古代世界各國向海洋發(fā)展的比較（下）

馬克垚

五、中國向海洋的發(fā)展

1.中國地理環(huán)境

中國地處亞洲東部，東臨大海，西憑高山，北邊為廣袤無垠的沙漠和草原，南邊水草豐滿、森林茂密，但在古代是瘴癘之鄉(xiāng)、毒蛇猛獸出沒之地。這樣的地理環(huán)境并未造成中國與外界阻隔，古代的中國先民即曾越過重重困難，向外發(fā)展，吸收其他文明的先進文化，也傳播我們自己的文化。《穆天子傳》載周穆王（公元前976年—公元前921年）西游往會西王母，其路線大約是經(jīng)甘肅、青海、新疆直抵帕米爾。殷遺民箕子東游朝鮮，秦人徐福跨越大海到達日本。這些記載和傳說反映了我國先民的開創(chuàng)精神和發(fā)展業(yè)績。

我國地域廣大，地形復雜，各處氣候、地理條件多有不同。東北是寒溫帶森林區(qū)，有草原、沼澤分布；華北是黃土高原，土質(zhì)肥沃，宜于農(nóng)耕；長江流域氣候溫暖濕潤，水源豐富，沼澤密布。西北有干旱草原和內(nèi)陸荒漠，亦有灌木林和淺水池沼；西南青藏高原，冰川廣布，云貴高原則多河谷盆地和熱帶雨林。在華北平原直至秦嶺以南地區(qū)，是我國早期農(nóng)業(yè)的發(fā)達地區(qū)；華北黃河流域和長江流域是中華文明最先誕生、發(fā)展的地方。

我國的西北直到東北一帶，橫亙著廣袤的草原和荒漠，這里一直是游牧民族活動的地方。古代游牧民族生活條件惡劣，生產(chǎn)條件簡陋，必須從南部農(nóng)業(yè)地區(qū)獲得一定的生產(chǎn)生活資料才得以維生。他們也向農(nóng)業(yè)民族提供一定的生產(chǎn)生活資料，如牲畜和畜產(chǎn)品。所以，雙方的貿(mào)易交往是必不可少的。伴隨著和平貿(mào)易，國家之間為掠奪資源也時常進行戰(zhàn)爭。中國古代王朝，主要關(guān)注西北部游牧民族的侵略活動，為此花費了大量的精力和物力。

中國東部面向大海，有渤海、黃海、東海、南海，海岸線綿延長達18 000公里，古代居民就有向海而生的習慣。齊有魚鹽之利，說的就是這種情況。另外，大陸上河流密布，湖泊眾多，許多國家爭霸之時，已經(jīng)發(fā)展出水軍作戰(zhàn)的各種器械和方法，包括建造船只、訓練水軍等，春秋時期吳、越、楚之間的爭霸戰(zhàn)爭即利用了水軍。

中國古代向海而生的歷史，顯得十分遲緩。從秦始皇統(tǒng)一開始，中國長期是一個統(tǒng)一的陸上大國，農(nóng)業(yè)發(fā)達，不大需要到海洋尋找生活資源。沿海居民雖然有魚鹽之利，但長期也以農(nóng)業(yè)為主，沒有向海洋發(fā)展。由于西北方游牧民族不斷南下侵略，因此歷朝歷代都把主要精力用于防范西北方面，從秦始皇開始就是這樣。

2.秦代的海洋事業(yè)

秦始皇號稱“千古一帝”，他統(tǒng)一中國后，也曾經(jīng)到海邊巡游：

秦始皇二十八年，東巡泰山，和魯儒生商議后進行了封禪儀式。然后并渤海以東，“窮成山，登之罘”，“登瑯邪，大樂之”，“乃徙黔首三萬戶瑯邪臺下，復十二歲”。①《史記·秦始皇本紀》，北京：中華書局，1989年，第244頁。他刻石歌頌自己的功德：“事已大畢，乃臨于海?！本褪堑胶＿呁送瑳]做什么事；雖然移民三萬戶到山東，但可能是為了以后再來時能保障供應。

二十九年始皇帝再次巡游，“逮于海隅，遂登之罘”，到達瑯邪。三十二年，始皇帝又到碣石。三十七年，秦始皇進行了最大的一次巡游，丞相李斯和少子胡亥跟隨。南下到云夢澤，祭祀虞舜于九疑山，沿長江而下，到了浙江，渡過錢塘江，在會稽祭祀大禹，并在這里眺望大海。然后從浙江乘船出海北上，一直到達山東的瑯邪。這是秦始皇唯一一次真正沿海巡游，在當時條件下，十分難能可貴?？上跉w途中就病死了。②《史記·秦始皇本紀》，北京：中華書局，1989年，第249、251、260頁。

秦始皇統(tǒng)一六國之后，就向南方征討，“南取百越之地，以為桂林象郡”?！叭?，發(fā)諸嘗逋亡人、贅婿、賈人略取陸梁地，為桂林、象郡、南海，以適遣戌?！雹邸妒酚洝で厥蓟时炯o》，北京：中華書局，1989年，第253頁。今天浙江南部、福建、廣東、廣西一帶，當時居住著甌越、閩越、南越等少數(shù)民族。據(jù)《淮南子·人間訓》記載，秦始皇為圖“利越之犀角、象齒、翡翠、珠璣”，命大將尉屠睢帶領(lǐng)大軍五十萬①伐南越軍達五十萬之眾，不可信。應該是十萬人。參見李開元：《秦崩：從秦始皇到劉邦》，北京：三聯(lián)書店，2015年，第179頁。，分為五軍，攻擊南越等地。江南水道縱橫，可能用船只運輸軍隊，但史書無載，詳情不明。因為后勤補給困難，又開鑿靈渠為糧道。這次戰(zhàn)役并不順利，雖然殺了越人的酋長，但越人躲入?yún)擦种?，不肯投降，而且乘黑夜攻擊秦軍，殺將軍尉屠睢。秦始皇損兵折將，不得已派遣適戌在那里守衛(wèi)。②《淮南子·人間訓》，《諸子集成》，北京：中華書局，1986年，第322頁。

秦始皇真正派人出海，是為求仙人和不死之藥。這在當時是十分盛行的一種迷信。據(jù)司馬遷說，仙人之說和鄒衍所倡導的終始五德之說有關(guān)系。鄒衍的學說中有一些地理知識，但許多部分講金、木、水、火、土五行相生相克的道理，宣傳天命論，成為方士的由來。方士大多為燕、齊人，他們生活在海邊，開始傳鄒衍之術(shù)而不能通，“然則怪迂阿諛茍合之徒自此興，不可勝數(shù)也”。③《史記·封禪書》，北京：中華書局，1989年，第1369頁。在齊威王、齊宣王、燕昭王之時，這些人就入海求神仙。說渤海中有蓬萊、方丈、瀛洲三座仙山，那里有仙人和不死之藥；遠處可以看見，到山的附近反而在水下；船只到山前就會被吹走，所以老是到不了。這一些鬼話在戰(zhàn)國時代就騙了好多國君。

秦始皇時期，方士不可勝數(shù)，有名有姓的就有好幾個。秦始皇也希望能遇見仙人，找到不死之藥，所以多次派人入海尋找。

二十八年，秦始皇到了瑯邪，有齊人徐市（福）上書，于是秦始皇派他“發(fā)童男女數(shù)千人，入海求仙人”。據(jù)淮南王劉安的說法，徐福就是裝神弄鬼，他先是說入海遇見大魚阻擋，秦始皇派人去射大魚，還親自去射大魚。后來又說見到大神，神說秦始皇的禮太薄，所以不給延年益壽藥，說要童男女和百工等才行。于是，秦始皇派遣徐福率領(lǐng)童男女三千人，后行還要送五谷種子和百工。到了平原廣澤，徐福自己稱王，不回來了。④《史記·淮南衡山列傳》，北京：中華書局，1989年，第3086頁。這就是有名的徐福東渡日本的故事，是日本彌生文化的起源。

三十二年，秦始皇到了碣石，又派燕人盧生求羨門、高誓（據(jù)說這兩個也是古仙人），還派韓終、侯公、石生求仙人不死之藥。同年派兩批人去，看來秦始皇挺執(zhí)著于此。這些騙子不斷戲弄秦始皇。那個盧生告訴秦始皇說，從海上回來看見圖書（大概是他偽造的圖吧），“亡秦者胡也”。他又造謠說，秦始皇應該讓別人看不見，然后就可以見到“真人”，得到不死之藥。最后大概發(fā)現(xiàn)這些騙局要被拆穿了，于是盧生、侯生相率逃亡。秦始皇方才醒悟，原來這些方士都是騙子，不死之藥不可得，乃將他們逮捕審問，最后坑殺其中六百四十余人，終結(jié)了這場求仙人、求不死之藥的鬧劇。

3.漢代的對外發(fā)展

漢初經(jīng)七十余年休養(yǎng)生息，國家經(jīng)濟狀況轉(zhuǎn)好，人民生活富裕。而北方匈奴日益強大，冒頓單于即位后，不斷侵略擴張，不時侵擾漢朝邊境，而且深入內(nèi)地。以后繼位的幾個單于繼續(xù)冒頓的政策，雙方?jīng)_突愈演愈烈。漢高祖率兵伐匈奴，被困于平城，險些做了匈奴的俘虜，不得已與之和親。但匈奴仍然不斷襲擾，對中原人民的生產(chǎn)、生活造成很大破壞。

漢武帝時，國家的物質(zhì)力量和軍事準備已經(jīng)比較充分。從公元前133年到公元前119年，漢帝國對匈奴的戰(zhàn)爭進入主動進攻時期，期間衛(wèi)青、霍去病出擊匈奴的戰(zhàn)事最為著名。公元前119年，衛(wèi)青、霍去病各率五萬騎兵，衛(wèi)青出代郡，與右賢王戰(zhàn)斗，霍去病出定襄，尋找單于主力。這次是深入漠北，長途遠征，有十余萬匹馬相隨，還有數(shù)十萬步兵擔任輜重運輸。衛(wèi)青遇見單于主力，混戰(zhàn)中單于逃脫，大戰(zhàn)中斬敵首萬余級；霍去病奔馳二千余里，捕獲匈奴大小首領(lǐng)八十余人、士兵七萬余眾。漢軍追擊到狼居胥山（蒙古肯特山），抵達翰海（今呼倫湖、貝爾湖）。匈奴損失巨大，被殺者達八九萬，遠退北方，“幕南無王庭”。漢朝損失也不小，軍士死十萬數(shù)，馬匹損失更大，以后再無力發(fā)動這樣規(guī)模的戰(zhàn)爭。漢朝占領(lǐng)朔方以西至令居（今甘肅永登），設置屯田，駐扎吏卒五六萬，不斷向北方發(fā)展。

武帝之后，昭帝、宣帝時，與匈奴的戰(zhàn)爭仍然繼續(xù)，不過匈奴內(nèi)部日益分裂，相互混戰(zhàn)。南匈奴內(nèi)附，和漢族融合，進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。東漢時，再次擊敗北匈奴，公元89年，竇憲、耿秉率大軍出擊，出塞三千余里，北匈奴二十余萬人投降。竇憲、耿秉在燕然山刻石紀功。以后北匈奴一部分被鮮卑并吞，一部分走上西遷的道路。齊思和先生著文描述了匈奴西遷到歐洲的過程和他們在歐洲的活動。①詳見齊思和：《匈奴西遷及其在歐洲的活動》，《中國史探研》，北京：中華書局，1980年。

漢代已經(jīng)建立海軍，漢武帝“平百粵，內(nèi)增七校，外有樓船，皆歲時講肆，修武備云”②《漢書·刑法志》，北京：中華書局，1987年，第1090頁。。樓船軍主要在南方各地設立，屬于郡國兵，征發(fā)漁民子弟充軍，沒有常任指揮官。如有征伐，臨時派遣指揮官領(lǐng)軍作戰(zhàn)。平時有官員負責水軍的訓練和管理?！妒酚洝て綔蕰酚涊d，漢武帝在長安修昆明池，周圍四十里，用以訓練水軍。漢代造船技術(shù)已經(jīng)十分成熟，可以建造三層高的樓船，高十余丈。每層都有女墻，可以發(fā)射箭矢，攻擊敵人，保護自己。這種船只體形高大，能運載許多兵士，據(jù)說多者可達千人，但是船為平底，抗風浪能力差，遇風浪很容易傾覆。此外，還有狹長的艨沖，專門用以撞擊敵船；先登、赤馬等輕型戰(zhàn)船則可以快速進攻，接敵作戰(zhàn)。我們從考古發(fā)現(xiàn)的戰(zhàn)國時代水陸攻戰(zhàn)紋銅鑒等器物上看出，戰(zhàn)船分上、下兩層，下層的漿手伐船前進后退，上層是士兵用弓矢、長鉤矛、長斧等相互攻擊，是一種接舷戰(zhàn)，如果敵船與我船接近，或射箭、或登船相互格殺，和在岸上基本相同。船上還有用來指揮的旗、鼓等。這時船只的裝備已經(jīng)十分完備，有楫和棹，亦有櫓、舵和帆等。楫和棹都是漿，楫比較短，水手在船邊劃漿，入水淺；棹比較長，在船邊做了固定漿板的支點，力量就比較大。櫓由漿演進而成，把入水一側(cè)的板做成彎形，搖動櫓就可以產(chǎn)生不間斷的推力，是我國對造船和航海的突出貢獻。另外，船尾舵專門用以掌握船只的方向，帆則利用風力使船前進，有固定帆，在任何風向下都可以調(diào)整帆的角度，使船前進。船只內(nèi)部，橫向做了分割船艙的隔板，這樣即使一艙漏水，也不影響整個船只，還可以快速堵塞漏洞，修復損壞。這是我國對世界航海技術(shù)的偉大貢獻。有了這些裝備，中國當時的海軍力量可以說是相當強大了。

漢武帝在和匈奴作戰(zhàn)取得勝利后，發(fā)動了對南方的統(tǒng)一戰(zhàn)爭。首先是派兵攻占南粵。南粵本是秦朝建立的南海、桂林、象郡等地（今廣東、廣西、湖南南部），秦滅亡后，漢人趙陀自立為王。漢武帝時，南粵王已經(jīng)歸順，但是其丞相呂嘉殺南粵王母子和漢使，擁兵對抗。元鼎五年（公元前119年），武帝派十萬大軍分四路攻南粵。他們從水路進軍，進至番禺（廣州）城下，經(jīng)過激戰(zhàn)，平定南粵，于當?shù)卦O立譫耳、珠崖、南海、蒼梧、九真、郁林、日南、合浦、交趾9個郡，疆域包括今越南北部的河內(nèi)、清化、義安等地。

閩粵是今福建一帶，漢武帝任命朱買臣為會稽太守，令其“治樓船，備糧食，水戰(zhàn)具。須詔書到，軍馬俱進”。當漢朝進攻南粵時，閩粵自請協(xié)助，而實際上卻與南粵暗通消息，先是按兵不動，后來公開反叛。元封元年（公元前110年），武帝命令五路大軍進攻閩粵，閩粵投降，東南沿海完全收歸中國版圖。

朝鮮久為中國大陸的屬地。漢初，燕人衛(wèi)滿率千余人東走出塞，渡過貝水（今清川江），自號韓王，建都王險（今平壤附近），但他仍然是漢朝的外臣，受遼東太守節(jié)制。韓王子右渠繼位，切斷了與漢朝聯(lián)系。漢武帝派使臣勸說右渠歸順，使臣殺死送他回國的朝鮮使者，于是引起戰(zhàn)爭。

漢武帝派遣陸軍過貝水進攻，另派樓船軍五萬，自膠東之罘（今煙臺）渡過渤海，直取王險城。五萬大軍渡海作戰(zhàn)說明漢朝的水軍力量已經(jīng)十分強大。但兩支部隊互不協(xié)調(diào)，都打了敗仗。經(jīng)過一段時間整頓后，漢軍終于攻克王險城，朝鮮相殺右渠投降。漢在朝鮮設置真番、臨屯、樂浪、玄菟4郡，進行統(tǒng)治。①參見《漢書·西南夷兩粵朝鮮傳》，北京：中華書局，1987年，第3847—3967頁。

但是，漢朝邊防的重點仍在西部和北部，匈奴是防御的主要對象。武帝費了九牛二虎之力，基本和匈奴打了個平手，軍費消耗巨大，后來實行算緡、告緡政策，財政才有好轉(zhuǎn)。算緡是征收工商業(yè)稅，增加了財政收入。告緡是臨時性措施，沒有給工商業(yè)造成大傷害。漢武帝能夠?qū)嵭羞@些政策，根本是西漢生產(chǎn)發(fā)達，經(jīng)濟良好，小農(nóng)經(jīng)濟、商品經(jīng)濟的發(fā)展保證了財政收入的增長。到了東漢，農(nóng)民的依附關(guān)系加強，小農(nóng)經(jīng)濟退化，商品經(jīng)濟也退化，所以“閉玉門以謝西域之質(zhì)，卑詞幣以禮匈奴之使”。②《后漢書·臧宮傳》，北京：中華書局，1987年，第697頁。陸上的防御還做不好，海上就更沒有什么進展了。③參見馬克垚：《漢朝和羅馬：戰(zhàn)爭與戰(zhàn)略的比較》，北京：北京大學出版社，第203—210頁。

可以說，漢代雖然建立了相當強大的海軍，但進行的海戰(zhàn)是開疆拓土的統(tǒng)一戰(zhàn)爭。當時中國疆域廣大，沒有必要向海洋尋求經(jīng)濟利益，基本上沒有從海洋向外擴張的動力。漢帝國是一個陸上帝國，沒有成為海上帝國。

4.唐宋時期的海軍及海戰(zhàn)

唐宋時期造船和航海技術(shù)有了進一步發(fā)展，許多船場可以造500噸以上的大船，航海船只都有水密隔艙，航行使用指南針。宋人著《萍洲可談》云，“舟師識地理，夜則觀星，晝則觀日，陰晦觀指南針”。11世紀末至12世紀初，我國已把指南針用于航海，后來這一技術(shù)經(jīng)阿拉伯人傳入歐洲，是我國對世界航海史的一大貢獻。

唐朝的海戰(zhàn)主要是征伐高麗，收復西晉時被高麗占領(lǐng)的遼東故地。唐軍幾次遠征都是用海船運兵到朝鮮，再登陸作戰(zhàn)。668年，唐軍攻克平壤，收復遼東，在其地設安東都督府。此前663年，倭國（日本）曾以援助百濟為名進攻新羅，這次唐軍支援新羅，大將劉仁軌率水師戰(zhàn)倭兵于白江口，四戰(zhàn)四捷，焚倭船四百余艘，“煙焰滔天，海水盡赤”①《舊唐書·劉仁軌傳》，北京：中華書局，1987年，第2791頁。。這大概是一次火攻的勝利。

宋代海軍不只是使用冷兵器，因為已經(jīng)發(fā)明了火藥，所以用上了火器。如火箭，用弓弩發(fā)射火藥包，先點火然后射出；火炮，即用拋石機或人力投擲裝有火藥的鐵罐或藥包，也是先要將其點燃。南宋時火器進一步發(fā)展，發(fā)明了可以發(fā)射的火兵器，如突火槍，用巨竹為筒，內(nèi)裝瓷片、碎石、碎鐵子等，點燃火藥將這些東西射出，雖然射程很近，但已經(jīng)是一種可以發(fā)射的真正武器了。

南宋水軍為挽救朝廷危亡曾累立戰(zhàn)功。1129年（建炎三年），金大將宗弼（兀術(shù)）率大軍南侵，直逼臨安。高宗趙構(gòu)一路逃跑，不敢抵抗。大將韓世宗準備截擊金軍于歸途，率水兵8千人阻擊金軍于鎮(zhèn)江，金軍被迫進入河道湮塞的黃天蕩，韓世宗水軍戰(zhàn)艦高大，用鐵鉤鉤住金軍小船，使之傾覆，取得勝利。后來金軍用火攻，方才乘機逃回，但此后30余年，不敢再南下進攻。

1161年（宋紹興31年），金主完顏亮派四路大軍南侵，想一舉滅亡南宋。南宋李寶以水軍三千人阻擊企圖登陸杭州灣的金國水軍，在石臼島與之相遇。金水軍有戰(zhàn)船600艘，官兵3萬人，水手4萬人，但金軍不習水戰(zhàn)，水手多為漢人。10月27日，李寶趁風向有利，突然沖入金水軍泊地，用火箭猛射，大火延燒金軍戰(zhàn)船數(shù)百艘?；鹚患罢?，南宋軍士登舟殺敵，金軍大敗，溺死者甚多，一些將帥也被殺，損失器械糧物甚多。李寶以三千之眾，打敗了數(shù)萬金兵，粉碎了完顏亮滅亡南宋的計劃。

不久，完顏亮以17萬大軍再度南侵，欲從壽春渡過淮河。擔任淮西防務的王權(quán)不敢抵抗，致使金軍順利過河，宋軍退至長江中的采石。前來勞軍的文官虞允文主動擔當起江防任務，收拾部隊，只得1.8萬人。他對江防作了周密部署，步騎兵隱蔽在高地后面，以水軍為主力，在江中阻止敵軍渡江。宋軍有艨艟、海鰌等先進戰(zhàn)船，而金軍船只是臨時拆取民房木板建成，很不牢固。當金軍戰(zhàn)船接近時，宋軍海鰌船猛沖猛撞，金軍船大部分被撞沉，士兵紛紛落水，又被宋軍射死，金軍損失四千余人。虞允文料定敵人次日必將再次進攻，乃分水兵為兩部分，于上、下游待機殲敵。果然，次日金兵又來，宋水軍上、下夾擊，海鰌船橫沖直撞，霹靂炮聲震如雷，焚敵船三百艘。完顏亮退至揚州，擬從京口（今鎮(zhèn)江）渡江，虞允文移師京口，金兵不能渡，最后完顏亮被部下殺死，金軍全部北撤。宋軍三次水戰(zhàn)大敗金軍，保證了南宋劃江而治、偏安一隅的局面。①三次水戰(zhàn)，詳見張鐵牛、高曉星：《中國古代海軍史》，北京：解放軍出版社，2006年，第118—124頁。

5.元朝的水師與海戰(zhàn)

元朝繼承成吉思汗衣缽，在占領(lǐng)中國后不斷向海外擴張，有演變?yōu)楹Ｑ蟠髧内厔?。元朝的造船業(yè)和航運業(yè)比宋朝還要發(fā)達，水軍多達十幾萬人，進行過多次海上戰(zhàn)爭。但是元朝的海上擴張不是為了貿(mào)易、商業(yè)利益，而是為了蒙古大軍的榮耀。

元世祖忽必烈（1260—1294）兩次跨海進攻日本。1274年，他派高麗使者數(shù)次去日本說降，目的未果，于是決意征討日本。忽必烈命高麗造各種軍艦900艘，出動蒙漢軍2萬人、高麗軍1.2萬人，開始東征。當年十月，大軍從高麗駛往日本，占領(lǐng)對馬島、壹岐島，然后向九州進發(fā)，沿途遭遇日軍抵抗，副統(tǒng)帥受傷，部隊傷亡不少，于是決定后撤回國，因不熟悉博多灣的地理水文情況，遇暴風雨，船只觸礁沉沒者多，損失1.3萬人。

1281年，忽必烈第二次東征日本。這次有漢軍10余萬人，蒙古、高麗軍3萬余人，但缺乏統(tǒng)一指揮，諸將各行其是，遭遇日軍抵抗后，損失不小。加之水土不服，疾病流行，后來又遇臺風襲擊，許多軍士溺死。漢軍統(tǒng)帥棄3萬余軍人不顧，乘船逃歸。這次進軍又以失敗告終。此后忽必烈仍然下令繼續(xù)準備進攻日本，直到1294年他死去這一計劃才告結(jié)束。

占城在今天越南的中南部，漢、唐以來即為中國友好鄰邦。元朝時，占城新王不愿意受制于元，于是忽必烈在1282年派遣江浙、福建、湖廣兵5千人，乘海船進攻占城。占城出動萬余兵力奮勇抵抗，但不免失敗，元軍也損失不少。后來占城遣使入貢，雙方恢復正常關(guān)系。

忽必烈還發(fā)兵進攻安南。安南一直為中國藩屬，后來建立李朝（1009—1225），以升龍（今河內(nèi)）為都城。李朝以后是陳朝（1226—1400）。這兩個朝代都和中國有貢納關(guān)系。忽必烈要進一步控制安南，提出“君長親朝”“子弟入貢”“編民數(shù)”“出軍役”“輸納稅賦”“置達魯花赤”六項要求，遭到拒絕。1285年，元軍分六路進攻，安南軍不斷抵抗，雖然丟失土地，損失不小，但仍然堅持斗爭。元軍不習慣在水網(wǎng)地帶作戰(zhàn)，又不耐暑熱，疾病流行，只好撤軍回國。1286年，元軍9萬再次遠征越南，水陸并進，攻破安南都城。陳朝國王敗退海上，元軍追擊不及，兵疲又不服水土，不得已撤軍，在撤退途中遭安南軍堵?lián)?，損失不少。后來忽必烈死，征服安南的計劃也作罷。

元朝最遠的一次海上作戰(zhàn)是征服爪哇。爪哇古稱阇婆國，和中國保持友好往來。忽必烈因該國遣使入朝，王室成員未親至而不滿，派兵遠征。1292年，派史弼為統(tǒng)帥，率兵兩萬，戰(zhàn)船千艘出征。從泉州出發(fā)，路上風大浪高，士卒數(shù)日不能進食。經(jīng)過占城，到達加里曼丹，在此伐木造小船，準備登陸爪哇。次年二月，登陸成功。當時爪哇國王正和鄰國交戰(zhàn)，向元軍求救。元軍打敗其鄰國，大獲全勝。元軍統(tǒng)帥要求攜帶爪哇降表和進貢珠寶回國，途中爪哇突變，殺害元軍統(tǒng)帥，展開進攻。元軍且戰(zhàn)且退，到達海邊后登船返航，在海上航行68晝夜，抵達泉州。這次遠征爪哇損失士兵3千人，以失敗而告終。

總之，元朝從一個陸上大國同時轉(zhuǎn)變成為海上大國的企圖，沒有成功。不能成功的原因，一是元水軍大多為漢人，漢人、南人在元朝均受歧視，因此作戰(zhàn)不力；二是元朝的海外擴張沒有經(jīng)濟基礎，主要是為侵略而侵略，為擴張而擴張，打了敗仗就罷兵，缺乏進一步行動的動力；三是元軍勞師遠征，后援往往不濟，所以累累失敗。

6.向海洋進軍的經(jīng)濟基礎

中國古代以農(nóng)立國，農(nóng)業(yè)是主要生產(chǎn)部門，也是國家主要的經(jīng)濟來源。數(shù)千年來，中國已經(jīng)形成一個統(tǒng)一的、中央集權(quán)的大國，統(tǒng)治著遼闊的國土，建立了完善的、復雜的官僚系統(tǒng)，對全國進行垂直管理，對農(nóng)業(yè)、土地的管理十分嚴格?！锻ǖ洹な池浀洹ぬ镏啤分姓f，“谷者，人之司命也；地者，谷之所生也；人者，君之所治也。有其谷則國用備，辯其地則人食足，察其人則徭役均。如此三者，謂之治政”。土地、農(nóng)業(yè)、勞動力是治國理政的三件大事。中國古代歷代統(tǒng)治者都十分重視農(nóng)業(yè)，主導思想是認為農(nóng)業(yè)是本業(yè)，工商業(yè)是末業(yè)。統(tǒng)治者每年要向天、地舉行盛大的祭祀儀式，祈求豐年；皇帝要親耕籍田，表示尊重農(nóng)業(yè)；地方官吏的職責之一是勸課農(nóng)桑，使農(nóng)業(yè)興盛；國家在農(nóng)業(yè)上有大量投入，如移民墾荒，對貧苦農(nóng)民往往貸耕牛、種食；興修巨大水利工程，以利農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。這些在西歐中世紀國家是根本不可想象的。

中國歷代統(tǒng)治者和思想家，不斷重復重本抑末、重農(nóng)抑商的論調(diào)，政策上也采取一定措施。但是，經(jīng)濟的發(fā)展不以人的主觀意志為轉(zhuǎn)移，所以事實上往往是“今法律賤商人，商人已富貴矣；尊農(nóng)夫，農(nóng)夫已貧賤矣”。有人說，中國歷史上的抑商理論和政策并沒有多大效果，沒有嚴重地壓制商業(yè)活動。①趙岡、陳仲毅：《中國經(jīng)濟制度史論》，北京：新星出版社，2006年，第446頁。

有了經(jīng)濟的發(fā)展，國家就可以征收稅賦，供應統(tǒng)治者、官吏、軍隊的需要。經(jīng)濟發(fā)展是財稅的基礎。中國古代國家的財政與稅收和西歐有所不同。第一，中國的稅收從很早的古代起，就成為政府合法性的標志。國家向人民收稅是天經(jīng)地義的事。這個原則就是孟子所說的，“無君子莫治野人，無野人莫養(yǎng)君子”②《孟子·滕文公上》，北京：中華書局，1986年，第207頁。。中國古代政府的財政原則是仁政（這也許是從原始社會遺留下來的），即應該輕徭薄賦，不能橫征暴斂。漢代就是“量吏祿、度官用，以賦與民”③《漢書·食貨志》，北京：中華書局，1987年，第1127頁。。唐德宗時，楊炎行兩稅法提出“凡百役之費，一錢之斂，先度其數(shù)而賦與人，量出以制入”①《新唐書·楊炎傳》，北京：中華書局，1987年，第4724頁。。由此開啟了國家的預算制度，同時把賦稅按照實際需要征收并成為一種制度，使稅收不至于向無序化發(fā)展。

西歐的稅收原則，到近代早期仍然沿襲中世紀時的狀況，即國家稅收分為正常收入和額外收入，正常收入是國王在自己領(lǐng)地上的收入，以及其他封建權(quán)利的收入等，國王（即國家）應該依靠這一收入維持，如果不足，才能向下級臣民征稅，所以把這種稅收稱為額外收入。而根據(jù)原則，額外征收需取得臣民的同意。因為額外收入的主要需要是戰(zhàn)爭費用，而戰(zhàn)爭是國王保衛(wèi)自己臣民的義務，所以國王總是不斷征收額外費用。②參見馬克垚：《英國封建社會研究》，北京：北京大學出版社，2005年，第63頁。

中國古代的稅收主要是農(nóng)業(yè)稅，理想的稅收政策應該是“輕徭薄賦，與民休息”。一般土地稅、人頭稅都不高，徭役比較重。從漢代起，鹽、鐵生產(chǎn)由國家管理收稅，后代一直延續(xù)，這就是禁榷制度。禁榷制度歷來被認為妨礙了商品經(jīng)濟的發(fā)展，實際上它主要是官督商辦，既增加稅收也給私營商業(yè)留下了發(fā)展空間③參見馬克垚：《封建經(jīng)濟政治概論》，北京：人民出版社，2010年，第173—176頁。，所以私營工商業(yè)仍然不斷發(fā)展。西歐中世紀由于土地和人民都被封建主分割占有，國家無法在全國征收賦稅，只能在道路、橋梁等處設立關(guān)卡，盤剝商人。各地封建主也在自己的領(lǐng)地上如法炮制。據(jù)估計，13世紀在盧瓦河上有收稅站130個；15世紀在塞納河上關(guān)卡很多，谷物運行200英里所付稅款等于其出售價格的一半。13、14世紀之交時，德國威悉河上有收稅站30多個，易北河上至少有35個。④詳見波斯坦等主編：《劍橋歐洲經(jīng)濟史》第二卷，鐘和等譯，北京：經(jīng)濟科學出版社，2004年，第155頁。西歐國家疆域很小，工商業(yè)稅演變成關(guān)稅，成為國家收入的主要來源。

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力發(fā)展緩慢，剩余產(chǎn)品不多，小農(nóng)經(jīng)濟雖然是封建社會的支柱，但是農(nóng)民的生產(chǎn)、生活并不太好；豐年略有剩余，兇年則溫飽不保，甚至瀕臨死亡。所以中國封建社會的財政越到后來越不足以維持國家需要。

宋代經(jīng)濟有很大發(fā)展，比唐代上了一個臺階。這時田制不立，土地成為可以自由轉(zhuǎn)移的財產(chǎn)，因此出現(xiàn)農(nóng)民分化，許多農(nóng)民成為官家或私人的佃戶，也有許多農(nóng)民是自耕小農(nóng)，他們根據(jù)所耕作的土地交納地租和田賦。因為冗官、冗兵，對外戰(zhàn)爭不斷，軍費增加，還須向外納幣求和，所以財政困難。國家多方征稅，在工商業(yè)發(fā)達的情況下，工商業(yè)稅超過田賦收入，成為稅收主要來源。根據(jù)劉光臨的計算，宋代公元1077年，田賦為20 213萬緡，占32.2%，間接稅為42 484萬緡，占67.7%。⑤William Guanglin Liu, The Chinese Market Economy 1000-1500, Albany: State University of New York Press, 2015, p.48.宋初立國，即制定“商稅則例”，規(guī)定每千錢算二十，并規(guī)定課稅商品名目。由于當時對外貿(mào)易發(fā)達，所以關(guān)稅征收也多，征收關(guān)稅的主管為市舶司，設立市舶司的城市有廣州、明州、杭州等八處，獲利豐厚，動輒數(shù)十萬緡。南宋時市舶司收入尤多，達百萬緡甚至二百萬緡，占歲課的1/20①鄭有國：《中國市舶制度研究》，福州：福建教育出版社，2004年，第137頁。。宋代已經(jīng)實現(xiàn)了政府收入高度貨幣化，并且發(fā)行紙幣（交子）以助流通，又鑄造大量銅錢，所以市場經(jīng)濟發(fā)達，稅收收入也高，政府已經(jīng)學習用經(jīng)濟的辦法管理經(jīng)濟，王安石變法提出“民不加賦而國用饒”，就是要向工商業(yè)收取流通稅。所以，宋代中國已經(jīng)有了向海洋發(fā)展的趨勢，從一個大陸國家發(fā)展成為兼顧海洋的國家，因為當時有了向海而生的經(jīng)濟基礎。特別是南宋，偏安江左，面向大海，深得工商業(yè)之利。解決財政困難，挽救危亡，都需要向海洋發(fā)展。在軍事力量上，宋朝可以用海軍打敗金兵，保住了偏安局面，但是武力太弱，無力出海發(fā)展，不久被元朝滅亡，向海洋國家發(fā)展的勢頭就此結(jié)束。

7.元、明、清倒退的海洋政策

一般都說蒙古建立了囊括全球的大帝國，四通八達，陸上、海上貿(mào)易都十分發(fā)達，實際上并不完全如此。元人擅長騎馬作戰(zhàn)，沒有水軍，更缺乏海戰(zhàn)技術(shù)。向南宋的進攻依靠海戰(zhàn)，它策反了蒲壽庚，使海軍大振。蒲壽庚祖先乃大食人，世代在華經(jīng)營，起先在廣州，后遷徙到泉州。宋朝寬松的貿(mào)易政策，培育了他的家族成為巨富，一直做到提舉泉州市舶司，有海船數(shù)百艘。蒲壽庚恩將仇報，元人進攻南宋時，他不僅投降還大殺南宋宗室、士大夫和宋軍。②鄭有國：《中國市舶制度研究》，福州：福建教育出版社，2004年，第137、157頁。他以數(shù)百艘海船助蒙古南下，滅亡了南宋。

元朝起初也設市舶司，但它實行“官本船”制，實際上是一種禁海政策。官本船制是政府出船只和本錢，由貴族、官僚經(jīng)營海外貿(mào)易，“官取其七，所易人得其三“，雙方七三分成。嚴禁私商下海，宋代的自由貿(mào)易完全被禁絕了。如前所述，元朝數(shù)次向外征伐，因為沒有經(jīng)濟基礎的支持，失敗后就偃旗息鼓了。

明代建國后，北虜南倭是心腹大患。北邊元朝的舊勢力，史稱北元，有引弓之士百萬；以后演變?yōu)轫^靼、瓦剌、兀良哈三部，以韃靼勢力最大。明太祖朱元璋雖定都南京，但一直思考遷都北方，以對抗蒙古。曾經(jīng)派太子朱標考察在西安或洛陽建都，因為朱標不幸早死而作罷。他在北邊分封諸王鎮(zhèn)守，四子朱棣是主要力量。朱棣即位后，曾數(shù)次打敗韃靼和瓦剌，但蒙古的威脅一直存在。1449年，瓦剌首領(lǐng)也先率軍大舉南侵，在土木堡（今懷來縣西南）俘虜前來迎戰(zhàn)的明英宗，史稱土木之變。1550年，蒙古俺答汗率鐵騎進逼京師，在北京城外大掠八天，滿載而歸。1570年，明朝和俺答汗達成和約，雖然保持了和平，但每年給蒙古的金帛數(shù)量驚人，成為明朝財政的一大負擔。

明初對海上保持高度戒備，一是被打敗的陳友諒、張士誠余部仍然在海外島嶼堅守，不時攻擊明軍，造成破壞；二是所謂倭寇，即日本武士，時常到中國沿海搶劫、殺人越貨。明朝在沿海設立衛(wèi)所，建水寨，派水師巡邏，進行防御。朱元璋制定了保守的對外政策，主張保境安民，對外不征不討。“地廣非久安之計，民勞乃易亂之源”，“得其地不足以供給，得其民不足以使令”。另一方面，朱元璋又以天朝上國自居，希望八方來貢，萬國來朝。建國伊始，派遣使臣出海，建立過去的朝貢體系，“足履其境者三十六，聲聞于耳者三十一”，對于來貢者，則“厚往薄來”，賞賜優(yōu)厚。鄭和下西洋是中國歷史上輝煌的航海時代，但它的原則是宣揚國威，招徠夷人，規(guī)模比朱元璋時期更大，對來朝貢者賞賜數(shù)量更是驚人。1405年（永樂三年），賞給日本鈔5 000錠，錢150萬，織金文綺、紗羅、絹378匹。次年又賞賜白金千兩，錢1 500萬，錦、緞、紗羅、絹412匹等；賜王妃白金250兩，錢500萬，緞、紗羅、絹84匹。①轉(zhuǎn)引自萬明：《中國融入世界的步履：明與清前期海外政策比較研究》，北京：社會科學文獻出版社，2000年，第79頁。“厚往薄來”做的盡是賠本生意，難以為繼。

明朝實行更嚴格的禁海政策，朝貢貿(mào)易的使臣及其攜帶貨物，必須到指定地點進行查驗，一是勘合表文，二是清點貨物數(shù)量，然后運送京師，或當?shù)靥幚怼＿@是完全由官方壟斷的，除貢品可以得到大量賞賜外，其余非貢品由政府統(tǒng)一出售獲利。除此之外嚴禁私人海外貿(mào)易，1371年（洪武四年），“禁頻海民不得私出?！保?381年（洪武十四年），再令“禁頻海民私通海外諸國”。洪武年間頒布了6次禁海令，一次比一次嚴厲。永樂朝沿襲太祖的禁海令，而且變本加厲，1404年（永樂二年）下令禁民間海船，“原有海船者悉改為平頭船。所在有司防其出入”②萬明：《中國融入世界的步履：明與清前期海外政策比較研究》，北京：社會科學文獻出版社，2000年，第123—127頁。。但是，閩浙沿海地狹民貧，人口日益增加，靠農(nóng)業(yè)生產(chǎn)無法生存，只有向海洋求生活，或者出海捕魚，或者出海貿(mào)易。由于海外貿(mào)易獲利豐厚，許多人鋌而走險，下海經(jīng)商。要求進行海外貿(mào)易的人民沒有話語權(quán)，禁海令下的官方記載稱他們是“海盜”“奸商”“盜賊”。他們中的不少人在從事貿(mào)易的同時也進行搶劫，這在古代是一種十分常見的事，亦商亦盜，一身二任。西歐歷史上的維金人（北歐人），8、9世紀時在波羅的海、北海一帶活動，他們向南方侵襲，既是商人也是海盜。英國都鐸王朝時期，海盜活動十分猖獗，在海峽四處搶劫，既搶劫外國人，也搶劫本國人，也從事貿(mào)易，或者直接把搶劫來的貨物出售。后來他們大肆搶劫西班牙從拉丁美洲運回國內(nèi)的金、銀。英國不但不禁止這種搶劫，而且伊麗莎白女王還鼓勵他們，甚至自己也入伙。有了國家的幫助和鼓勵，這種海盜活動更加明目張膽。后來一些海盜成為英國的海軍將領(lǐng)，參加了擊敗西班牙無敵艦隊的海戰(zhàn)。中國一些學者因為一定要區(qū)分盜、商二者的身份，不斷爭論倭寇的性質(zhì)，可說是不見怪而怪也。

海盜在明嘉靖時期尤為猖獗。這時的海盜可分三種：一是日本南北朝時期，許多武士、藩侯、浪人等，時常在我國沿海一帶搶劫；二是葡萄牙人來到，既進行貿(mào)易，也進行搶劫；三是要求進行海外貿(mào)易的中國人，受到禁海令的阻撓，不得已淪為海盜。這是所謂海盜中的最大部分，“大抵賊中盡華人，倭者十之一二”而已。《吾學編》記載，“小民迫于貪酷，苦于役賦，困于饑寒，相率入海為盜”。《籌海圖編》記載，“有冤抑難理，因憤而流于為寇者；有憑借門戶，因勢而利用寇者；有貨殖失計，因困而營于寇者；有功名淪落，因傲而放于寇者；有傭貨作息，因貧而食于寇者；有知識風水，因能而誘于寇者；有親屬被拘，因愛而牽于寇者；有搶掠人口，因壯而役于寇者”。①萬明：《中國融入世界的步履：明與清前期海外政策比較研究》，北京：社會科學文獻出版社，2000年，第217頁。從求生計到追求利益，形成王直、鄭芝龍、鄭成功這些雄居海上的集團。他們占領(lǐng)日本、中國、馬來西亞等地，有眾數(shù)萬、數(shù)十萬，船只數(shù)百艘、數(shù)千艘。他們是大商人，可以對抗國家力量，建立起自己的貿(mào)易王國。如果明朝實行開放的海外貿(mào)易政策，這些要求貿(mào)易的人們就可以自由出海貿(mào)易。以那時中國的航海技術(shù)和物產(chǎn)品種，一定可以開拓出海洋大國的新天地。朝廷在獲利之后，再用軍力支持海外貿(mào)易，我們就可以看到中國貿(mào)易船隊遠航大西洋、太平洋、印度洋，中國完全可能從一個陸地強國發(fā)展成為海上強國，不會迫于葡萄牙、西班牙、日本這些小國的困擾。此外，通過貿(mào)易往來，進行科學技術(shù)文化的交流，西方的先進科學技術(shù)也許早就為我們所吸納，中國早就現(xiàn)代化了?？上Ъ尉赋瘏栃泻＝群槲?、永樂更甚，仍然不能向海洋發(fā)展。

后來隆慶（1563）開海，順應了海洋貿(mào)易不可阻擋的趨勢?！皽守湒|、西二洋”，允許福建、廣東商人自由出海貿(mào)易，并在澳門開埠，允許外國商船來華貿(mào)易，并建立了征收關(guān)稅制度。中國商品大量進入世界市場，絲綢、棉布、陶瓷、糖、金、黃銅、麝香、水銀等，在世界市場具有舉足輕重的地位，推動了世界市場的發(fā)展。為了換取中國商品，大量白銀流入中國，緩和了中國貴金屬短缺。據(jù)估計，16、17世紀，白銀流入中國約為1億兩，約合3 000噸②詳見吳承明：《市場·近代化·經(jīng)濟史論》，昆明：云南大學出版社，1997年，第273頁。。外國學者的估計更多，達7 000—10 000噸。③參見弗蘭克：《白銀資本》，劉北成譯，北京：中央編譯出版社，2000年，第210頁。明朝后期白銀成為通行貨幣，可惜當時未能將白銀鑄造成法定重量的貨幣，只是散碎銀子，流通不便。

清朝建立后仍然沿襲明朝舊習，厲行海禁。因為清人出自東北，只知騎射，根本不知海洋為何物。另外因南明和江浙人民特別是鄭成功的反抗，使清朝視海洋為威脅、為畏途，嚴禁人民出海以求平安。順治、康熙、雍正、乾隆四朝不斷下達禁海令，不許人民出海貿(mào)易，“片板不許下?！?。如有私自出海貿(mào)易者，不論官民，即行正法，貨物沒收入官；地方文武各官，如未能緝拿擒獲，革職治罪；保甲不行舉報，即論死。清朝的海禁還實行野蠻的遷海政策，令沿海居民遷離海岸30里、60里甚至80、90里。元朝曾經(jīng)有人建議，“漢人無補于國，可悉空其人以為牧地”，就是要殺盡華北漢人將其地作為牧場，但遭到耶律楚材的反對而作罷④《元史·耶律楚材傳》，北京：中華書局，1987年，第3458頁。。可是滿清真正實行了這一“無人區(qū)”計劃。從順治年開始，將山東、江蘇、浙江、福建、廣東沿海居民悉數(shù)徙入內(nèi)地，大量人口被迫離開家鄉(xiāng)，土地荒廢，民間廬舍、積儲財物盡數(shù)損壞。濱海之民老弱轉(zhuǎn)死于溝壑，少壯流離四方。沿海廣闊的膏腴之地成為無人區(qū)，原來繁榮發(fā)達的工商業(yè)化為烏有，人為地破壞了社會生產(chǎn)力。宋、明六百年間積累的江南物質(zhì)文化，經(jīng)40年的禁海遷海而毀滅大半。這次大破壞之后，江南地區(qū)經(jīng)過一段休養(yǎng)生息，經(jīng)濟才得以恢復發(fā)展。

從世界歷史的發(fā)展來看，所謂康乾盛世，其實是一種落后于時代的衰世。天朝大國的美夢久睡不醒，最后只能成為列強俎上的魚肉。

結(jié) 語

希臘世界被海洋環(huán)繞，那里的城邦一開始就依靠海洋生活，如雅典。即使像斯巴達那樣的農(nóng)業(yè)國家，在和雅典的爭霸中也很快轉(zhuǎn)變成海上強國。作為陸上強國的波斯帝國，距離海洋比較遠，因為征服埃及等地才轉(zhuǎn)變成海上強國。但它的海軍主要依靠外國人組成，所以在和希臘的戰(zhàn)爭中吃了敗仗。雖然以后不斷和希臘斗爭，但不足以占領(lǐng)希臘。羅馬帝國四面都是海洋，它在侵略擴張戰(zhàn)爭中比較容易地轉(zhuǎn)變成為海上強國，直到武力衰落，被外來的蠻族滅亡。這些國家都沒有像中國那樣，西北方向有游牧民族的長期襲擾。古代中國的地理環(huán)境，造成西北始終有游牧民族侵襲，歷朝歷代都把主要精力用于抵御游牧民族的侵略，這就牽制了向海洋發(fā)展。宋代以后，中國有向海洋發(fā)展的經(jīng)濟基礎，但是，明、清統(tǒng)治者采取禁海政策，清代還厲行遷海，造成對社會經(jīng)濟的大破壞，使中國歷史嚴重倒退，停滯了我國向海洋發(fā)展的勢頭，最后只能落后挨打，成為帝國主義侵略瓜分的對象。這個沉痛的歷史教訓，是我們永遠不應該忘記的。