深化創(chuàng)新激勵機制改革 激發(fā)高質量發(fā)展內生動力

楚序平

當前和今后一個時期，我國經濟發(fā)展面臨需求收縮、供給沖擊、預期轉弱三重壓力。在蔓延全球的疫情沖擊、風云激蕩的國際經濟科技競爭中，中國經濟怎么走？我突然想起了近期很熱的一個科學家，20世紀80年代首創(chuàng)在漢字輸入中應用聯(lián)想功能，主持開發(fā)了聯(lián)想系列微機，中國工程院首批院士，榮獲中國計算機學會終身成就獎——他的名字叫倪光南，現(xiàn)年80多歲，目前還騎著自行車晃蕩在北京的中關村。讓部分作出重大科技創(chuàng)新貢獻的倪光南們富起來，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新在高質量發(fā)展中第一動力作用，這是當前和“十四五”時期決定中國經濟能否高質量發(fā)展的關鍵。

習近平總書記高度重視創(chuàng)新的重要性，提出要堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設全局中的核心地位，把創(chuàng)新驅動定義為高質量發(fā)展的一個定義性特征，高質量發(fā)展就是創(chuàng)新作為第一動力的發(fā)展。解決好需求收縮、供給沖擊、預期轉弱三重壓力，應對經濟發(fā)展中的深層次矛盾問題，必須貫徹好中央經濟工作會議精神，堅持全面深化改革，堅持高水平制度型開放，促進我國經濟的高質量發(fā)展。

要貫徹落實黨的十九屆六中全會通過的《中共中央關于黨的百年奮斗重大成就和歷史經驗的決議》的要求，實現(xiàn)創(chuàng)新成為第一動力、協(xié)調成為內生特點、綠色成為普遍形態(tài)、開放成為必由之路、共享成為根本目的的高質量發(fā)展，推動經濟發(fā)展質量變革、效率變革、動力變革。

要高度聚焦創(chuàng)新這把金鑰匙，抓住創(chuàng)新這個“牛鼻子”，加快形成以創(chuàng)新為主要引領的經濟體系和發(fā)展模式，鍛造產業(yè)鏈供應鏈長板，推動傳統(tǒng)產業(yè)高端化、智能化、綠色化，推動我國經濟從外延式擴張上升為內涵式發(fā)展，為高質量發(fā)展提供源源不竭的動力。

要以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅定不移貫徹新發(fā)展理念，以深化供給側結構性改革為主線，堅持質量第一、效益優(yōu)先，切實轉變發(fā)展方式，推動質量變革、效率變革、動力變革，使發(fā)展成果更好惠及全體人民，不斷實現(xiàn)人民對美好生活的向往。

2021年我國國內生產總值（GDP）為1143670億元，比上年增長8.1%。我國人均GDP1.25萬美元，已經超過了世界人均GDP1.21萬美元平均水平。我國創(chuàng)新發(fā)展取得了顯著成效，神舟十三號圓滿完成既定任務，量子計算優(yōu)越性、核聚變研究獲得重大突破，中國在全球創(chuàng)新指數(shù)報告排名升至第12位，完善科技成果評價機制，實施國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要，2020年全國研發(fā)經費支出達到近2.44萬億元人民幣，企業(yè)研發(fā)經費支出約占全國研發(fā)經費支出的76.6%，深化科技領域“放管服”改革，給予科研人員更多自主權，構建以國家實驗室為引領的戰(zhàn)略科技力量。

同時，我們還必須看到，我國科技創(chuàng)新還存在五方面問題和掣肘：

一是創(chuàng)新的體制機制還不完善。我國科技創(chuàng)新治理涉及多個部門，科技創(chuàng)新治理政出多門、目標多元、互相掣肘、相互扯皮，科技創(chuàng)新激勵與評價政策不健全、不配套，部門之間協(xié)同性差。國有資產產權登記證辦理流程長，要求準備文件過于繁瑣，影響科創(chuàng)企業(yè)作價投資的積極性。部分科技成果轉化的稅收優(yōu)惠政策難以落地，計算機軟件的轉讓和許可難以得到稅收優(yōu)惠。

二是創(chuàng)新投入還不夠。國有企業(yè)國有資本形成與補充機制長期欠缺，現(xiàn)行國有資本經營預算管理模式難以支撐企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。近年來中國研發(fā)投入增長較快，但是研發(fā)強度（研發(fā)投入占GDP比例）依然不高，2019年中國的研發(fā)投入21737億元，研發(fā)強度為2.19%，美國的研發(fā)強度為2.8%，以色列和韓國的研發(fā)強度均超過4.5%。在全球研發(fā)高度集中的ICT、醫(yī)療、汽車等產業(yè)，名列前茅的依然是蘋果、三星、高通、臺積電、英特爾、SK海力士等巨頭，我國企業(yè)在主要產業(yè)研發(fā)投入上沒有一項是排第一的，說明我們仍然主要是以產業(yè)跟隨型為主。我們不是主導，有被卡脖子的風險。

三是容錯制度還不完善。缺乏可執(zhí)行的、具體的科技型企業(yè)投資容錯糾錯政策，科研單位負責人擔憂國有資產流失而瞻前顧后、顧慮重重、裹足不前。創(chuàng)新成功收益分享激勵與創(chuàng)新失敗責任代價不對等，創(chuàng)新熱情和動力不足，一流人才引不來、留不住問題亟待解決。

四是創(chuàng)新的保護和支持力度還很不夠。倪光南們作出了突出貢獻，最終卻所獲甚少。同時，科研單位由于實力弱、有形抵押物不足、市場前景不明確等，難以獲得商業(yè)銀行有效、匹配的資金支持，知識產權價值識別難、質押登記難、處置退出難，導致銀行貸款、科技保險舉步維艱。

五是對創(chuàng)新的激勵還不充分。企業(yè)負責人任職期限不定，創(chuàng)新目標與責任不明，缺乏制定和實施中長期戰(zhàn)略的積極性，不利于形成創(chuàng)新的專注與持久力。國企實行工資總額管理制度限制了國企科研人員激勵的空間。國有科研單位在薪酬分配中普遍以崗級或職級分配為主要依據，而不是以科技人員的貢獻為主，“大鍋飯”問題嚴重，關鍵技術骨干的貢獻難以匹配貢獻，高層次科技人才的薪酬福利不具市場競爭力，導致技術骨干和部分關鍵管理人員的流失。

當今世界正面臨百年未有之大變局，全球科技創(chuàng)新空前活躍，新一輪科技革命和產業(yè)變革正在重構全球創(chuàng)新版圖，發(fā)達國家的再工業(yè)化，蔓延全球的疫情嚴重沖擊了全球供應鏈，重構全球產業(yè)鏈、價值鏈正在深度進行，國際科技和產業(yè)競爭更加激烈，“逆全球化”和關鍵核心技術“卡脖子”等問題更加凸顯，我國經濟進入了以創(chuàng)新驅動引領高質量發(fā)展的新階段。

一是要落實六中全會《決議》精神。要積極應對科技創(chuàng)新的新挑戰(zhàn)，實施基礎研究10年規(guī)劃，強化國家戰(zhàn)略科技力量。要大幅提高基礎研究投入。2020年我國基礎研究占研發(fā)投入的比重是6%，發(fā)達國家普遍在20%左右。急功近利的研發(fā)多，基礎研究薄弱，這種狀態(tài)決定了我國科技創(chuàng)新原創(chuàng)能力低下，決定了依賴基礎研究、底層技術的關鍵零部件、基礎材料能力弱，這是我們的短板。要加強“從0到1”基礎科學研究，加快實施一批重大項目，集中力量加大新一代信息網絡技術、人工智能、物聯(lián)網、量子通信、區(qū)塊鏈新技術研發(fā)，加強生命科學領域的合成生命學、基因編輯、再生醫(yī)學等生物科學技術研發(fā)，加強半導體、芯片和清潔能源等領域的研發(fā)，攻克重要領域“卡脖子”技術，掌握更多“撒手锏”技術，使我國關鍵核心技術攻關不斷取得積極進展，逐步在一些前沿科學取得全球性競爭優(yōu)勢。要充分利用以數(shù)字化、網絡化、智能化為代表的信息技術發(fā)展，圍繞自主學習、人機協(xié)同、增強智能和基于網絡的群體智能，促進發(fā)展更多的無人工廠、黑燈工廠，推動工業(yè)生產向分布式、定制化，大規(guī)模定制的制造模式轉型，提高全要素生產率。國家更大力度通過政府采購、研究開發(fā)資助、發(fā)布產業(yè)技術指導目錄、示范推廣等方式支持創(chuàng)新，國有企業(yè)要在采購和招投標中制定鼓勵支持創(chuàng)新產品的政策。

二是完善促進科技創(chuàng)新的體制機制。強化知識產權創(chuàng)造、保護、運用，遏制抄襲套利的商業(yè)陋習、營造創(chuàng)新驅動的商業(yè)環(huán)境，保護好倪光南們的知識產權。要發(fā)揮好科學家的創(chuàng)新主體作用，落實好“軍令狀”、“揭榜掛帥”、科研經費“包干制”等機制，賦予科學家更大技術路線決定權、經費支配權、資源調度權，形成并實施有利于科技人才潛心研究和創(chuàng)新的評價體系。要高度重視發(fā)揮企業(yè)家在產品創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、資源配置創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、創(chuàng)造新的商業(yè)價值中的不可或缺的主體作用。要防止資本無序擴張，堅決反對壟斷，防止大企業(yè)壟斷“大魚吃小魚”對中小企業(yè)創(chuàng)新的遏制，維護市場秩序，為創(chuàng)新提供良好的環(huán)境。要及時更新優(yōu)化國有企業(yè)知識產權管理程序，優(yōu)化產權登記辦理流程，縮短辦理周期，簡化繁瑣的準備文件。要落實國家對享受科技成果轉化稅收優(yōu)惠的科技成果種類（如計算機軟件著作權等）和轉化方式（如轉讓、許可）予以稅收優(yōu)惠確認。要構建國有資本支持關鍵核心技術攻關新型舉國體制。

三是加大科技創(chuàng)新的市場化激勵。完善科技人才激勵，是科技創(chuàng)新的動力之源。2016年修訂通過的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，對科技人員完成、轉化職務科技成果從該項轉讓收入中提取不低于50%獎勵科技人員，對將職務科技成果作價投資的獎勵不低于50%的股份，對作出突出貢獻的科學家個人所得不低于總額的50%。國內大學和事業(yè)單位在執(zhí)行該法時普遍將職務科研成果轉讓收益的60%-80%獎勵科技人員，并在實踐中實施了更加大膽充分的創(chuàng)新激勵措施。和大專院校和事業(yè)單位的科技創(chuàng)新激勵措施相比，國有企業(yè)創(chuàng)新激勵嚴重滯后，股權激勵的約束性條件過于嚴格，分紅激勵措施難以落實。國有企業(yè)和科研院所企業(yè)掌握了巨量的科研資源，要健全職務科技成果產權制度，完善國有資本支持科技創(chuàng)新和成果轉化的政策工具箱。要創(chuàng)新國有企業(yè)職務科技成果所有權、處置權和收益權“三權”改革，激發(fā)知識產權轉化的內生動力。要加大科技創(chuàng)新激勵力度，盡快制定國有企業(yè)科技創(chuàng)新跟投制度。要探索建立“科學確權，早起分割，權益共享，風險共擔”制度，探索完成成果人可以和企業(yè)成為共同成果所有權人。探索賦予科研人員職務科技成果所有權和長期使用權，建立“先確權、后轉化”的職務科技成果轉化模式，探索符合職務科技成果轉化規(guī)律的國有資產管理模式。要堅持各項人才激勵政策統(tǒng)籌協(xié)調，建立完善對科技人員的賦權制度、利益分配機制、職務晉升制度等，建立常態(tài)化、普惠性的人才激勵機制。要打破大鍋飯，讓作出重大貢獻的科學家富起來。這和當前國家的分配政策完全一致。習近平總書記日前指出“中國要實現(xiàn)共同富裕，但不是搞平均主義，而是要先把‘蛋糕’做大，然后通過合理的制度安排把‘蛋糕’分好”。讓一部分作出重大貢獻的科技人員富起來，是知識經濟時代馬克思“勞動價值論”的新實踐，是打破平均主義“大鍋飯”、跨越“中等收入陷阱”和“福利主義陷阱”，實現(xiàn)高水平共同富裕的必然選擇。

四是建立促進創(chuàng)新的容錯糾錯機制?？萍紕?chuàng)新活動具有天然的復雜性、不確定性和風險性，科技創(chuàng)新本身就是一個不斷試錯、反復探索的過程，因而具有很高的失敗風險，科技創(chuàng)新投資項目成功與失敗之比是2：8?？梢哉f，不容忍失敗，就不可能創(chuàng)新?？萍夹推髽I(yè)尤其需要落實“三個區(qū)分開來”，只要目的正當、禁止排除、程序合規(guī)、行為合法、結果合理，對創(chuàng)新失敗就予以免責，鼓勵科學家干事創(chuàng)業(yè)、建功立業(yè)。要高位立法，統(tǒng)轄干部人事管理、巡視、國有資產監(jiān)管、審計、科技管理、司法等部門相互配合、協(xié)同推進，形成各個相關部門尺度統(tǒng)一、步調一致、共同支持科技創(chuàng)新的局面，切實解決科技創(chuàng)新容錯實踐中跨部門政策沖突、協(xié)調不暢問題。

只有創(chuàng)新才能激發(fā)出經濟發(fā)展的內生活力，只有讓部分作出重大科技創(chuàng)新貢獻的倪光南們富起來，才能提升全要素生產率、勞動生產率、科技貢獻率、人力資本積累等，真正實現(xiàn)中國長期可持續(xù)的高質量發(fā)展。