經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查受案立案環(huán)節(jié)存在的問題及對策研究

陳宗攀 沈宇帆

與普通刑事犯罪案件相比，經(jīng)濟(jì)犯罪案件手法隱蔽多樣、罪與非罪界限模糊。著力解決群眾“報(bào)案難、立案難”問題，是積極回應(yīng)人民群眾對規(guī)范執(zhí)法工作新期待、新關(guān)切的必然要求。規(guī)范和完善經(jīng)濟(jì)犯罪案件受案立案工作，是經(jīng)偵部門科學(xué)判斷、客觀把握經(jīng)濟(jì)犯罪形勢和規(guī)律、有效防范經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域矛盾向社會(huì)領(lǐng)域傳導(dǎo)的重要舉措。

一、經(jīng)濟(jì)犯罪案件受案立案環(huán)節(jié)存在的問題

（一）成案率不高

一般而言，社會(huì)治安評估體系應(yīng)當(dāng)以受案數(shù)、立案數(shù)以及破案數(shù)等顯性指標(biāo)為主，并借相關(guān)隱性指標(biāo)的輔助、支持和印證，做到盡可能最大程度地反映社會(huì)治安狀況。如果刑事立案階段設(shè)置不規(guī)范或者不科學(xué)，必然會(huì)影響社會(huì)治安狀況的評價(jià)結(jié)果，進(jìn)而導(dǎo)致國家和社會(huì)公眾對我國社會(huì)治安狀況的評判出現(xiàn)偏差。當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)犯罪案件警情數(shù)量遠(yuǎn)大于實(shí)際立案數(shù)量，這是經(jīng)濟(jì)犯罪“立案難”的直觀數(shù)據(jù)體現(xiàn)。成案率不高有多個(gè)方面的原因，報(bào)案人的認(rèn)知因素、接報(bào)案單位的重視程度、經(jīng)濟(jì)犯罪案件本身的案情復(fù)雜特點(diǎn)以及經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查成本問題等，都是經(jīng)濟(jì)犯罪成案率不高的重要影響因素。

（二）社會(huì)輿論壓力大

由于經(jīng)濟(jì)犯罪往往沒有犯罪現(xiàn)場及直接證據(jù)的特點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)犯罪案件的立案程序一旦出現(xiàn)證據(jù)不足或無法立案的情景，受害人動(dòng)輒投訴，或指責(zé)民警不作為、亂作為、慢作為，或者犯罪嫌疑人投訴民警插手經(jīng)濟(jì)糾紛，導(dǎo)致投訴率居高不下。在涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪中，由于涉案人數(shù)多、涉案地域廣，加上嫌疑人別有用心的煽動(dòng)挑撥，在案件辦理過程中甚至出現(xiàn)過群體性事件，因此社會(huì)輿論成為了經(jīng)濟(jì)犯罪“立案難”的重要問題之一。

（三）受案立案流程不順暢

經(jīng)濟(jì)犯罪案件，尤其是涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的受案立案問題，一直是群體反映最強(qiáng)烈以及最為困擾經(jīng)偵民警的問題之一。由于集中報(bào)案群眾數(shù)量多，接報(bào)案警力緊缺、時(shí)間緊張、法律缺位等現(xiàn)實(shí)原因，經(jīng)偵辦案民警在面對涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件報(bào)案時(shí)，在受理程序、受理登記以及審查立案等多方面存在著亟待解決的流程不順暢問題。

二、經(jīng)濟(jì)犯罪受案立案環(huán)節(jié)存在問題的原因分析

（一）受害群眾對經(jīng)濟(jì)犯罪案件性質(zhì)不了解

隨著近年來涉眾型犯罪日益增多，尤其非法集資類案件，受害人眾多，屬于經(jīng)偵管轄，于是又讓很多人誤認(rèn)為只要是人多的被騙案件都找經(jīng)偵辦，大量報(bào)案人也認(rèn)為經(jīng)濟(jì)犯罪就是跟“錢”有關(guān)，凡是跟“錢”有關(guān)的案件自然都屬于經(jīng)偵管轄。與此同時(shí)，有部分報(bào)案人因?yàn)槠渥呙袷峦緩揭对V訟費(fèi)用，希望通過公權(quán)力挽回?fù)p失、懲治犯罪。尤其是把民間借貸糾紛報(bào)稱非法集資、非法經(jīng)營，把合同糾紛以合同詐騙報(bào)案等。報(bào)案人員到公安機(jī)關(guān)報(bào)案大多帶有目的性，為了達(dá)到促使公安機(jī)關(guān)受理、立案的目的，甚至扭曲、隱瞞部分事實(shí)，在此類案件初查中造成人力物力浪費(fèi)。

（二）經(jīng)濟(jì)違法與犯罪界限模糊刑民交織

經(jīng)濟(jì)犯罪較之其他刑事犯罪案件更具特殊性和復(fù)雜性，往往與經(jīng)濟(jì)糾紛、民事欺詐界限不清。同一罪名的經(jīng)濟(jì)犯罪中犯罪手段多種多樣，不少警情是報(bào)案人到派出所報(bào)案后未有滿意結(jié)果，或至法院咨詢、起訴后轉(zhuǎn)而又到經(jīng)偵報(bào)案，警情復(fù)雜難以判斷。隨著信息化改革的逐步深入，經(jīng)濟(jì)犯罪案件也呈現(xiàn)出高科技、智能化特點(diǎn)，隱蔽性更強(qiáng)，行為人在其熟悉的領(lǐng)域從事經(jīng)濟(jì)犯罪活動(dòng)，對相關(guān)法律規(guī)定及管理的薄弱環(huán)節(jié)了如指掌，經(jīng)濟(jì)案件呈現(xiàn)出復(fù)雜性，一些人也會(huì)趁機(jī)鉆法律的空子或者打法律的擦邊球，大量經(jīng)濟(jì)案件案情繁瑣、案件定性困難、刑民交織爭議多，當(dāng)事人相互投訴和背后角力，如近期頻發(fā)的公司股東職務(wù)侵占、挪用資金等案件，往往剪不斷理還亂，導(dǎo)致在規(guī)定辦案期限內(nèi)無法做出立案或不立案決定，只能無限擱置，留下不作為和亂作為的隱患。經(jīng)濟(jì)犯罪案件一旦定性錯(cuò)誤，輕率立案偵查抓人，很容易辦錯(cuò)案，既傷害無辜，影響企業(yè)生死存亡，又容易被定性為插手經(jīng)濟(jì)糾紛，因此對接處警人員的專業(yè)水平要求更高。

（三）受案立案環(huán)節(jié)制度設(shè)計(jì)需要完善

1.案件受理不規(guī)范。在案件立案審查過程中，針對諸如“有貨虛開”的虛開犯罪、騙取銀行貸款類案件，不同的偵查人員對于是否“有犯罪事實(shí)”會(huì)做出不同的判斷，對案件性質(zhì)會(huì)出現(xiàn)不同的理解，案件審查工作極易出現(xiàn)爭議和偏差。一些民警存在片面追求辦案效率的現(xiàn)象，會(huì)選擇性執(zhí)法，對于經(jīng)濟(jì)案件成案條件好、可訴人員多的案件會(huì)投入更多精力，而對于案件年代久遠(yuǎn)難以查證、需要奔波多地制作大量旁證“不好辦”的案件，容易出現(xiàn)審查不全面、進(jìn)度緩慢甚至推諉等情況。經(jīng)濟(jì)犯罪發(fā)案時(shí)間滯后，跨區(qū)域特點(diǎn)明顯，時(shí)間、空間跨度大，審核案件線索很倉促，沒有足夠有效的證據(jù)也就無法對案件進(jìn)行準(zhǔn)確定性。一些經(jīng)偵部門對待群眾各種形式的報(bào)警求助，常以“缺乏相關(guān)報(bào)警材料和證據(jù)材料、屬于行政或民事行為、上級領(lǐng)導(dǎo)未作表態(tài)批辦、相關(guān)職能部門未統(tǒng)一協(xié)調(diào)”等理由拒之門外，既不履行接受報(bào)警、制作筆錄、接收證據(jù)材料的職責(zé)，也不履行法律告知、引導(dǎo)解釋、案件移送等職責(zé)，導(dǎo)致一些報(bào)警求助的公民為了達(dá)到案件能受理的目的，不惜以各種關(guān)系疏通或通過各種渠道投訴舉報(bào)。一些投訴無門的公民特別是涉眾型當(dāng)事人因此會(huì)四處上訪，無形中損害了經(jīng)偵部門的聲譽(yù)和執(zhí)法公信力。2013年公安部《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)經(jīng)濟(jì)犯罪案件立案工作的若干意見》要求，設(shè)區(qū)的市一級以上公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門以及有條件的縣級公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門，應(yīng)當(dāng)明確專門的受理機(jī)構(gòu)或確定專人或設(shè)定專門工作程序受理經(jīng)濟(jì)犯罪案件。但從目前案件受理實(shí)際情況看，此項(xiàng)統(tǒng)一受理工作仍然“擱淺”，除了受“警力配置、勤務(wù)設(shè)置、專業(yè)素質(zhì)、職業(yè)操守”等客觀條件限制外，還受制于“大局意識(shí)、維穩(wěn)需要、不惹麻煩”或“領(lǐng)導(dǎo)未作表態(tài)、警力難以應(yīng)對、統(tǒng)一把握尺度”等主觀因素，導(dǎo)致案件“受理標(biāo)準(zhǔn)不一、受理入口多出、受理模式多樣”等問題。

2.案件登記不規(guī)范。為了便利群眾立案，在大數(shù)據(jù)和人工智能快速發(fā)展的時(shí)代背景下，跨域立案、網(wǎng)頁立案、微信立案以及APP立案等信息化和網(wǎng)絡(luò)化方式紛紛推出，一體化綜合服務(wù)平臺(tái)和電子信息平臺(tái)與傳統(tǒng)的現(xiàn)場立案方式逐步成為我國經(jīng)濟(jì)犯罪案件立案的主要渠道。按照公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件的程序規(guī)定，需要在案件受理時(shí)即報(bào)案人報(bào)案時(shí)便將案件的相關(guān)信息錄入警務(wù)平臺(tái)，并且決定是否進(jìn)行立案。但是由于警力、時(shí)間、人為等因素制約，加之系統(tǒng)設(shè)置、制度規(guī)范、頂層規(guī)劃等不合理，導(dǎo)致很多經(jīng)濟(jì)犯罪案件處于領(lǐng)導(dǎo)確定受理、確定立案后才錄入警務(wù)平臺(tái)流轉(zhuǎn)或體外循環(huán)和補(bǔ)錄的現(xiàn)狀。

3.案件審查立案不規(guī)范。經(jīng)偵部門受案后，必須對案件涉及的賬戶、號(hào)碼、票據(jù)憑證等相關(guān)證據(jù)進(jìn)行查證，有的還需用到網(wǎng)偵、技偵手段，大量的證據(jù)收集工作集中在立案審查期間，但是根據(jù)《刑事訴訟法》等相關(guān)法律法規(guī)，許多有效查證手段必須立案后才可依法進(jìn)行，而且現(xiàn)實(shí)中涉案單位或人員出于自我保護(hù)等原因，不肯輕易提供與案件相關(guān)的材料，兩者之間不可調(diào)和的矛盾迫使經(jīng)偵民警在立案審查時(shí)左右為難。值得注意的是，倉促立案不可取，超時(shí)立案、命令式立案更是違法違規(guī)，要堅(jiān)決杜絕。

三、加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)犯罪受案立案工作的建議

（一）轉(zhuǎn)變執(zhí)法觀念，以人為本提升服務(wù)群眾能力

“打擊、服務(wù)、參謀”是經(jīng)偵部門三大職能，作為接待人民群眾的“第一站”，必須加強(qiáng)黨風(fēng)廉政教育和隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)調(diào)更新民警工作理念，使得接報(bào)案經(jīng)偵民警樹立群眾觀念，強(qiáng)化法治意識(shí)、證據(jù)意識(shí)、訴訟意識(shí)、時(shí)效意識(shí)，不斷增強(qiáng)法治理念，時(shí)刻牢記宗旨，切實(shí)改變作風(fēng)，以實(shí)際行動(dòng)回應(yīng)人民群眾的關(guān)切，以及對公安機(jī)關(guān)的信任和期待。同時(shí)，必須清醒地認(rèn)識(shí)到，觀念改變不代表服務(wù)群眾能力提高，必須通過“請進(jìn)來，走出去”不斷強(qiáng)化開展法律知識(shí)、職業(yè)技能的培訓(xùn)，進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)受案立案規(guī)范化工作，這既是提升履職能力，真正把以人為本、執(zhí)法為民、公平正義貫徹到實(shí)際行動(dòng)中，也是提高公安機(jī)關(guān)執(zhí)法公信力和形象的應(yīng)有之舉。

（二）整合經(jīng)偵內(nèi)設(shè)綜合機(jī)構(gòu)，賦予受案登記職責(zé)

根據(jù)公安部受案立案制度改革的要求，各地相繼建立了區(qū)、縣一級的案件管理中心。但從經(jīng)濟(jì)犯罪受案立案實(shí)際情況看，大量的經(jīng)濟(jì)犯罪案件還是由經(jīng)偵部門自行受理和立案審查。區(qū)、縣級經(jīng)偵部門警力少、任務(wù)重，綜合機(jī)構(gòu)更是人少而任務(wù)重疊。如果由縣級案管中心統(tǒng)一負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)犯罪案件受案，雖可減輕經(jīng)偵部門工作壓力、緩解經(jīng)偵警力的不足，但要付諸實(shí)施，就必須增加警力編制，需要黨委、政府的大力支持。否則，由案管中心全面負(fù)責(zé)受案既不現(xiàn)實(shí)，也不可能。因此建議立足基層警力實(shí)際，整合優(yōu)化區(qū)、縣級經(jīng)偵機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員編制，設(shè)定縣級經(jīng)偵綜合機(jī)構(gòu)職能，設(shè)立由2—3人組成的集“綜合保障、情報(bào)信息、受理登記”為一體的綜合管理隊(duì)，負(fù)責(zé)承擔(dān)案件線索受理登記、接受推送警情、案件移交等受案方面職責(zé)，且受案工作接受案件管理中心的監(jiān)督和管理。這樣既服務(wù)于經(jīng)偵部門，又對接了案件管理中心，達(dá)到縣級經(jīng)偵部門受案立案分離的要求，促使受案立案工作規(guī)范運(yùn)行。同時(shí)規(guī)定任何民警不得私自接受群眾報(bào)案、控告、舉報(bào)，不得開展未經(jīng)綜合中隊(duì)受理的任何案件的偵查工作，不得插手經(jīng)濟(jì)糾紛，杜絕辦人情案、關(guān)系案。

（三）規(guī)范警情處置，以人為本保護(hù)企業(yè)正當(dāng)權(quán)益

經(jīng)偵接待受理工作是案件初查和立案的前提，因此，把好經(jīng)濟(jì)犯罪案件受理關(guān)，做好案件前期甄別工作，對于提高案件受理質(zhì)量、辦案質(zhì)量，減少警力浪費(fèi)有十分重要的作用。必須深入推進(jìn)執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)，提高執(zhí)法業(yè)務(wù)水平，通過制定規(guī)范、嚴(yán)密的規(guī)章制度，做到有章可循，有制可依，規(guī)范案件源頭，避免主觀偏好和案外干擾，防止違法違紀(jì)問題的發(fā)生。工作中嚴(yán)格區(qū)分民事刑事，在接待報(bào)警和案件偵辦過程中，要把涉企案件置于全面深化改革大局中審視和判斷，嚴(yán)格區(qū)分經(jīng)濟(jì)糾紛和經(jīng)濟(jì)犯罪、不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與經(jīng)濟(jì)犯罪的界限，做到精準(zhǔn)打擊，穩(wěn)妥處置，如有疑問的則主動(dòng)強(qiáng)化與檢、法部門銜接溝通，尤其是民事刑事交織的案件，需要達(dá)成一致意見，盡最大努力維護(hù)企業(yè)正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益。

（四）搞好經(jīng)偵宣傳，以人為本提升群眾法制觀念

要解決群眾盲目報(bào)案或無證據(jù)報(bào)案的問題，需要直擊源頭。近年來，經(jīng)偵部門的宣傳重點(diǎn)基本上在防范非法集資方面，對傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)犯罪防范宣傳不夠。各地應(yīng)結(jié)合本地實(shí)際情況，有計(jì)劃、多渠道、分人群、全覆蓋做好防范經(jīng)濟(jì)犯罪宣傳工作以及普法工作。例如，進(jìn)社區(qū)對普通居民進(jìn)行借貸糾紛、套路貸、高利貸等與經(jīng)濟(jì)犯罪區(qū)別的普法宣傳，進(jìn)企業(yè)對常見的合同詐騙罪、職務(wù)侵占罪、挪用資金罪、虛開發(fā)票等防范宣傳，進(jìn)銀行、金融機(jī)構(gòu)對從業(yè)人員開展違法發(fā)放貸款罪、妨害信用卡管理罪、騙取貸款罪等破壞金融管理秩序犯罪的防范宣傳，等等。對派出所接處警工作人員也要開展培訓(xùn)宣傳，避免派出所在受理案件時(shí)誤判警情，將非經(jīng)偵管轄的案件報(bào)案人推到經(jīng)偵部門，讓群眾少走冤枉路。

（五）確?？陀^公正，以人為本做好案件受理解釋工作

由于經(jīng)濟(jì)案件往往直接影響案件當(dāng)事人的巨大經(jīng)濟(jì)利益，極易引發(fā)當(dāng)事人的投訴。有的是民警在接待受案過程中確有不當(dāng)之處，如應(yīng)受案未受案、態(tài)度粗暴等，有的則是報(bào)案人不能理解受理結(jié)果。因此各地應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際，嚴(yán)格對投訴進(jìn)行分類核查，在給予接處警案件民警信任和支持保護(hù)的同時(shí)，最大程度做好受理爭議答復(fù)、解釋工作，以獲得投訴人理解，提高群眾滿意率。例如，秦淮分局經(jīng)偵大隊(duì)將每周四上午設(shè)立為接待日，由辦案民警負(fù)責(zé)接待所辦理案件受害人或集資參與人，他們可以向民警咨詢案件偵辦的有關(guān)情況。民警在回答問題時(shí)注意自己的情緒和語言，對于被發(fā)現(xiàn)正在錄音錄像的訪問人，辦案民警可以要求其停止錄音錄像并且刪除已錄制的音視頻文件。在辦理案件、保存贓款、退還集資款過程中，民警要盡量做到公開公正、合理合法，讓心懷不軌的人無計(jì)可施，不讓其手中握有“把柄”。

四、結(jié)語

經(jīng)濟(jì)犯罪作為我國犯罪演變升級的重要部分，其侵害的社會(huì)關(guān)系愈加復(fù)雜，侵害的群眾愈加廣泛，引發(fā)的社會(huì)矛盾愈加凸顯。作為犯罪偵查的起點(diǎn)與開端，受案立案問題的解決，是經(jīng)偵部門幫助百姓守好“錢袋子”、全面有力打擊經(jīng)濟(jì)犯罪的重要舉措，是建立全方位打擊防控犯罪體系的重要部分。經(jīng)偵部門要從思想觀念、體制改革、規(guī)范化建設(shè)、經(jīng)偵宣傳等多個(gè)方面進(jìn)行優(yōu)化完善，以期解決經(jīng)濟(jì)犯罪“立案難”等問題。