面向隨案電子卷宗的知識(shí)森林自動(dòng)構(gòu)建方法

屈垠岑，趙銀亮，酒沖沖，劉 碩

（西安交通大學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)學(xué)院，西安 710049）

0 引言

閱卷一直是司法訴訟工作中不可缺少的一步，充當(dāng)著串聯(lián)訴訟各階段的重要角色。刑事、民事和行政等訴訟案件在不同程序環(huán)節(jié)都需要相關(guān)人員對(duì)卷宗進(jìn)行閱卷，一份卷宗往往包含大量文件材料，閱卷者通常需要閱讀所有的文件材料來(lái)發(fā)現(xiàn)案件的實(shí)體事實(shí)和程序事實(shí)，避免遺漏和錯(cuò)誤。比如在審查起訴環(huán)節(jié)，辦案人需要在有關(guān)利害關(guān)系人參與下，對(duì)偵查過(guò)程及結(jié)論進(jìn)行審查，并確定是否起訴。審查的方式主要是書面閱卷，同時(shí)也必須訊問(wèn)有關(guān)利害關(guān)系人的意見。其中，書面閱卷審查的內(nèi)容重點(diǎn)為犯罪嫌疑人的情況、犯罪事實(shí)與情節(jié)、證據(jù)材料、訴訟文書和法律手續(xù)、有無(wú)遺漏罪行、是否應(yīng)予追究刑事責(zé)任、偵查活動(dòng)是否合法等［1］。伴隨多樣化閱卷目標(biāo)和大量的卷宗文書，閱卷審查所需思維過(guò)程復(fù)雜、工作量大。在訴訟實(shí)踐中，辦案人錯(cuò)誤地認(rèn)定事實(shí)、錯(cuò)誤地定性、錯(cuò)誤地起訴的深層次原因在于人類的認(rèn)知能力，包括偵查發(fā)現(xiàn)事實(shí)的能力、公訴中判斷證據(jù)與事實(shí)及其性質(zhì)的能力都是有限的［2］。

面對(duì)大量文書數(shù)據(jù)和多樣化閱卷目標(biāo)，由于普通人的認(rèn)知能力有限，在閱卷過(guò)程中常會(huì)面臨信息過(guò)載和知識(shí)迷航兩大挑戰(zhàn)［3］。其中，信息過(guò)載是指閱卷者接收了太多的信息卻無(wú)法有效整合、組織成自己需要的信息［4］。知識(shí)迷航是指閱卷者在信息收集過(guò)程中可能出現(xiàn)類似在大海中航行迷失方向而不知所措的現(xiàn)象［5］。在司法實(shí)踐中，通過(guò)對(duì)辦案實(shí)踐的總結(jié)形成閱卷流程和方法，并制作閱卷筆錄［6］可以一定程度上緩解這兩個(gè)問(wèn)題，如“先簡(jiǎn)后繁”“先供后證”的閱讀方式有利于減輕閱卷迷航的問(wèn)題，“對(duì)照閱讀”“邊閱邊問(wèn)”的閱讀方式有利于減輕認(rèn)知負(fù)載的問(wèn)題，但這些方法依然需要閱卷者有豐富的閱卷經(jīng)驗(yàn)，并且需要花費(fèi)閱卷者大量的時(shí)間精力。

為了解決上述問(wèn)題，采用一個(gè)合適的模型來(lái)自動(dòng)組織卷宗知識(shí)、表達(dá)卷宗內(nèi)容信息是很有必要的，知識(shí)森林模型采用與人類認(rèn)知更一致的方式表示卷宗內(nèi)容，利用主題分面樹以及主題間關(guān)系作為卷宗的知識(shí)化表示，已在教育領(lǐng)域顯示出顯著緩解信息過(guò)載和知識(shí)迷航的效果。本文以隨案電子卷宗為研究對(duì)象，研究目標(biāo)是為每一份案件卷宗數(shù)據(jù)自動(dòng)構(gòu)建卷宗知識(shí)森林，展現(xiàn)卷宗完整信息。本文的主要工作如下：

1）提出隨案電子卷宗的知識(shí)森林模型，它由主題分面樹和主題關(guān)系組成，主題分面樹組織卷宗主題的相關(guān)信息，從而緩解信息過(guò)載問(wèn)題，主題關(guān)系展示卷宗主題間的關(guān)系鏈路來(lái)緩解迷航問(wèn)題。通過(guò)該模型的知識(shí)組織形式，選擇部分主題和少量卷宗碎片實(shí)現(xiàn)閱卷目標(biāo)成為可能，避免了全面瀏覽卷宗內(nèi)容以完成閱卷任務(wù)的困難。

2）提出了一種自動(dòng)構(gòu)建卷宗知識(shí)森林的方法，包括信息抽取、知識(shí)融合等，并驗(yàn)證了該方法的準(zhǔn)確性與有效性。

1 相關(guān)工作

卷宗知識(shí)是事實(shí)和數(shù)據(jù)的集合，這些分散的事實(shí)和數(shù)據(jù)需要被組織成有序的結(jié)構(gòu)。針對(duì)卷宗文書的研究，常見的知識(shí)組織模型有主題圖和知識(shí)圖譜。在主題圖領(lǐng)域，劉秀如等［7］分析了公安案件中文書數(shù)據(jù)的主題及主題間的關(guān)聯(lián)，并實(shí)現(xiàn)了主題圖可視化；Jungiewicz 等［8］利用波蘭法院的判決文書集生成了主題圖；Chen 等［9］利用公安案件的主題圖實(shí)現(xiàn)了案件導(dǎo)航系統(tǒng)。利用主題圖的主題關(guān)系可以方便地進(jìn)行信息總覽和信息導(dǎo)航，從而能在一定程度上解決迷航問(wèn)題，但主題圖在組織知識(shí)片段時(shí)粒度太大，忽略了主題信息，因此難以解決信息過(guò)載的問(wèn)題。在知識(shí)圖譜領(lǐng)域，F(xiàn)iltz［10］和Markovi? 等［11］提出了法律的表示方法，并構(gòu)建了法律知識(shí)圖譜；洪文興等［12］通過(guò)實(shí)體抽取和關(guān)系抽取等方法針對(duì)相關(guān)法律和裁判文書構(gòu)建了司法知識(shí)圖譜；Lian 等［13］針對(duì)裁判文書和相關(guān)社交媒體信息構(gòu)建了案件知識(shí)圖譜。上述工作通過(guò)知識(shí)圖譜可視化和后續(xù)的知識(shí)搜索等功能可以在一定程度上緩解信息過(guò)載問(wèn)題，但實(shí)體沒(méi)有經(jīng)過(guò)層次化組織直接展示，無(wú)法提供清晰的主題間關(guān)系路徑，因此難以解決迷航的問(wèn)題。

為了改善知識(shí)迷航和信息過(guò)載的問(wèn)題，Zheng 等［14］提出了知識(shí)森林的概念。知識(shí)森林由主題分面樹和主題間關(guān)系構(gòu)成，其中主題是指課程中的知識(shí)概念，主題分面樹圍繞相應(yīng)主題以層次化的形式組織wikipedia 相關(guān)描述和網(wǎng)絡(luò)爬取的知識(shí)碎片，主題間關(guān)系指主題間的學(xué)習(xí)依賴性。在在線教育場(chǎng)景中，以數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)課程為例，該課程中包含棧、線性表等知識(shí)概念，將它們作為知識(shí)森林中的主題，線性表和棧的學(xué)習(xí)依賴性由線性表主題指向棧主題的主題關(guān)系表示，代表了應(yīng)該先學(xué)線性表再學(xué)棧。知識(shí)森林模型既可以表達(dá)主題間的關(guān)系鏈路，又可以展示主題的相關(guān)信息，有利于緩解迷航和信息過(guò)載的問(wèn)題。但上述知識(shí)森林模型針對(duì)的是教育場(chǎng)景，因此針對(duì)卷宗文書特殊的知識(shí)形式和主題信息，本文根據(jù)卷宗文書的特點(diǎn)研究卷宗知識(shí)森林的定義和表示，并構(gòu)建卷宗知識(shí)森林。

2 卷宗知識(shí)森林模型

卷宗本體是卷宗知識(shí)森林的表示基礎(chǔ)，本章利用司法相關(guān)本體論和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)定義了卷宗本體，并利用卷宗本體定義了卷宗知識(shí)森林的基本構(gòu)成。

2.1 卷宗本體定義

本體是對(duì)一個(gè)特定領(lǐng)域的重要概念的形式化描述。卷宗本體定義了卷宗常見概念及其相關(guān)信息和相互關(guān)系，對(duì)卷宗內(nèi)容進(jìn)行系統(tǒng)描述。首先，本文給出卷宗本體的形式化定義，定義卷宗本體為一個(gè)五元組O={C，A，R，H，X}，其中：C為卷宗中的概念集合，A為屬性集，R為卷宗概念之間的關(guān)系集合，H為卷宗中的概念層次，X為公理集。C中每個(gè)概念ci表示相同類型的一組對(duì)象，A(ci)表示概念ci的屬性集，關(guān)系集合R中每個(gè)關(guān)系表示概念cp和概念cq的二元關(guān)系，H表示了概念集C中的父子關(guān)系，X中的公理是對(duì)卷宗本體的概念、關(guān)系或者概念對(duì)象的關(guān)系的限制。

基于“一案一卷”原則，本文依據(jù)案件要素本體論［15］對(duì)卷宗本體結(jié)構(gòu)進(jìn)行定義。本文以案件“人物事時(shí)空”五要素論為基礎(chǔ)，參照法院行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中的電子卷宗閱卷目錄規(guī)范（FYB/T 52021—2018）對(duì)本體結(jié)構(gòu)做出調(diào)整，得到卷宗本體中4 個(gè)頂層概念：案件相關(guān)人、案件相關(guān)物、案件相關(guān)行為、卷宗基本信息。對(duì)各頂層概念簡(jiǎn)要概述如下：

1）案件相關(guān)人概念包括辯護(hù)人、被告、原告、訴訟代理人等實(shí)體類，被告和原告分別有年齡、身份證號(hào)碼、民族、籍貫等數(shù)據(jù)屬性，如果是法人，則有單位的全稱和所在地址等數(shù)據(jù)屬性，并且在卷宗中有被告身份證明等相關(guān)文件或文本片段對(duì)原告、被告進(jìn)行描述。

2）案件相關(guān)物概念包括涉案工具，犯罪、侵權(quán)痕跡等實(shí)體類，如書證、物證、筆錄等證據(jù)材料均是一種物化的形式［16］。涉案工具指實(shí)施犯罪、侵權(quán)行為所用之物，如刀、槍、信件等，有長(zhǎng)、寬、高、型號(hào)、數(shù)量、價(jià)值等數(shù)據(jù)屬性，在卷宗中有物證處理材料等相關(guān)文件或起訴書等文本片段進(jìn)行描述；犯罪、侵權(quán)痕跡是指犯罪、侵權(quán)行為引起的客觀變化，包括相關(guān)行為形成之物和針對(duì)之物、相關(guān)人員遺留和黏附之物，如現(xiàn)場(chǎng)留下的指紋、足跡、工具破壞痕跡、贓款贓物等，相關(guān)屬性包括勘驗(yàn)人、勘驗(yàn)地點(diǎn)等實(shí)體，在卷宗中有勘驗(yàn)筆錄、鑒定意見等相關(guān)文件或文本片段對(duì)犯罪、侵權(quán)痕跡進(jìn)行描述。

3）案件相關(guān)行為概念包括案件事實(shí)。案件事實(shí)是指在案件發(fā)生過(guò)程中的事件，有事件的施加者、承受者、發(fā)生時(shí)間、發(fā)生空間屬性，并且在卷宗中有起訴書、判決書等相關(guān)文件片段對(duì)案件事實(shí)進(jìn)行描述。

4）卷宗基本信息概念包括判決結(jié)果、卷宗編號(hào)和案件流程。判決結(jié)果指法院做出的具有法律效力的書面文書處理決定，判決結(jié)果通常依據(jù)相關(guān)法律條文，因此有審批依據(jù)屬性，在卷宗中有判決書等相關(guān)文件片段對(duì)判決結(jié)果進(jìn)行描述。每份卷宗都有獨(dú)特的編號(hào)，編號(hào)是卷宗中重要的信息，在卷宗各文件重復(fù)出現(xiàn)。案件流程指立案、司法拘留等與案件執(zhí)行有關(guān)的程序，在卷宗中有立案審批表、案件審判流程管理信息表等相關(guān)文件對(duì)案件流程進(jìn)行描述。

基于上述本體的概念集合、概念層次和屬性集，可以推斷出關(guān)系集合和公理集，關(guān)系集合包括包含關(guān)系、依據(jù)關(guān)系、執(zhí)行關(guān)系、判定關(guān)系、順承關(guān)系、參與關(guān)系、被影響關(guān)系、產(chǎn)生關(guān)系、持有關(guān)系、證明關(guān)系、起訴關(guān)系、代理關(guān)系、辯護(hù)關(guān)系，并對(duì)關(guān)系的domain（定義域）和range（值域）進(jìn)行約束得到公理集。

本文使用資源描述框架（Resource Description Framework，RDF）進(jìn)行卷宗本體的知識(shí)表示和存儲(chǔ)，基于RDF 的本體論描述了卷宗中4 類頂層概念、10 類底層概念、10 類關(guān)系和5 類數(shù)據(jù)屬性。本體結(jié)構(gòu)如圖1 所示，其中內(nèi)層為頂層概念，外層為底層概念，最外層為底層概念對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)屬性。

圖1 卷宗本體結(jié)構(gòu)Fig.1 Structure of case file ontology

2.2 卷宗知識(shí)森林基本構(gòu)成

卷宗知識(shí)森林由主題分面樹結(jié)合主題關(guān)系構(gòu)成，可以表示為二元組KF=(FT，TR)。其中，對(duì)于卷宗主題集T={t1，t2，…，tn}，F(xiàn)T={FTi|ti∈T}是指與T中元素一一對(duì)應(yīng)的主題分面樹的集合，TR?T×T表示T中主題關(guān)系的多重集合。

卷宗主題ti∈T為卷宗中具有實(shí)際意義的事物，即本體中底層概念對(duì)應(yīng)的所有實(shí)體類和事件。根據(jù)XTM（eXtensive markup language Topic Maps）1.0 標(biāo)準(zhǔn)，主題就是現(xiàn)實(shí)事物的具體化，它可以是表示任何事物對(duì)象的名詞。本文依據(jù)卷宗本體頂層概念，將卷宗主題分為案件相關(guān)人物、物體或司法概念，以及案件發(fā)生經(jīng)過(guò)4 類。比如，被告某某屬于案件相關(guān)人主題類、某某組織吸毒事件屬于案件相關(guān)行為主題類，卷宗主題集為卷宗中所有的主題，包括被告某某、某某組織吸毒事件、販毒罪、現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)等。

主題分面樹是指圍繞一定主題將實(shí)體、事件、屬性、卷宗碎片形成層次化的樹。主題ti的主題分面樹可以表示為元組FTi=(Fi，RFi)。其中Fi是指與ti相關(guān)的分面集合，對(duì)應(yīng)本體中最外層底層概念的數(shù)據(jù)屬性，包括屬性、卷宗碎片和非主題實(shí)體，屬性指對(duì)某主題相關(guān)概念特征或性質(zhì)的描述，卷宗碎片指卷宗中對(duì)同主題進(jìn)行描述的最小文本片段或文件，非主題類實(shí)體指不屬于任一主題類但是和主題存在特定關(guān)系的實(shí)體，形式化描述為Fi=A(ci)，ci為主題ti的對(duì)應(yīng)本體概念，A(ci)表示概念ci的屬性集。RFi?({ti}∪Fi)×Fi表示主題ti和分面的關(guān)系，對(duì)應(yīng)本體結(jié)構(gòu)中底層概念和最外層數(shù)據(jù)屬性之間的關(guān)系，形式化描述為RFi=(ci，A(ci))。主題分面樹將多方面的分面、碎片通過(guò)層次化的形式組織起來(lái)，針對(duì)閱卷目標(biāo)中的不同關(guān)注點(diǎn)，用戶都可以在使用過(guò)程中方便地定位相關(guān)知識(shí)、理解相關(guān)內(nèi)容。比如，在勘驗(yàn)筆錄主題中，勘驗(yàn)筆錄主題的分面表示為F勘驗(yàn)筆錄={事故時(shí)間，二月一日，勘驗(yàn)人，丁某，…}，而勘驗(yàn)筆錄主題的主題和分面關(guān)系可以表示為RF勘驗(yàn)筆錄={(勘驗(yàn)筆錄，勘驗(yàn)人)，(勘驗(yàn)人，丁某)，…}。

主題關(guān)系ri，j∈TR指卷宗中主題ti和主題tj之間某種預(yù)定義類型的關(guān)系，對(duì)應(yīng)本體結(jié)構(gòu)中頂層概念之間的關(guān)系和外層底層概念之間的關(guān)系，形式化描述為ri，j∈R(ci，cj)，ci為主題ti的對(duì)應(yīng)本體概念，cj為主題tj的對(duì)應(yīng)本體概念。主題之間以關(guān)系連接形成主題鏈路，通過(guò)選擇鏈路上的相關(guān)主題實(shí)現(xiàn)閱卷目標(biāo)，可以避免尋找閱卷內(nèi)容重點(diǎn)時(shí)全面瀏覽卷宗帶來(lái)的困難。如被告某某主題和某某組織吸毒主題是參與關(guān)系，表明被告參與了某某組織組織吸毒的事件，針對(duì)查找嫌疑人有無(wú)遺漏罪行的閱卷目標(biāo)，可以確定嫌疑人相關(guān)的犯罪事件，并依據(jù)事件間的順承關(guān)系可確定閱卷范圍和順序。

2.3 問(wèn)題分析及解決

卷宗文書中除了包含豐富的主題和關(guān)系以及隨時(shí)間變化的案情發(fā)展邏輯之外，也存在重復(fù)的信息。針對(duì)上述特點(diǎn)，構(gòu)建卷宗知識(shí)森林存在一定的挑戰(zhàn)性，本文結(jié)合卷宗知識(shí)森林和卷宗文書的特點(diǎn)，對(duì)于構(gòu)建卷宗知識(shí)森林過(guò)程中存在的問(wèn)題提出了相應(yīng)的解決方法。

1）卷宗中有豐富的主題。卷宗中包含多個(gè)文書，不同文書有不同的主題，同一份文書也會(huì)包含多個(gè)主題。通過(guò)碎片化將多主題文書分割為單一主題的碎片，使碎片內(nèi)部具有最大的主題相關(guān)性，碎片之間具有最小的主題相關(guān)性，避免了多主題混合對(duì)閱卷帶來(lái)的認(rèn)知負(fù)擔(dān)。

2）卷宗存在案情發(fā)展邏輯。卷宗中的案情以事件作為最小單元，隨著事件發(fā)展可以構(gòu)建案情發(fā)展邏輯，事件作為卷宗發(fā)展的主線，是信息關(guān)聯(lián)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。因此除了常規(guī)的實(shí)體抽取、關(guān)系抽取之外，還需要對(duì)卷宗中的相關(guān)部分進(jìn)行事件抽取，并通過(guò)順承關(guān)系形成事件鏈，展現(xiàn)案件的發(fā)展經(jīng)過(guò)。

3）卷宗中存在重復(fù)的信息。在卷宗不同文書中部分信息會(huì)反復(fù)出現(xiàn)，如果不處理重復(fù)的信息，會(huì)帶來(lái)閱卷認(rèn)知上的阻礙和信息過(guò)載問(wèn)題。因此，通過(guò)實(shí)體對(duì)齊、事件共指等方法合并同義主題，提煉卷宗內(nèi)容，避免重復(fù)閱讀的認(rèn)知過(guò)載問(wèn)題。

4）卷宗主題包含多樣化的信息，主題之間存在復(fù)雜的關(guān)系。依據(jù)卷宗本體結(jié)構(gòu)，將復(fù)雜的卷宗內(nèi)容映射到知識(shí)森林的主題分面樹和主題關(guān)系，以與人的認(rèn)知更一致的方式展示卷宗內(nèi)容。其中，卷宗知識(shí)森林通過(guò)主題分面樹多樣化的分面和與其相關(guān)聯(lián)的卷宗碎片來(lái)表達(dá)卷宗中豐富的主題信息，滿足閱卷中不同的關(guān)注目標(biāo)。卷宗知識(shí)森林中主題關(guān)系形成的關(guān)系鏈路，為選擇閱卷目標(biāo)相關(guān)主題實(shí)現(xiàn)閱卷目標(biāo)提供了可能，緩解閱卷過(guò)程中出現(xiàn)的迷航問(wèn)題。

3 卷宗知識(shí)森林構(gòu)建

知識(shí)森林的構(gòu)建可以看作是卷宗知識(shí)的再組織過(guò)程，依據(jù)上述卷宗知識(shí)森林模型的相關(guān)問(wèn)題分析，本章實(shí)現(xiàn)了一種卷宗知識(shí)森林構(gòu)建方法，該方法可以在實(shí)際卷宗數(shù)據(jù)中構(gòu)建出知識(shí)森林模型。

3.1 卷宗知識(shí)森林構(gòu)建方法

如圖2 所示，面向隨案電子卷宗的知識(shí)森林構(gòu)建的總體框架包含5 步。

圖2 卷宗知識(shí)森林構(gòu)建方法Fig.2 Case file knowledge forest construction method

第1 步 碎片化。本文通過(guò)對(duì)卷宗進(jìn)行碎片化，分割出案件相關(guān)人、案件相關(guān)行為、案件相關(guān)物、卷宗基本信息這4種類型的多個(gè)碎片。本文利用關(guān)鍵詞對(duì)結(jié)構(gòu)化文書和非結(jié)構(gòu)化文書進(jìn)行分類，由于文書名稱的規(guī)范性，本文總結(jié)了卷宗文書的常見類型并整理了文書分類的觸發(fā)詞詞表，利用觸發(fā)詞分類出案件相關(guān)人、卷宗基本信息、案件相關(guān)物三種類型的結(jié)構(gòu)化文書。本文對(duì)得到的非結(jié)構(gòu)化文書進(jìn)行文本分割，采用SECTOR（SEgmentation and TOpic Classification）模型［17］通過(guò)BiLSTM（Bidirectional Long Short-Term Memory）網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)文檔潛在主題的向量表示，對(duì)向量進(jìn)行主題分類，并利用主題的變化對(duì)文檔進(jìn)行分割，將文書分割出案件相關(guān)人、案件相關(guān)行為、案件相關(guān)物、卷宗基本信息4 種類型的碎片。碎片化的流程如圖3 所示。

圖3 碎片化流程Fig.3 Fragmentation flowchart

第2 步 信息抽取。結(jié)構(gòu)化文書通過(guò)文書格式提取出固定類型的信息，非結(jié)構(gòu)化文書本文通過(guò)劃分不同的語(yǔ)義段落來(lái)針對(duì)性地提取不同信息。在結(jié)構(gòu)化文書中，本文利用相應(yīng)文書格式模板和Tabula表格提取工具抽取結(jié)構(gòu)化文書的信息，獲得相關(guān)實(shí)體和實(shí)體的屬性信息，如“現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)記錄”作為犯罪痕跡類實(shí)體，抽取出的“勘驗(yàn)時(shí)間”和“勘驗(yàn)地點(diǎn)”等值作為該實(shí)體的屬性。在非結(jié)構(gòu)化文書中，本文參考Wang等［18］的方法使用語(yǔ)義角色標(biāo)注（Semantic Role Labeling，SRL）結(jié)合啟發(fā)式規(guī)則的方法進(jìn)行事件抽取，抽取出事件的施加者、承受者、時(shí)間、地點(diǎn)、動(dòng)作、方式屬性；其余碎片本文采用LSTM-CRF（Long Short-Term Memory-Conditional Random Field）模型［19］進(jìn)行實(shí)體抽取和 GRU-attention（Gated Recurrent Unit with attention mechanism）模型［20-21］進(jìn)行關(guān)系抽取，抽取卷宗本體中定義的實(shí)體和實(shí)體關(guān)系。信息抽取的流程圖如圖4所示。

圖4 信息抽取流程Fig.4 Information extraction flowchart

第3 步 知識(shí)融合，主要分為實(shí)體對(duì)齊和事件共指兩方面。在結(jié)構(gòu)化文檔和非結(jié)構(gòu)化的文檔中抽取的實(shí)體可能是同一實(shí)體的不同名稱，因此實(shí)體對(duì)齊主要采用基于同義詞表的方法，手動(dòng)標(biāo)注出領(lǐng)域同義詞表，對(duì)齊后的實(shí)體屬性為合并前兩個(gè)實(shí)體屬性的并集。由于卷宗中不同文本文書會(huì)對(duì)同一事件重復(fù)描述，因此還需要識(shí)別出共指事件并合并，事件共指主要采用平均事件句的Word2Vec 詞向量計(jì)算余弦相似度的方法，如果大于給定閾值，則認(rèn)為事件共指，將兩個(gè)事件合并到一起，認(rèn)為這個(gè)新事件對(duì)應(yīng)兩個(gè)事件句，新事件的事件屬性為合并前兩個(gè)事件的事件屬性的并集。

第4 步 知識(shí)森林構(gòu)建。本文利用預(yù)構(gòu)建的卷宗本體將卷宗信息映射到知識(shí)森林，依據(jù)卷宗本體結(jié)構(gòu)，將所有事件和部分實(shí)體放入主題集，屬性、非主題實(shí)體、卷宗碎片屬于分面集，主題和分面的關(guān)系由主題對(duì)應(yīng)的本體結(jié)構(gòu)確定。對(duì)于特殊的“案件相關(guān)行為”類型主題，本文認(rèn)為在同一個(gè)句子中的事件表達(dá)同一主題，因此將一句中所有事件的集合表示為一個(gè)主題，并通過(guò)依存句法分析將句子的主謂賓成分連接起來(lái)為該主題命名。知識(shí)森林的主題預(yù)定義關(guān)系由關(guān)系抽取的結(jié)果轉(zhuǎn)化而來(lái)，本文保留主題分面樹的主題間實(shí)體關(guān)系，但由于關(guān)系抽取的結(jié)果只限于實(shí)體之間，本文還需要進(jìn)一步挖掘“案件相關(guān)行為”類主題分面樹的主題關(guān)系。因此本文加入啟發(fā)式規(guī)則作為補(bǔ)充：如果“案件相關(guān)行為”類主題分面樹中事件的施加者、承受者屬性和其他主題分面樹的主題實(shí)體對(duì)齊，如果該主題是“案件相關(guān)人”類實(shí)體本文認(rèn)為該分面樹和“案件相關(guān)行為”類主題分面樹的關(guān)系是參與，如果該主題是“案件相關(guān)物”類實(shí)體本文認(rèn)為該分面樹和“案件相關(guān)行為”類主題分面樹的關(guān)系是證明；本文利用文檔敘述事件的先后順序作為“案件相關(guān)行為”類主題分面樹之間的順承關(guān)系。知識(shí)森林構(gòu)建的偽代碼如下。

第5 步 知識(shí)森林存儲(chǔ)及可視化。本文將知識(shí)森林的數(shù)據(jù)寫入關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)Mysql 進(jìn)行存儲(chǔ)，使用SpringBoot 框架Java 開發(fā)的后端，并基于Angular 框架利用D3.js 和echarts插件實(shí)現(xiàn)前端進(jìn)行可視化展示。

3.2 實(shí)驗(yàn)結(jié)果分析

為了驗(yàn)證知識(shí)森林自動(dòng)構(gòu)建方法，本文對(duì)部分方法做了小范圍內(nèi)的評(píng)估，包括卷宗碎片化、事件抽取、事件共指。本實(shí)驗(yàn)環(huán)境在1080Ti 8 GB GPU 環(huán)境下進(jìn)行，使用PyTorch 框架進(jìn)行開發(fā)。

3.2.1 數(shù)據(jù)集

本文在8 份完整脫敏的卷宗上進(jìn)行了測(cè)試，其中有3 份刑事卷宗、1 份民事卷宗、4 份行政卷宗。平均每份卷宗包括31 份文件材料，最多的包含了52 份文件材料。對(duì)于單個(gè)文書來(lái)說(shuō)，結(jié)構(gòu)化文書2 頁(yè)篇幅最為常見，非結(jié)構(gòu)化文書平均篇幅5 頁(yè)，最長(zhǎng)可以達(dá)到9 頁(yè)。

由于卷宗數(shù)據(jù)的特殊性，不能大量獲取卷宗，在裁判文書網(wǎng)下載了300 份公開的裁判文書作為訓(xùn)練和測(cè)試的補(bǔ)充數(shù)據(jù)，考慮到刑事、民事、行政文書之間的內(nèi)容和格式都有所不同，本文隨機(jī)抽取100 份民事文書、100 份刑事文書、100 份行政文書。

3.2.2 卷宗碎片化

對(duì)于文書分類，本文在8 份完整卷宗上進(jìn)行測(cè)試并交由人工審核，評(píng)估得到基于觸發(fā)詞進(jìn)行分類的效果的精確率為89.4%，召回率為87.5%，F(xiàn)1 值為88.4% 。對(duì)于文本分割，本文對(duì)300 份判決書進(jìn)行人工標(biāo)注，最終獲得標(biāo)注數(shù)據(jù)6 481 條，隨機(jī)選擇5 833 條作為訓(xùn)練數(shù)據(jù)，648 條作為測(cè)試數(shù)據(jù)，評(píng)估結(jié)果如表1 所示，該結(jié)果表明該碎片化方法可以較為準(zhǔn)確地分割實(shí)際卷宗文書。其中，“案件相關(guān)行為”類別的F1 分?jǐn)?shù)為89.91%，與“案件相關(guān)人”類別和“案件相關(guān)物”類別相比，該類別分?jǐn)?shù)較低，這是因?yàn)椤鞍讣嚓P(guān)行為”類碎片在判決書中出現(xiàn)在案件事實(shí)相關(guān)段落，文書中常多處提及案件事實(shí)且內(nèi)容豐富多樣，因此訓(xùn)練集和測(cè)試集差異較大，模型在測(cè)試集上擬合不夠充分，考慮增加更多提及事實(shí)的文書進(jìn)行訓(xùn)練。

表1 文本分割結(jié)果Tab.1 Results of text segmentation

3.2.3 事件抽取

對(duì)于事件抽取，本文采用了一種比較元組的方法進(jìn)行結(jié)果評(píng)估，如果只比較兩個(gè)元組是否完全相同，會(huì)忽略掉那些部分正確的元組，因此本文參照Wang 等［18］的5W1H 事件屬性抽取方法中的評(píng)估方式，采用字符串相似性度量來(lái)評(píng)估，結(jié)果如表2 所示。

表2 事件抽取結(jié)果Tab.2 Results of event extraction

本文隨機(jī)選取30 份民事文書、30 份刑事文書、30 份行政文書，在90 份文書上進(jìn)行測(cè)試，發(fā)現(xiàn)“時(shí)間”和“地點(diǎn)”屬性的抽取效果比“施加者”和“承受者”屬性更好，這是因?yàn)椤笆┘诱摺焙汀俺惺苷摺痹谙嗤髡Z(yǔ)賓語(yǔ)的情況下經(jīng)常被省略或用代詞代替導(dǎo)致出現(xiàn)抽取結(jié)果出錯(cuò)的情況，且由于卷宗文書多長(zhǎng)句，“承受者”和“施加者”屬性和“行為”屬性關(guān)聯(lián)度更高，SRL 系統(tǒng)受到長(zhǎng)句中多個(gè)“施加者”“行為”“承受者”屬性的信息干擾，難以發(fā)現(xiàn)其潛在相關(guān)聯(lián)系，因此“承受者”和“施加者”屬性的抽取精度較低。SRL 系統(tǒng)輸出的結(jié)果還會(huì)出現(xiàn)分詞錯(cuò)誤等問(wèn)題，如觸發(fā)詞和屬性分詞錯(cuò)誤，導(dǎo)致抽取的結(jié)果含義不清，從而影響事件抽取的結(jié)果，但這種情況對(duì)知識(shí)森林構(gòu)建方法而言僅為獨(dú)立影響并允許獨(dú)立改善。

3.2.4 事件共指

本文將事件間余弦相似度大于給定閾值的事件識(shí)別為共指事件。本文選擇一份卷宗中不同文書對(duì)同一事件進(jìn)行描述的事件句作為正例，隨機(jī)選擇不同事件句作為負(fù)例，正負(fù)例比例為1∶1，共200 組數(shù)據(jù)，構(gòu)建卷宗語(yǔ)義匹配數(shù)據(jù)集。為了確定最佳的閾值，本文在卷宗的語(yǔ)義匹配數(shù)據(jù)集上進(jìn)行了實(shí)驗(yàn)，計(jì)算了不同閾值對(duì)結(jié)果的影響。表3 顯示了不同閾值下對(duì)相似性判斷結(jié)果的影響。最終，本文設(shè)定閾值為0.7，最佳的準(zhǔn)確率（acc）值為0.73。

表3 事件共指結(jié)果Tab.3 Results of event coreference

4 應(yīng)用實(shí)例

本文以一刑事初審卷宗為例，對(duì)該卷宗構(gòu)建知識(shí)森林后，卷宗知識(shí)森林的主題及其對(duì)應(yīng)分面碎片數(shù)量和主題關(guān)系數(shù)量統(tǒng)計(jì)情況如表4、5 所示。

表4 卷宗知識(shí)森林主題分面樹構(gòu)建結(jié)果Tab.4 Results of topic facet tree construction of case file knowledge forest

卷宗知識(shí)森林可視化界面如圖5 所示，該界面由兩個(gè)組件組成，包括知識(shí)森林概覽和主題分面樹展示。在知識(shí)森林概覽部分可以總覽所有的卷宗主題和主題關(guān)系，然后在主題分面樹部分提供有關(guān)所選主題的主題分面樹信息?？梢钥吹皆诖税讣校凇鞍讣嚓P(guān)人”“案件相關(guān)物”“案件相關(guān)行為”“卷宗基本信息”主題類下存在多個(gè)主題，如“案件相關(guān)人”主題類下對(duì)應(yīng)的被告“盧*玲”等主題，“案件相關(guān)行為”主題類下對(duì)應(yīng)的“于*海提供車輛”等主題，在此部分，用戶可以針對(duì)具體的閱卷目標(biāo)選擇相關(guān)主題，避免了因閱卷目標(biāo)難定位帶來(lái)的迷航問(wèn)題。

圖5 卷宗知識(shí)森林可視化結(jié)果Fig.5 Case file knowledge forest visualization result

表5 卷宗知識(shí)森林主題關(guān)系構(gòu)建結(jié)果Tab.5 Topic relationship construction results of case file knowledge forest

用戶可以在知識(shí)森林概覽部分點(diǎn)擊某個(gè)主題，主題分面樹部分會(huì)顯示所選主題的主題分面樹信息，同時(shí)知識(shí)森林概覽部分也會(huì)展示只與該主題有關(guān)系的主題。如圖6 所示，通過(guò)點(diǎn)擊“于*海提供車輛”主題，可以看到該主題對(duì)應(yīng)的主題分面樹信息，包括事件屬性和對(duì)應(yīng)的卷宗碎片，并直接地展示該事件的參與者、該事件前后順承發(fā)生的事件，以及證明該事件發(fā)生的證據(jù)。通過(guò)提供相關(guān)主題和主題分面樹信息，用戶可以選擇閱讀相關(guān)分面和對(duì)應(yīng)的卷宗碎片來(lái)滿足閱卷中不同的關(guān)注目標(biāo)，“順承”關(guān)系相連的事件展現(xiàn)了案情發(fā)展經(jīng)過(guò)，提供該主題發(fā)生的上下文，“參與”和“證明”關(guān)系連接了與該事件相關(guān)的人或物，為針對(duì)不同閱卷目標(biāo)選擇相關(guān)主題進(jìn)行閱卷提供了可能。

圖6 卷宗知識(shí)森林點(diǎn)擊效果Fig.6 Case file knowledge forest clicking result

本文認(rèn)為提取的主題和主題關(guān)系能夠滿足用戶閱卷中的不同的關(guān)注點(diǎn)。具體來(lái)說(shuō)，案件相關(guān)行為類主題中分別包含從起訴書和上訴狀中提取的多個(gè)案件事實(shí)，能夠滿足發(fā)現(xiàn)案件事實(shí)沖突等相關(guān)閱卷目標(biāo)。案件相關(guān)人類主題中被告“張*”包含嫌疑人身份證明和起訴書案件相關(guān)人部分兩個(gè)碎片，能夠滿足確定犯罪嫌疑人情況的閱卷目標(biāo)。案件相關(guān)物類主題的“訊問(wèn)筆錄”和“補(bǔ)充偵查函”等主題能夠滿足確定偵察活動(dòng)是否合法的閱卷需要。案件相關(guān)人和案件事實(shí)類主題之間的參與關(guān)系能夠滿足判斷有無(wú)遺漏罪行、是否應(yīng)予追究刑事責(zé)任的閱卷目標(biāo)。案件相關(guān)物類主題和案件相關(guān)行為類主題之間的證明關(guān)系能夠滿足判斷證據(jù)是否充分的閱卷目標(biāo)。

知識(shí)森林提供了卷宗的相關(guān)內(nèi)容展示，用戶可以針對(duì)具體的閱卷目標(biāo)選擇相關(guān)主題，避免了因閱卷目標(biāo)難定位帶來(lái)的迷航問(wèn)題，通過(guò)瀏覽主題分面樹的相關(guān)分面，為針對(duì)不同閱卷目標(biāo)選擇相關(guān)主題進(jìn)行閱卷提供了可能。同時(shí)，在知識(shí)融合、知識(shí)森林構(gòu)建步驟中的信息處理方法可以緩解冗余信息帶來(lái)的信息過(guò)載問(wèn)題。在知識(shí)森林可視化界面中，用戶通過(guò)選擇特定卷宗和點(diǎn)擊卷宗知識(shí)森林的樹就能夠?qū)崿F(xiàn)卷宗內(nèi)容的大致了解和問(wèn)題定位，滿足用戶友好性和易用性的要求。

因此，本文認(rèn)為知識(shí)森林的可視化結(jié)果能夠滿足用戶的閱卷需求，且提高了閱卷效率，可以緩解閱卷過(guò)程中的信息過(guò)載和迷航問(wèn)題。

5 結(jié)語(yǔ)

本文提出了一種表達(dá)卷宗內(nèi)容的知識(shí)森林模型，可以較為完整、準(zhǔn)確地展示卷宗信息，組織分散的知識(shí)碎片和復(fù)雜的卷宗主題，其中卷宗本體提供了一個(gè)系統(tǒng)性的卷宗內(nèi)容表示框架。然后本文結(jié)合知識(shí)抽取、知識(shí)融合等方法實(shí)現(xiàn)了一種卷宗知識(shí)森林構(gòu)建方法，并以實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證了該方法可以在實(shí)際卷宗中構(gòu)建知識(shí)森林，最后本文通過(guò)實(shí)例展示了本文方法的有效性和合理性。

在以后的工作中，如何將多媒體的知識(shí)比如現(xiàn)場(chǎng)照片或?qū)弳?wèn)錄音等視聽資料類證據(jù)融入卷宗知識(shí)森林也是重要的研究?jī)?nèi)容。需要指出的是，本文提出的知識(shí)森林自動(dòng)構(gòu)建的實(shí)現(xiàn)方法還有待進(jìn)一步改進(jìn)，如面對(duì)復(fù)雜案件時(shí)，計(jì)算事件共指的方法錯(cuò)誤率較高，可以結(jié)合結(jié)構(gòu)化的事件抽取結(jié)果對(duì)其進(jìn)行改進(jìn)。