知識(shí)協(xié)同視角下企業(yè)突破性創(chuàng)新形成機(jī)理研究

康 鑫，郭雙葉

（哈爾濱理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，哈爾濱 150040）

一、引言

在國(guó)家大力建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)的政策導(dǎo)向下，中國(guó)在航空航天、國(guó)際材料、量子計(jì)算、電子通訊等領(lǐng)域取得一大批科技創(chuàng)新成果，“北斗三號(hào)”“九章量子機(jī)”及“5G”技術(shù)等突破性成果不斷涌現(xiàn)，國(guó)家自主創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)。但基礎(chǔ)研究投入不足、關(guān)鍵領(lǐng)域創(chuàng)新能力偏弱等問題仍嚴(yán)重制約產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，如何突破關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”問題，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得先發(fā)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，仍是企業(yè)實(shí)踐和理論研究亟待解決的核心問題。此情形下，企業(yè)有必要加快創(chuàng)新步伐，尋求更多符合自身資源稟賦的非常規(guī)技術(shù)創(chuàng)新范式，具備創(chuàng)新的持續(xù)能力、發(fā)展能力和創(chuàng)造能力。在眾多非常規(guī)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，突破性創(chuàng)新是企業(yè)打破現(xiàn)有知識(shí)基礎(chǔ)進(jìn)行技術(shù)的顛覆與重構(gòu)，實(shí)現(xiàn)“彎道超車”的重要方式（Zhou 和Caroline，2012），此類創(chuàng)新不僅有助于技術(shù)行為從原技術(shù)軌道向新技術(shù)軌道順利躍遷，還為攻克“卡脖子”技術(shù)問題開辟了新的視域。鑒于此，探究突破性創(chuàng)新的發(fā)生機(jī)制和形成路徑成為學(xué)術(shù)界研究的重點(diǎn)。

已有研究成果推崇企業(yè)家精神、資源、能力等對(duì)突破性創(chuàng)新活動(dòng)的影響（梁阜和李艷娟，2022），更多基于AMO（ability-motivation-opportunity）理論，從創(chuàng)新能力、創(chuàng)新動(dòng)機(jī)和創(chuàng)新機(jī)會(huì)等層面探討突破性創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)要素（Mom，2019），少數(shù)文獻(xiàn)也從知識(shí)管理視角驗(yàn)證了知識(shí)的多樣性對(duì)于突破性創(chuàng)新的推動(dòng)作用（Jin et al，2021；Yang，2021；Jing 和Jian，2020）。但是這些研究都是局部的或分散的，缺乏系統(tǒng)論指導(dǎo)（莊子銀等，2020）。同傳統(tǒng)創(chuàng)新模式相比，突破性創(chuàng)新因其復(fù)雜性和非連續(xù)性等特征對(duì)知識(shí)要素依存度更高。囿于知識(shí)儲(chǔ)備的薄弱，企業(yè)往往難以調(diào)集有效的智力資源（知識(shí)資源）滿足突破性創(chuàng)新的需求，迫切需要引入外部知識(shí)資源以尋求創(chuàng)新突破（王金鳳等，2020）。因此，聯(lián)合外部知識(shí)資源，實(shí)現(xiàn)智力資本跨越組織邊界的交互與融合是企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新的必要途徑。本文擬從知識(shí)協(xié)同視角出發(fā)，識(shí)別企業(yè)突破性創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)要素，構(gòu)筑基于突變理論的突破性創(chuàng)新形成機(jī)理模型，明晰突破性創(chuàng)新形成的驅(qū)動(dòng)要素、影響機(jī)理和演化過程，為企業(yè)制定創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略提供政策體系支持。

二、文獻(xiàn)綜述

Abernathy 和Utterback（1978）首先提出突破性創(chuàng)新的內(nèi)涵，認(rèn)為突破性創(chuàng)新利用新技術(shù)和新概念創(chuàng)造出區(qū)別于傳統(tǒng)創(chuàng)新模式的技術(shù)創(chuàng)新范式。此后，Chemmanur et al（2011）研究發(fā)現(xiàn)，美國(guó)突破性創(chuàng)新占其全部技術(shù)創(chuàng)新的30%以上，提出突破性創(chuàng)新是美國(guó)經(jīng)濟(jì)繁榮和技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新的關(guān)鍵動(dòng)力，這一論斷掀起了學(xué)術(shù)界探索突破性創(chuàng)新成因的熱潮。如Zhou 和Caroline（2012）以知識(shí)型觀點(diǎn)視角對(duì)企業(yè)現(xiàn)有知識(shí)與其內(nèi)外部的知識(shí)整合機(jī)制進(jìn)行分析，探究了知識(shí)的廣度深度對(duì)突破性創(chuàng)新產(chǎn)生的影響，得出知識(shí)儲(chǔ)備豐厚的企業(yè)更易實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新的結(jié)論。葛元骎等（2021）從共時(shí)性雙元領(lǐng)導(dǎo)、容錯(cuò)動(dòng)態(tài)性、決策參與、意義建構(gòu)與報(bào)酬增長(zhǎng)等維度揭示了企業(yè)突破性創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)要素。

隨著研究的深入，學(xué)者們逐漸意識(shí)到創(chuàng)新是對(duì)知識(shí)元素進(jìn)行重組和創(chuàng)造的過程（趙藝璇和成瓊文，2021；Caloghirou et al，2021），知識(shí)間的交互與重構(gòu)可能是突破性創(chuàng)新的催生條件，倘若企業(yè)知識(shí)陳舊，即使組織結(jié)構(gòu)完善且資本雄厚，也僅能開展以微小增量創(chuàng)新為主的漸進(jìn)性創(chuàng)新（Tang et al，2022）。因此，學(xué)者們將突破性創(chuàng)新的研究重點(diǎn)由單一組織投向社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，探尋利用戰(zhàn)略聯(lián)盟、跨組織協(xié)同等方式獲取的知識(shí)元素對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新的作用效果（Andrea et al，2021）。如Liu et al（2021）通過探究聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新發(fā)生機(jī)制的影響，發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟作為企業(yè)獲取異質(zhì)知識(shí)的手段，促進(jìn)了企業(yè)在技術(shù)研究階段的知識(shí)轉(zhuǎn)移與吸收，繼而催發(fā)企業(yè)技術(shù)躍遷以實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新；Hao et al（2019）基于關(guān)系觀視角將協(xié)同模式區(qū)分為顯性協(xié)同和隱性協(xié)同，探討不同技術(shù)情境下協(xié)同伙伴關(guān)系追求對(duì)突破性創(chuàng)新的影響，認(rèn)為技術(shù)多樣性和技術(shù)動(dòng)態(tài)是決定二類協(xié)同對(duì)突破性創(chuàng)新影響程度的關(guān)鍵因素；之后Zhang et al（2021）基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論、知識(shí)管理理論和企業(yè)創(chuàng)新理論，構(gòu)建聯(lián)結(jié)知識(shí)搜索、知識(shí)整合與企業(yè)突破性創(chuàng)新的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，揭示了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新的顯著影響。

通過文獻(xiàn)梳理可知，現(xiàn)有研究仍存在以下局限：一是關(guān)于突破性創(chuàng)新形成機(jī)理這一“黑箱”并未完全打開，有待學(xué)者進(jìn)一步深入分析。鑒于突破性創(chuàng)新形成過程的非連續(xù)性、跳躍性和高度不確定性符合突變理論的突發(fā)性和隨機(jī)性等特征（蘇屹等，2019），本文利用該理論研究突破性創(chuàng)新形成機(jī)理具有較好的適應(yīng)性。二是基于整體視角對(duì)突破性創(chuàng)新形成機(jī)理的研究并未受到學(xué)者們的重視?，F(xiàn)有突破性創(chuàng)新的研究主要聚焦于對(duì)單因素與突破性創(chuàng)新形成關(guān)系的具體探討，而突破性創(chuàng)新的形成是各類創(chuàng)新要素非線性作用形成的動(dòng)態(tài)協(xié)同過程（平恩順等，2014），故有必要基于整體視角分析突破性創(chuàng)新的形成機(jī)理。本文構(gòu)建模型如圖1 所示，該模型基于突變理論對(duì)突破性創(chuàng)新形成機(jī)理進(jìn)行探析，認(rèn)為突破性創(chuàng)新形成路徑（積累-演化-臨界-躍遷）主要取決于內(nèi)外部知識(shí)資源的聚合程度，隨后構(gòu)建知識(shí)協(xié)同動(dòng)力學(xué)模型以系統(tǒng)性地揭示知識(shí)資源的動(dòng)態(tài)流通過程。一方面彌補(bǔ)了關(guān)于突破性創(chuàng)新形成機(jī)理的理論缺陷；另一方面為企業(yè)突破性創(chuàng)新研究提供了新視角和可操作的方法論。

圖1 理論研究框架

三、基于突變理論的企業(yè)突破性創(chuàng)新形成機(jī)理模型

（一）熵變特性分析

熵表征系統(tǒng)狀態(tài)的混亂程度，熵增加，系統(tǒng)呈無序化發(fā)展?fàn)顟B(tài)；反之，系統(tǒng)則呈有序化發(fā)展?fàn)顟B(tài)（蘇屹等，2019）。企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)不是封閉式創(chuàng)新發(fā)展系統(tǒng)，而是一個(gè)跨越組織界限、不斷進(jìn)行內(nèi)外部知識(shí)要素相互交換與融合的耗散系統(tǒng)。耗散結(jié)構(gòu)理論指出一個(gè)開放系統(tǒng)的總熵值由兩部分組成：系統(tǒng)內(nèi)部不可逆過程引起的熵增加和系統(tǒng)與外界交換物質(zhì)和能量引起的負(fù)熵（平恩順等，2014）。推理而知，企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的總熵值由內(nèi)部知識(shí)要素產(chǎn)生的熵增加和引入系統(tǒng)外部知識(shí)產(chǎn)生的負(fù)熵流兩部分構(gòu)成，系統(tǒng)通過與外部組織展開廣泛的交流合作以引入系統(tǒng)外部知識(shí)形成負(fù)熵流從而降低系統(tǒng)總熵值，使系統(tǒng)由無序狀態(tài)趨于新的有序狀態(tài)。

（二）突變模型構(gòu)建

法國(guó)數(shù)學(xué)家Thom 最先提出突變的內(nèi)涵，認(rèn)為突變即為系統(tǒng)內(nèi)部狀態(tài)的整體突躍，其于1972 年首次提出突變理論，該理論運(yùn)用形象的數(shù)學(xué)模型描述連續(xù)性行動(dòng)突然中斷導(dǎo)致質(zhì)變的過程，以探究系統(tǒng)組態(tài)躍遷的現(xiàn)象和規(guī)律。突破性創(chuàng)新是各類創(chuàng)新要素非線性作用的成果，即企業(yè)內(nèi)部知識(shí)要素產(chǎn)生的正熵流與引入系統(tǒng)外部知識(shí)產(chǎn)生的負(fù)熵流的交互作用達(dá)到一定點(diǎn)時(shí)，創(chuàng)新成果將以突發(fā)式的狀態(tài)呈現(xiàn)。因此本文利用突變理論探究突破性創(chuàng)新形成機(jī)理具有較好的適應(yīng)性。

通過對(duì)突破性創(chuàng)新形成過程的熵變特性分析可知，吸納外部智力資本是系統(tǒng)總熵調(diào)控的基本條件，亦是企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新的關(guān)鍵，可以通過具有兩個(gè)控制變量的尖點(diǎn)突變模型來描述（Collins et al，1977）。鑒于此，企業(yè)突破性創(chuàng)新形成模型的一般表達(dá)式為

其中：F(x)為企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的勢(shì)函數(shù)，代表其發(fā)展態(tài)勢(shì)；x為狀態(tài)變量，代表創(chuàng)新的強(qiáng)度（平恩順等，2014）；a和b為控制變量，分別代表系統(tǒng)引入外部知識(shí)引致的負(fù)熵和系統(tǒng)內(nèi)部知識(shí)相互作用引起的熵增加。

（三）形成機(jī)理分析

令F'(x)=0，可得平衡曲面方程為

令F''(x)=0，可得系統(tǒng)所有臨界點(diǎn)的奇點(diǎn)集方程為

聯(lián)立式（2）和式（3），可得分歧點(diǎn)集Δ為

突破性創(chuàng)新形成機(jī)理模型如圖2 所示。

從圖2 可以看出，第一，平衡曲面是由(x，a，b)組成的一個(gè)有折疊的曲面，表示企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新狀態(tài)的衍化情況，分為下、中、上三葉。其中，下葉和上葉均為穩(wěn)定平衡狀態(tài)，中葉為系統(tǒng)內(nèi)外部知識(shí)要素相互作用的不穩(wěn)定狀態(tài)，具有不可達(dá)性。第二，分歧點(diǎn)集（A1B1C1區(qū)域）源自奇點(diǎn)集在控制平面的幾何投影，是系統(tǒng)發(fā)生突變的關(guān)鍵區(qū)域。第三，G點(diǎn)是引入系統(tǒng)外部知識(shí)要素的節(jié)點(diǎn)，B2點(diǎn)是系統(tǒng)發(fā)生突變的節(jié)點(diǎn)。

圖2 基于突變理論的企業(yè)突破性創(chuàng)新形成機(jī)理模型

企業(yè)突破性創(chuàng)新形成過程主要表現(xiàn)為系統(tǒng)內(nèi)部知識(shí)和外部新知識(shí)的交互與聚合。根據(jù)系統(tǒng)是否和外界交換知識(shí)資源，將企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)分為突破性創(chuàng)新積累階段（D—G點(diǎn)）和突破性創(chuàng)新形成階段（G—E點(diǎn)）。具體分析如下：

（1）突破性創(chuàng)新積累階段（D—G點(diǎn)）。該階段主要表現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)部知識(shí)要素的累積與融合。內(nèi)部知識(shí)資源的積聚是企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)開展的基礎(chǔ)。從短期來看，系統(tǒng)內(nèi)部知識(shí)量的持續(xù)累積能促進(jìn)創(chuàng)新效率和效力的提升；但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，僅增加系統(tǒng)內(nèi)部知識(shí)量，即進(jìn)行封閉式創(chuàng)新，會(huì)持續(xù)增加企業(yè)內(nèi)部熵值而使系統(tǒng)呈現(xiàn)無序化演進(jìn)狀態(tài)，抑制突破性創(chuàng)新的形成。鑒于此，企業(yè)應(yīng)積極引入外部異質(zhì)性知識(shí)資源并促進(jìn)內(nèi)外部知識(shí)要素的交流與融合，謀求提升突破性創(chuàng)新效率以更快實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新突破（節(jié)點(diǎn)為G點(diǎn)）。

（2）突破性創(chuàng)新形成階段（G—E點(diǎn)）。令：

存在以下三種情況：

①當(dāng)Δ＞0 時(shí)，位于突破性創(chuàng)新演化階段。此時(shí)a和b的關(guān)系式為a＞-3/2b2/3，a與b均處于分歧點(diǎn)集外部，系統(tǒng)不會(huì)發(fā)生突變。相較于傳統(tǒng)合作創(chuàng)新模式，突破性創(chuàng)新發(fā)展模式具有復(fù)雜性和非連續(xù)性等特征。企業(yè)通過轉(zhuǎn)移、傳遞、吸收、消化和學(xué)習(xí)知識(shí)等過程提高知識(shí)融合度，為企業(yè)從事突破性創(chuàng)新活動(dòng)提供必要的知識(shí)基礎(chǔ)。然而，由于吸收能力和知識(shí)存量的不同及創(chuàng)新過程的復(fù)雜性，企業(yè)很難在短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)外部知識(shí)資源的高度融合。因此，此時(shí)仍處于漸進(jìn)發(fā)展階段。從圖2 可以看出，漸進(jìn)發(fā)展的路徑為GB2曲線，即從下葉的G點(diǎn)到下葉的B2點(diǎn)。

②當(dāng)Δ=0 時(shí)，位于突破性創(chuàng)新臨界階段。a≠0 且b≠0 時(shí)，方程有兩個(gè)根相同，分別對(duì)應(yīng)A1B1曲線和A1C1曲線；當(dāng)控制變量x穿越分歧點(diǎn)集的兩條曲線并衍化到A1C1曲線時(shí)，系統(tǒng)處于躍遷的臨界點(diǎn)，稍有干擾或變動(dòng)，系統(tǒng)將進(jìn)入躍遷的不穩(wěn)定區(qū)域。

③當(dāng)Δ＜0 時(shí)，位于突破性創(chuàng)新躍遷階段。此時(shí)a和b的關(guān)系式為a＜-3/2b2/3，此時(shí)系統(tǒng)處于不穩(wěn)定狀態(tài)，極可能跨越分歧點(diǎn)集發(fā)生突變即突破性創(chuàng)新形成。由圖2 可知，突破性創(chuàng)新形成的路徑是B2E曲線，系統(tǒng)引入外部知識(shí)形成的負(fù)熵抵消系統(tǒng)內(nèi)部知識(shí)引起的熵增加，使系統(tǒng)的總熵值顯著減少，且有序度得到改善。從控制平面上看，突破性創(chuàng)新形成的路徑為B3I1E1曲線，以B3為起點(diǎn)，系統(tǒng)進(jìn)入可能發(fā)生創(chuàng)新突變的不穩(wěn)定區(qū)域。隨時(shí)間推移，在兩個(gè)控制變量影響下，曲線逐漸趨于折疊邊界，稍有變動(dòng)，系統(tǒng)直接跳過突破性創(chuàng)新形成的臨界點(diǎn)，曲線從下葉突跳到上葉I點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新。

綜上所述，在突變理論中，漸進(jìn)性創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新對(duì)立且統(tǒng)一，后者是前者在知識(shí)存量上的積累和爆發(fā)。因此，企業(yè)外部知識(shí)資源的引入量和內(nèi)部知識(shí)資源的聚合能力關(guān)系著企業(yè)突破性創(chuàng)新的成敗。在初步揭示企業(yè)突破性創(chuàng)新形成機(jī)理后，將知識(shí)協(xié)同與突破性創(chuàng)新擬合在同一研究框架，考量知識(shí)要素的組織與重構(gòu)如何提高突破性創(chuàng)新的發(fā)生概率，擴(kuò)大突破性創(chuàng)新的顛覆性效應(yīng)理應(yīng)成為下一步研究的重點(diǎn)，故本文擬利用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論解決上述問題，利用“凡系統(tǒng)必有結(jié)構(gòu)，系統(tǒng)結(jié)構(gòu)決定系統(tǒng)功能”的動(dòng)力學(xué)思想，深入剖析企業(yè)突破性創(chuàng)新的影響因素，從系統(tǒng)內(nèi)部尋求改善企業(yè)行為以推動(dòng)突破性創(chuàng)新的根本性途徑。

四、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型分析與構(gòu)建

（一）系統(tǒng)邊界分析

正確界定系統(tǒng)邊界是模型成功與否的關(guān)鍵（李娜等，2022）。本文擬模擬內(nèi)外部知識(shí)的動(dòng)態(tài)性流入、流出及交互協(xié)同的過程對(duì)企業(yè)突破性創(chuàng)新活動(dòng)的影響機(jī)制。因此，本文研究的系統(tǒng)邊界就是企業(yè)的邊界。從參與知識(shí)協(xié)同的成員企業(yè)結(jié)構(gòu)來看，系統(tǒng)內(nèi)部存在兩類主體：①?gòu)谋酒髽I(yè)角度出發(fā)以立足企業(yè)為核心主體；②以系統(tǒng)內(nèi)參與知識(shí)協(xié)同的其他企業(yè)為輔助主體。

（二）因果關(guān)系模型與主要回路

借鑒李全喜等（2015）的觀點(diǎn)，本文將知識(shí)協(xié)同過程分為知識(shí)共享、知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)獲取、知識(shí)整合、知識(shí)應(yīng)用和創(chuàng)新五個(gè)維度并構(gòu)建知識(shí)協(xié)同系統(tǒng)的因果關(guān)系模型，如圖3 所示。其中，知識(shí)共享以核心主體和輔助主體的知識(shí)存量為基礎(chǔ)，輔以各自的知識(shí)共享意愿從而實(shí)現(xiàn)主體內(nèi)部知識(shí)的外化和分享，是后續(xù)知識(shí)協(xié)同行為發(fā)生的前提條件；知識(shí)轉(zhuǎn)移貫穿于整個(gè)知識(shí)協(xié)同過程，是核心主體和輔助主體共享知識(shí)進(jìn)行雙向轉(zhuǎn)移的過程；主體將外部知識(shí)吸收納入組織自身的過程即為知識(shí)獲取，知識(shí)獲取毗連知識(shí)轉(zhuǎn)移同時(shí)也為知識(shí)整合過程做好鋪墊；知識(shí)整合是主體將吸收獲取的新知識(shí)與內(nèi)部知識(shí)重組融合實(shí)現(xiàn)異質(zhì)知識(shí)同質(zhì)化的過程，為后續(xù)主體開展知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)打好基礎(chǔ)；知識(shí)應(yīng)用和創(chuàng)新是知識(shí)共享、知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)獲取和知識(shí)整合協(xié)同行為非線性作用的過程，在其中不斷進(jìn)行知識(shí)的運(yùn)用與轉(zhuǎn)化，最終實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新（李全喜等，2015）。其中：正反饋關(guān)系（“+”向箭頭）表示原因增加會(huì)引起結(jié)果進(jìn)一步增強(qiáng)，又稱增強(qiáng)型關(guān)系；負(fù)反饋關(guān)系（“-”向箭頭）表示原因增加會(huì)引起結(jié)果進(jìn)一步減弱，又稱平衡型關(guān)系。

圖3 知識(shí)協(xié)同系統(tǒng)的因果關(guān)系模型

主要反饋回路有：

回路1：核心主體突破性創(chuàng)新→核心主體知識(shí)創(chuàng)新量→核心主體知識(shí)存量→核心主體內(nèi)部知識(shí)整合量→核心主體知識(shí)聚合量→核心主體突破性創(chuàng)新。

回路2：輔助主體突破性創(chuàng)新→輔助主體知識(shí)創(chuàng)新量→輔助主體知識(shí)存量→輔助主體內(nèi)部知識(shí)整合量→輔助主體知識(shí)聚合量→輔助主體突破性創(chuàng)新。

回路3：核心主體突破性創(chuàng)新→核心主體知識(shí)創(chuàng)新量→核心主體知識(shí)存量→知識(shí)勢(shì)差→輔助主體知識(shí)共享量→知識(shí)共享總量→核心主體外部知識(shí)獲取量→核心主體知識(shí)聚合量→核心主體突破性創(chuàng)新。

回路4：輔助主體突破性創(chuàng)新→輔助主體知識(shí)創(chuàng)新量→輔助主體知識(shí)存量→知識(shí)勢(shì)差→核心主體知識(shí)共享量→知識(shí)共享總量→輔助主體外部知識(shí)獲取量→輔助主體知識(shí)聚合量→輔助主體突破性創(chuàng)新。

（三）模型基本假設(shè)與系統(tǒng)流圖

1.模型假設(shè)

知識(shí)勢(shì)差引致主體之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移，是知識(shí)協(xié)同過程中知識(shí)轉(zhuǎn)移的推動(dòng)力（趙藝璇和成瓊文，2021）。知識(shí)勢(shì)差源自各協(xié)同主體知識(shí)位勢(shì)的差距，而知識(shí)位勢(shì)表征主體知識(shí)存量具有的勢(shì)能并與知識(shí)存量呈同向變化（王永華等，2021），即知識(shí)存量越大的主體知識(shí)位勢(shì)越高，向外界進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移的能力越大（米捷等，2020）。鑒于此，在選擇知識(shí)協(xié)同主體方面，企業(yè)側(cè)重于尋求與高知識(shí)位勢(shì)企業(yè)的合作，依據(jù)米捷等（2020）的觀點(diǎn)，本文提出假設(shè)1：

在設(shè)計(jì)工廠的Milk-run系統(tǒng)方案時(shí)，必須考慮每個(gè)工廠的實(shí)際情況，根據(jù)不同問題采用針對(duì)性的對(duì)策。所以必須分析目前的情況，并利用分析結(jié)果開發(fā)出能夠解決現(xiàn)存問題的思路。這些想法需要轉(zhuǎn)化成實(shí)際內(nèi)容，然后作為設(shè)計(jì)的目標(biāo)。

核心主體與輔助主體之間存在知識(shí)勢(shì)差，且核心主體的知識(shí)存量低于輔助主體的知識(shí)存量（H1）。

組織記憶是企業(yè)發(fā)展過程中積淀的知識(shí)和行為慣例等內(nèi)容，與知識(shí)存量呈同向變化（沈波和吳甜，2019）。隨著組織慣例與文化持續(xù)累積與沉淀，組織記憶將逐漸固化于企業(yè)之中（曲小瑜和張健東，2021），使企業(yè)陷入知識(shí)慣性和能力剛性，從而產(chǎn)生探索惰性與創(chuàng)新惰性。因此，依據(jù)沈波和吳甜（2019）的觀點(diǎn)，本文提出假設(shè)2：

核心主體的組織記憶水平低于輔助主體的組織記憶水平（H2）。

2.系統(tǒng)流圖

依據(jù)企業(yè)間知識(shí)協(xié)同的因果關(guān)系模型構(gòu)建系統(tǒng)流圖，如圖4 所示。

圖4 系統(tǒng)流圖

系統(tǒng)流圖中涉及的相關(guān)變量和常量見表1。

表1 變量類型

（四）模型方程設(shè)計(jì)

在企業(yè)間知識(shí)協(xié)同的系統(tǒng)流圖的基礎(chǔ)上，參考賀新杰等（2021）和陳懷超等（2020）的研究成果，結(jié)合流圖中各變量的真實(shí)含義和相關(guān)關(guān)系，對(duì)狀態(tài)變量、流率變量、輔助變量和常量進(jìn)行方程設(shè)計(jì)，具體如下所示。

1.狀態(tài)變量方程設(shè)計(jì)

核心主體知識(shí)存量=INTEG（核心主體知識(shí)創(chuàng)新量-核心主體知識(shí)共享量-核心主體知識(shí)損失量，100）。

輔助主體知識(shí)存量=INTEG（輔助主體知識(shí)創(chuàng)新量-輔助主體知識(shí)共享量-輔助主體知識(shí)損失量，150）。

知識(shí)共享總量=INTEG（核心主體知識(shí)共享量輔助主體知識(shí)共享量，0）。

2.流率變量方程設(shè)計(jì)

核心主體知識(shí)共享量=DELAY1I［IF THEN ELSE（知識(shí)共享閾值＜0.8，核心主體知識(shí)共享意愿×知識(shí)勢(shì)差，0），1，0］。

輔助主體知識(shí)共享量=DELAY1I［IF THEN ELSE（知識(shí)共享閾值＜0.8，輔助主體知識(shí)共享意愿×知識(shí)勢(shì)差，0），1，0］。

核心主體知識(shí)創(chuàng)新量=DELAY1I（核心主體知識(shí)聚合量×核心主體漸進(jìn)性創(chuàng)新×0.5 核心主體知識(shí)聚合量×核心主體突破性創(chuàng)新，2，0）。

輔助主體知識(shí)創(chuàng)新量=DELAY1I（輔助主體知識(shí)聚合量×輔助主體漸進(jìn)性創(chuàng)新×0.5 輔助主體知識(shí)聚合量×輔助主體突破性創(chuàng)新，2，0）。

核心主體知識(shí)損失量=核心主體知識(shí)存量×核心主體知識(shí)損失率，核心主體知識(shí)損失率設(shè)為0.005。

輔助主體知識(shí)損失量=輔助主體知識(shí)存量×輔助主體知識(shí)損失率，輔助主體知識(shí)損失率設(shè)為0.005。

3.輔助變量方程設(shè)計(jì)

核心主體知識(shí)慣性=2^［-1/（核心主體知識(shí)存量×核心主體組織記憶）］，核心主體組織記憶設(shè)為0.003。

輔助主體知識(shí)慣性=2^［-1/（輔助主體知識(shí)存量×輔助主體組織記憶）］，輔助主體組織記憶設(shè)為0.005。

核心主體漸進(jìn)性創(chuàng)新=2^［-1/（核心主體知識(shí)聚合量×核心主體知識(shí)慣性）］。

輔助主體漸進(jìn)性創(chuàng)新=2^［-1/（輔助主體知識(shí)聚合量×輔助主體知識(shí)慣性）］。

核心主體突破性創(chuàng)新=DELAY1I（2^｛-1/［核心主體知識(shí)聚合量×（1-核心主體知識(shí)慣性）］｝，4，0）。

輔助主體突破性創(chuàng)新=DELAY1I（2^｛-1/［輔助主體知識(shí)聚合量×（1-輔助主體知識(shí)慣性）］｝，4，0）。

核心主體知識(shí)聚合量=（核心主體內(nèi)部知識(shí)整合量+核心主體外部知識(shí)獲取量）×核心主體知識(shí)聚合系數(shù)，核心主體知識(shí)聚合系數(shù)設(shè)為0.45。

輔助主體知識(shí)聚合量=（輔助主體內(nèi)部知識(shí)整合量+輔助主體外部知識(shí)獲取量）×輔助主體知識(shí)聚合系數(shù)，輔助主體知識(shí)聚合系數(shù)設(shè)為0.55。

核心主體內(nèi)部知識(shí)整合量=核心主體知識(shí)存量×核心主體內(nèi)部知識(shí)整合系數(shù)，核心主體內(nèi)部知識(shí)整合系數(shù)設(shè)為0.65。

輔助主體內(nèi)部知識(shí)整合量=輔助主體知識(shí)存量×輔助主體內(nèi)部知識(shí)整合系數(shù)，核心主體內(nèi)部知識(shí)整合系數(shù)設(shè)為0.75。

核心主體外部知識(shí)獲取量=DELAY1I（知識(shí)共享總量×核心主體吸收能力，2，0），核心主體吸收能力設(shè)為0.65。

輔助主體外部知識(shí)獲取量=DELAY1I（知識(shí)共享總量×輔助主體吸收能力，2，0），輔助主體吸收能力設(shè)為0.8。

核心主體知識(shí)保留系數(shù)=2×核心主體知識(shí)泄露系數(shù)，核心主體知識(shí)泄露系數(shù)設(shè)為0.1。

輔助主體知識(shí)保留系數(shù)=2×輔助主體知識(shí)泄露系數(shù)，輔助主體知識(shí)泄露系數(shù)設(shè)為0.1。

核心主體心理安全=0.75×信任，其中，信任=WITH LOOK UP（Time，｛［（0，0）-（12，1）］，（0，0.5），（12，0.65）｝）。

輔助主體心理安全=0.75×信任。

核心主體知識(shí)共享意愿=市場(chǎng)壓力×核心主體心理安全×（1-核心主體知識(shí)保留系數(shù)）×資源異質(zhì)性，市場(chǎng)壓力設(shè)為0.8。

輔助主體知識(shí)共享意愿=市場(chǎng)壓力×輔助主體心理安全×（1-輔助主體知識(shí)保留系數(shù)）×資源異質(zhì)性，資源異質(zhì)性設(shè)為0.55。

知識(shí)勢(shì)差=輔助主體知識(shí)存量-核心主體知識(shí)存量。

知識(shí)共享閾值=核心主體知識(shí)存量/輔助主體知識(shí)存量。

（五）模型檢驗(yàn)與靈敏度分析

1.模型檢驗(yàn)

（1）系統(tǒng)邊界檢驗(yàn)。企業(yè)突破性創(chuàng)新的發(fā)生機(jī)制受到諸多驅(qū)動(dòng)因素的影響，若將所有因素納入模型中進(jìn)行討論分析不僅無法凸顯研究重點(diǎn)且可能產(chǎn)生變量?jī)?nèi)生問題。因此，本文在聽取專家意見基礎(chǔ)上，依據(jù)現(xiàn)有理論劃分系統(tǒng)邊界，通過添加或去掉某個(gè)變量及不斷修改方程式等方式完善知識(shí)協(xié)同系統(tǒng)模型。由此可見，企業(yè)間的知識(shí)協(xié)同系統(tǒng)的邊界設(shè)定是合理的。

（2）極端情況檢驗(yàn)。極端情況檢驗(yàn)主要是用來測(cè)試方程是否可靠。限于篇幅，本文以核心主體和輔助主體的吸收能力為例對(duì)該變量取極端值時(shí)模型的變化進(jìn)行檢驗(yàn)，如圖5 所示。將吸收能力調(diào)整為1 時(shí)，核心主體與輔助主體的外部知識(shí)獲取量、知識(shí)聚合量和突破性創(chuàng)新的變化趨勢(shì)與非極值時(shí)的結(jié)果相似，表明本文構(gòu)建的動(dòng)力學(xué)模型通過了極值測(cè)試。

圖5 極端情況檢驗(yàn)結(jié)果

2.靈敏度分析

企業(yè)突破性創(chuàng)新主要取決于外部知識(shí)資源的獲取與吸收程度和內(nèi)外部知識(shí)資源的聚合程度。依據(jù)本文構(gòu)建的知識(shí)協(xié)同系統(tǒng)，主體獲取外部知識(shí)資源并轉(zhuǎn)化為內(nèi)部知識(shí)儲(chǔ)備這一過程主要取決于其吸收能力和知識(shí)聚合系數(shù)，而系統(tǒng)中知識(shí)量的多少則取決于各主體的知識(shí)共享意愿。此外，內(nèi)部知識(shí)儲(chǔ)備的上升又會(huì)提升其組織記憶和知識(shí)慣性，促使主體形成能力剛性，阻礙企業(yè)突破性創(chuàng)新產(chǎn)出。因此，本文選取核心主體的知識(shí)泄露系數(shù)、吸收能力、知識(shí)聚合系數(shù)和組織記憶進(jìn)行靈敏度分析。

（1）核心主體知識(shí)泄露系數(shù)的靈敏度分析。在知識(shí)協(xié)同系統(tǒng)中保持其他參數(shù)不變，將核心主體知識(shí)泄露系數(shù)由0.1 分別調(diào)整為0.2、0.3 和0.4，各曲線分別記為Current、Current1、Current2 和Current3（下同），仿真結(jié)果如圖6 所示。隨著知識(shí)泄露系數(shù)不斷提高，基于及時(shí)止損原則，企業(yè)極大可能會(huì)采取知識(shí)保留和知識(shí)隱藏等極端行為避免核心知識(shí)資源的泄露與流失。外部知識(shí)資源的存在是企業(yè)獲取新知識(shí)的前提，知識(shí)泄露系數(shù)的提高激增了企業(yè)知識(shí)保留意愿，繼而使知識(shí)共享意愿和知識(shí)共享總量顯著降低，企業(yè)所能獲取的外部知識(shí)資源量和內(nèi)外部知識(shí)聚合量就會(huì)相繼下降，抑制企業(yè)的突破性創(chuàng)新傾向。

圖6 調(diào)整核心主體知識(shí)泄露系數(shù)的靈敏度分析結(jié)果

（2）核心主體吸收能力的靈敏度分析。在知識(shí)協(xié)同系統(tǒng)中保持其他參數(shù)不變，將核心主體吸收能力由0.65 分別調(diào)整為0.75、0.85 和0.95，仿真結(jié)果如圖7 所示。在調(diào)整核心主體吸收能力時(shí)，隨著時(shí)間推移，核心主體外部知識(shí)獲取量和知識(shí)聚合量均呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。依據(jù)前文分析，吸收能力是企業(yè)獲取并吸收外部知識(shí)資源的必要條件，核心主體的吸收能力越大，曲線越陡峭，外部知識(shí)獲取量和知識(shí)聚合量上升的速度越快，企業(yè)愈容易增大對(duì)突破性創(chuàng)新活動(dòng)的投入，從而激發(fā)突破性創(chuàng)新的產(chǎn)生。

圖7 調(diào)整核心主體吸收能力的靈敏度分析結(jié)果

（3）核心主體知識(shí)聚合系數(shù)的靈敏度分析。在知識(shí)協(xié)同系統(tǒng)中保持其他參數(shù)不變，依次將核心主體知識(shí)聚合系數(shù)由0.45 調(diào)整為0.55、0.65 和0.75，仿真結(jié)果如圖8 所示。核心主體知識(shí)聚合系數(shù)不斷提高推動(dòng)主體內(nèi)外部知識(shí)聚合量隨之增多。而且內(nèi)外部知識(shí)資源的交互與整合是企業(yè)突破性創(chuàng)新形成的關(guān)鍵，主體知識(shí)聚合系數(shù)越大，曲線越陡峭，知識(shí)聚合量上升的速度會(huì)越快，意味著內(nèi)外部知識(shí)資源的融合度越高，企業(yè)創(chuàng)新能力越強(qiáng)，越容易形成突破性創(chuàng)新。

圖8 調(diào)整核心主體知識(shí)聚合系數(shù)的靈敏度分析結(jié)果

（4）核心主體組織記憶的靈敏度分析。在知識(shí)協(xié)同系統(tǒng)中保持其他參數(shù)不變，依次將核心主體組織記憶由0.003 調(diào)整為0.005、0.007 和0.009，仿真結(jié)果如圖9 所示。隨著核心主體組織記憶的提升，知識(shí)慣性也呈現(xiàn)平穩(wěn)上升趨勢(shì)，知識(shí)慣性不斷提高容易造成能力剛性和路徑依賴，降低組織的創(chuàng)新熱情及突破性創(chuàng)新投入，從而延緩?fù)黄菩詣?chuàng)新進(jìn)度。

圖9 調(diào)整核心主體組織記憶的靈敏度分析結(jié)果

五、結(jié)論與啟示

（一）主要結(jié)論

（1）外部知識(shí)資源是企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新的首要驅(qū)動(dòng)因素。內(nèi)部智力資本的匱乏催發(fā)企業(yè)突破自身已有的資源邊界以獲取外部知識(shí)資源，從而達(dá)到順利實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新的目的。而知識(shí)泄露風(fēng)險(xiǎn)使企業(yè)更傾向封閉式發(fā)展，抑或在知識(shí)協(xié)同過程中隱藏關(guān)鍵性知識(shí)資源而難以對(duì)異質(zhì)性資源有效獲取和高效吸收，繼而加劇企業(yè)的資源稀缺感，降低企業(yè)從事突破性創(chuàng)新活動(dòng)的積極性。

（2）吸收能力與聚合能力是推動(dòng)企業(yè)形成突破性創(chuàng)新的關(guān)鍵性能力。隨著吸收能力和聚合能力的提高，企業(yè)融合新知識(shí)的能力不斷增強(qiáng)，為突破性創(chuàng)新創(chuàng)造良好資源基礎(chǔ)的同時(shí)，還能夠加快企業(yè)創(chuàng)新速度，提升突破性創(chuàng)新活動(dòng)效率，推動(dòng)企業(yè)的突破性創(chuàng)新產(chǎn)出。

（3）組織記憶對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為的影響較為復(fù)雜，對(duì)企業(yè)漸進(jìn)性創(chuàng)新活動(dòng)起促進(jìn)作用，約束企業(yè)開展突破性創(chuàng)新行為。隨著組織記憶的提高，固化在組織記憶中的知識(shí)慣性會(huì)造成企業(yè)再學(xué)習(xí)過程中的路徑依賴，通過削弱創(chuàng)新意愿和革新思想導(dǎo)致企業(yè)形成創(chuàng)新惰性，束縛了企業(yè)各類創(chuàng)造性創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)生。

（二）理論貢獻(xiàn)

（1）刻畫出了突破性創(chuàng)新形成機(jī)理的完整藍(lán)圖?，F(xiàn)有研究認(rèn)為突破性創(chuàng)新是原有技術(shù)軌道向新技術(shù)軌道的成功躍遷（袁野等，2022），并在此基礎(chǔ)上開展更深層次的研究與探討，但關(guān)于突破性創(chuàng)新形成機(jī)理的研究卻并未得到學(xué)者們的關(guān)注。本文基于突變理論對(duì)突破性創(chuàng)新形成過程開展探索性研究，通過構(gòu)建突破性創(chuàng)新形成機(jī)理模型，提煉出突破性創(chuàng)新從積累到躍遷的形成路徑，在一定程度上打開了突破性創(chuàng)新形成機(jī)理的黑箱，拓展和深化了突破性創(chuàng)新理論研究。

（2）從知識(shí)管理視角為創(chuàng)新理論發(fā)展與實(shí)踐開辟了全新研究視域。以往關(guān)于企業(yè)突破性創(chuàng)新成因的研究多從靜態(tài)視角實(shí)證分析單因素對(duì)突破性創(chuàng)新的影響（Yu et al，2020；馬榮康等，2020；José et al，2020），缺乏對(duì)突破性創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素聯(lián)動(dòng)影響的系統(tǒng)方法研究，導(dǎo)致無法對(duì)突破性創(chuàng)新成因形成整體性的認(rèn)識(shí)。本文運(yùn)用動(dòng)力學(xué)模型將企業(yè)間知識(shí)協(xié)同的內(nèi)在機(jī)制與突破性創(chuàng)新結(jié)合起來，動(dòng)態(tài)性、系統(tǒng)性地揭示企業(yè)突破性創(chuàng)新的形成機(jī)理（Xu et al，2020），為后續(xù)學(xué)者研究突破性創(chuàng)新提供了理論借鑒。

（三）管理啟示

（1）注重防范和化解知識(shí)泄露風(fēng)險(xiǎn)是實(shí)現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)最大化、促進(jìn)企業(yè)形成突破性創(chuàng)新的重要手段。知識(shí)泄露風(fēng)險(xiǎn)會(huì)直接放大成員企業(yè)知識(shí)保留意愿，弱化協(xié)同效果，抑制企業(yè)獲取異質(zhì)知識(shí)資源，最終阻礙創(chuàng)新突破的產(chǎn)生。因此，各成員企業(yè)在構(gòu)建知識(shí)協(xié)同系統(tǒng)并共享知識(shí)資源之前，應(yīng)制定好防范知識(shí)泄露風(fēng)險(xiǎn)的措施和化解知識(shí)泄露后果的方案，提升企業(yè)跨組織共享知識(shí)意愿，以此滿足企業(yè)突破性創(chuàng)新所需外部知識(shí)資源數(shù)量。

（2）提高吸收與聚合能力是加快企業(yè)整合內(nèi)外部知識(shí)資源步伐，實(shí)現(xiàn)突破性創(chuàng)新的必由之路。知識(shí)吸收是企業(yè)獲取外部知識(shí)源的前提與基礎(chǔ)，亦是知識(shí)轉(zhuǎn)移與知識(shí)整合的樞紐。企業(yè)應(yīng)改善組織結(jié)構(gòu)模式建立學(xué)習(xí)型組織，通過提升內(nèi)部成員對(duì)知識(shí)的吸收和消化能力夯實(shí)企業(yè)整體吸收能力，達(dá)到為企業(yè)突破性創(chuàng)新注入外部新知識(shí)的目的；知識(shí)聚合環(huán)節(jié)為創(chuàng)新突破的實(shí)現(xiàn)提供了可能性，企業(yè)應(yīng)建立一套知識(shí)整合機(jī)制，提升知識(shí)聚合能力，完美填充知識(shí)吸收與突破性創(chuàng)新的知識(shí)輸送過程的空缺，提高企業(yè)突破性創(chuàng)新績(jī)效。

（3）組織遺忘是企業(yè)克服知識(shí)慣性以探索突破性創(chuàng)新的有效手段。過高的組織記憶和知識(shí)慣性會(huì)僵化組織運(yùn)營(yíng)模式，直接抑制漸進(jìn)性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新的形成。企業(yè)應(yīng)通過適度的組織遺忘主動(dòng)拋棄陳舊的行為慣例以促進(jìn)新知識(shí)的學(xué)習(xí)，降低知識(shí)慣性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新氛圍的負(fù)面影響，逃脫能力剛性陷阱，激發(fā)組織創(chuàng)新熱情和革命意愿以推動(dòng)企業(yè)突破性創(chuàng)新活動(dòng)。