試論企業(yè)法規(guī)工作預(yù)警管理體系
——以貴陽市煙草公司為例

●劉蓉蓉

一、引言

近年來，我國(guó)的煙草行業(yè)借助修法、執(zhí)法、規(guī)范等措施，進(jìn)一步形成了相對(duì)完善的法律體系，執(zhí)法進(jìn)一步規(guī)范、守法經(jīng)營(yíng)格局進(jìn)一步形成。然而，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，我國(guó)的相關(guān)法律也有了進(jìn)一步的改革，一些潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)無形中影響了煙草行業(yè)的平穩(wěn)運(yùn)行。此外，煙草行業(yè)的企業(yè)法規(guī)工作管理日趨復(fù)雜，而相關(guān)大數(shù)據(jù)和計(jì)算機(jī)信息平臺(tái)也愈來愈難以應(yīng)對(duì)如此復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境，迫切需要一套法規(guī)工作預(yù)警管理體系和信息系統(tǒng)框架來緩解這一難題。

二、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)

一般來說，企業(yè)法規(guī)管理是指企業(yè)管理層為了有效適應(yīng)外部發(fā)展環(huán)境、內(nèi)部治理機(jī)制的不斷變化，在公司內(nèi)部建立的一套以法律法規(guī)為目標(biāo)的管理體系，該體系以總法律顧問為核心，以法律顧問為主體，主要針對(duì)企業(yè)內(nèi)部的治理、職工管理、可能遭遇的法律風(fēng)險(xiǎn)管理為工作目標(biāo)，通過進(jìn)一步探索建立全方位的法律風(fēng)險(xiǎn)有效管理和控制體系，對(duì)公司可能遭遇的各類法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)管理。對(duì)該項(xiàng)管理的發(fā)展演變過程的研究，不僅有助于公司管理層進(jìn)一步提升對(duì)法規(guī)管理的認(rèn)識(shí)，而且還可以進(jìn)一步提升企業(yè)管理的實(shí)際效果，因此該項(xiàng)管理手段得到各界的高度重視。

在我國(guó)，目前對(duì)企業(yè)可能遭遇的法律風(fēng)險(xiǎn)管理的研究起步較晚，但相關(guān)的研究成果卻比較豐富，相關(guān)研究總的來說可進(jìn)一步分為四個(gè)階段：

第一階段，引進(jìn)階段。在我國(guó)的改革初期，隨著內(nèi)外交流的進(jìn)一步順暢，我國(guó)一些學(xué)者開始積極學(xué)習(xí)西方的理論和經(jīng)驗(yàn)，向國(guó)內(nèi)眾多的中小企業(yè)積極介紹一系列的前沿管理理論。其中，相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理理論主要來自美日等國(guó)家，但事實(shí)上各類理論參差不齊，但對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展都起到了促進(jìn)作用。

第二階段，學(xué)創(chuàng)階段。自改革開放以來，我國(guó)相關(guān)學(xué)者在進(jìn)一步介紹西方理論的同時(shí)，又將西方國(guó)家的一些企業(yè)遇到的各類風(fēng)險(xiǎn)和其應(yīng)對(duì)方式進(jìn)行了全方位的介紹，進(jìn)一步展示給企業(yè)管理者，并參照國(guó)外比較成熟的應(yīng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步研究國(guó)內(nèi)各類公司可能遭遇的法律風(fēng)險(xiǎn)，在這個(gè)階段中首次提出了“經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)”思路。

第三階段，吸收消化階段。自1990年后，受經(jīng)濟(jì)危機(jī)的進(jìn)一步影響，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也出現(xiàn)了一定的困難。在這個(gè)特殊的時(shí)期，國(guó)內(nèi)一些企業(yè)管理者除了借鑒西方先進(jìn)的風(fēng)控經(jīng)驗(yàn)外，開始積極研究其他方面的管理內(nèi)容，如風(fēng)險(xiǎn)防控架構(gòu)，預(yù)防體系等。在這個(gè)時(shí)期，理論研究更貼近我國(guó)企業(yè)的發(fā)展實(shí)際，也更加注重實(shí)用性。

第四階段，創(chuàng)新階段。它是從2000年開始的，并一直持續(xù)到了現(xiàn)在。在這個(gè)階段中，隨著我國(guó)加入世貿(mào)組織，大量的跨國(guó)糾紛短時(shí)間內(nèi)大量涌現(xiàn)，我國(guó)企業(yè)所遭遇的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步增多，相關(guān)的問題逐漸受到企業(yè)管理層的高度重視，形成了一系列理論。如董青馬(2010)從理論和實(shí)踐兩方面，進(jìn)一步分析論證了銀行風(fēng)險(xiǎn)的形成原理，并從企業(yè)管理層的角度，對(duì)商業(yè)銀行的風(fēng)控進(jìn)行了全方位的研究；劉明彥結(jié)合相關(guān)理論，進(jìn)一步探索了相關(guān)理論的實(shí)踐運(yùn)用，針對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)等內(nèi)容，進(jìn)行了全方位系統(tǒng)的分析，進(jìn)一步構(gòu)建了較為全面的企業(yè)法律風(fēng)控理論體系。

從我國(guó)對(duì)相關(guān)內(nèi)容的研究情況分析，該項(xiàng)研究在我國(guó)的發(fā)展比較迅速，并且在短時(shí)間內(nèi)形成了相對(duì)完備的理論體系，但在技術(shù)和應(yīng)用方面與其他國(guó)家還有比較大的差距。

2013年，我國(guó)內(nèi)地舉辦了第一屆企業(yè)家法律風(fēng)險(xiǎn)論壇。其中，一些專家對(duì)我國(guó)企業(yè)面臨的各類法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的總結(jié)，按照其屬性進(jìn)行了科學(xué)的分類。從企業(yè)視角分析，其可能遭遇的風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步分為自然、商業(yè)和法律等多個(gè)層次的風(fēng)險(xiǎn)。但是不論何種風(fēng)險(xiǎn)都有基本的特征。（1）相關(guān)性。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)不同，它的核心特征是風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生與合同或法律有深層次的關(guān)系。無論企業(yè)遭遇哪種法律風(fēng)險(xiǎn)，其根源均為企業(yè)的實(shí)際行為和相關(guān)法律或合同發(fā)生了一定的沖突。這種關(guān)聯(lián)性以不同方式存在，有的是直接關(guān)聯(lián)的，也有間接關(guān)聯(lián)的。（2）強(qiáng)制性。它是法律的核心特征，任何人只要侵害了其他群體的核心利益，違反了相關(guān)的法規(guī)，都必須受到處罰。同樣，它也是企業(yè)所遭遇的各類法律風(fēng)險(xiǎn)的核心特征，這突出表現(xiàn)在企業(yè)所遭遇的各類法律風(fēng)險(xiǎn)及其相應(yīng)結(jié)果有一定的強(qiáng)制性，一旦風(fēng)險(xiǎn)上升必然產(chǎn)生法律責(zé)任。（3）廣泛性。當(dāng)前，我國(guó)各類煙草企業(yè)可能遭遇的法律風(fēng)險(xiǎn)存在于各領(lǐng)域。企業(yè)在日常的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)等各方面都必須遵守相關(guān)法律規(guī)定。企業(yè)的管理和對(duì)外開展的各種交往和貿(mào)易活動(dòng)中，相關(guān)的環(huán)節(jié)和操作都必須嚴(yán)格按照相關(guān)法律進(jìn)行。（4）可預(yù)見性。在企業(yè)的日常運(yùn)行中，風(fēng)險(xiǎn)源自法律及合同，通過進(jìn)一步深入研究法律及合同中的條款約定，能讓企業(yè)的管理者和工作人員進(jìn)一步清晰掌握自身的權(quán)利和義務(wù)，在這種情況下是可以事前進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判和估量的。（5）可控性。當(dāng)前，企業(yè)遭遇的法律風(fēng)險(xiǎn)主要來自于自身利益獲取方面，一些管理者在謀利時(shí)嚴(yán)重違反法律規(guī)定而造成的。公司管理層可以通過進(jìn)一步規(guī)范自己的行為，從而有效規(guī)避潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

在我國(guó)整個(gè)煙草行業(yè)，進(jìn)一步加強(qiáng)法治建設(shè)是歷史的必然選擇，是依法治國(guó)的主要抓手，也是進(jìn)一步鞏固專賣體系的內(nèi)在要求。法治環(huán)境在一定程度上影響著煙草行業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，法律風(fēng)險(xiǎn)是各煙草企業(yè)不可回避的重要內(nèi)容。當(dāng)前，我國(guó)對(duì)煙草行業(yè)依法實(shí)施了嚴(yán)格的專賣運(yùn)行體制，相關(guān)企業(yè)通過進(jìn)一步整合，總體的企業(yè)數(shù)量在逐步減少，而企業(yè)規(guī)模在擴(kuò)大，行業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展導(dǎo)致其在資源上有一定的突出優(yōu)勢(shì)，在控?zé)熜蝿?shì)日益嚴(yán)峻的今天受到廣泛關(guān)注，各種情況引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步增多。在發(fā)展中，一些煙草企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力普遍比較弱，法律風(fēng)控成為必須重點(diǎn)關(guān)注的難題。圍繞煙草專賣法及其相關(guān)法律，實(shí)施精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)防控，是企業(yè)不可忽視的問題。在這個(gè)領(lǐng)域，一些專家開展了系統(tǒng)的分析研究。但總體來看，研究者多是各級(jí)煙草專賣機(jī)構(gòu)的具體工作人員，他們習(xí)慣于從實(shí)際出發(fā)，提出自己的風(fēng)險(xiǎn)解決建議。左勝超進(jìn)一步分析了重慶市煙草專賣面臨的相關(guān)問題，有針對(duì)性地提出了企業(yè)規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)的措施。楊源多層次分析了煙草執(zhí)法中遭遇的一系列法律風(fēng)險(xiǎn)，從而提出了進(jìn)一步的防控措施。肖凌分析了煙草專賣執(zhí)法體系相關(guān)問題，并指出了其中存在的具體問題和防范措施。2014年，我國(guó)有關(guān)部門提出了針對(duì)煙草專賣的法規(guī)管理工作目標(biāo)。2014年5月，相關(guān)部門出臺(tái)了《煙草行業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)工作要點(diǎn)》，標(biāo)志著我國(guó)境內(nèi)的煙草企業(yè)法律風(fēng)控被正式提出來。該“要點(diǎn)”詳細(xì)介紹了法律風(fēng)控的基本思路、工作方法、重點(diǎn)要求等，為相關(guān)企業(yè)管理體系建設(shè)奠定了工作基礎(chǔ)。不斷完善內(nèi)部風(fēng)控體系，企業(yè)才能夠合規(guī)經(jīng)營(yíng)，在合法權(quán)利遭受侵犯時(shí)以法律為武器維護(hù)自身利益，同時(shí)能夠有效規(guī)避潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

三、新形勢(shì)下貴陽市煙草公司法規(guī)工作預(yù)警管理體系的構(gòu)建

（一）新形勢(shì)下貴陽煙草商業(yè)法規(guī)管理情況的調(diào)研與分析

采用問卷調(diào)查、面訪座談以及統(tǒng)計(jì)分析理論和方法，對(duì)貴陽煙草商業(yè)企業(yè)法規(guī)管理工作進(jìn)行全面調(diào)研，尤其是對(duì)合同管理、管理規(guī)范、招投標(biāo)管理、侵權(quán)管理等方面開展深入的實(shí)地調(diào)研與分析，梳理上述各領(lǐng)域的管理痛點(diǎn)與難點(diǎn)，結(jié)合2021年1月1日實(shí)施的《中華人民共和國(guó)民法典》以及相關(guān)法律法規(guī)，找出貴陽煙草商業(yè)法規(guī)管理工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)與風(fēng)險(xiǎn)因素。

（二）構(gòu)建貴陽煙草商業(yè)法規(guī)管理工作預(yù)警模型

根據(jù)上述貴陽煙草商業(yè)法規(guī)管理工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)與風(fēng)險(xiǎn)因素，采用解釋結(jié)構(gòu)模型分析貴陽煙草商業(yè)法規(guī)管理工作中風(fēng)險(xiǎn)的重要程度、緊急程度，運(yùn)用紅黃藍(lán)三級(jí)預(yù)警方法，確立預(yù)警級(jí)別分類規(guī)則，按一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)設(shè)計(jì)貴陽煙草商業(yè)法規(guī)管理工作多層次預(yù)警模型。

通過調(diào)研貴陽煙草商業(yè)法規(guī)管理工作現(xiàn)狀，對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行研究記錄，認(rèn)真梳理潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，再通過討論進(jìn)一步分析其中的關(guān)鍵要素，做到全面性、及時(shí)性、有效性及與時(shí)俱進(jìn)性，最終通過篩選、提煉出風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)。通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的危害程度、發(fā)生機(jī)率等多因素論證分析，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)的預(yù)警方式按一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)進(jìn)行定級(jí)評(píng)估，制定貴陽煙草商業(yè)法規(guī)工作管理預(yù)警模型。規(guī)劃出系統(tǒng)架構(gòu)，采用機(jī)電一體化技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)等高新技術(shù)，對(duì)法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化識(shí)別、實(shí)時(shí)告警提醒等一系列自動(dòng)化操作。

法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，主要由5大系統(tǒng)模塊組成，分別為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知模塊、風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別模塊、人員組織模塊、模型和算法庫(kù)模塊、風(fēng)險(xiǎn)管理模塊。其中模型和算法庫(kù)為整個(gè)系統(tǒng)的核心模塊，通過內(nèi)置算法分析并通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制識(shí)別出存在的風(fēng)險(xiǎn)問題，通過風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知模塊推送到相應(yīng)人員。

合同全生命周期管理系統(tǒng)有5個(gè)主要模塊。合同管理模塊中，可以通過合同信息管理以電子檔的方式將合同進(jìn)行保存，自動(dòng)識(shí)別標(biāo)注出合同的生命周期，并可以自動(dòng)觸發(fā)提醒設(shè)置。資料管理模塊包含客戶信息資料、標(biāo)準(zhǔn)合同示范以及合同歷史管理等對(duì)合同進(jìn)行留存及合同規(guī)范。

（三）企業(yè)法規(guī)工作預(yù)警管理信息系統(tǒng)框架設(shè)計(jì)

以上述理論研究為基礎(chǔ)，通過運(yùn)用頭腦風(fēng)暴、焦點(diǎn)小組、敏捷開發(fā)等方式與技術(shù)進(jìn)行需求梳理，結(jié)合現(xiàn)有的貴陽煙草商業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、合同管理信息系統(tǒng)的現(xiàn)狀和存在問題，擬定信息系統(tǒng)需求文檔，根據(jù)軟件設(shè)計(jì)規(guī)范規(guī)劃系統(tǒng)架構(gòu)，提出升級(jí)版的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)框架。通過系統(tǒng)主要實(shí)現(xiàn)：一是對(duì)合同全生命周期進(jìn)行管理，加入文字識(shí)別算法智能化提取防控點(diǎn)關(guān)鍵信息；二是從微信、短信多端推送預(yù)警信息，做到事前通知當(dāng)事人；三是開發(fā)可視化系統(tǒng)界面，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)化監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)；四是收集風(fēng)險(xiǎn)防控落實(shí)進(jìn)度反饋，優(yōu)化預(yù)警算法。

系統(tǒng)整體架構(gòu)主要由數(shù)據(jù)模型模塊、識(shí)別分析模塊、通知模塊、成員模塊、系統(tǒng)管理模塊組成，數(shù)據(jù)模型模塊主要為整個(gè)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)集合，系統(tǒng)所需數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。識(shí)別分析模塊主要為實(shí)現(xiàn)識(shí)別監(jiān)控的功能模塊，在識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)時(shí)，自動(dòng)評(píng)估定級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)，并通過通知模塊分發(fā)通知到相關(guān)成員。

（四）全面構(gòu)建貴陽煙草商業(yè)法規(guī)工作預(yù)警管理體系

在貴陽煙草商業(yè)法規(guī)管理工作預(yù)警模型和企業(yè)法規(guī)工作預(yù)警管理信息系統(tǒng)框架的研究基礎(chǔ)上，全面構(gòu)建貴陽煙草商業(yè)法規(guī)工作預(yù)警管理體系（包括一個(gè)預(yù)警模型、一套系統(tǒng)框架），實(shí)現(xiàn)企業(yè)法規(guī)工作預(yù)警管理智能化、可視化、痕跡化，制定出一本貴陽煙草商業(yè)法規(guī)工作預(yù)警管理手冊(cè)。

四、結(jié)論

當(dāng)前，我國(guó)煙草行業(yè)所處的大環(huán)境是相對(duì)穩(wěn)定的，管理體系也實(shí)現(xiàn)了進(jìn)一步完善。一旦出現(xiàn)和法律有關(guān)的各類糾紛，往往帶來的不僅是經(jīng)濟(jì)方面的巨大損失，還有社會(huì)聲譽(yù)的嚴(yán)重受損。探索建立相對(duì)完善的法規(guī)管理體系，不僅有利于最大限度防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，更有利于進(jìn)一步維護(hù)行業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展，這也是我國(guó)當(dāng)前煙草業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的迫切要求。

本研究旨在進(jìn)一步加強(qiáng)煙草業(yè)的法律風(fēng)控體系建設(shè)，以形成高效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，推動(dòng)該行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)研究圍繞著行業(yè)整體發(fā)展目標(biāo)，通過對(duì)法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的梳理、分析、辨別、評(píng)估、預(yù)警、通知等，并將現(xiàn)代化信息技術(shù)運(yùn)用到實(shí)際工作中去形成法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控常態(tài)化，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使各項(xiàng)工作都能依法依規(guī)進(jìn)行。