基于扎根理論的礦工不安全狀態(tài)影響因素研究

田水承，王雪晨，苗彥平，范彬彬

（1.西安科技大學安全科學與工程學院，陜西 西安 710054；2.西安科技大學安全與應(yīng)急管理研究所，陜西西安 710054；3.陜煤集團紅柳林礦業(yè)有限公司，陜西 榆林 719000）

我國是煤炭消費大國，煤炭生產(chǎn)常年位居世界前列。科學研究表明94%的煤礦事故與人為因素有關(guān)[1]。科學系統(tǒng)地歸納礦工不安全狀態(tài)的影響因素，對完善礦工不安全行為理論研究，提高煤礦安全生產(chǎn)水平具有重要的理論和實踐意義。礦工的不安全狀態(tài)是導致其不安全行為產(chǎn)生的前提。礦工的不安全行為取決于其生理和心理狀態(tài)，不良的生理和心理狀態(tài)會對其不安全行為產(chǎn)生直接影響，危及生產(chǎn)系統(tǒng)及工作群體安全。近年來，員工不安全狀態(tài)的相關(guān)研究受到眾多學者的廣泛關(guān)注。Reason[2]認為不安全的監(jiān)督、行為前兆、操作行為和組織影響是導致事故的原因，并構(gòu)建了事故病原學模型與奶酪模型；Ajzen[3]的計劃行為理論認為，人的行為受意愿、態(tài)度、主觀規(guī)范、知覺控制等因素的約束，并非完全出于自愿；楊雪[4]運用系統(tǒng)動力學方法模擬礦工不安全狀態(tài)的微觀演化過程，提出了從領(lǐng)導水平和組織承載能力2 個方面控制礦工不安全狀態(tài)的對策；此外，李煥[5]、惠璐[6]等基于眼動和行為反應(yīng)實驗得出，不良的生理及心理狀態(tài)對礦工反應(yīng)能力具有顯著負面影響，且會直接導致不安全行為的產(chǎn)生；田水承[7-8]驗證礦工不良情緒結(jié)構(gòu)方程模型得出，礦工的不安全行為間接受其性格、注意力等因素的影響；Carlo[9]、趙江平[10]等采集心電、皮電等生理指標，結(jié)合幀間差對人體進行定位，進而實現(xiàn)不安全狀態(tài)的分類與識別。雖然眾多學者在一定程度上研究了因素之間的影響及層級關(guān)系，且取得了諸多成效，但這些研究成果大多是探究其表面影響因素，對于礦工不安全狀態(tài)影響因素的深入研究十分有限。針對以上存在的問題，采用扎根理論從46 篇初始文獻中提取相關(guān)影響因素形成三級編碼，構(gòu)建不安全狀態(tài)影響因素指標體系，采用因子分析法確定各影響因素權(quán)重，將有助于控制礦工不安全狀態(tài)，提高煤礦安全管理水平，從而促進煤礦行業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展。

1 礦工不安全狀態(tài)影響因素

扎根理論是一種質(zhì)性研究方法[11]，旨在搜集的各種原始資料的基礎(chǔ)上，通過探索研討最終得出與研究目標相關(guān)、反映研究目標本質(zhì)的核心概念，并對這些概念進行分析，明確其關(guān)系和作用，最終得出與研究目標相關(guān)的結(jié)果理論。

1）開放式編碼。為保證實驗的準確性，選用46篇相關(guān)文獻作為分析資料，通過逐詞逐句閱讀和比較，得到321 條原始語句，提煉初始概念56 個，其中頻次不低于10 的初始概念有32 個，形成開放式編碼。

2）主軸式編碼。運用主軸式分析，對開放式編碼形成的32 個概念進行類聚分析，尋找各范疇之間邏輯關(guān)系，建立主要范疇和次要范疇之間的有效聯(lián)系，得到的11 個主范疇見表1。

表1 主軸式編碼Table 1 Axial coding

3）選擇式編碼。對11 個主范疇繼續(xù)考察和深入分析，歸納為個體因素、組織管理因素、環(huán)境因素3類，選擇式編碼見表2。選擇8 份研究范圍外的樣本，對其所含語句進行編碼，結(jié)果顯示，樣本中所含因素符合三級編碼所表現(xiàn)的邏輯關(guān)系，經(jīng)檢驗未發(fā)現(xiàn)新的范疇，因此建立的三級編碼通過理論飽和度檢驗。

表2 選擇式編碼Table 2 Selective coding

2 不安全狀態(tài)影響因素指標體系構(gòu)建

通過參考不安全狀態(tài)影響因素的32 個開放式編碼，綜合考慮因子分析法和指標建立的原則，得到25 個礦工不安全狀態(tài)指標，并以此作為依據(jù)設(shè)計主觀調(diào)查問卷。調(diào)查共發(fā)放265 份問卷，回收問卷242份，剔除掉不符合要求的問卷，最終獲得有效問卷234 份。

1）信度分析。SPSS 信度分析中，信度系數(shù)主要為克隆巴赫α。將調(diào)查數(shù)據(jù)代入SPSS，Ceonbach’s α為0.784＞0.6，說明該問卷具有較高可靠性。

2）效度分析。采用因子分析法，使用KMO 和Bartless 對調(diào)查問卷25 個指標的結(jié)構(gòu)效度進行檢測，結(jié)果顯示Bartlett 檢驗近似卡方為849.820，顯著性為0.001，說明問卷數(shù)據(jù)適合做因子分析。由主成分分析得出：共有8 個因子特征值大于1，累積方差解釋率65.763%。提取8 個成分換置后，因子荷載均超過0.5，說明指標選取較合理，25 個指標皆可保留?？偨Y(jié)8 個主因子之間的關(guān)系，將個體因素、組織管理因素和環(huán)境因素作為一級指標，以此構(gòu)建的礦工不安全狀態(tài)影響因素評價指標體系如圖1。

圖1 礦工不安全狀態(tài)影響因素指標體系Fig.1 Index system of factors influencing factors of miners’unsafe state

3 礦工不安全狀態(tài)影響因素權(quán)重確定

因子分析法的核心是“降維”，即通過研究相關(guān)矩陣內(nèi)部的依存關(guān)系，將大量的原始數(shù)據(jù)縮減，從而使因子變量更好地反映樣本整體的一種多元統(tǒng)計分析法[12]。在統(tǒng)計分析中，由于貢獻率的表達含義是主因子對總目標貢獻程度，因此在確定指標權(quán)重的過程中需要考慮各級指標在其基礎(chǔ)指標上的權(quán)重。

在不安全狀態(tài)影響因素評價指標體系的基礎(chǔ)上，邀請安全學科專家對三級指標進行打分，采用Matlab R2019a 分別計算一致性指標、一致性比率、最大特征值，檢驗判斷矩陣是否具有一致性。

式中：CI 為一致性指標；λmax為最大特征值；n 為判斷矩陣維數(shù)；CR 為一致性比率；RI 為隨機一致性指標；A 為判斷矩陣；W 為判斷矩陣的特征向量；（AW）i為A 與W 相乘所得特征向量的第i 個元素。

計算機輸出結(jié)果CR＜0.10，說明判斷矩陣的因素對比的權(quán)重值處于允許范圍內(nèi)，可以接受，礦工不安全狀態(tài)影響因素指標權(quán)重見表3。

表3 礦工不安全狀態(tài)影響因素指標權(quán)重Table 3 Index weight of influencing factors of unsafe state of miners

1）由一級指標權(quán)重得分可知，個體因素是影響礦工不安全狀態(tài)的主要因素，組織管理因素次之，環(huán)境因素對不安全狀態(tài)影響較小。個體因素中的3 個二級指標，8 個三級指標在各自所屬層的權(quán)重都相對較大。因此，在提出不安全狀態(tài)預(yù)防措施時，既要全面考慮3 方面的影響，也要考慮個體因素的影響。

2）由二級指標權(quán)重得分可知，生理疲勞、組織制度與人際關(guān)系權(quán)重較高，分別對個體因素、組織管理因素、環(huán)境因素產(chǎn)生較大的影響。減少疲勞現(xiàn)象的產(chǎn)生、完善組織制度、提高工作環(huán)境質(zhì)量均有助于減少礦工不安全狀態(tài)的產(chǎn)生。

3）通過對三級指標的總排序分析可知，各指標雖權(quán)重不同，但都會不同程度的對礦工不安全狀態(tài)產(chǎn)生影響。腦力疲勞和肌肉疲勞為三級指標中權(quán)重最高的部分，它們的改變能直接影響礦工的不安全狀態(tài)，減少礦工疲勞的發(fā)生率，可有效降低不安全狀態(tài)的產(chǎn)生的概率。

4 礦工不安全狀態(tài)預(yù)防對策

1）塑造本質(zhì)安全型員工。本質(zhì)安全型礦井是指采用先進手段，保證礦井內(nèi)人、機器、環(huán)境、管理達到高度和諧統(tǒng)一。塑造本質(zhì)安全型員工是實現(xiàn)煤炭企業(yè)安全生產(chǎn)的重要途徑，也是構(gòu)建本質(zhì)安全型礦井的重要組成部分。本質(zhì)安全型員工有利于維持員工安全健康的工作狀態(tài)，推動安全生產(chǎn)發(fā)展。企業(yè)在塑造本質(zhì)安全型員工時，需時刻把“安全第一”放在最突出的位置。若生產(chǎn)與安全有沖突，能在保證安全的情況下調(diào)節(jié)兩者矛盾。

2）優(yōu)化組織管理。企業(yè)領(lǐng)導者的安全決策能力、組織能力、礦工對組織的忠誠心以及安全態(tài)度的好壞都會對不安全狀態(tài)產(chǎn)生一定影響。企業(yè)管理層應(yīng)制定完善的安全生產(chǎn)責任制度，制定合理的安全生產(chǎn)目標，將個人責任與生產(chǎn)安全責任落實到位。開展多部門、多工種、多環(huán)節(jié)的安全培訓與技能培訓，建立健全安全考核制度，提高礦工對安全生產(chǎn)的重視程度，進而樹立“人人都是安全員”的意識。企業(yè)應(yīng)在日常檢查和培訓中建立激勵機制，將重獎重罰作為促進安全生產(chǎn)的重要手段，以獎勵為主，懲罰為輔。

3）創(chuàng)造良好的工作環(huán)境。企業(yè)應(yīng)建設(shè)并完善工作環(huán)境管理制度，對礦工的作業(yè)環(huán)境進行合理設(shè)置，減少礦工的工作負荷和工作強度，加大對作業(yè)環(huán)境的監(jiān)測監(jiān)管力度，定期檢查照明設(shè)備、安全設(shè)備、防噪設(shè)備的使用和維修情況，保障系統(tǒng)內(nèi)環(huán)境及設(shè)備運行過程的穩(wěn)定性，以滿足礦工安全生理和心理需求，減少不安全狀態(tài)的產(chǎn)生。此外，安全管理部門應(yīng)在井下和地面適當位置設(shè)置安全標志，并對現(xiàn)場進行合理設(shè)計和裝飾，進而增強礦工安全意識，提升礦工對安全知識等因素的感知能力。

5 結(jié) 語

礦工不安全狀態(tài)受個體因素、組織管理因素和環(huán)境因素影響。個體因素對不安全狀態(tài)影響最大，主要包括心理因素、生理感知和生理疲勞；組織管理因素包括組織制度、安全氛圍和安全控制；環(huán)境因素包括人際關(guān)系和作業(yè)場所。腦力疲勞與肌肉疲勞能較大程度上影響礦工的不安全狀態(tài)，降低礦工疲勞的出現(xiàn)率，能夠有效減少不安全狀態(tài)的產(chǎn)生。塑造本質(zhì)安全型員工，優(yōu)化組織管理，創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，對提升煤礦安全生產(chǎn)水平具有指導意義。