基于資金視角的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展思考
——以ABS研究所為例

夏友全

(蘇州系統(tǒng)醫(yī)學(xué)研究所，江蘇 蘇州 215123)

0 引言

近年來，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在全國范圍內(nèi)蓬勃興起，這種有別于傳統(tǒng)科研院所，專注科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)的創(chuàng)新平臺(tái)，構(gòu)建了更加高效的科研組織體系，在推動(dòng)地方產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面起到了重要的作用。本文以位于全國開發(fā)區(qū)前列的蘇州工業(yè)園區(qū)的ABS研究所為例，基于資金視角，闡述新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在快速發(fā)展過程中暴露出的諸多問題，提出部分面對挑戰(zhàn)的建議，以期促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)持續(xù)發(fā)展。

1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀分析

1.1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場化、用人機(jī)制靈活化，聚焦科技創(chuàng)新需求，主營科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)[1]。

由政府、科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)等多元投資設(shè)立的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，通常依照章程管理運(yùn)行，執(zhí)行由投資各方代表組成的理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院所長負(fù)責(zé)制。院所長擔(dān)任機(jī)構(gòu)的法定代表人，執(zhí)行理事會(huì)的決議，全面負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)的研發(fā)和日常管理工作[2]。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通常還會(huì)組建由業(yè)內(nèi)專家組成的戰(zhàn)略咨詢委員會(huì)，為機(jī)構(gòu)的發(fā)展戰(zhàn)略、重大科學(xué)技術(shù)問題、科研誠信和科研倫理等提供戰(zhàn)略咨詢。

ABS研究所是某知名大學(xué)與江蘇省、蘇州市和蘇州工業(yè)園區(qū)四方在2014年共建的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，依照章程管理運(yùn)行，投資各方派代表組成理事會(huì)，實(shí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的所長負(fù)責(zé)制。聘請國外一流大學(xué)的知名科學(xué)家擔(dān)任所長，全面負(fù)責(zé)研究所的研發(fā)和日常管理工作。同時(shí)聘任全球業(yè)內(nèi)知名專家組成國際顧問委員會(huì)，為研究所的發(fā)展提供戰(zhàn)略咨詢。研究所現(xiàn)有各類員工200余人，在冊學(xué)生80余人，建有10個(gè)實(shí)驗(yàn)室、4個(gè)支撐平臺(tái)和3個(gè)綜合服務(wù)部門。

1.2 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展現(xiàn)狀

在體制機(jī)制創(chuàng)新上，很多新型研發(fā)機(jī)構(gòu)雖然持有事業(yè)單位法人證書，卻無行政級別、無固定人員編制、無穩(wěn)定財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持，但有科研自主權(quán)、有經(jīng)費(fèi)使用自主權(quán)、有人事自主權(quán)，這種“三無三有”的現(xiàn)狀與傳統(tǒng)科研事業(yè)單位有本質(zhì)的區(qū)別。

受傳統(tǒng)科研院所的思維影響，在運(yùn)營過程中，不少新型研發(fā)機(jī)構(gòu)沒有從根本上跳出固有思維，對以需求為導(dǎo)向的市場化運(yùn)營缺乏本質(zhì)的認(rèn)識和定位，習(xí)慣性延續(xù)了共建科研機(jī)構(gòu)原有的運(yùn)行模式，自身的功能定位不清，運(yùn)營效率不高，逐步演變成原科研機(jī)構(gòu)的異地分支機(jī)構(gòu)。同時(shí)在組織架構(gòu)、收益分配、產(chǎn)權(quán)激勵(lì)、資本運(yùn)作等方面也沒有與市場接軌，缺乏對現(xiàn)有科研機(jī)構(gòu)模式的創(chuàng)新和突破。

ABS研究所雖然登記為省屬事業(yè)單位，卻是典型的“三無三有”。根據(jù)共建協(xié)議，ABS在創(chuàng)建過程中緊密結(jié)合區(qū)域創(chuàng)新，面向地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，營造促進(jìn)研發(fā)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的良好氛圍。根據(jù)市場需求，ABS研究所組建了科研方向合理、創(chuàng)新能力卓越的研究隊(duì)伍，聚焦系統(tǒng)醫(yī)學(xué)研究，以腫瘤和感染性疾病防治等關(guān)鍵瓶頸問題為重點(diǎn)，部署一系列研發(fā)項(xiàng)目。2021年，ABS承擔(dān)的國家和省級科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)近1億元，利用非財(cái)政資金部署的研發(fā)項(xiàng)目超過1 000萬元，從市場獲得資金近2 000萬元。但是，ABS在運(yùn)營過程中，對基礎(chǔ)研究與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的功能定位不明確，組織架構(gòu)、收益分配、產(chǎn)權(quán)激勵(lì)、資本運(yùn)作等方面也沒有充分與市場接軌，沒有擺脫傳統(tǒng)科研院所的管理思維，缺乏本質(zhì)的模式創(chuàng)新和突破。

2 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展過程中面臨的問題

2.1 治理模式不能發(fā)揮應(yīng)有作用

投資主體多元化，要求新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在組織架構(gòu)上應(yīng)能突破傳統(tǒng)科研院所的固有模式，由多方主體組成共建共管的機(jī)構(gòu)治理層，組建理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的院所長負(fù)責(zé)制是當(dāng)前眾多新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的選擇。但是，在實(shí)際運(yùn)營過程中，很多新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的理事會(huì)形同虛設(shè)，開會(huì)也是走過場，不能真正發(fā)揮聯(lián)合治理的優(yōu)勢，機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)部門也是傳統(tǒng)的事業(yè)單位模式，不能滿足市場化運(yùn)營的需要。業(yè)內(nèi)專家組成的戰(zhàn)略咨詢委員會(huì)也只是“花瓶”，新機(jī)制的活力未能得到有效釋放。

在組織架構(gòu)上,ABS雖然建立了由共建方代表組成的理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的所長負(fù)責(zé)制，但在實(shí)際運(yùn)營過程中，理事會(huì)平均1年開會(huì)不到1次，沒有充分發(fā)揮聯(lián)合治理的優(yōu)勢；國內(nèi)外知名專家組成的顧問委員會(huì)用于對外宣傳的意義超過了實(shí)際起到的戰(zhàn)略咨詢作用；所長是國外知名大學(xué)的美籍華人科學(xué)家，未能全職到研究所工作，所長辦公會(huì)對很多事情也是議而不決，部分決策也沒法貫徹執(zhí)行；內(nèi)設(shè)部門也是傳統(tǒng)的事業(yè)單位模式，缺少面向市場的專業(yè)部門，考評和激勵(lì)機(jī)制形同虛設(shè)，不能真正滿足市場化運(yùn)營的需要。

2.2 資源投入不能滿足運(yùn)營需要

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在籌建期間，主要依靠財(cái)政經(jīng)費(fèi)的投入來建設(shè)載體和日常運(yùn)營。籌建結(jié)束后，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)必須拓展資源投入渠道，發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿效應(yīng)和導(dǎo)向作用，主要依靠從市場上獲得發(fā)展需要的各類資源，引導(dǎo)企業(yè)資金、吸引金融資本和民間資本等各類資源投入營造的市場需求和科技研發(fā)一體化的全新生態(tài)環(huán)境中，結(jié)合科研與市場需求，推動(dòng)更多科技成果在市場上轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化?？v觀目前的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，籌建結(jié)束后能夠?qū)崿F(xiàn)以市場資源投入為主體的單位并不多，財(cái)政資金投入仍是很多新型研發(fā)機(jī)構(gòu)籌建結(jié)束后的主要資金來源，如何才能以市場需求帶動(dòng)研發(fā)活動(dòng)，以研發(fā)活動(dòng)促進(jìn)市場需求，拓寬資源投入渠道，是當(dāng)前新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展過程中不能回避的主要問題。

近年來，ABS獲得的資金主要以政府投入為主，共建各方的財(cái)政投入達(dá)到或超過研究所總收入的80%，市場投入資金不足20%。政府資金高額補(bǔ)貼，掩蓋了發(fā)展過程中出現(xiàn)的很多問題，如果一直依靠財(cái)政資金的不斷投入來維持機(jī)構(gòu)的日常運(yùn)轉(zhuǎn)，不能以市場需求為導(dǎo)向，依靠技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、投資入股等獲得足夠的資金來促進(jìn)研究所的持續(xù)健康發(fā)展，不能讓財(cái)政補(bǔ)貼資金從“雪中送炭”變成“錦上添花”，從維護(hù)機(jī)構(gòu)的日常運(yùn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)橛脕硖嵘邪l(fā)技術(shù)的儲(chǔ)備能力，最終很可能會(huì)淪為傳統(tǒng)管理模式的科研院所，失去對機(jī)制體制進(jìn)行改革和創(chuàng)新的“初心”。

2.3 自身能力不能適應(yīng)創(chuàng)新需求

與傳統(tǒng)科研院所不同的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要集成內(nèi)外部不同的創(chuàng)新資源，以市場需求為導(dǎo)向，促進(jìn)科研活動(dòng)市場化，打造無縫連接市場需求和科技研發(fā)的全新生態(tài)環(huán)境。這種全新的生態(tài)環(huán)境，要求新型研發(fā)機(jī)構(gòu)能夠緊密聯(lián)系科研與市場化活動(dòng)，在科研、教育、產(chǎn)業(yè)、資本等多方位全面發(fā)展。同時(shí)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)還要與遍地開花的大學(xué)科技園、產(chǎn)業(yè)研究院、公共技術(shù)平臺(tái)、創(chuàng)新型企業(yè)等眾多機(jī)構(gòu)在吸引人才、孵化項(xiàng)目等方面形成直接的競爭。這就要求新型研發(fā)機(jī)構(gòu)既是科研機(jī)構(gòu)，又不是科研機(jī)構(gòu)，研發(fā)活動(dòng)要以市場需求為導(dǎo)向；既是企業(yè)，又不是企業(yè)，發(fā)展目標(biāo)不僅僅是自身價(jià)值最大化。這種既要提升自己，又要引導(dǎo)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展，卻不與傳統(tǒng)科研院所、高校和企業(yè)“爭名爭利”的全新發(fā)展模式，是對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展能力的極大挑戰(zhàn)。

ABS研究所集成內(nèi)外部的各種創(chuàng)新資源，當(dāng)前取得的一系列階段性成果，離不開引進(jìn)高層次人才國外已有成果在國內(nèi)的變現(xiàn)，以及當(dāng)?shù)卣o予的高額財(cái)政補(bǔ)貼。研究所為市場提供研發(fā)服務(wù)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等業(yè)務(wù)相對較少，為企業(yè)解決“卡脖子”問題的技術(shù)力量不足，缺少對資金投入與目標(biāo)完成情況的績效考核，導(dǎo)向不明確。如何才能利用“三無三有”的機(jī)構(gòu)優(yōu)勢，集成各種創(chuàng)新資源，讓市場需求與研發(fā)活動(dòng)相輔相成，引導(dǎo)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，致力解決企業(yè)“卡脖子”問題，拓展自身發(fā)展的資金需求，成為無須“爭名爭利”的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，是ABS必須面對的生存與發(fā)展問題。

3 基于資金視角應(yīng)對發(fā)展挑戰(zhàn)的建議

合理的資金流是任何組織健康發(fā)展的重要保障，推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)持續(xù)發(fā)展，首先要優(yōu)化治理模式，聚焦產(chǎn)業(yè)研究的“主航道”，科研與市場并重，提高資金使用效益，提升自身發(fā)展能力。

3.1 大膽借鑒企業(yè)運(yùn)營治理模式

研發(fā)活動(dòng)以市場需求為導(dǎo)向，發(fā)展目標(biāo)不只是為了實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值最大化的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，既是科研機(jī)構(gòu)，又不是科研機(jī)構(gòu)，既是企業(yè)，又不是企業(yè)。傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)的治理模式已經(jīng)不能適應(yīng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，合理借鑒企業(yè)的有效治理模式，構(gòu)建有自身特色的組織架構(gòu)，試行股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，采用靈活用工制度，多渠道籌措資金等類似企業(yè)的運(yùn)營管理方式，可以提高新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的管理效率，聚焦科研與產(chǎn)業(yè)相輔相成的“主航道”，區(qū)別于傳統(tǒng)科研院所的目標(biāo)使命，實(shí)現(xiàn)錯(cuò)位發(fā)展[3]。

ABS應(yīng)構(gòu)建與國際接軌的治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)市場化運(yùn)行機(jī)制，強(qiáng)化績效考核，才能充分調(diào)動(dòng)機(jī)構(gòu)和科技人員的積極性，從根本上為企業(yè)解決“卡脖子”問題，上能頂天，下能立地，無縫打造“科研市場化”，營造科技研發(fā)和市場需求的全新微生態(tài)，真正發(fā)揮理事會(huì)聯(lián)合治理的優(yōu)勢，切實(shí)執(zhí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的所長負(fù)責(zé)制，充分發(fā)揮國際顧問委員會(huì)的戰(zhàn)略咨詢作用。所長等核心人員全時(shí)入職研究所，所長辦公會(huì)是管理層的最高決策機(jī)構(gòu)。參照企業(yè)管理模式，設(shè)立有別于傳統(tǒng)事業(yè)單位的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，成立市場部，專業(yè)從事技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，能夠敏銳發(fā)現(xiàn)新的市場需求。建立以科研、教育、產(chǎn)業(yè)、資本等發(fā)展目標(biāo)為導(dǎo)向的動(dòng)態(tài)考評機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)研究所和科技人員的積極性與創(chuàng)造性。

3.2 加強(qiáng)政府投入與市場資金的融合

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要正確處理好政府資金與市場投入的關(guān)系，建成以政府資金為杠桿、市場投入為主體的資金投入模式。在建設(shè)的起步階段，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要依靠政府資金投入，進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、人才團(tuán)隊(duì)引進(jìn)、技術(shù)平臺(tái)搭建等。在發(fā)展階段應(yīng)逐步減少對政府資金的依賴，要融合科研“產(chǎn)品”與企業(yè)需求的供需關(guān)系，以市場需求為導(dǎo)向，與產(chǎn)業(yè)界、資本界加強(qiáng)溝通交流。通過合作研究、技術(shù)開發(fā)、專利授權(quán)或轉(zhuǎn)讓等多種方式“生產(chǎn)”出市場需要的“產(chǎn)品”，幫助企業(yè)解決“卡脖子”難題，讓企業(yè)為科研成果支付“預(yù)付款”；或通過孵化企業(yè)、運(yùn)營專利、股權(quán)投資等增值服務(wù)帶來經(jīng)濟(jì)收益促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)自身發(fā)展，實(shí)現(xiàn)自我“造血”，打破科研與市場需求的“兩張皮”[4]。

ABS應(yīng)充分利用地理區(qū)位優(yōu)勢和周邊的醫(yī)藥醫(yī)療產(chǎn)業(yè)集群，以市場需求為導(dǎo)向，吸引科學(xué)家、企業(yè)家、投資人等不同主體共同投入各自的有效資源，通過合作研究、技術(shù)開發(fā)、專利授權(quán)或轉(zhuǎn)讓等多種方式切實(shí)解決企業(yè)的“卡脖子”難題，從市場獲得收益來促進(jìn)研究所自身的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)自我“造血”。只有優(yōu)化資金結(jié)構(gòu)，擺脫依賴政府財(cái)政資金生存的現(xiàn)狀，吸引大量社會(huì)資本投入，才能打破傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)“等、靠、要”的習(xí)慣；同時(shí)社會(huì)資本的參與也會(huì)在機(jī)構(gòu)內(nèi)部產(chǎn)生“鯰魚效應(yīng)”，促進(jìn)提升資金的使用績效，激勵(lì)研究所參與市場競爭，營造積極的生態(tài)環(huán)境。

3.3 打造以目標(biāo)為導(dǎo)向的績效考評體系

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)致力于以市場需求為導(dǎo)向，促進(jìn)科研活動(dòng)市場化，幫助企業(yè)解決“卡脖子”問題。傳統(tǒng)的考評機(jī)制已經(jīng)不能適應(yīng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展需要，應(yīng)建立以科研、教育、產(chǎn)業(yè)、資本等發(fā)展目標(biāo)為導(dǎo)向的績效考評機(jī)制。依托獨(dú)立的專業(yè)機(jī)構(gòu)，從科學(xué)研究、人才培養(yǎng)、產(chǎn)業(yè)布局等社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益方面，按照資金投入情況、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度等建立定期的跟蹤考評和激勵(lì)機(jī)制，引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在資金投入與科技創(chuàng)新、人才培養(yǎng)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面相互促進(jìn)，從而獲得更多的市場資金投入，為機(jī)構(gòu)持續(xù)健康發(fā)展注入足夠的資金。

ABS現(xiàn)有的績效考核體系亟須完善，除考核發(fā)表文章外，還要結(jié)合單位的實(shí)際情況，增加成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、為企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)、幫助企業(yè)解決“卡脖子”問題、孵化科技企業(yè)、吸引社會(huì)資金投入、創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益等更多的考核維度；同時(shí)要避免“一刀切”，探索分類評價(jià)機(jī)制，試行不同維度的差異化評價(jià)，有效發(fā)揮績效評價(jià)的導(dǎo)向作用。此外，要探索建立相關(guān)負(fù)面清單，明確禁止性行為，嚴(yán)肅查處違紀(jì)違規(guī)問題和失信行為，建立信用記錄管理，對嚴(yán)重失信行為進(jìn)行追責(zé)和懲戒。

4 結(jié)語

構(gòu)建政府引導(dǎo)、市場主導(dǎo)的資本結(jié)構(gòu)，保證充足的資金流入，是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)生存與發(fā)展的基本保障。利用“三無三有”的機(jī)構(gòu)特色，構(gòu)建科學(xué)的治理模式和有效的績效考核機(jī)制，融合科研與市場需求，將科研活動(dòng)“市場化”，從市場獲取資金，并在機(jī)構(gòu)內(nèi)部產(chǎn)生“鯰魚效應(yīng)”，提高資金使用效益，提升科研與技術(shù)開發(fā)的儲(chǔ)備能力，打造科技研發(fā)和市場需求的全新生態(tài)環(huán)境，是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)既能“頂天”又能“立地”，同時(shí)不與傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)、高校和企業(yè)“爭名爭利”的必經(jīng)之路。