科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展評價綜述研究

侯麗珠，邵 杰，王 銘，譚 悅*

(1.天津市科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院，天津 300000；2.天津師范大學，天津 300000；3.天津財經(jīng)大學，天津 300000)

0 引言

黨的十九屆六中全會強調(diào)，必須實現(xiàn)創(chuàng)新成為第一動力、協(xié)調(diào)成為內(nèi)生特點、綠色成為普遍形態(tài)、開放成為必由之路、共享成為根本目的的高質(zhì)量發(fā)展，推動經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動力變革。創(chuàng)新作為實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的第一動力，黨的十九屆五中全會提出要堅持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，全面塑造發(fā)展新優(yōu)勢?？萍紕?chuàng)新對于實現(xiàn)經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展起著重要的支撐作用。

近年來，國內(nèi)外發(fā)展形勢復雜多變，科技創(chuàng)新競爭態(tài)勢激烈，我國面臨著科技事業(yè)方面的突出問題和挑戰(zhàn)，如何實現(xiàn)科技創(chuàng)新自身的高質(zhì)量發(fā)展成為根本問題。推動原始創(chuàng)新、科技人才、創(chuàng)新體系、科技政策等科技創(chuàng)新元件的全面發(fā)展，動態(tài)監(jiān)測我國科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展進程，是落實中央和地方關于高質(zhì)量發(fā)展和科技創(chuàng)新決策部署安排的重要舉措，對推動科技創(chuàng)新邁向更高水平，實現(xiàn)建設世界科技強國和經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

1 科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展相關理論和評價研究

1.1 科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展相關理論研究

1.1.1 高質(zhì)量發(fā)展的概念界定

“高質(zhì)量發(fā)展”一詞起初主要被用于經(jīng)濟領域，后來被廣泛應用于各個場景，內(nèi)涵也不斷得到豐富和發(fā)展。關于高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵，學者們進行了大量分析探討，具體主要是從發(fā)展理念、發(fā)展目標以及基于特定視角去探討和論述的。例如趙劍波等[1]提出高質(zhì)量發(fā)展是指經(jīng)濟、社會、生態(tài)等全方面、多維度的發(fā)展，它受到我國所面臨的國際環(huán)境、新常態(tài)現(xiàn)狀、生產(chǎn)要素和自然資源環(huán)境等一系列因素的影響。侯永志[2]提出高質(zhì)量發(fā)展就是把國家的整個現(xiàn)代化過程同效率、公平、安全和持續(xù)發(fā)展等社會公共價值訴求有機結合。高帆[3]從我國社會主要矛盾角度出發(fā)，提出高質(zhì)量發(fā)展是一個包含動力、特征、形態(tài)、路徑和目標的完整體系。無論是基于何種視角，“高質(zhì)量發(fā)展”的內(nèi)涵都被清楚界定，外延也不斷豐富和拓展，概念的界定為后續(xù)研究提供了基礎。

1.1.2 科技創(chuàng)新與高質(zhì)量發(fā)展關系研究

目前，將科技創(chuàng)新和高質(zhì)量發(fā)展看作兩個系統(tǒng)展開的研究較多，探討二者關系是學術界的一個重要話題。

(1)研究科技創(chuàng)新在實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展過程中扮演的角色。曹洪軍等[4]研究發(fā)現(xiàn)，宏觀層面科技創(chuàng)新在經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展中扮演著“第一動力”的角色，另外，科技創(chuàng)新對于外商投資、經(jīng)濟安全和對外貿(mào)易等微觀領域也有重要影響。蔡紅[5]提出經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的主要內(nèi)容是質(zhì)量、效率和動力變革，而科技創(chuàng)新則是這三者結合的最佳渠道。

(2)研究高質(zhì)量發(fā)展為科技創(chuàng)新提供支撐作用。袁峰等[6]認為，高質(zhì)量發(fā)展為科技創(chuàng)新提供方向指引和物質(zhì)支撐，提出在經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的過程中，科技創(chuàng)新必然伴隨著經(jīng)濟結構的優(yōu)化?？萍紕?chuàng)新與高質(zhì)量發(fā)展是一個動態(tài)交互的過程，離開了科技創(chuàng)新，高質(zhì)量發(fā)展便成為無根之萍，缺乏高質(zhì)量發(fā)展的支撐，科技創(chuàng)新也會迷失方向。

(3)探討科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展的路徑機制研究。學者們從特定角度或行業(yè)提出了科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展的路徑。如高翔[7]提出要通過發(fā)揮知識產(chǎn)權支撐保障作用來促進科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展。各省市也通過實踐經(jīng)驗論證科技創(chuàng)新對高質(zhì)量發(fā)展的驅(qū)動作用，例如安徽省提出要以科技創(chuàng)新為“栽樹工程”，通過“揭榜掛帥”制度、科學合理的人才激勵制度以及充分利用創(chuàng)新平臺等路徑來建設具有高質(zhì)量水平的“創(chuàng)新安徽”等[8]。

綜上所述，現(xiàn)有文獻基本都是將科技創(chuàng)新和高質(zhì)量發(fā)展作為兩個主體進行研究分析，并已經(jīng)證明二者之間是相互促進、彼此融合協(xié)同發(fā)展的關系。但論述科技創(chuàng)新本身的高質(zhì)量，如何實現(xiàn)科技創(chuàng)新自身高質(zhì)量發(fā)展的基本理論和研究很少。

1.2 科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展相關評價研究

1.2.1 高質(zhì)量發(fā)展評價研究

關于高質(zhì)量發(fā)展評價的研究成果非常豐富，學者們的觀點集中在以下兩個方面。

(1)區(qū)域經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展評價。程建華等[9]結合安徽實際，構建出了安徽經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展指標體系，測算安徽省經(jīng)濟發(fā)展水平，分析發(fā)現(xiàn)，安徽省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的主要影響因素是人民生活、經(jīng)濟活力和創(chuàng)新驅(qū)動。劉溪[10]基于新發(fā)展理念構建了河南省經(jīng)濟高質(zhì)量評價指標體系，進而對河南省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展情況進行分析評價，得出了河南省在共享和協(xié)調(diào)發(fā)展方面具有較大優(yōu)勢，但在創(chuàng)新、綠色和開放發(fā)展3個方面較為滯后。張瑋卓等[11]從雙循環(huán)格局出發(fā)，對黃河流域的經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展進行了綜合評價。總的來看，對于區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展進行評價大多都從新發(fā)展理念的5個維度出發(fā)構建指標體系，使用方法也較為多元，但多是對經(jīng)濟的評價研究。

(2)某行業(yè)或產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展評價。對于某類行業(yè)或產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展評價與區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展評價相似，但行業(yè)或產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展評價更為細致，也更有行業(yè)或產(chǎn)業(yè)的特色。如康露等[12]對上海市體育產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展情況進行了分析評價。全春光等[13]對湖南省物流業(yè)進行了整體評價，分析發(fā)現(xiàn)湖南省物流業(yè)存在著發(fā)展不平衡和創(chuàng)新度不高的問題，最后再結合實際提出了布局協(xié)調(diào)發(fā)展、引進創(chuàng)新人才和完善物流設施等發(fā)展建議。吳翔華等[14]基于江蘇省建筑業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略定位和要求構建了包含“高、美、富、強”4個極具特色維度的江蘇省建筑業(yè)高質(zhì)量發(fā)展評價指標體系，對13個城市建筑業(yè)發(fā)展進行了綜合評價。

1.2.2 科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展評價研究

(1)創(chuàng)新能力評價。科技部牽頭形成一系列創(chuàng)新調(diào)查評價報告，基于政府統(tǒng)計調(diào)查和科學指標設計，對國家、區(qū)域和各創(chuàng)新主體等創(chuàng)新能力進行綜合分析、比較與判斷，目前已有《國家創(chuàng)新指數(shù)報告》《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告》《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》《國家創(chuàng)新型城市創(chuàng)新能力評價報告》《中國企業(yè)創(chuàng)新能力評價報告》《研究機構創(chuàng)新能力評價報告》等。學術界相關研究成果也非常豐碩，形成了較為成熟的經(jīng)驗以及結論。張敏等[15]從創(chuàng)新經(jīng)費投入、人才資源投入、R&D能力和產(chǎn)出與效益4個方面構建了區(qū)域創(chuàng)新評價指標體系，對安徽省區(qū)域技術創(chuàng)新能力進行了分析評價。張浩東[16]構建了富有特色的區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標體系，對武漢市創(chuàng)新能力進行了綜合評價，分析發(fā)現(xiàn)，武漢市在企業(yè)科創(chuàng)能力方面發(fā)展不穩(wěn)定，在其他4個方面發(fā)展趨勢不斷向好。黃羽翼等[17]在對原始創(chuàng)新概念界定辨析的基礎上，構建了包含鉆石創(chuàng)新環(huán)境支撐力、主體創(chuàng)造力、動力、產(chǎn)出力4個維度的指標體系，并對各個指標進行了具體分析和詳細解釋。

(2)創(chuàng)新效率評價。如陳磊等[18]使用三階段DEA模型測量了相同環(huán)境下我國30個區(qū)域的自主創(chuàng)新效率，并探討了相關影響因素，分析發(fā)現(xiàn)政府政策支持力度和研發(fā)機構投入與區(qū)域自主創(chuàng)新效率正相關，勞動者素質(zhì)和外國直接投資則與之負相關。張洋洋等[19]在評價區(qū)域總體創(chuàng)新水平的基礎上，論證各省的技術創(chuàng)新效率也存在一定差異。通過計算東部沿海省市的技術創(chuàng)新效率值，從而對東部沿海省市的技術效率進行了分析評價，發(fā)現(xiàn)對創(chuàng)新效率影響最大的是產(chǎn)業(yè)結構和金融規(guī)模，因此促進產(chǎn)學研結合對于創(chuàng)新技術效率提升具有重要作用。姚炯等[20]從技術異質(zhì)性出發(fā)構建了“技術異質(zhì)性—非期望產(chǎn)出”創(chuàng)新效率測算模型，并使用各省面板數(shù)據(jù)進行了計算，從而對各省區(qū)域低碳創(chuàng)新效率進行了分析評價，通過研究發(fā)現(xiàn)，非期望產(chǎn)出可能會阻礙區(qū)域低碳創(chuàng)新效率的提升。

2 科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展評價指標體系研究

2.1 指標體系構建

科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展評價的落腳點依舊是科技創(chuàng)新本身，但要體現(xiàn)出高質(zhì)量發(fā)展的本質(zhì)和內(nèi)涵，指標體系的建立要體現(xiàn)出融合性和綜合性。通過對已有文獻的梳理能看到，隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、高質(zhì)量發(fā)展等理念的提出，科技創(chuàng)新評價指標體系建立的維度也在不斷發(fā)展。

早期對于創(chuàng)新評價的指標體系構建主要從科技創(chuàng)新本身出發(fā)，大多基于投入和產(chǎn)出為基礎進行指標體系的構建，逐步考慮到科技創(chuàng)新的基礎條件，以及科技創(chuàng)新對經(jīng)濟社會發(fā)展的促進作用，后期也逐步加入了對社會保障、生態(tài)綠色方面的考量從而建立指標體系?！吨袊鴧^(qū)域科技創(chuàng)評價報告》中，基于科技創(chuàng)新的基礎環(huán)境和技術條件、科技創(chuàng)新的原動力、創(chuàng)新水平體現(xiàn)，轉(zhuǎn)化成為生產(chǎn)力最終促進經(jīng)濟社會發(fā)展的邏輯鏈條，從科技創(chuàng)新環(huán)境、科技活動投入、科技活動產(chǎn)出、高新技術產(chǎn)業(yè)化和科技促進經(jīng)濟社會發(fā)展五方面構建評價指標體系。在學術界，李宗璋等[21]根據(jù)科技創(chuàng)新活動的自身特點和指標體系設置基本原則，從科技創(chuàng)新人力資源、科技投入、科技創(chuàng)新產(chǎn)出三方面構建指標體系。楊艷萍[22]對區(qū)域科技創(chuàng)新理論進行回顧和綜述，從科技進步基礎、科技投入、科技產(chǎn)出和科技促進社會發(fā)展四方面構建科技創(chuàng)新能力的綜合指標體系。

隨著新發(fā)展等思想的提出，一些學者將科技創(chuàng)新視作高質(zhì)量發(fā)展的一個系統(tǒng)條件構建評價指標體系。王慧艷等[23]將科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展系統(tǒng)分為科技創(chuàng)新子系統(tǒng)和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展子系統(tǒng)。從科技投入和科技產(chǎn)出兩方面構建科技創(chuàng)新子系統(tǒng)的指標體系，從中間投入和最終產(chǎn)出兩方面構建經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展子系統(tǒng)。對科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展的績效水平進行測算。華堅等[24]從“五大發(fā)展理念”入手，構建經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展指標體系，從研發(fā)投入、人才儲備、科技成果、成果轉(zhuǎn)化、技術擴散五方面衡量科技創(chuàng)新能力。

2.2 具體指標選取

根據(jù)指標體系構建的不同維度，學者們會結合指標匹配度、數(shù)據(jù)來源等考慮，選取具體的測度指標。針對相關文獻的整理，關于具體指標的選取體現(xiàn)出以下幾個特點。

(1)科技創(chuàng)新能力相關指標同質(zhì)化。例如大多數(shù)指標體系中用于描述科技創(chuàng)新投入的二級指標都選取資金投入和人力資源投入，具體的三級指標多選擇R&D經(jīng)費支出和R&D人員全時當量。如程廣斌等[25]選取R&D人員全時當量及R&D經(jīng)費內(nèi)部支出等指標；科技創(chuàng)新活動產(chǎn)出的常用指標為專利申請授權量、科技論文數(shù)和技術市場成交額等。郭軍華等[26]選取專利授權量，國外三大索引系統(tǒng)SCI、EI、ISTP收錄的科技論文數(shù)和技術市場成交額等指標。

(2)其他維度具體指標選取較為單一和分散。根據(jù)不同指標體系針對的不同對象的評價維度，學者們選用的具體指標相對較為分散。描述經(jīng)濟發(fā)展成效，白俊紅等[27]選取經(jīng)濟增長質(zhì)量指數(shù)、劉思明等[28]選取全要素生產(chǎn)率或勞動生產(chǎn)率等指標。描述產(chǎn)業(yè)發(fā)展，王慧艷等[23]選取高新技術產(chǎn)業(yè)增加值比重，其他學者選取新興服務業(yè)增加值比重、高新技術產(chǎn)業(yè)增加值占規(guī)上工業(yè)增加值的比重等。描述綠色生態(tài)，楊艷萍[22]選取的指標有人均公共綠地面積，其他學者選取的指標有單位GDP污染物排放量、全員勞動生產(chǎn)率、增量資本產(chǎn)出率、單位GDP能耗等。

(3)同一指標在不同指標體系中以規(guī)模和結構不同形式出現(xiàn)。例如，同樣是科技投入中R&D經(jīng)費指標，周明等[29]在對江西省100個縣域創(chuàng)新能力評價中使用的是R&D經(jīng)費占GDP的比重(%)這一結構指標，且大多數(shù)學者均使用的是結構指標。但沙德春等[30]對黃河流域九省創(chuàng)新效率評價中，使用的是R&D經(jīng)費支出(萬元)這一規(guī)模指標。同樣的情況在其他指標上也存在，例如發(fā)明專利這一指標，有些指標體系中使用的是規(guī)模指標發(fā)明專利數(shù)量(件)，有些則使用的是結構性指標萬人專利擁有量(件)，這主要受到評價對象和評價方法的影響。

2.3 評價方法研究

針對科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展的評價方法基本都是從技術創(chuàng)新評價中借鑒而來，每個方法都有自身的優(yōu)缺點。

(1)綜合指數(shù)法。綜合指數(shù)法的基本思路則是利用層次分析法計算的權重和模糊評判法取得的數(shù)值進行累乘，然后相加，最后計算出經(jīng)濟效益指標的綜合評價指數(shù)。《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告》采用指數(shù)分析法，對各級指標進行綜合，將每個三級指標除以相應的評價標準形成指數(shù)，再逐級加權綜合形成總的評價指數(shù)。王超超等[31]從35個三級指標計算出6個二級指標分值和3個一級指標分值，最后匯總形成重慶市科技創(chuàng)新促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)分值。周明等[29]通過綜合評價法測算出江西省100個縣域的創(chuàng)新能力指數(shù)并進行排名，并針對各功能區(qū)縣域創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀和特點提出相關建議。

(2)因子分析法。一些學者利用因子分析法進行評價研究，通過將諸多的變量歸結為若干個蘊含大部分信息量的公共因子，并附相應權重計算出公因子等分，從而實現(xiàn)客觀定量的評價結果。如貝淑華等[32]采用因子分析法對江蘇省技術創(chuàng)新能力進行評價，從24個基礎指標中提取出3個公因子，分別是企業(yè)創(chuàng)新能力因子、學研方創(chuàng)新能力因子和教育環(huán)境影響因子，對技術創(chuàng)新能力的影響依次遞減。張楊等[33]建立了區(qū)域技術創(chuàng)新能力評價體系，通過因子分析法對我國中部六省區(qū)域的技術創(chuàng)新能力進行綜合評價。

(3)熵權TOPSIS法。TOPSIS法是一種逼近于理想解的排序方法，是通過檢測評價對象與正負理想值的距離來進行排序的，并結合熵權法確定權重，被廣泛應用于綜合評價等。方曉萍等[34]采用了熵權TOPSIS法對我國31個省份2020年的高質(zhì)量發(fā)展水平進行測度，并運用太索性空間分析研究類空間布局格局和差異。張鐵山等[35]采用熵權TOPSIS法進行長三角區(qū)域的科技創(chuàng)新能力評價，他考慮到TOPSIS法雖然具有原理直觀、數(shù)學意義清晰以及對數(shù)據(jù)要求不高的優(yōu)點，但存在指標權重無差異會掩蓋指標之間重要程度差異的問題，將熵權法和TOPSIS法進行結合。

(4)灰色關聯(lián)分析法?；疑P聯(lián)分析法主要通過描述系統(tǒng)發(fā)展過程中因素間相對變化的情況，也就是變化大小、方向與速度的相對性，定量判斷關聯(lián)程度，也是學者們用來對區(qū)域創(chuàng)新能力進行評價的主要方法，大多文獻年份較早。李倩等[36]采用灰色關聯(lián)分析法，分析北京、上海、遼寧、廣東、山東、安徽、陜西、云南等8個區(qū)域科技創(chuàng)新能力指標與最佳指標序列之間的關聯(lián)度，從而確定各區(qū)域科技創(chuàng)新能力的強弱。祝新等[37]構建了區(qū)域科技創(chuàng)新能力灰色關聯(lián)分析模型，對我國29個省份的科技創(chuàng)新能力進行了實證分析。

此外，還有一些學者采取其他評價方法。例如，和軍等[38]采集我國除西藏外的30個省(市、自治區(qū))16年的數(shù)據(jù)，分別建立科技創(chuàng)新指標體系和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展指標體系，利用面板固定效應模型進行回歸，探討了科技創(chuàng)新對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的影響。張紅鳳等[39]依據(jù)2014—2019年31個省份的面板數(shù)據(jù)，構建公共文化與經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的耦合協(xié)調(diào)度模型，并按照時間和空間等多個角度進行分析。

3 結論及展望

科技創(chuàng)新是支撐高質(zhì)量發(fā)展、貫徹新發(fā)展理念、破解當前經(jīng)濟發(fā)展突出矛盾和問題、構建新發(fā)展格局的關鍵所在。構建科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展評價指標體系，對各省在抓科技創(chuàng)新發(fā)展方面具有很大的理論價值和實踐意義。本文通過對相關文獻關于科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展理論、評價指標體系的建立、指標選取和評價方法的系統(tǒng)梳理，得到以下結論。

(1)目前仍涉及的科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展評價內(nèi)涵與創(chuàng)新能力評價的差異性不大。部分文獻逐漸體現(xiàn)出高質(zhì)量發(fā)展理念，但并沒有與科技創(chuàng)新能力進行深度融合?？萍紕?chuàng)新和經(jīng)濟成效仍是評價維度的重點，指標選取也主要為體現(xiàn)這一方面，綠色生態(tài)和居民社會生活近年來逐漸體現(xiàn)在評價指標體系中，但對于開放和共享方面的關注較少。

(2)對不同評價對象評價維度和具體指標選取差異不大，評價方法較為趨同。各維度指標選取上，科技創(chuàng)新相關的指標相對較為豐富，但對于綠色發(fā)展、社會民生相關的指標較為單一和局限。評價方法上，各類研究方法數(shù)量較多且較為成熟，評價方法的創(chuàng)新較少。

基于已有研究，未來對科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展評價的探討可以從以下幾方面進行拓展。

(1)明確研究導向，加深對科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展的理解。將科技創(chuàng)新看作一個整體系統(tǒng)，科技實力是內(nèi)核，創(chuàng)新環(huán)境是外圍，經(jīng)濟發(fā)展是成效，社會環(huán)境和開放共享是外延，五方面形成科技創(chuàng)新高質(zhì)量的整體生態(tài)，五方面的橫向提升和縱向發(fā)展是科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展的具體衡量。

(2)加強對市域?qū)用娴目萍紕?chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展評價。不同區(qū)域發(fā)展基礎不同，資源稟賦和社會環(huán)境差異也較大，聚焦不同級別的區(qū)域科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展評價，提高指標體系的適配度，突出評價對象特色，以便更好服務展現(xiàn)地區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展，服務科技管理決策，更好服務實現(xiàn)地區(qū)高質(zhì)量發(fā)展。