目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策對(duì)棉農(nóng)收入的影響研究
——基于“反事實(shí)”分析

王利榮

（南通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇南通 226019）

一、引言

增加農(nóng)民收入是我國(guó)農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的主要目標(biāo)之一。2011年至2013年，我國(guó)對(duì)棉花實(shí)施的臨時(shí)收儲(chǔ)政策對(duì)于促進(jìn)棉花生產(chǎn)，增加棉農(nóng)收入起到了重要的作用，但該政策也導(dǎo)致國(guó)內(nèi)外棉花價(jià)格倒掛，下游紡織企業(yè)成本增加，棉花庫(kù)存積壓及政府財(cái)政負(fù)擔(dān)加重等問(wèn)題。在這樣的背景下，2014年中央“一號(hào)文件”明確提出要改革農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制，逐步建立農(nóng)產(chǎn)品目標(biāo)價(jià)格制度，并于2014年取消棉花臨時(shí)收儲(chǔ)制度，在新疆啟動(dòng)了棉花目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策試點(diǎn)。目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策規(guī)定，農(nóng)民生產(chǎn)的棉花按市場(chǎng)價(jià)銷(xiāo)售，在市場(chǎng)價(jià)格低于目標(biāo)價(jià)格時(shí)政府按差價(jià)補(bǔ)貼棉農(nóng)，目的是切實(shí)保障農(nóng)民收益。［1］由于臨時(shí)收儲(chǔ)制期間，棉花的收購(gòu)價(jià)格大幅高于國(guó)際市場(chǎng)棉花價(jià)格，這就使得農(nóng)民生產(chǎn)棉花的收益得到了保障。支持政策由收儲(chǔ)制改為目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策，棉農(nóng)的收入會(huì)有怎樣的變化？本文以棉花的單位面積凈收益作為衡量棉農(nóng)收入的指標(biāo)，主要評(píng)估目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策實(shí)施對(duì)新疆棉農(nóng)收入的影響，檢驗(yàn)該政策是否穩(wěn)定或促進(jìn)了棉農(nóng)收入的增加，為進(jìn)一步完善農(nóng)產(chǎn)品目標(biāo)價(jià)格改革提供參考。

目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策在新疆試點(diǎn)后，大部分學(xué)者關(guān)注目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策對(duì)棉花種植面積的影響，比如王力、陳前和郭海、蒙杰等人調(diào)研了目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策實(shí)施后新疆棉農(nóng)的植棉態(tài)度；［2］［3］賀超飛、于冷運(yùn)用倍差法分析了收儲(chǔ)制取消后，目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策對(duì)棉花種植面積的影響。［4］關(guān)于該政策對(duì)棉農(nóng)收入影響的研究文獻(xiàn)相對(duì)較少，文獻(xiàn)中涉及相關(guān)研究的有盧凌宵、劉慧等，他們?cè)谡{(diào)研新疆目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策實(shí)施存在的問(wèn)題時(shí)，從保障棉農(nóng)的收益視角，分析了棉花價(jià)格采集、目標(biāo)價(jià)格公式制定等對(duì)棉農(nóng)收入的影響，并提出了相關(guān)完善建議；［5］黃季焜、王丹和張杰、杜珉等人調(diào)研了新疆目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策實(shí)施效果，分析了對(duì)農(nóng)民收入的影響，認(rèn)為目標(biāo)價(jià)格能保障棉農(nóng)的基本收入，與政策設(shè)計(jì)的初衷相符。［6］［7］12專門(mén)研究目標(biāo)價(jià)格對(duì)棉農(nóng)收入影響的文獻(xiàn)有盧冰冰等人的成果，該文章利用2017年對(duì)農(nóng)戶的調(diào)研數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策對(duì)新疆四地州棉農(nóng)收入的影響，結(jié)果表明補(bǔ)貼政策促進(jìn)了棉農(nóng)收入的增加。［8］以上文獻(xiàn)為后續(xù)的研究奠定了基礎(chǔ)，但涉及棉農(nóng)收入的相關(guān)文獻(xiàn)多以定性分析為主，定量研究也主要是從微觀視角，以調(diào)研數(shù)據(jù)分析補(bǔ)貼政策對(duì)新疆四地州棉農(nóng)的影響。政策的評(píng)估既要看微觀反應(yīng)，也要看宏觀的效果；另一方面，由于目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策在執(zhí)行的過(guò)程中不斷進(jìn)行了調(diào)整，政策效應(yīng)可能會(huì)逐年不同，評(píng)估政策的動(dòng)態(tài)效應(yīng)也顯得尤為重要。為此，文章選擇政策評(píng)估的合成控制法，基于新疆和其他棉花主產(chǎn)區(qū)的歷年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，合成一個(gè)“反事實(shí)”的“合成新疆”，對(duì)比新疆實(shí)施目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策前后棉農(nóng)收入的實(shí)際值與“反事實(shí)”值之差，評(píng)估新疆試點(diǎn)的目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策的宏觀效果和歷年動(dòng)態(tài)效應(yīng)，為完善農(nóng)產(chǎn)品目標(biāo)價(jià)格政策提供參考。

二、估計(jì)方法及數(shù)據(jù)背景

（一）估計(jì)方法

中國(guó)2014年開(kāi)始在新疆啟動(dòng)棉花目標(biāo)價(jià)格改革政策的試點(diǎn)，可以看作是對(duì)新疆實(shí)施的一項(xiàng)自然實(shí)驗(yàn)，把新疆2014年以后作為處理組，其他未實(shí)施目標(biāo)價(jià)格改革的棉花產(chǎn)區(qū)作為對(duì)照組，通過(guò)比較處理組與對(duì)照組的棉農(nóng)收入差異，可以評(píng)估棉花目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策對(duì)棉農(nóng)收入的影響。雙重差分法（DID）是進(jìn)行政策評(píng)估的常用方法，但雙重差分法在選擇對(duì)照組上有較高的要求，一般要求對(duì)照組和處理組在政策實(shí)施之前要有一致的趨勢(shì)，這一要求一般很難達(dá)到；其次，在對(duì)照組的選擇上有較大的主觀性和隨意性，說(shuō)服力不強(qiáng)。這就較難準(zhǔn)確評(píng)估目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策試點(diǎn)的效果。

Abadie 和 Gardeazabal、Abadie 和Hainmueller提出的合成控制法（synthetic control method）克服了傳統(tǒng)雙重差分法的缺陷。［9］［10］該方法可通過(guò)數(shù)據(jù)本身的特征來(lái)計(jì)算權(quán)重，并對(duì)所有對(duì)照組進(jìn)行加權(quán)合成一個(gè)與處理組高度相似的“反事實(shí)”樣本作為控制組，然后對(duì)比政策實(shí)施后處理組和合成“反事實(shí)”控制組的差異，來(lái)評(píng)估政策的影響。自Abadie等利用該方法評(píng)估恐怖主義活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，以及隨后估計(jì)禁煙令的效果以來(lái)，該方法已經(jīng)得到了廣泛的應(yīng)用。其中，國(guó)內(nèi)王賢彬、聶海峰運(yùn)用該方法評(píng)估了行政區(qū)劃調(diào)整對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響；［11］劉甲炎、范子英評(píng)估了房產(chǎn)稅對(duì)重慶房?jī)r(jià)的影響；［12］杜銳、毛學(xué)峰用合成控制法評(píng)估了糧食主產(chǎn)區(qū)的政策效果等。［13］

合成控制法的思想是：由于很難找到一個(gè)和目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策試點(diǎn)棉花產(chǎn)區(qū)（新疆）相似的對(duì)照組，可以通過(guò)未實(shí)施目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策改革的其他棉花主產(chǎn)區(qū)的組合，來(lái)構(gòu)造一個(gè)和新疆相似的“反事實(shí)”樣本“合成新疆”作為對(duì)照組，通過(guò)比較“新疆”和對(duì)照組“合成新疆”的差異，來(lái)評(píng)估補(bǔ)貼政策改革的效果。該方法和雙重差分法相比有以下幾個(gè)優(yōu)勢(shì)：（1）擴(kuò)充了傳統(tǒng)差分分析法，是一種非參數(shù)方法；（2）對(duì)照組是根據(jù)所有參照組的數(shù)據(jù)特征，選取最優(yōu)權(quán)重進(jìn)行組合而成，避免了研究者選取對(duì)照組的主觀性和隨意性，而且合成控制法的權(quán)重必須非負(fù)且之和為1，從而避免了過(guò)分外推問(wèn)題；［14］（3）該方法放松了對(duì)試驗(yàn)組和對(duì)照組趨勢(shì)一致的假設(shè)，允許互動(dòng)固定效應(yīng)存在，可以體現(xiàn)面對(duì)沖擊的異質(zhì)性反應(yīng)。［15］

合成控制法的基本原理如下：假設(shè)可以觀測(cè)到的樣本棉花產(chǎn)區(qū)數(shù)量為（J+1），時(shí)間跨度為（1，T）。假設(shè)第1個(gè)地區(qū)（新疆）在T0（2014年）時(shí)間點(diǎn)啟動(dòng)棉花目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策試點(diǎn)，其中1≤T0＜T，其他沒(méi)有實(shí)施目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策的地區(qū)（J）（河南、山東、河北、湖北、湖南、安徽、江西、江蘇、甘肅）作為潛在控制組。令Yit為棉花產(chǎn)區(qū)的棉農(nóng)收入指標(biāo)，其中YitN為第i地區(qū)在時(shí)區(qū)t沒(méi)有實(shí)施目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策的棉農(nóng)收入指標(biāo)觀測(cè)值，YitM為第i地區(qū)在t時(shí)區(qū)實(shí)施目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策的棉農(nóng)收入指標(biāo)觀測(cè)值，i=1，.....，j+1，t=1，...，T。...T由于目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策從T0期開(kāi)始對(duì)棉農(nóng)收入產(chǎn)生影響，所以對(duì)所有的地區(qū)在T0之前，YitM=YitN。因?yàn)楸疚闹挥行陆粋€(gè)地區(qū)在T0后實(shí)施棉花目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策改革，為此可以將棉花目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策對(duì)棉農(nóng)收入的影響效果（處理效應(yīng)）寫(xiě)為：

由于當(dāng)t≥T0時(shí)，對(duì)于政策試點(diǎn)區(qū)（新疆）棉農(nóng)的收入YitM是可以觀測(cè)到的，YitN作為“反事實(shí)”變量是無(wú)法直接觀測(cè)到的，故估計(jì)政策的效應(yīng)αit，需要先估計(jì)出YitN。為此，本文借鑒Abadie和Hainmueller（2010）提出的因子模型來(lái)估計(jì)YitN：

其中，δt為時(shí)間趨勢(shì)，Zi是一組不受目標(biāo)價(jià)格改革政策影響的控制變量，βt為未知變量，λt是一個(gè)（1*F）維不可觀測(cè)的共同因子，μi是（F*1）維不可觀測(cè)的地區(qū)固定效應(yīng)誤差項(xiàng)，εit是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，均值為0。

為了估計(jì)目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策的影響，我們必須估計(jì)，當(dāng)t≥T0時(shí)，政策試點(diǎn)棉花產(chǎn)區(qū)假設(shè)沒(méi)有實(shí)施目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策的棉農(nóng)收入指標(biāo)YitN，為此，需要設(shè)置一組權(quán)重向量W=（w2，......，wj+1）′，將沒(méi)有實(shí)施目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策的地區(qū)進(jìn)行加權(quán)組合來(lái)構(gòu)造試點(diǎn)區(qū)的特征，形成一個(gè)“合成試點(diǎn)區(qū)”。其中，Wj表示地區(qū)j的權(quán)重，且Wj＞0，j=2，...，j+1，滿足w2+....+wj+1=1。給定任意權(quán)重向量W，我們將各地區(qū)相應(yīng)的權(quán)重值代入式（2）并相加，可得到

本文運(yùn)用Abadie等開(kāi)發(fā)的Synth程序包進(jìn)行模型的估計(jì)。

（二）數(shù)據(jù)背景

2014年4月，中國(guó)政府取消了棉花臨時(shí)收儲(chǔ)制度，并且在新疆啟動(dòng)目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策試點(diǎn)。本文的思路是將未實(shí)施目標(biāo)價(jià)格改革政策的棉花產(chǎn)區(qū)通過(guò)加權(quán)平均組合成一個(gè)沒(méi)有受到目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策影響的“反事實(shí)”的“合成新疆”，然后將真實(shí)新疆的棉農(nóng)收入情況與“合成新疆”的相應(yīng)指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，來(lái)估計(jì)目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策對(duì)新疆棉農(nóng)收入的影響。根據(jù)合成控制法的思想，文章選擇權(quán)重時(shí)要使得在目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策實(shí)施前，“合成新疆”決定棉農(nóng)收入的各項(xiàng)因素和新疆盡可能的一致。

本文以單位面積棉花收益作為衡量棉農(nóng)收入的主要指標(biāo)，來(lái)評(píng)估該政策實(shí)施后對(duì)新疆棉農(nóng)收入的影響。選擇的預(yù)測(cè)變量為：棉花的單位產(chǎn)量、棉花的生產(chǎn)成本、棉花的價(jià)格、受災(zāi)情況、競(jìng)爭(zhēng)作物的價(jià)格、生產(chǎn)成本、單位產(chǎn)量、當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)情況。其中，棉花的單位產(chǎn)量、生產(chǎn)成本、價(jià)格是影響棉花單位面積收益的直接因素，在價(jià)格既定的情況下，單位產(chǎn)量越高，收益越大；同樣，棉花的生產(chǎn)成本越低，棉花收益越大；考慮到棉農(nóng)上一年的收入和棉花上一年的價(jià)格也會(huì)影響棉農(nóng)的種植決策，從而影響棉農(nóng)的收入，所以，滯后一階棉農(nóng)的收入和棉花的價(jià)格也作為模型的預(yù)測(cè)變量。農(nóng)業(yè)受災(zāi)情況是影響棉花生產(chǎn)的條件因素，自然災(zāi)害少會(huì)有助于提高棉花的產(chǎn)量，從而增加農(nóng)民的收益；競(jìng)爭(zhēng)作物的預(yù)期收益也會(huì)影響棉花的生產(chǎn)，因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)作物預(yù)期收益越好，棉農(nóng)可能會(huì)減少對(duì)棉花生產(chǎn)的管理，增加對(duì)競(jìng)爭(zhēng)作物的管理，從而影響棉花的產(chǎn)出；而競(jìng)爭(zhēng)作物的單位產(chǎn)量、生產(chǎn)成本和價(jià)格是影響競(jìng)爭(zhēng)作物預(yù)期收益的最直接因素，故文章選擇影響競(jìng)爭(zhēng)作物單位面積效益的相關(guān)變量作為預(yù)測(cè)變量。文章中競(jìng)爭(zhēng)作物按照鐘甫寧、胡雪梅的做法，將各競(jìng)爭(zhēng)作物播種面積、產(chǎn)量所占比重為權(quán)重對(duì)各競(jìng)爭(zhēng)作物的單產(chǎn)、價(jià)格和成本進(jìn)行加權(quán)，得到綜合的競(jìng)爭(zhēng)作物的單位產(chǎn)量、價(jià)格。［16］競(jìng)爭(zhēng)作物的選取標(biāo)準(zhǔn)是按播種面積的大小以及課題組實(shí)際調(diào)查的作物替代情況。其中，河南、山東、新疆、甘肅、河北的權(quán)重是按小麥和玉米比重計(jì)算；其他棉花產(chǎn)區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)作物選擇水稻。經(jīng)濟(jì)情況用各產(chǎn)區(qū)的人均GDP表示，經(jīng)濟(jì)情況越好，就業(yè)機(jī)會(huì)越多，從事棉花種植的勞動(dòng)力就越少，從而影響對(duì)棉花生產(chǎn)的管理，最終影響棉花的產(chǎn)出和生產(chǎn)效益。

本文使用的數(shù)據(jù)為2001年至2018年新疆、河南、山東、河北、湖北、湖南、安徽、江西、江蘇、甘肅10個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)）平衡面板數(shù)據(jù)。棉花的生產(chǎn)成本、價(jià)格、收益及競(jìng)爭(zhēng)作物的相應(yīng)數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)農(nóng)牧業(yè)成本收益匯總》。其中，在2014年以前，棉花的收益是指每公頃棉花凈利潤(rùn)；在2014年以后，新疆棉花的收益由兩部分組成，一部分是棉花單位面積的凈利潤(rùn)（來(lái)源于《中國(guó)農(nóng)牧業(yè)成本收益匯總》），另一部分是當(dāng)年政府的目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼額（按平均單位面積產(chǎn)量折算為相應(yīng)單位面積補(bǔ)貼額）；其他棉花產(chǎn)區(qū)的棉花單位面積收益也由棉花生產(chǎn)的單位面積凈利潤(rùn)和相應(yīng)的當(dāng)?shù)匮a(bǔ)貼額組成。其他棉花產(chǎn)量、面積、生產(chǎn)條件等數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

三、實(shí)證結(jié)果與檢驗(yàn)

（一）實(shí)證結(jié)果

表1是通過(guò)合成法計(jì)算的合成新疆的地區(qū)權(quán)重構(gòu)成，包括河北、湖北和甘肅三個(gè)省份。其中，湖北權(quán)重最大，為0.56；河北權(quán)重最小，為0.023；甘肅權(quán)重為0.417。表2為目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策執(zhí)行前新疆與合成新疆的影響棉農(nóng)收入的相關(guān)變量的數(shù)據(jù)對(duì)比。從表2可以看出，文章關(guān)注的關(guān)鍵變量棉農(nóng)平均收入數(shù)據(jù)差異較小，其他影響棉農(nóng)收入的預(yù)測(cè)變量與真實(shí)變量值都比較接近，且2014年前新疆的平均預(yù)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)差只有0.8，說(shuō)明合成控制法較好地?cái)M合了目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策實(shí)施之前的新疆棉花產(chǎn)業(yè)的相關(guān)特征，該方法適合評(píng)估棉花補(bǔ)貼政策的效果。

表1 合成新疆的地區(qū)權(quán)重

表2 預(yù)測(cè)變量的擬合與對(duì)比

圖1是合成新疆與真實(shí)新疆在棉農(nóng)收入方面的對(duì)照?qǐng)D。在圖1中我們看到，試點(diǎn)目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策前（豎虛線左側(cè)），合成新疆與真實(shí)新疆的棉農(nóng)收入非常接近，說(shuō)明合成控制法較好地?cái)M合了棉花補(bǔ)貼政策改革前棉農(nóng)收入的增長(zhǎng)路徑。目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策實(shí)施后，真實(shí)新疆和合成新疆的棉農(nóng)收入雖然都出現(xiàn)了下跌趨勢(shì)，但真實(shí)新疆的棉農(nóng)收入明顯高于合成新疆的棉農(nóng)收入，且兩者差距不斷拉大，表明收儲(chǔ)制取消，目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策試點(diǎn)讓新疆棉農(nóng)在政策前后種植棉花收入產(chǎn)生了顯著差別。根據(jù)合成控制法的原理，兩者的差值正是目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策的實(shí)施效應(yīng)。

圖1 新疆與合成新疆的棉農(nóng)收入均值

圖1中顯示，目標(biāo)價(jià)格政策試點(diǎn)后，真實(shí)新疆和合成新疆棉農(nóng)的收入都出現(xiàn)下降趨勢(shì)，說(shuō)明收儲(chǔ)制取消后，棉農(nóng)的收入受到了較大的負(fù)面影響，呈現(xiàn)下跌現(xiàn)象；但真實(shí)新疆的棉農(nóng)收入大幅高于合成新疆的棉農(nóng)收入，意味著目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策的實(shí)施阻止了棉農(nóng)收入下跌的幅度。這一點(diǎn)從圖中可以看出，2014年、2015年新疆和合成新疆的棉農(nóng)收入都呈下跌趨勢(shì)，但合成新疆的棉農(nóng)收入下跌幅度明顯大于真實(shí)新疆棉農(nóng)收入的下跌水平，說(shuō)明新疆如果不實(shí)施目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策，新疆棉農(nóng)的收入將會(huì)是合成新疆的下跌幅度?？梢?jiàn)，目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策在2014年、2015年一定程度上緩解了收儲(chǔ)制取消后對(duì)棉農(nóng)收入的負(fù)面影響；另一方面，在2014年、2015年棉農(nóng)收入大幅度下跌也反映出在補(bǔ)貼政策實(shí)施的初期，由于政策宣傳不到位，農(nóng)戶認(rèn)知欠缺等方面的原因?qū)е滦卵a(bǔ)貼政策實(shí)施的效應(yīng)難以在短時(shí)間內(nèi)完全釋放。圖1顯示，從2016年起新疆棉農(nóng)收入出現(xiàn)止跌回升現(xiàn)象，2016年、2017年、2018年新疆棉農(nóng)收入出現(xiàn)平穩(wěn)趨勢(shì)，與合成新疆的差距逐漸拉大，說(shuō)明目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策保障棉農(nóng)收入的效應(yīng)逐漸增強(qiáng)，進(jìn)一步縮小了與收儲(chǔ)制時(shí)期的收入差距，棉農(nóng)的收益趨于穩(wěn)定。由此可見(jiàn)，收儲(chǔ)制取消對(duì)棉農(nóng)收入產(chǎn)生較大負(fù)向影響，目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策的實(shí)施有效緩解了這種負(fù)向影響，并隨著政策效應(yīng)的充分釋放，對(duì)棉農(nóng)收入的保障作用逐漸增強(qiáng)。

為了更直觀地了解目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策改革對(duì)新疆棉農(nóng)收入的影響，文章計(jì)算了真實(shí)新疆的棉農(nóng)收入與合成新疆棉農(nóng)收入的差距（見(jiàn)圖2）。圖2顯示，2011年到2013年，兩者收入差距在每公頃1 000元之間波動(dòng)。2014年開(kāi)始，兩者的差距為正并且逐年擴(kuò)大。其中，2014年真實(shí)新疆比合成新疆的棉農(nóng)收入每公頃高8 650元，2016年至2018年真實(shí)新疆比合成新疆的棉農(nóng)收入每公頃分別高出10 367元、14 841元和11 716元?？梢?jiàn)，收儲(chǔ)制的取消導(dǎo)致棉農(nóng)收入大幅度下降，目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策的實(shí)施使棉農(nóng)收入在2014年至2018年期間平均每公頃增加10 608元，有效阻止了棉農(nóng)收入水平的大幅下跌，并且隨著目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策的成熟與穩(wěn)定，棉農(nóng)的收入水平逐漸回升并趨穩(wěn)。

圖2 新疆與合成新疆的棉農(nóng)收入差距（千元/公頃）

（二）穩(wěn)定性檢驗(yàn)

上述研究顯示真實(shí)新疆與合成新疆的棉農(nóng)收入存在顯著的差異，但這一差異是否由于目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策的實(shí)施而引起的，需要對(duì)相關(guān)結(jié)論進(jìn)行穩(wěn)定性檢驗(yàn)。

1.安慰劑檢驗(yàn)

文章借鑒Abadie和Gardeazabal（2003）、Abadie和Hainmueller（2010）在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中的安慰劑檢驗(yàn)方法，選擇一個(gè)沒(méi)有試點(diǎn)目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策的棉花主產(chǎn)區(qū)，假設(shè)該主產(chǎn)區(qū)像新疆一樣在2014年實(shí)施了目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策，再根據(jù)合成控制法利用其他對(duì)照組構(gòu)建一個(gè)該棉花主產(chǎn)區(qū)的合成對(duì)象，得到該棉花主產(chǎn)區(qū)與合成對(duì)象在棉農(nóng)收入方面的差距，如果該收入差距和新疆的情況一樣，那么說(shuō)明合成控制法并沒(méi)有提供一個(gè)有力的證據(jù)來(lái)證明目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策對(duì)新疆棉農(nóng)收入的影響。

文章選擇了兩個(gè)棉花主產(chǎn)區(qū)，一個(gè)是合成新疆中權(quán)重最大的湖北省，另一個(gè)是權(quán)重最小的河北省。選擇權(quán)重大的省份，考慮到權(quán)重大意味著湖北和新疆在棉花生產(chǎn)方面相似度高；選擇另一權(quán)重比較小的省份，說(shuō)明河北和新疆有一定的相似度，但比較低。將這兩個(gè)比較極端的省份作為試驗(yàn)組，來(lái)檢驗(yàn)?zāi)繕?biāo)價(jià)格政策實(shí)施前后，棉農(nóng)實(shí)際收入和合成收入的差距。

圖3、圖4分別是對(duì)河北和湖北兩個(gè)棉花主產(chǎn)區(qū)進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)的結(jié)果。從圖3、圖4可以看出，在目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策實(shí)施前后，合成棉農(nóng)的收入都圍繞著實(shí)際棉農(nóng)的收入上下波動(dòng)，兩者差距都比較小。這說(shuō)明合成控制法較好地?cái)M合了兩個(gè)棉花主產(chǎn)省的棉農(nóng)收入的走勢(shì)，并且在目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策實(shí)施前后，棉農(nóng)收入沒(méi)有發(fā)生突變，因此在一定程度上證明了是棉花補(bǔ)貼政策影響了棉農(nóng)的收入，而不是其他偶然的因素。

圖3 河北與合成河北的棉農(nóng)收入均值

圖4 湖北與合成湖北的棉農(nóng)收入均值

2.排序檢驗(yàn)

雖然上文研究的結(jié)果是目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策影響了棉農(nóng)的收入，但這種影響是否在統(tǒng)計(jì)上顯著，就需要進(jìn)一步研究。Abadie等人提出了一種類(lèi)似統(tǒng)計(jì)中秩檢驗(yàn)（Rank test）的排列檢驗(yàn)方法（Permutation test），可以用來(lái)驗(yàn)證模型估計(jì)的政策效應(yīng)在統(tǒng)計(jì)上是否顯著。其基本思路是：在對(duì)照組內(nèi)隨機(jī)選擇一個(gè)棉花主產(chǎn)區(qū)，假設(shè)該地區(qū)在2014年實(shí)施了目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼，使用合成控制法構(gòu)造該地區(qū)的合成對(duì)象，估計(jì)在假設(shè)棉花補(bǔ)貼政策實(shí)施后的政策效果，然后對(duì)比在新疆發(fā)生的效果和隨機(jī)地區(qū)估計(jì)的效果，如果兩者的差異足夠大，那么目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策對(duì)新疆棉農(nóng)收入的影響就是顯著的。

按照上述思路，文章對(duì)其他9個(gè)棉花主產(chǎn)省份都進(jìn)行了安慰劑檢驗(yàn)，計(jì)算了其他每個(gè)棉花主產(chǎn)區(qū)的棉農(nóng)收入與合成相應(yīng)地區(qū)的棉農(nóng)收入的差距。由于文章是通過(guò)2014年以前決定棉農(nóng)收入的因素來(lái)構(gòu)造合成地區(qū)的棉農(nóng)收入，如果一個(gè)地區(qū)2014年前的平均預(yù)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)差（MSPE）比較大，意味著利用合成法模擬的棉農(nóng)收入的近似程度較差，其2014年以后合成的棉農(nóng)收入可靠性不高，用兩者的差距來(lái)解釋政策效應(yīng)較弱。模型中計(jì)算出2014年前新疆的平均預(yù)測(cè)誤差是0.8，從對(duì)照組中去掉了平均預(yù)測(cè)誤差是新疆4倍的甘肅省。圖5顯示的是從對(duì)照組中去掉甘肅以后的各棉花產(chǎn)區(qū)棉農(nóng)收入差距分布情況，黑線表示新疆的處理效應(yīng)（即新疆與合成新疆的棉農(nóng)收入之差），灰線是其他省份的處理效應(yīng)（即這些省份與合成相應(yīng)省份的棉農(nóng)收入之差）。從圖5中可以看出，在2014年之前，新疆與合成新疆的棉農(nóng)收入差距比其他棉花主產(chǎn)地區(qū)的相應(yīng)差距較小，新疆的收入差距位于其他地區(qū)差距的內(nèi)部且相對(duì)穩(wěn)定；而2014年以后，新疆棉農(nóng)收入差距與其他地區(qū)的棉農(nóng)收入差距明顯拉大，其分布位于其他地區(qū)的最外部，這說(shuō)明棉花補(bǔ)貼政策的改革對(duì)新疆棉農(nóng)收入具有一定的影響。

圖5 新疆和其他產(chǎn)區(qū)預(yù)測(cè)誤差分布圖

為了避免由于人為刪除平均預(yù)測(cè)誤差值（MSPE）較大的棉花產(chǎn)區(qū)帶來(lái)的影響，文章計(jì)算了各棉花主產(chǎn)區(qū)目標(biāo)價(jià)格政策實(shí)施前后的RMSPE（Root Mean Squared Prediction Error）比值，進(jìn)一步考察安慰劑檢驗(yàn)的分布情況。因?yàn)檎咴圏c(diǎn)之前的RMSPE值越小，說(shuō)明合成棉農(nóng)收益擬合得好，與真實(shí)棉農(nóng)收益越接近；政策試點(diǎn)后RMSPE值越大，說(shuō)明棉農(nóng)收入受試點(diǎn)政策的影響越大。文章用政策試點(diǎn)后的RMSPE值與試點(diǎn)前的RMSPE值的比值來(lái)檢驗(yàn)政策的效果。圖6是目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策試點(diǎn)前后各棉花主產(chǎn)區(qū)的RMSPE比值。從圖中可以看出，新疆政策試點(diǎn)后的RMSPE是試點(diǎn)前的12倍，遠(yuǎn)高于其他棉花主產(chǎn)區(qū)，進(jìn)一步說(shuō)明新疆棉農(nóng)收入受目標(biāo)價(jià)格試點(diǎn)政策的影響非常顯著。

圖6 政策試點(diǎn)后與試點(diǎn)前的RMSPE比值

綜合以上一系列穩(wěn)定性檢驗(yàn)，可以認(rèn)為新疆目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策對(duì)棉農(nóng)的收入有顯著的影響，減小了收儲(chǔ)制取消以后對(duì)棉農(nóng)收入的負(fù)面影響，有效阻止了棉農(nóng)收入的大幅下跌，并且隨著目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策的完善與棉農(nóng)對(duì)政策認(rèn)知水平的提高，政策對(duì)棉農(nóng)收入的促進(jìn)作用不斷增強(qiáng)。從2016年以來(lái)可以看出，棉農(nóng)的收入基本達(dá)到了收儲(chǔ)制取消前的水平，表明目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策對(duì)棉農(nóng)收入的保障作用越來(lái)越顯著。

四、模型結(jié)果的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋

通過(guò)合成控制法發(fā)現(xiàn)，收儲(chǔ)制取消后，棉農(nóng)收入大幅下跌；目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策的實(shí)施有效阻止了農(nóng)民收入的下跌幅度，并且隨著政策的完善和農(nóng)民對(duì)政策認(rèn)知的成熟，政策對(duì)棉農(nóng)收入的促進(jìn)作用不斷增強(qiáng)。

（一）收儲(chǔ)制取消后，棉農(nóng)收入大幅下跌的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋

目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策在新疆試點(diǎn)后，新疆棉農(nóng)收入出現(xiàn)下跌現(xiàn)象，主要原因是因?yàn)樵谀繕?biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策試點(diǎn)前，國(guó)家于2011年至2013年對(duì)棉花實(shí)施臨時(shí)收儲(chǔ)政策，收儲(chǔ)價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的國(guó)際市場(chǎng)價(jià)，這保障了當(dāng)年棉農(nóng)的收入；另一方面，由于臨時(shí)收儲(chǔ)政策解決了棉農(nóng)賣(mài)棉難的問(wèn)題，棉農(nóng)種植的棉花統(tǒng)一賣(mài)給國(guó)家，且棉花收購(gòu)價(jià)格遠(yuǎn)高于市場(chǎng)價(jià)，也激勵(lì)了棉農(nóng)提高棉花的單產(chǎn)水平，新疆2012、2013年棉花產(chǎn)量達(dá)到約每公頃2 056公斤和2 047公斤，大幅高于2011年的每公頃1 769公斤，從而使棉農(nóng)收入在2012年、2013年保持在較高的水平。

收儲(chǔ)制取消后，棉農(nóng)將當(dāng)年生產(chǎn)的棉花按市場(chǎng)價(jià)銷(xiāo)售。由于實(shí)施目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策后，棉花價(jià)格回歸市場(chǎng)，大幅低于實(shí)施棉花收儲(chǔ)時(shí)的收購(gòu)價(jià)，銷(xiāo)售價(jià)格降低直接導(dǎo)致棉農(nóng)銷(xiāo)售棉花收入大幅減少。另一方面，由于收儲(chǔ)制取消后，目標(biāo)價(jià)格試點(diǎn)初期60%按面積補(bǔ)貼，40%按交售的產(chǎn)量進(jìn)行補(bǔ)貼，這激勵(lì)了棉農(nóng)擴(kuò)大棉花種植面積，但影響了棉農(nóng)提高單位產(chǎn)量的積極性，再加上當(dāng)年氣候的影響，2014年棉花單位產(chǎn)量與2013年比出現(xiàn)明顯下降，為每公頃1 882公斤（2013年為每公頃2 047公斤）。2015年政府又進(jìn)一步調(diào)整了目標(biāo)價(jià)格實(shí)施方案，政策調(diào)整的不確定性影響棉農(nóng)種植棉花的積極性，棉花的單位產(chǎn)量水平依然較低（2015年為每公頃1 839.52公斤）。棉花單位產(chǎn)量的減少也是影響棉農(nóng)收入下降的主要因素。

（二）目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策阻止棉農(nóng)收入下跌的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋

目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策規(guī)定政府在棉農(nóng)種植棉花前公布目標(biāo)價(jià)格，當(dāng)棉花上市的銷(xiāo)售市場(chǎng)價(jià)低于目標(biāo)價(jià)格時(shí)，政府將兩者的差額補(bǔ)貼給棉農(nóng)，這一政策的實(shí)施有利于緩解收儲(chǔ)制取消后棉農(nóng)減少的銷(xiāo)售收入，阻止棉農(nóng)收入的下跌。比如，2014年，新疆農(nóng)戶籽棉市場(chǎng)收購(gòu)價(jià)格約在每公斤5.6-6.1元，相比2013年的臨時(shí)收儲(chǔ)價(jià)每公斤約低1.75元；［7］14每公頃籽棉按照平均產(chǎn)量4 706公斤來(lái)算（根據(jù)2014年新疆統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)折算得出），棉農(nóng)每公頃籽棉銷(xiāo)售收入將比收儲(chǔ)制時(shí)少8 235.5元。2014年目標(biāo)價(jià)格為19 800元/噸（皮棉），60%按面積補(bǔ)貼（每畝補(bǔ)貼267.63元），40%按銷(xiāo)售量補(bǔ)貼（補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)：籽棉0.688元/公斤），棉農(nóng)到手的補(bǔ)貼約為每公頃7 252元，農(nóng)戶銷(xiāo)售收入加補(bǔ)貼大約每公頃比收儲(chǔ)制時(shí)少983.5元（假設(shè)不考慮單產(chǎn)減少）。所以，收儲(chǔ)制取消導(dǎo)致棉農(nóng)收入大幅下跌，目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策的實(shí)施緩解了棉農(nóng)收入的下跌幅度。

另一方面，2016年的目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策基本延續(xù)了2015年的方案，2017年政府又肯定了目標(biāo)價(jià)格政策的成效并繼續(xù)實(shí)施，政策的穩(wěn)定給了棉農(nóng)穩(wěn)定的收入預(yù)期，棉農(nóng)生產(chǎn)的積極性被調(diào)動(dòng)，棉花畝產(chǎn)水平逐漸回升，2016年至2018年每公頃產(chǎn)量分別達(dá)到1 991公斤、2 059公斤和2 051.5公斤。棉花單位產(chǎn)量水平的回升又促進(jìn)了棉農(nóng)收入的提高，所以從圖1也可以看出，從2016年開(kāi)始棉農(nóng)的收入與臨時(shí)收儲(chǔ)制時(shí)的棉農(nóng)收入差距逐漸收窄，并趨于穩(wěn)定。

綜上所述，臨時(shí)收儲(chǔ)制取消后，棉農(nóng)收入出現(xiàn)下跌現(xiàn)象，目標(biāo)價(jià)格政策的實(shí)施有效阻止了棉農(nóng)收入的大幅下跌，并隨著補(bǔ)貼政策的不斷優(yōu)化、穩(wěn)定，棉農(nóng)的收入開(kāi)始回升并逐漸企穩(wěn)。表明目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策對(duì)于保障棉農(nóng)的收入起著重要的作用。

五、結(jié)論與建議

本文利用政策評(píng)估的合成控制法，評(píng)估了收儲(chǔ)制取消后，在新疆試點(diǎn)的目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策對(duì)棉農(nóng)收入的影響。研究發(fā)現(xiàn)，目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策有效阻止了新疆棉農(nóng)收入的大幅下跌，且隨著目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策的不斷優(yōu)化和穩(wěn)定，棉農(nóng)收入出現(xiàn)回升企穩(wěn)趨勢(shì)。與河北、湖北和甘肅三個(gè)省份加權(quán)構(gòu)成的合成新疆在收儲(chǔ)制取消后棉農(nóng)收入不斷下降的趨勢(shì)相比，新疆試點(diǎn)的目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策對(duì)于保障棉農(nóng)的收入產(chǎn)生了顯著的積極影響。另一方面，模型也反映出，臨時(shí)收儲(chǔ)制取消后，新疆以外的其他主產(chǎn)區(qū)棉農(nóng)的收入出現(xiàn)了較大幅度的下跌，這也為我國(guó)棉花補(bǔ)貼政策的完善提出了新的要求。

基于上述結(jié)論，本文建議：

第一，在新疆繼續(xù)鞏固和加強(qiáng)目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策，以穩(wěn)定棉農(nóng)的種植信心，保障棉農(nóng)的收入。政府在制定目標(biāo)價(jià)格時(shí)，要綜合考慮國(guó)際市場(chǎng)棉花供需及價(jià)格變化趨勢(shì)，結(jié)合國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求及自給率目標(biāo)，科學(xué)制定目標(biāo)價(jià)格；在目標(biāo)價(jià)格政策執(zhí)行方案的調(diào)整上既不宜過(guò)于頻繁，調(diào)整幅度也不宜過(guò)大。

第二，收儲(chǔ)制取消后，除新疆以外的棉花主產(chǎn)區(qū)的補(bǔ)貼政策對(duì)穩(wěn)定當(dāng)?shù)孛揶r(nóng)的收入作用有限，如果這部分棉農(nóng)收入的下降趨勢(shì)長(zhǎng)期持續(xù)下去，這些棉農(nóng)最終將會(huì)退出棉花生產(chǎn)，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)棉花市場(chǎng)自給率降低?？紤]到在國(guó)際市場(chǎng)上，我國(guó)棉花生產(chǎn)的比較優(yōu)勢(shì)不足，為了保護(hù)除新疆以外的主產(chǎn)區(qū)棉農(nóng)生產(chǎn)的積極性，同時(shí)確保棉農(nóng)種植棉花的基本收益，應(yīng)該進(jìn)一步優(yōu)化棉花補(bǔ)貼政策，可以將新疆實(shí)施的棉花目標(biāo)價(jià)格補(bǔ)貼政策適時(shí)推廣到其他優(yōu)勢(shì)棉花產(chǎn)區(qū)。

第三，由于目標(biāo)價(jià)格政策也會(huì)對(duì)棉花的生產(chǎn)和價(jià)格造成一定程度的干擾，仍屬于WTO規(guī)定的“黃箱”措施，且我國(guó)棉花補(bǔ)貼已接近入世承諾的上限水平，為此，補(bǔ)貼政策應(yīng)逐漸向脫鉤的補(bǔ)貼方式過(guò)渡，這不僅有利于穩(wěn)定棉花的供給，保障棉農(nóng)的收入，也符合世貿(mào)組織的要求。長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，我國(guó)應(yīng)加大對(duì)棉花價(jià)格保險(xiǎn)、收入保險(xiǎn)、“保險(xiǎn)+期貨”等方式的試點(diǎn)及推廣，逐漸建立覆蓋棉花生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)體系，以保障棉農(nóng)的收入；同時(shí)實(shí)現(xiàn)棉花補(bǔ)貼政策由“黃箱”向“綠箱”措施轉(zhuǎn)變。

此外，應(yīng)大力推廣棉花新品種和節(jié)水灌溉等現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，激勵(lì)棉農(nóng)通過(guò)改進(jìn)棉花的質(zhì)量，提高棉花產(chǎn)量和農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)效率，來(lái)增加棉農(nóng)的生產(chǎn)收益。