非棉纖維公證檢驗(yàn)工作質(zhì)量考核辦法解讀

文/畢海忠 廖杏梅 韓思雨 李基寧 范明澄 羅 俐

由于事業(yè)單位機(jī)構(gòu)改革、職能劃分、相關(guān)政策文件更新，原《非棉纖維公證檢驗(yàn)工作質(zhì)量考核辦法》（中纖局綜發(fā)〔2009〕68號(hào)附件1）和《中纖局關(guān)于調(diào)整非棉纖維公證檢驗(yàn)工作質(zhì)量考核辦法有關(guān)規(guī)定的通知》（中纖局檢二函〔2015〕151號(hào)）中有關(guān)考核方式、考核內(nèi)容、考核結(jié)果使用等方面的規(guī)定已不完全適用于現(xiàn)階段公證檢驗(yàn)工作質(zhì)量考核管理，因此予以修訂。

2021年10月22日，中國(guó)纖維質(zhì)量監(jiān)測(cè)中心（以下簡(jiǎn)稱中纖中心）印發(fā)了《非棉纖維公證檢驗(yàn)工作質(zhì)量考核辦法（試行）》（中纖發(fā)〔2021〕45號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《考核辦法》），于2021年11月1日起正式施行。現(xiàn)就《考核辦法》的修訂過(guò)程和相關(guān)內(nèi)容予以解讀，供實(shí)際應(yīng)用參考。

一、修訂背景及主要依據(jù)

由于事業(yè)單位機(jī)構(gòu)改革、職能劃分、相關(guān)政策文件更新，原《非棉纖維公證檢驗(yàn)工作質(zhì)量考核辦法》（中纖局綜發(fā)〔2009〕68號(hào)附件1）和《中纖局關(guān)于調(diào)整非棉纖維公證檢驗(yàn)工作質(zhì)量考核辦法有關(guān)規(guī)定的通知》（中纖局檢二函〔2015〕151號(hào)）中有關(guān)考核方式、考核內(nèi)容、考核結(jié)果使用等方面的規(guī)定已不完全適用于現(xiàn)階段公證檢驗(yàn)工作質(zhì)量考核管理，因此予以修訂。

（一）制度更新。2019年9月，財(cái)政部、市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)《國(guó)家棉花公證檢驗(yàn)經(jīng)費(fèi)管理辦法》（財(cái)行〔2017〕526號(hào)）進(jìn)行修訂，發(fā)布了《國(guó)家棉花等纖維公證檢驗(yàn)經(jīng)費(fèi)管理暫行辦法》（財(cái)行〔2019〕276號(hào)），并于2019年9月23日開(kāi)始施行。其中第六條和第十五規(guī)定：非棉纖維公證檢驗(yàn)經(jīng)費(fèi)采用因素法分配。分配因素包括市場(chǎng)監(jiān)管總局下達(dá)的當(dāng)年非棉纖維公證檢驗(yàn)工作計(jì)劃，各類非棉纖維公證檢驗(yàn)的預(yù)計(jì)成本，以及上半年公證質(zhì)量考核系數(shù)；財(cái)政部和市場(chǎng)監(jiān)管總局負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)公證檢驗(yàn)經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

（二）機(jī)構(gòu)改革和職能劃分。2019年8月2日，市場(chǎng)監(jiān)管總局辦公廳發(fā)布了《市場(chǎng)監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)<中國(guó)纖維質(zhì)量監(jiān)測(cè)中心主要職責(zé)、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定>的通知》（市監(jiān)人〔2019〕43號(hào)）。其中規(guī)定：（第二條）中國(guó)纖維質(zhì)量監(jiān)測(cè)中心是國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局直屬正司局級(jí)事業(yè)單位；（第四條第五款）監(jiān)測(cè)二處負(fù)責(zé)組織實(shí)施非棉纖維（含毛、絨、繭絲、麻類纖維）質(zhì)量公證檢驗(yàn)工作，承擔(dān)非棉纖維質(zhì)量公證檢驗(yàn)的任務(wù)安排、進(jìn)度協(xié)調(diào)、技術(shù)比對(duì)、檢查指導(dǎo)、質(zhì)量考核和經(jīng)費(fèi)核算工作，開(kāi)展非棉纖維質(zhì)量公證檢驗(yàn)制度研究、能力驗(yàn)證工作。

因此，中纖中心通過(guò)廣泛調(diào)研、會(huì)議研討、意見(jiàn)征求等方式修訂形成了《考核辦法》，并報(bào)請(qǐng)市場(chǎng)監(jiān)管總局監(jiān)督司同意，正式發(fā)布實(shí)施。

二、具體內(nèi)容

《考核辦法》共24條，主要內(nèi)容包括：依據(jù)、適用范圍、定義與原則、考核周期、工作質(zhì)量檢查方式、比例與主要內(nèi)容、檢驗(yàn)計(jì)劃完成率、制度和規(guī)程執(zhí)行率、公證檢驗(yàn)效果、服務(wù)滿意度、監(jiān)督檢查問(wèn)題整改、專項(xiàng)檢查、公證檢驗(yàn)監(jiān)督、監(jiān)督抽驗(yàn)、工作質(zhì)量檢查及評(píng)價(jià)實(shí)施步驟、公證檢驗(yàn)監(jiān)督與監(jiān)督抽驗(yàn)結(jié)果應(yīng)用、工作質(zhì)量考核結(jié)果評(píng)分、工作質(zhì)量檢查與監(jiān)督的銜接、綜合評(píng)分規(guī)定、質(zhì)量考核系數(shù)規(guī)定、禁止性規(guī)定、專項(xiàng)檢查規(guī)定、違法違紀(jì)行為處理、解釋權(quán)、實(shí)施日期等。

（一）主要依據(jù)：包括《棉花質(zhì)量監(jiān)督管理?xiàng)l例》《國(guó)家棉花等纖維公證檢驗(yàn)經(jīng)費(fèi)管理暫行辦法》和中國(guó)纖維質(zhì)量監(jiān)測(cè)中心“三定”職責(zé)等國(guó)家法規(guī)、規(guī)范性文件。

（二）適用范圍：桑蠶干繭、生絲、綿羊毛、山羊原絨、分梳山羊絨、麻類纖維公證檢驗(yàn)工作質(zhì)量考核適用本辦法。

（三）定義與原則：工作質(zhì)量考核指中纖中心對(duì)承擔(dān)非棉纖維質(zhì)量公證檢驗(yàn)工作的纖維質(zhì)量監(jiān)測(cè)（纖維檢驗(yàn)）機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱承檢機(jī)構(gòu)）工作綜合完成情況和效果的考核，主要形式包括工作質(zhì)量檢查、公證檢驗(yàn)監(jiān)督和監(jiān)督抽驗(yàn)3種形式。工作質(zhì)量考核堅(jiān)持客觀公正、科學(xué)管理、突出重點(diǎn)、統(tǒng)籌兼顧、因地制宜5項(xiàng)基本原則。

（四）考核周期：一年，自1月1日至12月31日。

（五）工作質(zhì)量檢查方式：中纖中心采用“雙隨機(jī)”方式組織實(shí)施檢查，每年度承檢機(jī)構(gòu)覆蓋率不少于總量的50%。主要內(nèi)容包括6個(gè)部分，分別為：檢驗(yàn)計(jì)劃完成率、制度和規(guī)程執(zhí)行率、公證檢驗(yàn)效果、服務(wù)滿意度、監(jiān)督檢查問(wèn)題整改情況和專項(xiàng)檢查。

（六）檢驗(yàn)計(jì)劃完成率：指在規(guī)定時(shí)間節(jié)點(diǎn)實(shí)際檢驗(yàn)量與年度計(jì)劃考核標(biāo)準(zhǔn)的比率?？己藭r(shí)間節(jié)點(diǎn)分別為每年8月31日和12月31日。8月31日考核標(biāo)準(zhǔn)為年度計(jì)劃的50%，12月31日考核標(biāo)準(zhǔn)為年度計(jì)劃的100%。例如，某承檢機(jī)構(gòu)某品種非棉纖維公證檢驗(yàn)?zāi)甓扔?jì)劃量為100噸，在8月31日實(shí)施檢查時(shí)，實(shí)際完成檢驗(yàn)量為40噸，則該機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)計(jì)劃完成率為40噸/（100噸/2）×100%=80%。

（七）制度和規(guī)程執(zhí)行率：指承檢機(jī)構(gòu)執(zhí)行非棉纖維公證檢驗(yàn)相關(guān)制度規(guī)定的規(guī)范性和符合性。相關(guān)規(guī)定指中纖中心（含原中纖局）正式發(fā)布實(shí)施的工作規(guī)程、實(shí)驗(yàn)室管理辦法、人員管理辦法、操作規(guī)程、期間核查等有關(guān)文件規(guī)定，以及相關(guān)的施檢標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范等，具體包括41項(xiàng)內(nèi)容（見(jiàn)附表1），檢查時(shí)對(duì)照附表1規(guī)定逐項(xiàng)進(jìn)行檢查核對(duì)，對(duì)不符合項(xiàng)目或重點(diǎn)問(wèn)題需要拍照取證?？己私Y(jié)果分為5檔。

（八）公證檢驗(yàn)效果：指承檢機(jī)構(gòu)實(shí)施公證檢驗(yàn)所發(fā)揮的作用和效果情況，按照承檢機(jī)構(gòu)積極作用發(fā)揮方面和程度進(jìn)行考核，分為4檔。作用和效果主要包括：公證檢驗(yàn)證書(shū)交易結(jié)價(jià)、促進(jìn)工藝改進(jìn)、企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量控制、服務(wù)產(chǎn)業(yè)政策制定方面的基礎(chǔ)作用，以及科研標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新、服務(wù)品牌建設(shè)等方面的延伸作用。相關(guān)作用和效果必須提供相關(guān)合同、協(xié)議、文件、資料等有效佐證材料，無(wú)佐證材料的不予采信。

（九）服務(wù)滿意度：指公證檢驗(yàn)服務(wù)對(duì)象對(duì)承檢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的滿意程度情況。按照調(diào)查對(duì)象數(shù)量和調(diào)查項(xiàng)目的綜合統(tǒng)計(jì)結(jié)果進(jìn)行考核，分為5檔。考核內(nèi)容主要包括：檢驗(yàn)行為規(guī)范性、檢驗(yàn)結(jié)果準(zhǔn)確性、公證檢驗(yàn)證書(shū)信息完整性與及時(shí)性，以及服務(wù)態(tài)度、廉潔自律等方面。服務(wù)滿意度必須由服務(wù)對(duì)象本身提供，可采取填寫(xiě)調(diào)查表、實(shí)地調(diào)查、電話調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)調(diào)查等形式。

（十）監(jiān)督檢查問(wèn)題整改：指承檢機(jī)構(gòu)針對(duì)檢查（中纖中心組織實(shí)施，下同）和監(jiān)督（市場(chǎng)監(jiān)管總局及地方市場(chǎng)監(jiān)管局組織實(shí)施，下同）中存在問(wèn)題組織實(shí)施整改方面的情況。按照實(shí)際整改情況和效果進(jìn)行考核，分為5檔。整改完成后，需提供整改情況報(bào)告和問(wèn)題整改相關(guān)記錄等資料。

（十一）專項(xiàng)檢查：指針對(duì)檢查或監(jiān)督過(guò)程中出現(xiàn)普遍性、突出性、重大性問(wèn)題，由中纖中心統(tǒng)一組織實(shí)施的檢查。按照專項(xiàng)檢查結(jié)果進(jìn)行考核，分為4檔。

（十二）公證檢驗(yàn)監(jiān)督：市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)公證檢驗(yàn)行為的合規(guī)性、公證檢驗(yàn)證書(shū)的有效性、承檢機(jī)構(gòu)技術(shù)能力符合性等方面的監(jiān)督；以及省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)依據(jù)《棉花質(zhì)量監(jiān)督管理?xiàng)l例》和市場(chǎng)監(jiān)管總局的安排部署，在本行政區(qū)域內(nèi)有針對(duì)性地開(kāi)展的公證檢驗(yàn)監(jiān)督工作。按照承檢機(jī)構(gòu)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)規(guī)程和相關(guān)制度過(guò)程中出現(xiàn)一般性差錯(cuò)的數(shù)量和影響程度進(jìn)行考核[具體內(nèi)容與（七）相同]，分為5檔。

（十三）監(jiān)督抽驗(yàn)：指市場(chǎng)監(jiān)管總局或省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)承檢機(jī)構(gòu)非棉纖維質(zhì)量公證檢驗(yàn)證書(shū)和公證檢驗(yàn)標(biāo)志是否與實(shí)物相符，質(zhì)量公證檢驗(yàn)是否客觀、公正、及時(shí)的檢查。主要根據(jù)承檢機(jī)構(gòu)原驗(yàn)結(jié)果與監(jiān)督抽驗(yàn)結(jié)果的相符率進(jìn)行評(píng)分。

（十四）工作質(zhì)量檢查及評(píng)價(jià)實(shí)施步驟：共分為五步，分別為發(fā)布通知、實(shí)施檢查、綜合評(píng)價(jià)、結(jié)果認(rèn)定和整改處理。中纖中心采用“雙隨機(jī)”方式確定被檢查單位與檢查組成員（檢查組成員從非棉纖維管理和技術(shù)專家?guī)熘谐槿。┙M成檢查組赴承檢機(jī)構(gòu)、受檢企業(yè)以及公證檢驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施檢查?，F(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間和檢查組成員名單一般在實(shí)施檢查前2日通知被檢查單位。

（十五）公證檢驗(yàn)監(jiān)督與監(jiān)督抽驗(yàn)結(jié)果應(yīng)用：按照市場(chǎng)監(jiān)管總局相關(guān)要求，組織實(shí)施公證檢驗(yàn)監(jiān)督和監(jiān)督抽驗(yàn)。中纖中心根據(jù)監(jiān)督和抽驗(yàn)結(jié)果，依據(jù)《考核辦法》第十四條（三）和（四）款進(jìn)行評(píng)價(jià)、認(rèn)定。

（十六）工作質(zhì)量考核結(jié)果評(píng)分：工作質(zhì)量考核結(jié)果采用因素法進(jìn)行綜合評(píng)分。工作質(zhì)量考核滿分為100分。其中：工作質(zhì)量檢查滿分為60分，公證檢驗(yàn)監(jiān)督滿分為25分，監(jiān)督抽驗(yàn)滿分為15分。

（十七）工作質(zhì)量檢查與監(jiān)督的銜接：在一個(gè)考核年度內(nèi)，承檢機(jī)構(gòu)未接受工作質(zhì)量檢查，承檢機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)相關(guān)要求進(jìn)行自查，并上報(bào)自查情況報(bào)告，中纖中心綜合相關(guān)情況進(jìn)行評(píng)分；未接受公證檢驗(yàn)監(jiān)督、監(jiān)督抽驗(yàn)和專項(xiàng)檢查的，該項(xiàng)不扣分。承檢機(jī)構(gòu)在同一檢查時(shí)段內(nèi)（一般為6個(gè)月，下同）已接受公證檢驗(yàn)監(jiān)督的一般不再安排工作質(zhì)量檢查，考核結(jié)果依據(jù)公證檢驗(yàn)監(jiān)督結(jié)論進(jìn)行評(píng)分。非同一檢查時(shí)段內(nèi)，接受公證檢驗(yàn)監(jiān)督和工作質(zhì)量檢查的，按照實(shí)際情況分別評(píng)分。

（十八）綜合評(píng)分規(guī)定：指根據(jù)檢查和監(jiān)督的結(jié)果進(jìn)行評(píng)分，評(píng)分后按照5檔對(duì)承檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，明確了預(yù)防糾正、自查自糾、警示整改、通報(bào)批評(píng)、暫停資格5類處理方式。

（十九）質(zhì)量考核系數(shù)規(guī)定：指根據(jù)年度工作質(zhì)量檢查綜合評(píng)分確定的綜合質(zhì)量考核系數(shù)。90.0分及以上的，系數(shù)為1.0；每降低10分，系數(shù)降低0.1；不足10分，不降低系數(shù)。工作質(zhì)量考核系數(shù)是非棉纖維公證檢驗(yàn)經(jīng)費(fèi)分配的重要因素。

（二十）禁止性規(guī)定：明確規(guī)定了承檢如發(fā)生不執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及其檢驗(yàn)方法、技術(shù)規(guī)范或者時(shí)間要求，公證檢驗(yàn)樣品未按規(guī)定進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽取、來(lái)源無(wú)法證實(shí)，出具的公證檢驗(yàn)證書(shū)不真實(shí)、不客觀，主觀故意編造或銷毀原始記錄，違反相關(guān)規(guī)定收取公證檢驗(yàn)費(fèi)用，以及其他嚴(yán)重影響公證檢驗(yàn)公正性的檢驗(yàn)行為等6項(xiàng)嚴(yán)重違法違規(guī)行為中任何一項(xiàng)的，當(dāng)年工作質(zhì)量考核綜合評(píng)分為0、工作質(zhì)量考核系數(shù)為0。

（二十一）專項(xiàng)檢查規(guī)定：針對(duì)工作質(zhì)量檢查、公證檢驗(yàn)監(jiān)督和監(jiān)督抽驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)的普遍性、突出性、重大性問(wèn)題，中纖中心及時(shí)組織進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

（二十二）違法違紀(jì)行為處理：對(duì)考核中發(fā)現(xiàn)承檢機(jī)構(gòu)違法違紀(jì)行為的，依據(jù)《棉花質(zhì)量監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理；對(duì)在考核中瞞報(bào)、謊報(bào)情況的，根據(jù)組織管理權(quán)限向承檢機(jī)構(gòu)以及承檢機(jī)構(gòu)上級(jí)主管部門(mén)通報(bào)情況，并依據(jù)相關(guān)規(guī)定予以處理。

（二十三）解釋權(quán)：《考核辦法》實(shí)施過(guò)程中的具體事宜，由中纖中心監(jiān)測(cè)二處負(fù)責(zé)解釋，針對(duì)重大變化情況，及時(shí)報(bào)請(qǐng)中纖中心和市場(chǎng)監(jiān)管總局研究。

（二十四）實(shí)施日期：《考核辦法》自2021年11月1日起施行。原《非棉纖維公證檢驗(yàn)工作質(zhì)量考核辦法》（中纖局綜發(fā)〔2009〕68號(hào)）、《中纖局關(guān)于調(diào)整非棉纖維公證檢驗(yàn)工作質(zhì)量考核辦法有關(guān)規(guī)定的通知》（中纖局檢二函〔2015〕151號(hào)）同時(shí)廢止。

《考核辦法》從機(jī)制上規(guī)范了非棉纖維公證檢驗(yàn)工作質(zhì)量的考核，為加強(qiáng)和推進(jìn)非棉纖維質(zhì)量公證檢驗(yàn)工作提供了有力的政策支持?！犊己宿k法》的實(shí)施對(duì)于深入推動(dòng)落實(shí)承檢機(jī)構(gòu)工作質(zhì)量和績(jī)效評(píng)價(jià)責(zé)任和意識(shí)，提高公證檢驗(yàn)質(zhì)量管理整體水平，推動(dòng)非棉纖維質(zhì)量公證檢驗(yàn)工作按照常態(tài)化、制度化、規(guī)范化、高效化的標(biāo)準(zhǔn)管理具有積極意義。

附表1

制度和規(guī)程執(zhí)行情況的具體檢查內(nèi)容