的動態(tài)變化，決定了學術期刊的認定也是動態(tài)變化的[3]。因此，建立嚴格的準入制度，嚴控準入門檻，明確學術期刊認定標準、認定流程和出版標準，定期開展學術期刊認定工作，清理不合要求的學術期刊，完善退出機制建設，對學術期刊學術規(guī)范的建設和發(fā)展具有重要作用。在對學術期刊進行審查評估時，要加強質量檢查。第一，嚴格審核主辦單位的出版資質、專業(yè)背景和學術背景，相應主編和編輯人員需持證上崗。辦刊宗旨和期刊內容要具有學術性，刊發(fā)的論文內容水平要高于知識普及標準，具有創(chuàng)新見解或者具有重要的文化積累價值。第二，嚴格遵守學術期刊相關質量管理規(guī)范和學術出版規(guī)范，遵照出版相關法規(guī)規(guī)章和標準。第三，建立學術期刊的動態(tài)預警機制，對學術期刊實施跟蹤、審查、及時警示提醒，嚴厲打擊一號多刊、刊號交易等違法違規(guī)行為。

1.2 落實把關責任，健全審核管理

隨著國內學術期刊的不斷增長，2016年中國已經(jīng)超過美國成為發(fā)表學術論文數(shù)量最多的國家。但我國頂尖質量的論文仍然較少，和美國等發(fā)達國家還有一定的差距。目前，我國學術論文的篇均被引用頻次低于全球平均值，更明顯低于英美等國家。因此，完善學術期刊審核機制，高質量發(fā)展學術論文，具有較強的現(xiàn)實意義。

學術期刊是學術交流的重要平臺，學術質量是學術期刊的核心要素。把關學術質量貫穿學術論文出版的整個流程。一方面，期刊需要調研市場動態(tài)，分析市場需求，根據(jù)社會熱點、政策形勢、受眾知識需求等，做好選題策劃、約稿、組稿和評審等工作；另一方面，期刊需要始終堅持初審、復審、終審的三審責任制度和同行專家外審制度。審核機制和期刊稿件的質量息息相關，嚴謹?shù)膶徍藱C制是學術質量和出版質量的重要保障。

在編審階段，可從如下幾方面進行落實。第一，把好初審關，完善用稿制度。編輯作為重要的把關人，需要嚴格把關文章的政治導向和思想傾向，從論文寫作規(guī)范、辦刊宗旨、期刊定位、選題計劃等方面對論文進行把關落實，注意審稿的時效性、公正性和嚴謹性。同時，完善用稿制度，對不符合期刊宗旨、選題范圍的稿件予以退稿。在對稿件的取舍上，應當完善用稿制度，嚴格把關稿件質量，透明評審制度，杜絕“關系稿”和“人情稿”。面對“關系稿”和“人情稿”，可采用雙向匿名的方式進行審稿，避免相關干擾，給出公正客觀的評價。第二，把好學術關，理性采納外審意見。對于學術期刊而言，編輯人員無法掌握所有學科和專業(yè)的知識，需要進行同行評議，但外審專家的審稿意見僅作為學科知識領域的把關，不能盲從同行專家的審稿意見，稿件的錄用還需要專業(yè)的編輯出版人員從稿件整體結構、文字水平、意識形態(tài)等方面綜合考慮。第三，把好編校關，巧用新技術。學術期刊高質量發(fā)展不僅取決于審核制度的完善，還與編輯加工的水平息息相關。編輯加工是保障學術論文規(guī)范、體現(xiàn)期刊出版標準、提高期刊整體質量和可讀性的重要環(huán)節(jié)。學術期刊的編輯加工既需要具有較高專業(yè)素質和業(yè)務能力，也需要持續(xù)學習，利用編輯新技術、新方法、新工具進一步提高學術期刊的出版質量。在技術不斷發(fā)展的時代，在沿用傳統(tǒng)編校技術的同時，及時擁抱新技術、新方法，才能更加高效地完成編校工作，保證期刊質量。

1.3 堅持內容為王，防止以刊評文

近幾年，某些部門在進行科研成果統(tǒng)計、職稱評定、科研成果獎勵時會自行圈定部分學術期刊當作評價論文的價值尺度，出現(xiàn)所謂的以刊評文的現(xiàn)象[4]。受以刊評文的引導，作者更注意學術期刊的級別，作者會集中投稿所謂的“高級別”學術期刊，造成部分學術期刊的稿源遠超期刊本身的承載能力，甚至出現(xiàn)利用各種“關系”來加快論文刊發(fā)速度的情況。沒有進入所謂的“高級別”的學術期刊，則容易面臨稿源不足的困境，導致期刊文理混編出版、延期出版、合并出版等問題。

學術期刊作為研究成果刊發(fā)的載體，所謂的“核心期刊”僅是根據(jù)期刊總體論文的評價和劃分，其中的學術論文并非都是精品。“核心期刊”上論文的質量與期刊的影響力并不完全等同。因此，以內容為王，堅持質量導向，建立多元評價體系，對促進期刊發(fā)展、學術交流和學科進步具有重要意義。首先，應當明晰論文評價、期刊評價與科研評價三者之間的聯(lián)系與區(qū)別。論文評價是對論文本身的科研價值和社會效益的評價，目的是篩選有學術價值的論文。期刊評價是對學術期刊整體的評價，不僅包括其中的所有論文，還包括辦刊宗旨、期刊定位、社會效益等綜合評價，目的是方便作者結合稿件內容、期刊評價進行投稿的選擇。科研評價是作者所在單位對其科研能力、學術貢獻的評價，屬于相關管理部門的人事考核范疇[5]。從評價對象和目的看，論文、期刊、科研三種評價存在較大差異，以刊評文正是混淆了三種評價的目的，即將論文評價作為其他兩種評價的基礎，反之期刊評價的結果又嚴重影響科研評價與論文評價。因此，以論文評價為支撐，正確明晰三種評價之間的關系，是避免以刊評文現(xiàn)象的關鍵。

堅持內容為王的價值評價導向。學術的本質在于知識生新、不斷創(chuàng)新，給社會提供不斷發(fā)展的動力。學術過程中產(chǎn)生學術論文的目的在于辨別真?zhèn)危Y選知識，供學術交流。因此，學術論文評價的聚焦點是論文自身的價值，應當堅持內容為王的價值評價，突破學術期刊自身的“身份固化”，重點關注論文的思想、方法和觀點，聚焦論文的學術價值、論文質量、創(chuàng)新程度等。在對內容的把關過程中，需要多元化的論文評價主體以保證內容的優(yōu)質性，故必須完善同行評議的標準。學術期刊依據(jù)期刊定位、選題要求、辦刊宗旨、學科規(guī)范、學術規(guī)范、出版規(guī)范等對論文進行評價，堅守期刊的學術本位和辦刊特色。同行專家則通過同行評議的標準，重點關注創(chuàng)新性、專業(yè)性和學術性。最后完善回避、申訴、追責等相關制度建設，規(guī)范管理論文評價過程中的風險漏洞，提升政治鑒別力和學術鑒賞力。

2 學術期刊的人才引入與隊伍建設

人才是每個行業(yè)高速高質發(fā)展的基石。于學術期刊而言，在數(shù)字化時代廣納復合型人才，運用新技術輔助選題策劃、組稿、審稿、校稿、發(fā)稿，可以有效提高稿件質量，縮短審稿周期。人機結合還能在一定程度上輔助期刊篩選出學術不端的稿件，保障學術規(guī)范。

2.1 加強人才引進，完善期刊建設

學術期刊的發(fā)展離不開專業(yè)的編輯人才。學術期刊編輯的勞動成果關系學術交流的速度和質量[6]。因此，期刊的編輯群體既要具備深厚的文字功底和基礎的專業(yè)能力，也應具有把握學科發(fā)展前沿的敏銳眼光。隨著新媒體技術的發(fā)展和學術期刊學術規(guī)范建設需求的提高，其人才隊伍的建設與發(fā)展也應體現(xiàn)出多元性與時代性。第一，引進管理型人才，明確期刊定位。管理型人才在整合期刊資源、完成頂層設計、找準期刊定位方面具有重要作用。部分期刊因引入了高水平的管理型人才，直接提高了其期刊的來稿質量。第二，引進專業(yè)人才，拓寬辦刊視野。專業(yè)人才隊伍善于聚焦國內外研究熱點，策劃學科前沿選題，建設特色期刊，打破壁壘，構筑學術高地。第三，引進新媒體人才，打造數(shù)字化出版人才隊伍。在數(shù)字化時代，學術期刊的編輯隊伍不僅需要扎實的文字功底，還需要具備運用新媒體的能力。熟練運用新媒體，不僅能拓展稿源、提高審稿效率，還能通過數(shù)據(jù)的挖掘與統(tǒng)計，進一步了解學術動態(tài)、市場需求，實現(xiàn)學術期刊辦刊數(shù)字化，促進成果的傳播與期刊的發(fā)展。

2.2 重視精神教育，兼顧能力培養(yǎng)

大數(shù)據(jù)和人工智能技術與學術期刊出版的聯(lián)系愈發(fā)密切。智能出版已經(jīng)滲透到學術期刊內容生產(chǎn)的各個過程。在選題策劃階段，傳統(tǒng)的選題策劃模式逐漸向智能化方向轉變。智能系統(tǒng)通過計算機視覺、自然語言處理等技術對現(xiàn)有學術、政策、熱點等數(shù)據(jù)進行分析，預測學術研究前沿的發(fā)展趨勢，向期刊提供多角度、智能化選題方案。在約稿階段，智能系統(tǒng)可以通過數(shù)據(jù)挖掘算法，找到與期刊定位、選題策劃相符的潛在作者，輔助編輯進行精準約稿。在編輯加工階段，智能系統(tǒng)可以協(xié)助期刊編輯完成勘誤、校對、核紅等工作。

然而，智能出版帶來的改變也讓部分編輯對自己的職業(yè)價值產(chǎn)生了懷疑[7]。因此，加強對期刊編輯人才隊伍的精神教育和能力培養(yǎng)至關重要。第一，糾正角色定位認知偏差。智能出版基于海量數(shù)據(jù)和大數(shù)據(jù)分析處理技術對學術數(shù)據(jù)進行分析，可以更好地服務于期刊的選題策劃與組稿工作。這就要求編輯人員應當認清自身角色所發(fā)生的改變，從傳統(tǒng)的出版流程工作中逐漸向智能化、多元化、精細化方向轉變，演變?yōu)閺膽B(tài)度上擁抱新技術，從行動上使用新技術，用新技術保障學術規(guī)范與稿件質量。第二，加強責任主體意識管理?，F(xiàn)階段，人工智能僅僅是起到整合分析和輔助決策的作用，缺乏自主的認知和思考能力。承擔編輯責任的主體還是編輯人員。因此，應當強化編輯人員的主體意識，做好人性化把關工作，避免由信息安全、算法偏見引起的學術不端、模糊倫理界限等問題。第三，在鼓勵編輯接受新技術的基礎上還應當培養(yǎng)編輯的創(chuàng)新性思維。數(shù)字化時代，學術期刊對編輯人員的要求應當是多層次、多維度、多元化的，編輯需要具有大數(shù)據(jù)思維、服務思維、平臺思維、用戶思維、跨界思維，從而精準把握稿件內容，促進期刊學術規(guī)范。

2.3 吸納科研人才，助推編研結合

學術期刊具有較強的專業(yè)性，對專業(yè)領域的知識儲備要求較高。在對稿件的審核流程中，外審環(huán)節(jié)通過將稿件交由相關專業(yè)領域的專家進行審核，以確保稿件的創(chuàng)新性與可錄用性。但因外審專家多來自不同的地方，盡管在數(shù)字化時代，技術不斷革新，通信技術愈加精進，審稿方式更加便捷，可通過微信、郵件等方式聯(lián)系外審專家進行審核。但尋求期刊以外的專家進行審稿，無疑會增加審稿成本，延長審稿周期。不可否認，外審專家在相關領域具有較高的學術積累，能對專業(yè)問題提出具有建設性的意見，但這些專家學者往往缺乏相應的編輯技能，同時對于期刊的需求與定位也不一定能進行精準把握。故吸收具有科研能力的學者加入期刊建設具有一定的必要性。另外，學術期刊編輯不在科研崗位上，無法從事科研活動，容易出現(xiàn)學術編輯脫離科研、專業(yè)積累停滯的現(xiàn)象。

一流的學術期刊離不開一流的編輯隊伍。鼓勵期刊編輯兩肩挑，招募科研人員加入編輯隊伍，實現(xiàn)編研結合既能提升學術期刊質量，又能縮短稿件審核周期。然而，編研結合的相關研究顯示，既做編輯又做研究的編輯人員和科研教學人員在地位和發(fā)展前景方面有著較大的差距[2]。單一的晉升渠道，繁雜的工作事務，使得這類編輯發(fā)展受阻，科研積極性受到打擊。故應健全編研結合制，提高參與者的獲得感和認同感，鼓勵教學科研與編輯雙向流動，完善相應的激勵制度和考核機制，拓寬編輯人才晉升渠道，實現(xiàn)以研助編、以編促研的效果。

3 結語

學術規(guī)范應當是一本學術期刊的辦刊底線。建設學術規(guī)范不僅需要學界、業(yè)界的共同配合，還需要相關職能部門的監(jiān)管與監(jiān)督。明晰辦刊條件，定期進行期刊評估，將一些渾水摸魚的偽學術期刊拒之門外。完善審核機制，把好主題關、學術關、編校關，使見刊的文章符合期刊定位。堅持內容為王，讓更多優(yōu)秀的文章得以刊發(fā)，防止以刊評文帶來的惡性循環(huán)。持續(xù)引進復合型人才，鼓勵編輯接納新技術，運用新技術，讓新技術不斷地服務于學術期刊的建設與發(fā)展。建設良好的行業(yè)秩序，運用專業(yè)、時新且適配的科學技術，組建博學、多元的人才隊伍，有效促進學術期刊的規(guī)范建設。