區(qū)塊鏈在電子檔案管理中的應(yīng)用分析與實(shí)施路徑探究

王艷松 王棟 王為久 王煥娟

摘要：區(qū)塊鏈在電子檔案管理領(lǐng)域的應(yīng)用在經(jīng)過了原型構(gòu)建和試點(diǎn)探索階段后，已進(jìn)入加速應(yīng)用階段?；趯?duì)現(xiàn)有文檔領(lǐng)域區(qū)塊鏈已實(shí)施項(xiàng)目特點(diǎn)的綜合分析，認(rèn)為實(shí)施準(zhǔn)備時(shí)需從跨主體、不互信、易篡改、高價(jià)值、高可信五個(gè)方面去評(píng)估上鏈的必要性、合理性及成熟度，并根據(jù)業(yè)務(wù)需求進(jìn)行架構(gòu)規(guī)劃和系統(tǒng)設(shè)計(jì)，明確區(qū)塊鏈的選型及上鏈流程和內(nèi)容。

關(guān)鍵詞：電子檔案 區(qū)塊鏈 項(xiàng)目管理

Abstract：The application of blockchain in the field of electronic records management has entered the Accelerated Application stage after the Prototype con？ struction and pilot exploration stage. Based on the comprehensive analysis of the characteristics of im？ plemented archival blockchain projects， it is consid？ ered that the implementation preparation needs to evaluate the necessity， reasonableness and maturity of the chain from five aspects： cross-subject， nontrust， easy-tampering， high-value and high-credibili？ ty. The architecture planning， system design， selec？ tion of blockchain type and the process and content recorded on chain should be carried out according to the business requirements.

Keywords：Electronic records； Blockchain； Project management

區(qū)塊鏈不可篡改、透明可追溯、高安全性的特點(diǎn)與電子檔案可信管理中的真實(shí)性、完整性、安全性需求高度契合，目前已經(jīng)成為檔案領(lǐng)域數(shù)字轉(zhuǎn)型的重要可信保障技術(shù)。在國(guó)家層面的高度關(guān)注與鼓勵(lì)支持下[1]，區(qū)塊鏈在文檔管理領(lǐng)域迅速?gòu)睦碚撎剿髯呦驅(qū)嵺`應(yīng)用，并處于應(yīng)用加速落地的階段[2]。區(qū)塊鏈在文檔管理領(lǐng)域的價(jià)值已毋庸置疑，在2021年國(guó)家檔案局公布的125項(xiàng)科技立項(xiàng)項(xiàng)目中，有7個(gè)項(xiàng)目與區(qū)塊鏈直接相關(guān)。[3]2021年7月15日，“區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用與檔案信息化轉(zhuǎn)型升級(jí)”學(xué)術(shù)論壇在安徽省馬鞍山市舉行[4]，多位專家學(xué)者結(jié)合實(shí)踐案例深入探討區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案信息化中的應(yīng)用方案。

隨著區(qū)塊鏈技術(shù)與應(yīng)用環(huán)境的逐步成熟，如何基于自身文檔工作環(huán)境有效實(shí)現(xiàn)區(qū)塊鏈技術(shù)賦能，如何評(píng)估自身的業(yè)務(wù)場(chǎng)景是否已具備上鏈的基本條件，成為眾多檔案部門信息化建設(shè)面臨的首要問題。本文擬從現(xiàn)有區(qū)塊鏈電子檔案項(xiàng)目的業(yè)務(wù)場(chǎng)景特點(diǎn)分析入手，闡明文檔業(yè)務(wù)應(yīng)用區(qū)塊鏈的準(zhǔn)入條件，并結(jié)合國(guó)網(wǎng)公司基于區(qū)塊鏈技術(shù)的檔案管理項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備的具體經(jīng)驗(yàn)，提出區(qū)塊鏈在電子檔案管理中實(shí)施準(zhǔn)備的基本路徑。

區(qū)塊鏈源于2008年的加密貨幣，自2016年起受到國(guó)內(nèi)外檔案學(xué)者和實(shí)踐領(lǐng)域的關(guān)注，并快速實(shí)現(xiàn)應(yīng)用落地。筆者通過對(duì)公開渠道獲取的部分區(qū)塊鏈電子檔案項(xiàng)目進(jìn)行梳理，將區(qū)塊鏈在電子檔案管理領(lǐng)域的應(yīng)用分為原型構(gòu)建、試點(diǎn)探索和加速應(yīng)用三個(gè)階段，其場(chǎng)景特點(diǎn)正逐步從多樣化走向統(tǒng)一化，表1展示了不同階段區(qū)塊鏈電子檔案項(xiàng)目所面向的業(yè)務(wù)場(chǎng)景及特點(diǎn)。

（一）原型構(gòu)建階段：以解決檔案部門內(nèi)部真實(shí)性和完整性問題為主

國(guó)外學(xué)者和實(shí)踐部門在區(qū)塊鏈領(lǐng)域的研究和應(yīng)用起步相對(duì)較早，他們最先利用區(qū)塊鏈技術(shù)來(lái)解決檔案管理中的真實(shí)性和完整性保障問題。英國(guó)國(guó)家檔案館通過Archangel項(xiàng)目與開放數(shù)據(jù)研究院建立聯(lián)盟鏈來(lái)嘗試實(shí)現(xiàn)數(shù)字檔案的長(zhǎng)期保存；美國(guó)特拉華州的“智能文件”項(xiàng)目通過智能合約實(shí)現(xiàn)內(nèi)部文件流轉(zhuǎn)的自動(dòng)處理和追蹤溯源。這一階段的區(qū)塊鏈電子檔案項(xiàng)目主要聚焦于檔案館內(nèi)部維護(hù)檔案資源的真實(shí)性和完整性，尚未完全發(fā)揮出區(qū)塊鏈面向多主體、分布式、強(qiáng)信任、可溯源的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。

（二）試點(diǎn)探索階段：逐步實(shí)現(xiàn)檔案與前端業(yè)務(wù)系統(tǒng)的整合應(yīng)用

隨著區(qū)塊鏈技術(shù)在金融、貿(mào)易、物流、食品溯源等多個(gè)領(lǐng)域應(yīng)用的初步落地，國(guó)內(nèi)開始考慮在文檔領(lǐng)域應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)，一些大型企業(yè)開始“試水”區(qū)塊鏈應(yīng)用。國(guó)網(wǎng)甘肅省電力公司工程矢量館大數(shù)據(jù)創(chuàng)新平臺(tái)針對(duì)工程檔案及現(xiàn)場(chǎng)一線的現(xiàn)實(shí)問題，將矢量化、二維碼、區(qū)塊鏈、CA簽章、大數(shù)據(jù)等技術(shù)進(jìn)行有機(jī)融合，實(shí)現(xiàn)了合規(guī)建檔和單軌制管理。[5]中國(guó)石油化工集團(tuán)在國(guó)家檔案局“電子文件歸檔和電子檔案管理”試點(diǎn)中將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用在電子合同和電子招投標(biāo)業(yè)務(wù)的檔案管理中，實(shí)現(xiàn)了區(qū)塊鏈電子檔案系統(tǒng)與前端業(yè)務(wù)系統(tǒng)的整合和對(duì)接。[6]這一階段的區(qū)塊鏈應(yīng)用實(shí)現(xiàn)了與前端業(yè)務(wù)系統(tǒng)或后端數(shù)字檔案館系統(tǒng)的初步集成，基本發(fā)揮出了區(qū)塊鏈的“透明、可溯源、不易篡改”的技術(shù)特點(diǎn)。[7]但業(yè)務(wù)場(chǎng)景主要停留在企業(yè)單主體范圍內(nèi)，對(duì)于區(qū)塊鏈通過多主體的參與來(lái)保證可信性的優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)不足，對(duì)電子檔案全生命周期管理的覆蓋還有提升空間。

（三）加速應(yīng)用階段：實(shí)現(xiàn)貫穿電子檔案全生命周期管理

成熟的區(qū)塊鏈應(yīng)用場(chǎng)景不斷積累，區(qū)塊鏈逐步實(shí)現(xiàn)了在金融服務(wù)、產(chǎn)品溯源、電子存證、數(shù)字身份認(rèn)證、供應(yīng)鏈協(xié)同等諸多領(lǐng)域中的業(yè)務(wù)應(yīng)用[8]，其在電子檔案管理與長(zhǎng)期保存中的研究也不斷深入。區(qū)塊鏈在捕獲歸檔、移交接收、跨部門共享、自動(dòng)處置、檔案檢測(cè)等場(chǎng)景中的應(yīng)用已相對(duì)成熟[9]，基于區(qū)塊鏈設(shè)計(jì)的面向長(zhǎng)期保存的可信保護(hù)框架也逐步清晰[10]，這使得貫穿電子檔案全生命周期的區(qū)塊鏈建設(shè)成為可能，區(qū)塊鏈賦能檔案建設(shè)進(jìn)入了加速應(yīng)用階段。2020年新修訂的檔案法對(duì)單套制的支持更是為區(qū)塊鏈提供了良好契機(jī)。區(qū)塊鏈在電子發(fā)票、電子證照、電子證據(jù)、電子病歷、電子稅單、電子圖紙、行政審批電子文件等多個(gè)領(lǐng)域快速實(shí)現(xiàn)了應(yīng)用的落地。在該階段中，區(qū)塊鏈電子檔案項(xiàng)目多由業(yè)務(wù)部門發(fā)動(dòng)，文檔管理部門參與，實(shí)現(xiàn)了貫穿BS+ERMS+TDR（業(yè)務(wù)系統(tǒng)+電子文件管理系統(tǒng)+長(zhǎng)期保存系統(tǒng)）的全生命周期管理及文檔資源的可信流轉(zhuǎn)。項(xiàng)目所面向的業(yè)務(wù)場(chǎng)景特點(diǎn)也逐步統(tǒng)一，呈現(xiàn)出多業(yè)務(wù)主體、彼此不互信、有篡改風(fēng)險(xiǎn)、需全流程追溯的特點(diǎn)，這也說明實(shí)踐領(lǐng)域?qū)τ趨^(qū)塊鏈在文檔管理項(xiàng)目中的應(yīng)用場(chǎng)景正在逐步達(dá)成共識(shí)。

區(qū)塊鏈并非萬(wàn)能的顛覆性技術(shù)，有一定的適用條件，其“多主體、分布式、強(qiáng)信任、可溯源”的價(jià)值特點(diǎn)必須與一定的業(yè)務(wù)場(chǎng)景相結(jié)合才能充分發(fā)揮其作用，這使得檔案管理部門在實(shí)施區(qū)塊鏈電子檔案項(xiàng)目之前，必須審慎地從多個(gè)方面去評(píng)估自身是否具備上鏈的必要性、合理性和成熟度條件。

（一）跨主體：文檔由多方業(yè)務(wù)主體共同寫入

多主體是區(qū)塊鏈價(jià)值發(fā)揮的必要條件，也是區(qū)塊鏈實(shí)現(xiàn)多方共識(shí)、互信互認(rèn)的運(yùn)行機(jī)制。區(qū)塊鏈正是通過多個(gè)業(yè)務(wù)主體對(duì)分布式賬本的共同維護(hù)和保存，才實(shí)現(xiàn)了多個(gè)業(yè)務(wù)相關(guān)方對(duì)文件真實(shí)性和憑證價(jià)值的共同背書，確保了彼此對(duì)數(shù)據(jù)文件的互信互認(rèn)。檔案領(lǐng)域是典型的跨主體應(yīng)用場(chǎng)景，歸檔、移交、利用等環(huán)節(jié)均涉及多個(gè)業(yè)務(wù)主體交互，更遑論工程檔案涉及設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、建設(shè)等眾多外部單位。國(guó)網(wǎng)甘肅省電力公司將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用在工程項(xiàng)目檔案的圖紙管理中，通過與數(shù)字檔案館系統(tǒng)進(jìn)行集成，實(shí)現(xiàn)了工程檔案從收集整理到利用審批全過程的動(dòng)態(tài)管理[11]；深圳市稅務(wù)局推出的區(qū)塊鏈電子發(fā)票平臺(tái)將經(jīng)營(yíng)方、稅務(wù)監(jiān)管方、報(bào)銷方都納入了系統(tǒng)平臺(tái)，使多個(gè)業(yè)務(wù)主體在區(qū)塊鏈中實(shí)現(xiàn)了彼此的互信互認(rèn)，推動(dòng)了電子發(fā)票的單套制管理的實(shí)現(xiàn)[12]。

（二）信任度：文檔交互中彼此信任度不足

主體間的信任度是上鏈必要性評(píng)估的內(nèi)容之一。劉越男曾指出，文件檔案信息化管理工作過程中若有不信任、弱信任的可能，區(qū)塊鏈技術(shù)便存在適用的可能性。[13]區(qū)塊鏈建設(shè)的目的是解決電子文件可信性的問題，其前提是業(yè)務(wù)協(xié)作方不可信、利益不一致或缺乏權(quán)威第三方介入。[14]其中電子證據(jù)的保全問題是最為典型的應(yīng)用場(chǎng)景，由于訴訟方與被告方之間存在嚴(yán)重的信任問題，需要通過區(qū)塊鏈平臺(tái)及互聯(lián)網(wǎng)法院、電商平臺(tái)的參與來(lái)共同保障電子證據(jù)的真實(shí)性。[15]信任需求也與參與主體數(shù)量相關(guān)，參與主體越多、涉及業(yè)務(wù)越廣越容易形成弱信任環(huán)境[16]，因此也更加需要區(qū)塊鏈技術(shù)在可信性方面的支撐。

（三）完整性：文檔管理對(duì)象存在篡改風(fēng)險(xiǎn)

檔案管理對(duì)象的憑證性、價(jià)值性、易篡改程度和業(yè)務(wù)影響力決定了其被篡改風(fēng)險(xiǎn)的大小。新技術(shù)環(huán)境的變遷正在使傳統(tǒng)的檔案管理對(duì)象呈現(xiàn)出明顯的數(shù)據(jù)化趨勢(shì)，這增加了文檔數(shù)據(jù)被篡改、被攻擊、被泄漏的風(fēng)險(xiǎn)。[17]而區(qū)塊鏈“防篡改”的價(jià)值特點(diǎn)恰好與之契合，區(qū)塊鏈在技術(shù)層面確保了數(shù)據(jù)可信（密碼學(xué)算法、哈希算法）、結(jié)果可信（智能合約、共識(shí)機(jī)制）和歷史可信（鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)、時(shí)間戳）。[18]在電子檔案單套制試點(diǎn)快速推進(jìn)的當(dāng)下，區(qū)塊鏈似乎成了保障電子文件完整性的最優(yōu)選擇。

（四）高價(jià)值：文檔數(shù)據(jù)具備長(zhǎng)期保存價(jià)值

在區(qū)塊鏈中，數(shù)據(jù)一旦登記進(jìn)入?yún)^(qū)塊鏈，將在多個(gè)節(jié)點(diǎn)間進(jìn)行同步，每一個(gè)區(qū)塊都需要承載和復(fù)制之前產(chǎn)生的全部信息，并永久保存在區(qū)塊鏈系統(tǒng)中。這意味著區(qū)塊寫入的信息會(huì)無(wú)限增大并且會(huì)消耗大量的計(jì)算資源和存儲(chǔ)資源，進(jìn)一步地，這也意味著所有上鏈的業(yè)務(wù)、流程和內(nèi)容只有具備長(zhǎng)期保存的價(jià)值才有上鏈的必要性和合理性——沒有留痕需求的業(yè)務(wù)場(chǎng)景不可上鏈、缺少內(nèi)容變動(dòng)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)不需上鏈、業(yè)務(wù)系統(tǒng)中快速流轉(zhuǎn)、快速消失或缺少憑證性價(jià)值的文檔資源內(nèi)容不必上鏈。因此，如招投標(biāo)業(yè)務(wù)中未中標(biāo)的單位提供的各類文件、缺少憑證價(jià)值的中間稿本等都不具備上鏈的必要性。

（五）高可信：文檔業(yè)務(wù)規(guī)范中具備相對(duì)完善的可信生態(tài)

建設(shè)相對(duì)完善的可信業(yè)務(wù)環(huán)境是上鏈前的一項(xiàng)必要準(zhǔn)備工作。目前區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案領(lǐng)域的應(yīng)用面臨著“技術(shù)自信”與“行業(yè)不自信”之間的矛盾[19]——區(qū)塊鏈雖然能夠補(bǔ)強(qiáng)可信鏈條中的技術(shù)能力，卻無(wú)法解決檔案業(yè)務(wù)層面管理不足、信任不足的問題，如四性檢測(cè)工具不完備、單套制流程不完善、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)不健全等。電子證據(jù)專家劉品新也曾提出區(qū)塊鏈無(wú)法解決電子證據(jù)入鏈前電子證據(jù)源自何處、如何流轉(zhuǎn)、是否造假的問題[20]，這依然需要通過前端控制原則等文檔管控措施實(shí)現(xiàn)可信管理。根據(jù)木桶理論，如果業(yè)務(wù)層面的可信缺失是整個(gè)鏈條中的短板，那么區(qū)塊鏈技術(shù)并不能使這個(gè)可信鏈條變得更加堅(jiān)固，因此具備相對(duì)完善的可信生態(tài)也是實(shí)現(xiàn)區(qū)塊鏈價(jià)值發(fā)揮的必要條件。

區(qū)塊鏈電子檔案項(xiàng)目在實(shí)施準(zhǔn)備階段一般遵循項(xiàng)目可行性評(píng)估、業(yè)務(wù)需求梳理、業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)、系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)、系統(tǒng)功能設(shè)計(jì)的傳統(tǒng)軟件項(xiàng)目實(shí)施路徑。這一路徑的普適性較強(qiáng)，但與區(qū)塊鏈的技術(shù)特點(diǎn)結(jié)合不足，對(duì)區(qū)塊鏈電子檔案項(xiàng)目的實(shí)施指導(dǎo)相對(duì)有限。國(guó)家電網(wǎng)公司在推進(jìn)區(qū)塊鏈在能源行業(yè)應(yīng)用的過程中不斷探索項(xiàng)目管理方法論的創(chuàng)新。目前國(guó)家電網(wǎng)公司已依托“國(guó)網(wǎng)鏈”率先實(shí)現(xiàn)了包括電力交易、綠電溯源、智慧財(cái)務(wù)等在內(nèi)的二十余項(xiàng)區(qū)塊鏈應(yīng)用“十大場(chǎng)景”，并致力于通過區(qū)塊鏈推進(jìn)電子文件的單套制管理，實(shí)現(xiàn)電子文件的“上下互通，左右互認(rèn)”，已完成了電子合同和工程檔案的區(qū)塊鏈試點(diǎn)應(yīng)用。國(guó)家電網(wǎng)公司根據(jù)區(qū)塊鏈電子檔案項(xiàng)目的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)出一套較為完備的區(qū)塊鏈電子檔案項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備路徑，具體如圖1所示。

（一）必要性分析：業(yè)務(wù)痛點(diǎn)識(shí)別與分析

對(duì)業(yè)務(wù)痛點(diǎn)的識(shí)別與定位是實(shí)施準(zhǔn)備路徑中的第一步。各業(yè)務(wù)主體之間信任不足、電子文件的四性保障措施不力、文檔管理對(duì)象本身存在易篡改風(fēng)險(xiǎn)是應(yīng)用區(qū)塊鏈的必要條件，這些業(yè)務(wù)痛點(diǎn)恰好與區(qū)塊鏈“多方共識(shí)維護(hù)、透明開放、防篡改、可溯源”的價(jià)值相匹配。2020年新修訂的《中華人民共和國(guó)檔案法》對(duì)電子文件提出了“來(lái)源可靠、程序規(guī)范、要素合規(guī)”的要求，這進(jìn)一步提高了電子文件的真實(shí)性保障的要求。在對(duì)文檔業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)狀分析時(shí)，還發(fā)現(xiàn)自身業(yè)務(wù)中存在著認(rèn)證難度大、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)多以及集團(tuán)內(nèi)外主體復(fù)雜導(dǎo)致文檔管理過程可控性差等問題，這也是在集團(tuán)層面實(shí)施區(qū)塊鏈電子檔案項(xiàng)目的必要條件。

（二）合理性判定：區(qū)塊鏈準(zhǔn)入條件評(píng)定

區(qū)塊鏈技術(shù)有其適用的邊界條件，業(yè)務(wù)主體多、共享需求大、憑證價(jià)值高、溯源要求強(qiáng)是上鏈合理性判定的基本條件，由于招投標(biāo)業(yè)務(wù)、合同業(yè)務(wù)、電子發(fā)票、電子證據(jù)等業(yè)務(wù)中文檔在多個(gè)法人主體之間進(jìn)行流轉(zhuǎn)并發(fā)揮憑證性價(jià)值，涉及業(yè)務(wù)金額大、憑證性價(jià)值突出，更需要發(fā)揮區(qū)塊鏈在價(jià)值轉(zhuǎn)移、存證認(rèn)證、授權(quán)管理中的價(jià)值，因此具備較高的上鏈優(yōu)先級(jí)，國(guó)家電網(wǎng)公司因此在眾多的文檔業(yè)務(wù)中率先選擇了在工程和招投標(biāo)領(lǐng)域?qū)嵤﹨^(qū)塊鏈電子檔案項(xiàng)目。國(guó)網(wǎng)浙江省電力有限公司通過區(qū)塊鏈電子合同簽署平臺(tái)將電子合同、交易數(shù)據(jù)、簽署過程全部上鏈存證，以此實(shí)現(xiàn)了“合同電子化、單據(jù)無(wú)紙化、辦理遠(yuǎn)程化、管理全程化”，提高了供應(yīng)商的交易效率和交易安全性。

（三）成熟度評(píng)估：業(yè)務(wù)可行性評(píng)估與判斷

上鏈業(yè)務(wù)在滿足合理性的基礎(chǔ)上，還需要進(jìn)一步評(píng)估其在可信方面的成熟度，包括可信的業(yè)務(wù)生態(tài)是否完善、四性保障標(biāo)準(zhǔn)是否健全、文檔業(yè)務(wù)流程是否規(guī)范等。區(qū)塊鏈?zhǔn)菍?duì)原有時(shí)間戳、CA認(rèn)證等可信認(rèn)證技術(shù)的加強(qiáng)，并不能彌補(bǔ)可信業(yè)務(wù)上的漏洞，在區(qū)塊鏈項(xiàng)目建設(shè)中，檔案管理部門需要以管理先行、標(biāo)準(zhǔn)先行、能力先行為基礎(chǔ)。國(guó)網(wǎng)甘肅省電力公司在建設(shè)工程圖紙矢量館平臺(tái)時(shí)[21]，就首先發(fā)布了《國(guó)網(wǎng)甘肅省電力公司辦公室關(guān)于強(qiáng)化電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的意見》，并制定了《矢量源質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》《矢量圖移動(dòng)應(yīng)用規(guī)范》《矢量圖大數(shù)據(jù)應(yīng)用規(guī)范》和《工程圖紙二維碼管理規(guī)范》等一系列規(guī)范來(lái)保障業(yè)務(wù)層面的規(guī)范性和可信性。

（四）架構(gòu)級(jí)規(guī)劃：區(qū)塊鏈鏈型選擇與設(shè)計(jì)

區(qū)塊鏈整體架構(gòu)的設(shè)計(jì)包括鏈型選擇、架構(gòu)設(shè)計(jì)、組織節(jié)點(diǎn)規(guī)劃及共識(shí)機(jī)制選擇等。檔案部門在建設(shè)中既可以依托現(xiàn)有的底層架構(gòu)，也可以根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需求自建區(qū)塊鏈平臺(tái)。國(guó)家電網(wǎng)公司在2019年完成了“國(guó)網(wǎng)鏈”公共服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)，該平臺(tái)作為區(qū)塊鏈底層基礎(chǔ)設(shè)施，通過SaaS的方式為各類業(yè)務(wù)系統(tǒng)提供區(qū)塊鏈服務(wù)，目前已為北京電力交易中心、北京電力、冀北電力、遼寧電力、寧夏電力等20多家單位提供了綠電交易、綠電溯源、能源計(jì)量、虛擬電廠、共享儲(chǔ)能、物資管理等業(yè)務(wù)的區(qū)塊鏈服務(wù)，區(qū)塊鏈平臺(tái)整體架構(gòu)如圖2所示。

“國(guó)網(wǎng)鏈”采用了聯(lián)盟鏈的技術(shù)架構(gòu)進(jìn)行建設(shè)，該架構(gòu)能夠滿足文檔管理工作中涉及多權(quán)威認(rèn)證主體、對(duì)安全性和保密性要求較高的要求，相較于完全去中心化的公有鏈和對(duì)參與主體數(shù)量有限制的私有鏈，更適合區(qū)塊鏈電子檔案項(xiàng)目的應(yīng)用。在共識(shí)機(jī)制上，“國(guó)網(wǎng)鏈”內(nèi)置了多種共識(shí)機(jī)制用于滿足不同的業(yè)務(wù)需求，主要包括PBFT（Practical Byzantine Fault Tolerance）和RAFT（Replication and Fault Tolerant）兩類算法，PBFT共識(shí)算法由于其容忍度高、交易性能好且一致性強(qiáng)，因此是“國(guó)網(wǎng)鏈”中采用較多的共識(shí)算法。在組織節(jié)點(diǎn)及通道規(guī)劃中，“國(guó)網(wǎng)鏈”根據(jù)文檔管理部門的組織架構(gòu)及外部相關(guān)方需求共建了組織和節(jié)點(diǎn)，并根據(jù)不同的數(shù)據(jù)權(quán)限和隔離設(shè)置了通道。另外，國(guó)家電網(wǎng)公司作為“天平鏈”的節(jié)點(diǎn)，與北京互聯(lián)網(wǎng)法院、中國(guó)信通院等司法機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織、中央企業(yè)等共同維護(hù)電子證據(jù)的真實(shí)性。

（五）細(xì)節(jié)化設(shè)計(jì)：上鏈流程規(guī)劃與分析

在整體架構(gòu)確定后，檔案管理部門需進(jìn)一步根據(jù)文檔業(yè)務(wù)流程、管理對(duì)象特征、元數(shù)據(jù)內(nèi)容確定上鏈流程、區(qū)塊結(jié)構(gòu)和上鏈內(nèi)容。區(qū)塊鏈能夠用于記錄、追溯、保存業(yè)務(wù)進(jìn)程，因此所有具有憑證性、變動(dòng)性、價(jià)值性的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)原則上都需要上鏈，換言之，所有可能引起檔案內(nèi)容、形式或核心元數(shù)據(jù)變化的環(huán)節(jié)都需要上鏈。另外，由于區(qū)塊鏈中新增或修改數(shù)據(jù)內(nèi)容時(shí)需在各主體間進(jìn)行同步，會(huì)消耗大量的系統(tǒng)資源，因此上鏈的內(nèi)容需要保證“小而精”，一般在文檔管理場(chǎng)景中選擇“哈希值+核心元數(shù)據(jù)”上鏈，用以“摘要”文件內(nèi)容信息，并通過元數(shù)據(jù)記錄文件的背景信息和變化信息。

區(qū)塊鏈從技術(shù)層面為解決電子文件可信性保障問題提供了方案，在經(jīng)歷了原型構(gòu)建和試點(diǎn)探索階段后，目前已進(jìn)入實(shí)施項(xiàng)目的加速應(yīng)用階段。在區(qū)塊鏈電子檔案項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備階段，需要從跨主體、不互信、易篡改、高價(jià)值、高可信五個(gè)方面去評(píng)估業(yè)務(wù)主體應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)的必要性、合理性及成熟度，并根據(jù)自身業(yè)務(wù)需求明確區(qū)塊鏈選型、上鏈的流程及上鏈的內(nèi)容。本文結(jié)合國(guó)家電網(wǎng)公司區(qū)塊鏈電子檔案項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)設(shè)計(jì)了區(qū)塊鏈項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備的基本路徑，未來(lái)還需要在更廣泛的實(shí)踐中對(duì)其進(jìn)行驗(yàn)證和完善，以形成完備的區(qū)塊鏈電子檔案項(xiàng)目實(shí)施方法論。

*本文系國(guó)網(wǎng)電子商務(wù)有限公司自建科技項(xiàng)目“區(qū)塊鏈在電子檔案中的技術(shù)研究及應(yīng)用”（項(xiàng)目編號(hào)：1200/ 2021-72006B）階段性研究成果。

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作者單位：1.國(guó)網(wǎng)北京市電力公司2.國(guó)網(wǎng)區(qū)塊鏈科技（北京）有限公司3.北京大學(xué)光華管理學(xué)院