既有建筑節(jié)能改造EPC模式及驅(qū)動(dòng)要素研究總括
2022-02-26 09:13:24郭漢丁張印賢郝海任邵明葛繼紅續(xù)振艷
再生資源與循環(huán)經(jīng)濟(jì) 2022年1期
郭漢丁，張印賢，郝海，任邵明，葛繼紅，續(xù)振艷
（1.天津城建大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300384；2.天津城建大學(xué) 生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設(shè)管理研究中心，天津 300384；3.天津職業(yè)技術(shù)師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，天津 300222）
我國(guó)城鎮(zhèn)化與工業(yè)化進(jìn)程，在推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)繁榮與社會(huì)發(fā)展的同時(shí)，也造成了資源、生態(tài)和環(huán)境等負(fù)面影響，以新發(fā)展理念促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展成為必然。40 多年改革開(kāi)放，我國(guó)以速度之最、規(guī)模之最、存量之最，成為世界工程建設(shè)前所未有的鏡像，由此帶來(lái)我國(guó)建筑能耗聚集攀升高達(dá)社會(huì)總能耗的1/3 以上[1]。因此，我國(guó)節(jié)能減排戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)必須實(shí)施建筑節(jié)能。從目前狀況來(lái)看，建筑節(jié)能既需要新建建筑綠色化，又離不開(kāi)既有建筑節(jié)能綠色改造。我國(guó)既有建筑節(jié)能改造10 余年的實(shí)踐來(lái)看，政府主導(dǎo)推動(dòng)，取得顯著成效，但遠(yuǎn)不及綠色化改造和節(jié)能減排戰(zhàn)略的目標(biāo)要求，主體乏力和運(yùn)行不暢，直接影響了改造效果和效益[2]。因此，基于市場(chǎng)治理視角，開(kāi)展既有建筑節(jié)能改造EPC模式及其驅(qū)動(dòng)要素研究是值得探索的重要課題。既有建筑節(jié)能改造EPC 模式及其驅(qū)動(dòng)要素研究，在集成“既有大型公建節(jié)能改造EPC 實(shí)踐研究”、“建筑節(jié)能服務(wù)型企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)形成與發(fā)展研究”、“基于主體行為分析的建筑節(jié)能政府管制研究”等3 篇碩士學(xué)位論文的基礎(chǔ)上，增加內(nèi)（ESCO）外（政府監(jiān)管）在雙向驅(qū)動(dòng)機(jī)理所形成的研究成果，該成果獲批天津市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃后期資助項(xiàng)目（TJGLHQ1403）。
1 對(duì)象界定與研究意義
1.1 研究對(duì)象界定
1.1.1 既有大型公共建筑，是指已建成的建筑面積超過(guò)2 萬(wàn)m2且采用中央空調(diào)系統(tǒng)的辦公建筑、商業(yè)建筑、旅游建筑、科教文衛(wèi)建筑、通信建筑以及交通運(yùn)輸用房。
1.1.2 “合同能源管理”（Energy Performance Contracting，簡(jiǎn)稱EPC），是指從事節(jié)能服務(wù)的公司（國(guó)外稱ESCO
1.1.3 既有建筑節(jié)能改造EPC 實(shí)踐，是ESCO 接受既有大型公共建筑業(yè)主委托，依據(jù)現(xiàn)行建筑節(jié)能相關(guān)法律、法規(guī)和強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，借助國(guó)家激勵(lì)政策及節(jié)能相關(guān)機(jī)構(gòu)的扶助，使用經(jīng)濟(jì)、法律和市場(chǎng)手段，以EPC模式為核心，以節(jié)能服務(wù)信息為平臺(tái)，以節(jié)能技術(shù)進(jìn)步為支撐，通過(guò)改造既有大型公共建筑物本體、優(yōu)化既有建筑用能設(shè)備、培養(yǎng)有素的建筑維護(hù)人員，在完善的既有大型公共建筑節(jié)能改造服務(wù)體系保證下的高效活動(dòng)，對(duì)既有非節(jié)能大型公共建筑實(shí)施規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化的節(jié)能改造[4]。其目的就是提高既有大型公共建筑能效水平，降低國(guó)家和公眾的能源消費(fèi)支出，確保我國(guó)能源消耗量的降低和人民生活水平的持續(xù)提升。
1.2 研究意義
既有建筑節(jié)能改造EPC 模式及驅(qū)動(dòng)要素研究，具有體制改革示范引導(dǎo)、行業(yè)發(fā)展、市場(chǎng)培育和戰(zhàn)略決策的實(shí)踐意義。
1.2.1 我國(guó)建筑節(jié)能改造體制改革和發(fā)展的需要。我國(guó)建筑節(jié)能改造體制轉(zhuǎn)向市場(chǎng)化是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制發(fā)展的必然要求。節(jié)能工作主要由政府主管部門、節(jié)能服務(wù)機(jī)構(gòu)與企業(yè)相關(guān)部門的三位一體能源管理機(jī)制難以適應(yīng)既有建筑節(jié)能改造實(shí)踐運(yùn)作需求，必須隨之轉(zhuǎn)變。借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家節(jié)能降耗實(shí)施工作經(jīng)驗(yàn)，要進(jìn)一步推動(dòng)既有建筑節(jié)能改造工作，需要有效的市場(chǎng)機(jī)制，通過(guò)學(xué)習(xí)和引進(jìn)節(jié)能改造市場(chǎng)運(yùn)作新機(jī)制，建立經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策，能夠激發(fā)主體活力，進(jìn)而推動(dòng)我國(guó)全社會(huì)的節(jié)能降耗工作實(shí)踐。
1.2.2 既有大型公共建筑節(jié)能改造示范性需要。既有大型公共建筑能效低、節(jié)能潛力大，率先實(shí)施節(jié)能改造能起到很好的示范帶頭作用。EPC 模式在我國(guó)應(yīng)用初期階段，主要集中于工業(yè)領(lǐng)域。建筑領(lǐng)域，既有大型公共建筑能耗高、效率低，將EPC 引入大型公共建筑節(jié)能改造，一方面，從多方共贏角度，不僅有利于建筑節(jié)能改造市場(chǎng)法制化、規(guī)范化建設(shè)，還可調(diào)動(dòng)參與建筑節(jié)能改造各方的能動(dòng)性，使其聚集主業(yè)，專其所長(zhǎng)，持續(xù)利潤(rùn)。另一方面，基于全壽命周期視角，業(yè)主通過(guò)EPC 模式，發(fā)揮ESCO 專業(yè)化特長(zhǎng)，獲得長(zhǎng)期增值利益，分享更多利潤(rùn)。這樣，不僅能在建筑節(jié)能改造市場(chǎng)中起到很好的示范帶頭作用，特別是政府辦公建筑的節(jié)能，由政府帶頭節(jié)能相比其他建筑節(jié)能在建設(shè)節(jié)約型社會(huì)中發(fā)揮表率作用，使節(jié)能潛能的建筑項(xiàng)目盡快以市場(chǎng)運(yùn)作模式得以實(shí)施，更可使建筑行業(yè)提升滿足人們對(duì)低能環(huán)保、舒適耐用、經(jīng)濟(jì)有效建筑需求的能力，實(shí)現(xiàn)建筑可持續(xù)發(fā)展。
1.2.3 建筑節(jié)能服務(wù)行業(yè)發(fā)展需要和建筑節(jié)能服務(wù)型企業(yè)自身發(fā)展的需要。節(jié)能服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展的核心在于一大批ESCO 企業(yè)發(fā)展壯大，ESCO 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)探索旨在培育建筑節(jié)能服務(wù)型企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，提供建筑節(jié)能服務(wù)市場(chǎng)的主體支撐和生力軍。EPC 模式運(yùn)行有效的關(guān)鍵在于ESCO 企業(yè)，他既是既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵，更是項(xiàng)目收益與獲取利潤(rùn)的能力，ESCO 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)探究可為ESCO 增強(qiáng)自身優(yōu)勢(shì)提供戰(zhàn)略支撐，ESCO 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)增強(qiáng)，有利于提升既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目的有效性與收益，有利于降低成本，減少能耗，提高能源利用率，實(shí)現(xiàn)互利共贏，促進(jìn)建筑節(jié)能服務(wù)行業(yè)可持續(xù)發(fā)展。
1.2.4 實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排戰(zhàn)略目標(biāo)的現(xiàn)實(shí)需要。實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排戰(zhàn)略目標(biāo)離不開(kāi)建筑節(jié)能。建筑能耗攀升全社會(huì)能耗1/3 以上, 建筑節(jié)能是國(guó)家節(jié)能減排的重點(diǎn)領(lǐng)域，也是實(shí)現(xiàn)國(guó)家節(jié)能減排戰(zhàn)略目標(biāo)和總體任務(wù)的核心所在。既有建筑節(jié)能改造的正外部性決定了建筑節(jié)能政府管制的必要性，探索建筑節(jié)能市場(chǎng)政府管制有利于引導(dǎo)市場(chǎng)主體行為選擇，有利于維護(hù)建筑節(jié)能市場(chǎng)運(yùn)行與實(shí)踐工作的開(kāi)展，有利于提高能源效率，進(jìn)而推動(dòng)建筑節(jié)能可持續(xù)發(fā)展。
1.2.5 培育我國(guó)建筑節(jié)能市場(chǎng)的需要。建筑節(jié)能市場(chǎng)具有典型的外部經(jīng)濟(jì)性，市場(chǎng)機(jī)制在資源配置方面存在著缺陷，妨礙建筑節(jié)能工作的開(kāi)展。節(jié)能建筑在某種程度上具有公共物品的性質(zhì)，開(kāi)發(fā)商缺乏建造節(jié)能建筑的積極性，消費(fèi)者缺乏建筑節(jié)能相關(guān)信息。因此，從解決外部經(jīng)濟(jì)性和信息不對(duì)稱性引起的市場(chǎng)失靈問(wèn)題著手，以加強(qiáng)政府在節(jié)能工作中的主導(dǎo)地位，從而更好地培育建筑節(jié)能市場(chǎng)。
2 主要研究?jī)?nèi)容
本成果主要包括四大部分：第一部分，既有建筑節(jié)能改造EPC 模式實(shí)踐分析；第二部分，ESCO 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)發(fā)展機(jī)理（EPC 模式內(nèi)在驅(qū)動(dòng)要素）；第三部分，政府管制實(shí)踐策略（EPC 模式外在驅(qū)動(dòng)要素）；第四部分，既有建筑節(jié)能管理EPC 模式內(nèi)外在要素雙向驅(qū)動(dòng)發(fā)展對(duì)策。
2.1 既有建筑節(jié)能改造EPC 模式實(shí)踐分析
2.1.1 國(guó)內(nèi)外EPC 模式理論發(fā)展與實(shí)踐問(wèn)題剖析?？偨Y(jié)研究了國(guó)外合同能源管理理論的起源、發(fā)展歷程和前沿課題與發(fā)達(dá)國(guó)家既有建筑節(jié)能改造EPC 實(shí)踐特征；結(jié)合我國(guó)基本國(guó)情和既有建筑節(jié)能改造情況，分析了我國(guó)EPC 的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐問(wèn)題，尤其是天津市既有建筑節(jié)能改造的問(wèn)題及原因[5]。
2.1.2 基于主體行為規(guī)律演變特征的EPC 模式適應(yīng)性與運(yùn)行條件研究。對(duì)EPC 模式下的ESCO、業(yè)主、金融機(jī)構(gòu)、政府等主體的行為進(jìn)行分析，從供求關(guān)系、收益模式、競(jìng)爭(zhēng)水平、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面深入探析了主體行為演變的影響因素規(guī)律特征，結(jié)合內(nèi)部、外部環(huán)境，分析了EPC 模式的適應(yīng)性和運(yùn)行條件。
2.1.3 基于EPC 模式下既有建筑節(jié)能改造各主體間的行為博弈分析。分析了EPC 模式下既有建筑節(jié)能改造主體間的相互關(guān)系，結(jié)合主體行為規(guī)律演變特征構(gòu)建了進(jìn)化博弈模型并求解，得到進(jìn)化穩(wěn)定策略[6]。
2.1.4 EPC 模式運(yùn)行效率與效果評(píng)價(jià)體系與運(yùn)行機(jī)制研究。結(jié)合合同能源管理基本原理及運(yùn)作模式分析，采用模糊綜合評(píng)價(jià)方法，從市場(chǎng)運(yùn)行有效視角構(gòu)建了既有建筑節(jié)能改造EPC 模式運(yùn)行的效率與效果評(píng)價(jià)體系與運(yùn)行機(jī)制。
2.2 EPC 模式內(nèi)在驅(qū)動(dòng)要素——ESCO 競(jìng)爭(zhēng)能力發(fā)展機(jī)理
2.2.1 ESCO 競(jìng)爭(zhēng)能力影響因素分析?；诩扔薪ㄖ?jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展實(shí)踐分析，系統(tǒng)總結(jié)和歸納提煉成熟企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)形成機(jī)理與經(jīng)驗(yàn)，分析了一般企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)形成的主要影響因素，探究了既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)特征及其ESCO 競(jìng)爭(zhēng)能力形成的相關(guān)要素；分析了我國(guó)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展問(wèn)題和ESCO 企業(yè)運(yùn)行特征，借鑒國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家ESCO 企業(yè)運(yùn)行的成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀和運(yùn)行條件，剖析了ESCO 競(jìng)爭(zhēng)能力形成的關(guān)鍵因素[7]。
2.2.2 基于EPC 模式下ESCO 特征分析的競(jìng)爭(zhēng)能力形成軌跡探究?；贓PC 模式的運(yùn)行機(jī)制分析，探討了ESCO 企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力構(gòu)建的主要特征，尋求了ESCO企業(yè)持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在機(jī)理；從系統(tǒng)分析視角，探索了ESCO 競(jìng)爭(zhēng)能力形成過(guò)程的技術(shù)創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、資金運(yùn)作和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)4 個(gè)子系統(tǒng)運(yùn)行的有效因素關(guān)聯(lián)關(guān)系與反饋機(jī)理；用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型探究了ESCO 競(jìng)爭(zhēng)能力形成路徑，闡述了ESCO 不同階段的競(jìng)爭(zhēng)能力形成軌跡、改善路徑與顯現(xiàn)方式[8]。
2.2.3 ESCO 競(jìng)爭(zhēng)能力評(píng)價(jià)與提升途徑研究?；谄髽I(yè)成長(zhǎng)理論，針對(duì)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)特點(diǎn)，研究了ESCO 競(jìng)爭(zhēng)能力衡量的主要內(nèi)容；利用結(jié)構(gòu)方程方法建立了ESCO 企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用模糊層次分析法構(gòu)建了其競(jìng)爭(zhēng)能力評(píng)價(jià)量化模型；構(gòu)建了基于市場(chǎng)運(yùn)作有效的ESCO 競(jìng)爭(zhēng)能力的科學(xué)評(píng)價(jià)組織、制度及評(píng)價(jià)運(yùn)行機(jī)制；提出了ESCO 競(jìng)爭(zhēng)能力提升的有效途徑[9]。
2.2.4 提升ESCO 競(jìng)爭(zhēng)能力的引導(dǎo)政策構(gòu)架。基于市場(chǎng)運(yùn)行有效性，ESCO 自我發(fā)展與宏觀引導(dǎo)相結(jié)合，考慮既有建筑節(jié)能改造的特殊性和EPC 模式的適應(yīng)性，針對(duì)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展的階段性要求和ESCO 整體水平，從近期和遠(yuǎn)期兩層維度，探討了多層次引導(dǎo)與激勵(lì)ESCO 競(jìng)爭(zhēng)能力提升的政策架構(gòu)、政策工具、政策實(shí)施、政策改進(jìn)的方法與路徑，分析政策的有效性，探索了動(dòng)態(tài)政策調(diào)整機(jī)理[10]。
2.3 EPC 模式外在驅(qū)動(dòng)要素——政府管制實(shí)踐策略
2.3.1 既有建筑節(jié)能改造政府管制現(xiàn)狀分析?；趪?guó)內(nèi)外建筑節(jié)能政府管制理論與實(shí)踐綜述，在分析我國(guó)建筑節(jié)能政府管制實(shí)際的基礎(chǔ)上，揭示了政府管理實(shí)踐存在的主要問(wèn)題，剖析了阻礙我國(guó)既有建筑節(jié)能改造工作健康發(fā)展的內(nèi)在原因。
2.3.2 基于政府管制的既有建筑節(jié)能改造主體行為策略研究。以微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、博弈論等理論為指導(dǎo)，通過(guò)對(duì)我國(guó)建筑節(jié)能政府管制實(shí)踐及建筑節(jié)能市場(chǎng)特征分析，探討了既有建筑節(jié)能改造各利益主體的行為博弈策略，提出了政府管制下的既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)培育和行為引導(dǎo)的必要性及其策略。
2.3.3 政府管制方法選擇與實(shí)施策略。結(jié)合我國(guó)既有建筑節(jié)能改造政府管制的實(shí)際需要，從近期和遠(yuǎn)期兩個(gè)層面分別闡明了既有建筑節(jié)能改造目標(biāo)和實(shí)施策略。在分析既有建筑節(jié)能改造領(lǐng)域外部經(jīng)濟(jì)性、信息不對(duì)稱等引起的市場(chǎng)失靈問(wèn)題的基礎(chǔ)上，提出了近期與遠(yuǎn)期兼顧，以行為引導(dǎo)為主要形式，以市場(chǎng)運(yùn)行為主導(dǎo)機(jī)制，激發(fā)既有建筑節(jié)能改造各方主體的能動(dòng)性與積極性，提高既有建筑節(jié)能改造有效性的監(jiān)管策略[11]。近期以激發(fā)既有建筑節(jié)能改造實(shí)踐需求為重點(diǎn)，通過(guò)供熱體制改革、能效標(biāo)識(shí)制度和激勵(lì)政策等措施，促進(jìn)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)育；遠(yuǎn)期以增強(qiáng)既有建筑節(jié)能改造能力為核心，通過(guò)完善標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，構(gòu)建技術(shù)保障支撐體系，扶持組建以既有建筑節(jié)能改造為最終產(chǎn)品的ESCO 服務(wù)型企業(yè)，形成有利于既有建筑節(jié)能改造的社會(huì)化協(xié)作體系，推進(jìn)建筑節(jié)能產(chǎn)業(yè)的升級(jí)與發(fā)展。
2.4 既有建筑節(jié)能改造內(nèi)外在雙向要素驅(qū)動(dòng)發(fā)展對(duì)策
2.4.1 國(guó)內(nèi)外EPC 先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)與實(shí)踐特征分析。從合同能源管理、既有建筑節(jié)能改造、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力、政府管制等方面概述與總結(jié)國(guó)內(nèi)外EPC 模式實(shí)踐運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)，分析國(guó)內(nèi)外，尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)既有建筑節(jié)能改造EPC 實(shí)踐特征與運(yùn)行規(guī)律[12]。
2.4.2 國(guó)外EPC 實(shí)踐運(yùn)行啟示?；贓PC 模式的內(nèi)在規(guī)律、ESCO 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)形成機(jī)理和政府市場(chǎng)管制原理的探討，結(jié)合我國(guó)既有建筑節(jié)能改造實(shí)踐分析，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)既有建筑節(jié)能改造成功經(jīng)驗(yàn)，探索有益于我國(guó)既有建筑節(jié)能改造EPC 實(shí)踐的宏觀政策體系框架。
2.4.3 推動(dòng)我國(guó)既有建筑節(jié)能改造EPC 實(shí)踐的政策建議。基于正外部經(jīng)濟(jì)性、市場(chǎng)信息不對(duì)稱和逆向選擇問(wèn)題分析，借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，提出既有建筑節(jié)能改造EPC 模式雙向要素驅(qū)動(dòng)的有效實(shí)施政策建議；基于ESCO 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)形成機(jī)理，以規(guī)范市場(chǎng)運(yùn)行為切入點(diǎn)，提出引導(dǎo)ESCO 企業(yè)既有建筑節(jié)能改造積極行為、促進(jìn)市場(chǎng)良性運(yùn)轉(zhuǎn)的內(nèi)在要素驅(qū)動(dòng)激勵(lì)機(jī)制；從法律法規(guī)、技術(shù)保障、市場(chǎng)監(jiān)管、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)等方面構(gòu)建有利于既有建筑節(jié)能改造的外部要素驅(qū)動(dòng)有效的政府管制政策體系。
2.4.4 改善建筑節(jié)能政府管制的實(shí)施步驟。從政府治理和建筑節(jié)能項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的內(nèi)在邏輯分析入手，提出建筑節(jié)能政府管制的實(shí)施過(guò)程，包括建筑節(jié)能戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)施計(jì)劃的頂層設(shè)計(jì)、平臺(tái)建設(shè)與技術(shù)支撐的基礎(chǔ)工作、區(qū)域計(jì)劃與分類實(shí)施的改造思路、市場(chǎng)培育與主體引導(dǎo)的要素驅(qū)動(dòng)、項(xiàng)目治理與動(dòng)態(tài)監(jiān)管的主動(dòng)管理模式、使用規(guī)范與價(jià)值提升的基本準(zhǔn)則、收益共享的契約治理原則、效果評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)的市場(chǎng)監(jiān)管發(fā)展理念，形成以建筑節(jié)能項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程為主線、以市場(chǎng)治理為著眼點(diǎn)的建筑節(jié)能政府管制實(shí)施路徑與步驟[13]。
2.4.5 強(qiáng)化政府管制的外在驅(qū)動(dòng)來(lái)促推EPC 模式下的建筑節(jié)能改造市場(chǎng)發(fā)展。其基本思路是以戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向激發(fā)市場(chǎng)主體活力，以法律法規(guī)為平臺(tái)保障市場(chǎng)發(fā)展基礎(chǔ)，以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為支撐提高市場(chǎng)發(fā)展能力，以主動(dòng)治理為手段改善市場(chǎng)運(yùn)行服務(wù)，以激勵(lì)協(xié)同為主導(dǎo)增強(qiáng)市場(chǎng)主體合力，以收益共享為紐帶挖掘市場(chǎng)發(fā)展?jié)摿?，以可持續(xù)發(fā)展為理念提升節(jié)能改造價(jià)值，以第三方評(píng)價(jià)為媒介保障節(jié)能改造效果，以區(qū)域規(guī)劃為切入實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)差異發(fā)展，以政策體系為先導(dǎo)促進(jìn)市場(chǎng)有序運(yùn)行[14]。
2.4.6 提升ESCO 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)以增強(qiáng)EPC模式下建筑節(jié)能改造市場(chǎng)活力。包括質(zhì)量至上與服務(wù)用戶的經(jīng)營(yíng)哲學(xué)，技術(shù)創(chuàng)新與設(shè)備先進(jìn)的基礎(chǔ)條件，人員開(kāi)發(fā)與團(tuán)隊(duì)建設(shè)的核心能力，收益共享與合作共贏的發(fā)展理念，社會(huì)責(zé)任與企業(yè)獲利的契約精神，信息共享與市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的經(jīng)營(yíng)導(dǎo)向，項(xiàng)目治理與過(guò)程控制[15]。
3 學(xué)術(shù)觀點(diǎn)與體系架構(gòu)
3.1 學(xué)術(shù)觀點(diǎn)
3.1.1 既有建筑節(jié)能改造EPC 模式的特殊性。 EPC是實(shí)施既有建筑節(jié)能改造的有效模式，由于環(huán)境差異性和主體行為不確定性，推進(jìn)既有建筑節(jié)能改造EPC模式健康運(yùn)行，需要結(jié)合內(nèi)部、外部環(huán)境分析EPC 模式的適應(yīng)性和運(yùn)行條件，從供求關(guān)系、收益模式、競(jìng)爭(zhēng)水平、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面探析市場(chǎng)主體行為演變的影響因素規(guī)律與特征。
3.1.2 既有建筑節(jié)能改造EPC 模式運(yùn)行是多方主體行為博弈均衡策略的結(jié)果。既有建筑節(jié)能改造EPC 模式運(yùn)行，涉及政府監(jiān)管下多方主體行為策略問(wèn)題，探索既有建筑節(jié)能改造多方主體行為博弈策略，構(gòu)建博弈模型并求解，是構(gòu)建有效實(shí)施策略的理論基礎(chǔ)。
3.1.3 既有建筑節(jié)能改造EPC 運(yùn)行有效衡量標(biāo)準(zhǔn)是科學(xué)評(píng)價(jià)。EPC 實(shí)踐運(yùn)行涉及多方面，衡量EPC 運(yùn)行有效性，需要構(gòu)建全面科學(xué)的既有建筑節(jié)能改造EPC模式運(yùn)行效率與效果評(píng)價(jià)體系與運(yùn)行機(jī)制。
3.1.4 ESCO 能力是EPC 模式實(shí)踐成功的關(guān)鍵。既有建筑節(jié)能改造EPC 模式運(yùn)行的市場(chǎng)核心主體是ESCO，它是推動(dòng)既有建筑節(jié)能改造EPC 實(shí)踐的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)要素，ESCO 市場(chǎng)行為能力決定著既有建筑節(jié)能改造EPC 模式運(yùn)行的效益與效果。
3.1.5 EPC 模式運(yùn)行市場(chǎng)化行為規(guī)范的瓶頸在于ESCO 競(jìng)爭(zhēng)能力。ESCO（建筑節(jié)能服務(wù)型企業(yè)）有其自身特征，基于ESCO 特征分析的競(jìng)爭(zhēng)能力形成軌跡探究是促進(jìn)主體行為規(guī)范的理論前提[16]。因此，基于EPC模式的運(yùn)行機(jī)制分析，探討ESCO 企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力構(gòu)建的主要特征，尋求ESCO 企業(yè)持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在機(jī)理；從系統(tǒng)分析視角，探索ESCO 競(jìng)爭(zhēng)能力形成過(guò)程的技術(shù)創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、資金運(yùn)作和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)4 個(gè)子系統(tǒng)運(yùn)行的有效因素關(guān)聯(lián)關(guān)系與反饋機(jī)理；用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型研究ESCO 企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力形成的路徑，探索ESCO 企業(yè)市場(chǎng)發(fā)展不同階段的競(jìng)爭(zhēng)能力形成軌跡、改善路徑與顯現(xiàn)方式，是研究既有建筑節(jié)能改造EPC 模式市場(chǎng)化實(shí)踐的核心問(wèn)題。
3.1.6 ESCO 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有效形成的依據(jù)離不開(kāi)綜合評(píng)價(jià)。基于企業(yè)成長(zhǎng)理論，針對(duì)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)特點(diǎn)，研究ESCO 競(jìng)爭(zhēng)能力衡量的主要內(nèi)容，利用結(jié)構(gòu)方程方法建立了ESCO 企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用模糊層次分析法構(gòu)建其競(jìng)爭(zhēng)能力評(píng)價(jià)量化模型，形成基于市場(chǎng)運(yùn)作有效的ESCO 競(jìng)爭(zhēng)能力的科學(xué)評(píng)價(jià)組織、制度及評(píng)價(jià)運(yùn)行機(jī)制，提出ESCO 競(jìng)爭(zhēng)能力提升的有效途徑，是實(shí)現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造EPC 模式有效運(yùn)行的基石[17]。
3.1.7 既有建筑節(jié)能改造EPC 模式實(shí)施的外在驅(qū)動(dòng)要素是政府管制?；谑袌?chǎng)信息不對(duì)稱、逆向選擇問(wèn)題和正外部經(jīng)濟(jì)性的特征分析，從既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)主體行為博弈策略構(gòu)建入手，探索政府有效管制方法是保障既有建筑節(jié)能改造EPC 模式健康運(yùn)行不可或缺的平臺(tái)條件和環(huán)境基礎(chǔ)。
3.2 體系架構(gòu)
既有建筑節(jié)能改造EPC 模式及驅(qū)動(dòng)要素研究，從總體系統(tǒng)規(guī)劃著手，架構(gòu)了總括、基礎(chǔ)平臺(tái)、內(nèi)在驅(qū)動(dòng)、外在驅(qū)動(dòng)、雙向互動(dòng)等5 個(gè)模塊，基礎(chǔ)平臺(tái)是要素驅(qū)動(dòng)的前提，解析既有建筑節(jié)能改造EPC 模式實(shí)踐；內(nèi)在驅(qū)動(dòng)是要素驅(qū)動(dòng)的根本，探析ESCO 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)形成與發(fā)展；外在驅(qū)動(dòng)是要素驅(qū)動(dòng)的條件，探究政府管制的引擎作用[18]；雙向互動(dòng)是要素驅(qū)動(dòng)的關(guān)鍵，闡釋內(nèi)在外在驅(qū)動(dòng)的關(guān)聯(lián)關(guān)系。針對(duì)五大體系設(shè)計(jì)形成全書5 個(gè)部分的基本架構(gòu)，即第0 部分，總論；第1 部分，既有大型公建節(jié)能改造EPC 模式實(shí)踐分析；第2 部分，ESCO 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)形成與發(fā)展機(jī)理；第3 部分，建筑節(jié)能政府管制實(shí)踐策略；第4 部分，EPC 模式內(nèi)外在驅(qū)動(dòng)要素雙向驅(qū)動(dòng)發(fā)展對(duì)策。
總論對(duì)應(yīng)本書第1 章，緒論。主要是對(duì)既有大型公建節(jié)能改造的研究對(duì)象的界定，分析既有大型公建節(jié)能改造EPC 模式及其驅(qū)動(dòng)要素的研究背景及意義，勾畫本書核心內(nèi)容，在此基礎(chǔ)上，提出本書關(guān)于既有大型公建節(jié)能改造EPC 模式及其驅(qū)動(dòng)要素研究的主要觀點(diǎn)，提出本書的整體體系構(gòu)架如圖1所示。
圖1 內(nèi)容體系架構(gòu)
既有建筑節(jié)能改造EPC 模式分析由第2～4 章共3章構(gòu)成。第2 章，合同能源管理原理與研究?jī)?nèi)容設(shè)計(jì)，在梳理合同能源管理基本原理、國(guó)外EPC 實(shí)踐特點(diǎn)與理論研究動(dòng)態(tài)、國(guó)內(nèi)EPC 理論與實(shí)踐分析的基礎(chǔ)上，對(duì)既有大型公建節(jié)能改造EPC 模式實(shí)踐提出研究?jī)?nèi)容設(shè)計(jì)[19]；第3 章，大型公建節(jié)能改造EPC 實(shí)施條件分析，從大型公建能耗分析、大型公建節(jié)能改造工作實(shí)踐、大型公建節(jié)能改造問(wèn)題與潛力等分析入手，探究既有大型公建節(jié)能改造EPC 模式的適應(yīng)性和實(shí)施的環(huán)境條件；第4 章，既有大型公建節(jié)能改造EPC 實(shí)踐有效性，基于EPC 服務(wù)體系、EPC 流程和運(yùn)行機(jī)制、EPC 市場(chǎng)信息等分析，構(gòu)建EPC 模式評(píng)價(jià)體系和選擇方法[20]。
EPC 內(nèi)在驅(qū)動(dòng)要素——ESCO 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)發(fā)展機(jī)理由第5～6 章2 章構(gòu)成。第5 章，建筑節(jié)能服務(wù)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論概述與研究規(guī)劃，從競(jìng)爭(zhēng)理論闡述著眼，開(kāi)展國(guó)內(nèi)外企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)研究綜述，進(jìn)行國(guó)內(nèi)外建筑節(jié)能服務(wù)市場(chǎng)培育實(shí)踐比較，提出ESCO 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)發(fā)展機(jī)理的研究?jī)?nèi)容規(guī)劃[21]；第6 章，建筑節(jié)能服務(wù)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)形成機(jī)理，分析EPC 模式下ESCO 的特征，剖析ESCO 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)形成的因素反饋關(guān)系，揭示ESCO 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)形成的內(nèi)在特性，建立ESCO 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)評(píng)價(jià)體系，實(shí)施ESCO 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)量化評(píng)價(jià)過(guò)程。
EPC 模式外在驅(qū)動(dòng)要素——政府管制實(shí)踐策略由第7～9 章3 章構(gòu)成。第7 章，建筑節(jié)能政府管制理論與研究計(jì)劃，在闡明建筑節(jié)能政府管制相關(guān)理論的基礎(chǔ)上，開(kāi)展國(guó)內(nèi)外建筑節(jié)能政府管制研究綜述，分析建筑節(jié)能政府管制實(shí)踐現(xiàn)狀與問(wèn)題，基于主體行為分析構(gòu)建了建筑節(jié)能政府管制研究?jī)?nèi)容計(jì)劃；第8 章，建筑節(jié)能市場(chǎng)和主體行為策略分析，基于建筑節(jié)能市場(chǎng)屬性與特性分析，揭示市場(chǎng)交易視角下的主體行為特征和政府管制下的建筑節(jié)能市場(chǎng)培育機(jī)理，從建筑節(jié)能市場(chǎng)主體行為動(dòng)機(jī)解析切入，研究政府管制下的相關(guān)主體行為選擇與收益，探討政府管制下的市場(chǎng)主體行為博弈策略[22]；第9 章，建筑節(jié)能政府管制實(shí)施措施，從發(fā)達(dá)國(guó)家建筑節(jié)能政府管制實(shí)施經(jīng)驗(yàn)總結(jié)出發(fā)，提出改進(jìn)我國(guó)建筑節(jié)能政府管制的基本思路和近期遠(yuǎn)期實(shí)施策略。
EPC 模式內(nèi)外在驅(qū)動(dòng)要素雙向驅(qū)動(dòng)發(fā)展對(duì)策，對(duì)應(yīng)本書第10 章。概況、借鑒與啟迪國(guó)外EPC 實(shí)踐有效舉措與經(jīng)驗(yàn)，啟發(fā)我國(guó)EPC 模式實(shí)踐改進(jìn)措施，理順ESCO 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)構(gòu)建思路與路徑，構(gòu)筑建筑節(jié)能服務(wù)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)發(fā)展策略，從提升建筑節(jié)能政府市場(chǎng)治理能力和水平的要求視角，規(guī)劃改善建筑節(jié)能政府管制的有效實(shí)施步驟，從內(nèi)在驅(qū)動(dòng)要素與外在驅(qū)動(dòng)要素之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系分析切入，架構(gòu)內(nèi)外在驅(qū)動(dòng)要素雙向驅(qū)動(dòng)的EPC 模式實(shí)施策略。
4 結(jié)論
既有建筑節(jié)能改造實(shí)施EPC 模式是有效的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，其市場(chǎng)運(yùn)行的核心要素是業(yè)主、ESCO 和政府，推動(dòng)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)健康有序運(yùn)行的基石是三方主體動(dòng)力協(xié)同作用，既需要ESCO 的內(nèi)在要素驅(qū)動(dòng)，也需要政府治理的外在要素引擎，更離不開(kāi)業(yè)主的內(nèi)在源動(dòng)力，合理規(guī)劃三方主體合作共擔(dān)、共享共贏的市場(chǎng)運(yùn)作模式，將成為以市場(chǎng)機(jī)制驅(qū)動(dòng)既有建筑節(jié)能改造事業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵所在，建立基于合同能源管理EPC（Energy Performance Contracting，簡(jiǎn)稱EPC）與合作伙伴關(guān)系PPP（Public-Private Partnership，簡(jiǎn)稱PPP）融合的新模式EPC+PPP，構(gòu)建EPC 模式下的新型合作伙伴關(guān)系POPP(Public Owner Private Partnership，簡(jiǎn)稱POPP），將成為既有建筑節(jié)能改造可持續(xù)發(fā)展的新型市場(chǎng)運(yùn)作模式，可以更好地構(gòu)建三方核心主體共同投資、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益的有效運(yùn)行機(jī)制。
